證券市場基本法律法規試題1一、單項選擇題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）1．股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議做出之日起60日內請求（）撤銷。A.股東會或股東大會B.人民法院(正確答案)C.公司登記機關D.董事會2．從事證券自營業務的證券公司，其注冊資本最低限額應達到（）人民幣。A．15000萬元B．2億元C．1億元(正確答案)D．5000萬元3．對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向（）申請復核。A.中國證券業協會設立的復核機構B.中國證監會設立的復核機構C.證券公司設立的復核機構D.證券交易所設立的復核機構(正確答案)4．衍生品交易由國務院授權的部門或者國務院期貨監督管理機構批準的結算機構作為中央對手方進行集中結算的，可以依法進行終止凈額結算。下列說法錯誤的是（）。A.結算財產應當優先用于結算和交割B.結算財產可以被查封、凍結、扣押或者強制執行(正確答案)C.在結算和交割完成前，任何人不得動用D.依法進行的集中結算，不因參與結算的任何一方依法進入破產程序而中止、無效或者撤銷5．證券公司股東出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業務資格的（）。A.律師事務所核實B.會計師事務所驗資C.資產評估機構評估(正確答案)D.信用評級機構評級6．下列各項不屬于證券經紀業務的特點的是（）。A.證券經紀商指令的權威性(正確答案)B.客戶資料的保密性C.證券經紀商的中介性D.業務對象的廣泛性7．根據《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于證券公司流動性風險管理目標的說法中，錯誤的是（）。A.對流動性風險實施有效識別和計量B.建立健全流動性風險管理體系C.對流動性風險實施有效監測和控制D.確保其流動性需求能夠得到滿足(正確答案)8．證券公司董事、監事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當（）。A.保留其職務待國務院證券監督管理機構責令解除B.解除其職務C.暫時保留其職務并向國務院證券監督管理機構報告D.解除其職務并向國務院證券監督管理機構報告(正確答案)9．根據《中華人民共和國公司法》，有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權的，股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿（）日未答復的，視為同意轉讓。A.10B.20C.30(正確答案)D.4010．證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問或獨立財務顧問的情形有（）。A．最近36個月內存在違反誠信的不良記錄B．最近36個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的處分C．最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查(正確答案)D.曾依據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定從事上市公司并購重組財務顧問業務11．關于證券自營業務資金的出入，下列表述錯誤的是（）。A.禁止以個人名義從自營賬戶中調入資金B.自營業務資金的出入必須以證券公司名義進行C.自營業務所需資金的調度必須由自營業務部門負責(正確答案)D.禁止從自營賬戶中提取現金12．證券公司在進行期貨交易的中間介紹業務時，不得向客戶（）。A.作共擔風險承諾(正確答案)B.解釋期貨交易的方式C.解釋期貨交易的風險D.披露其與期貨公司的介紹業務委托關系13．證券基金經營機構董事長、總經理、合規負責人和分支機構負責人因故不能履行職務的，證券基金經營機構應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程的規定，在（）個工作日內決定由符合任職條件的人員代為履行職務，相關人員代為履行職務應當謹慎勤勉盡責，且時間不得超過（）個月。A.15;3B.30;6C.15;6(正確答案)D.30;314．客戶申請開展融資融券業務時，應向證券公司營業部提交證券公司規定的相關材料中不包括（）。A.有效身份證明文件B.客戶具有支配權的資產證明C.融資融券擔保品證明D.公安部門出具的無違法違規記錄的證明文件(正確答案)15．對客戶交易結算資金的管理作出規范的規章制度是（）。A.《客戶交易結算資金管理辦法》(正確答案)B.《上海證券交易所交易規則》C.《深圳證券交易所交易異常情況處理實施細則（試行）》D.《上海證券交易所交易異常情況處理實施細則（試行）》16．在融資融券業務中，證券公司可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金的情形不包括（）。A．為其他客戶做不超過1個月的融券業務(正確答案)B．收取客戶應當歸還的資金、證券C.為客戶進行融資融券交易的結算D.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款17．根據《股票期權交易試點管理辦法》，下列關于證券公司從事股票期權業務的說法中，錯誤的是（）。A.可以從事與股票期權備兌開倉以及行權相關的證券現貨經紀業務(正確答案)B.可以從事股票期權經紀業務C.可以從事股票期權做市業務D.可以從事股票期權自營業務18．投資顧問與投資者（客戶）之間的關系是（）。A.合作關系B.無關系C.勞動聘用關系D.服務關系(正確答案)19．下列關于恐怖活動資產凍結工作的說法中，正確的是（）。A.證券公司可以自行解除凍結措施B.證券公司應當嚴格按照公安部發布的恐怖活動組織名單，依法對相關資產進行查封C.證券公司發現恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產，應立即采取凍結措施(正確答案)D.沒有規定的，參照公安機關的相關規定對被采取凍結措施的資產進行管理及處置20．證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債等中國證監會認可的（）的證券，無須取得證券自營業務資格。A.風險較高、流動性較弱B.風險較高、流動性較強C.風險較低、流動性較強(正確答案)D.風險較低、流動性較弱21．證券公司在全國股份轉讓系統開展相關業務之前，應當向（）申請備案，成為主辦券商。A.中國證監會B.全國股份轉讓系統公司(正確答案)C.中證機構間報價系統股份有限公司D.中國證券業協會22．具有國家意志性的社會規范是（）。A.道德規范B.社會團體規范C.宗教規范D.法(正確答案)23．根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說法中，錯誤的是（）。A.高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員B.國家控股的企業之間僅因為同受國家控股而具有關聯關系(正確答案)C.關聯關系是指公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系D.實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人24．下列不屬于證券公司風險控制指標的是（）。A.凈資產(正確答案)B.風險覆蓋率C.資本杠桿率D.凈資本25．根據《中華人民共和國刑法》，下列關于欺詐發行股票、債券罪的說法中，錯誤的是（）。A．數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金B．數額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節的，處5年以上有期徒刑，并處罰金C．單位犯罪的，對單位判處非法募集資金金額20％以上1倍以下罰金D.一般只對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以罰金(正確答案)26．下列關于背信運用受托財產罪處罰對象的說法中，正確的是（）。A.既處罰單位，又處罰直接負責的主管人員和其他直接責任人員(正確答案)B.不處罰單位，只處罰直接負責的主管人員和其他直接責任人員C.只處罰單位，不處罰直接負責的主管人員和其他直接責任人員D.既不處罰單位，也不處罰直接負責的主管人員和其他直接責任人員27．關于非法吸收公眾存款罪，下列說法錯誤的是（）。A.單位犯非法吸收公眾存款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國刑法》相關規定進行處罰B.非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國家金融管理秩序C.非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過失(正確答案)D.非法吸收公眾存款是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為28．根據《證券公司代銷金融產品管理規定》，代銷金融產品是指接受（）的委托，為其銷售金融產品或者介紹金融產品購買人的行為。A.金融產品托管人B.監管部門C.中介機構D.金融產品發行人(正確答案)29．上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5％以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內又賣出，公司董事會應當收回其所得收益，股東亦有權要求董事會在30日內執行，董事會未在上述期限內執行的，股東可采取以下（）措施。A.股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟(正確答案)B.股東必須先提起仲裁，再提起訴訟C.股東有權為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟D.股東必須先向證券交易所報告，再提起訴訟30．下列不屬于設立股份有限公司應當具備的條件是（）。A.有符合公司章程規定的全體發起人實繳的股本總額(正確答案)B.有公司住所C.有公司名稱和符合要求的組織機構D.發起人符合法定人數31．證券投資顧問應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務，下列屬于執業中禁止的行為有（）。A.提供的投資建議依據為基于理論模型及分析方法形成的投資分析意見B.通過網絡等公眾媒體做出買入、賣出或持有具體證券的投資建議(正確答案)C.忠實客戶利益，不得為特定客戶利益損害其他客戶利益D.向客戶提供適當的投資建議服務32．根據《中華人民共和國合伙企業法》，特殊普通合伙企業的特殊之處表現在（）。A.為客戶提供專門技能的有償服務上B.擔保約定上C.責任承擔的方式上(正確答案)D.出資方式上33．按照法律主體在法律關系中的地位不同，可以將法律關系分為（）。A.雙邊法律關系與多邊法律關系B.確認性法律關系與創設性法律關系C.第一性法律關系與第二性法律關系D.縱向法律關系與橫向法律關系(正確答案)34．應當為融資融券客戶提供其信用證券賬戶內數據查詢服務的機構為（）。A.中國證券業協會B.證券交易所C.證券登記結算機構(正確答案)D.第三方存管銀行35．合伙企業是（）依照《中華人民共和國合伙企業法》訂立合伙協議，共同出資、共擔風險、共享收益、對合伙企業債務承擔責任的經營性組織。A.自然人、非營利性組織和其他組織B.自然人、股份有限公司、有限責任公司C.自然人、有限責任公司和其他組織D.自然人、法人和其他組織(正確答案)36．根據《證券公司內部控制指引》，下列關于建立證券公司業務創新機制的說法中，錯誤的是（）。A.建立完整的業務創新工作程序B.在可行性研究的基礎上，及時與中國證券業協會溝通，履行創新業務的報備（報批）程序(正確答案)C.對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法D.注重業務創新的過程控制，及時糾正偏離目標行為37．根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司接受期貨公司委托從事介紹業務，可以提供的服務是（）。A.協助辦理開戶手續(正確答案)B.代理客戶進行期貨交易C.收付期貨保證金D.辦理結算或交割38．根據資產支持證券信息披露的規定，管理人、托管人應當在每年（）之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告。A．1月31日B．3月31日C．4月30日(正確答案)D．6月30日39．根據《證券公司流動性風險管理指引》，流動性風險是指證券公司（）。A.信息系統或內部控制缺陷導致意外損失的風險B.交易對方不履行到期債務的風險C.無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險(正確答案)D.基礎資產市場價格的不利變動或者急劇波動而導致衍生工具價格或者價值變動的風險40．證券公司中，應對違反職責范圍內的內部控制要求所導致的風險和損失承擔首要責任的是（）。A.董事會B.合規部門C.直接從事業務經營活動的相關人員(正確答案)D.經理層二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）1．下列關于有限合伙企業被宣告破產責任承擔的說法中，錯誤的有（）。A.全體合伙人無須承擔責任(正確答案)B.普通合伙人應當承擔補充責任(正確答案)C.有限合伙人無須承擔責任(正確答案)D.普通合伙人應當承擔無限連帶責任2．下列關于證券公司設立的說法中，正確的有（）。A.未取得經營證券業務許可證，證券公司不得經營證券業務(正確答案)B.證券公司設立申請獲得批準后，申請人應當向公司登記機關申請設立登記和領取經營證券業務許可證C.我國證券公司設立實行審批制，未經國務院批準，任何單位和個人不得經營證券業務D．審批機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內進行審查，做出批準或者不予批準的書面決定(正確答案)3．下列關于證券交易所風險基金制度的說法中，正確的有（）。A.證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金(正確答案)B.風險基金由證券交易所理事會管理(正確答案)C.證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行基本賬戶D.證券交易所不得擅自使用風險基金(正確答案)4．下列關于設立期貨公司的說法中，錯誤的有（）。A.中國證監會根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以降低注冊資本最低限額(正確答案)B.注冊資本可以是認繳資本(正確答案)C．主要股東及實際控制人最近3年無重大違法違規記錄D．注冊資本不低于人民幣1億元5．下列關于違反證券發行規定的法律責任的說法中，正確的有（）。A.未經依法注冊，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，并處罰款(正確答案)B.發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發行證券的可以不追究責任C.發行人的控股股東、實際控制人組織、指使發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，依規只對發行人進行處罰D.證券公司承銷或者銷售擅自公開發行證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處罰款(正確答案)6．發生下列（）情形的，應當在國務院證券監督管理機構指定的報刊上公告，并按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構注銷。A.證券公司停止全部證券業務(正確答案)B.證券公司解散(正確答案)C.證券公司破產(正確答案)D.證券公司撤銷境內分支機構(正確答案)7．根據《中華人民共和國合伙企業法》的規定，下列（）符合除名退伙情形。A.未履行出資義務(正確答案)B.執行合伙事務時有不正當行為(正確答案)C.因故意或者重大過失給合伙企業造成損失(正確答案)D.合伙人在合伙企業中的全部財產份額被人民法院強制執行8．期貨交易實行保證金制度，期貨結算機構向結算參與人收取保證金，結算參與人向交易者收取保證金。保證金的形式包括（）。A.現金(正確答案)B.國債(正確答案)C.股票(正確答案)D.基金份額(正確答案)9．下列關于股份有限公司注冊資本的說法中，正確的有（）。A.采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額(正確答案)B.采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額(正確答案)C.采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人實收的股本總額D.采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額10．國務院證券監督管理機構可以要求下列（）單位，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.證券公司的開戶銀行、指定商業銀行、資產托管機構(正確答案)B.證券交易所(正確答案)C.證券登記結算機構(正確答案)D.為證券公司提供服務的證券服務機構(正確答案)11．有下列（）情形之一的機構或者人員，禁止參與處置證券公司風險工作。A.曾受過刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴(正確答案)B.仍處于證券市場禁入期(正確答案)C．涉嫌嚴重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴重違法行為受到行政處罰已逾3年D.內部控制薄弱、存在重大風險隱患(正確答案)12．證券公司出現重大風險，但具備下列（）條件的，可以由國務院證券監督管理機構對其進行行政重組。A.有可行的重組計劃(正確答案)B.財務信息真實、完整(正確答案)C.省級人民政府或者有關方面予以支持(正確答案)D.整改措施具體(正確答案)13．非公開募集基金的投資范圍包括（）。A.上交所ST股票(正確答案)B.商品期貨(正確答案)C.期權(正確答案)D.基金合同約定的標的(正確答案)14．證券公司應當將公司總部、證券營業部中（）的人員，申請注冊登記為證券投資顧問。A.簽訂勞動合同(正確答案)B.取得證券投資顧問業務資格(正確答案)C.實際從事證券投資顧問業務(正確答案)D.實際從事發布證券研究報告業務15．關聯關系，是指公司（）與其直接或者間接控制的企業之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系。A.控股股東(正確答案)B.實際控制人(正確答案)C.董事、監事、高級管理人員(正確答案)D.股東16．證券公司經理層應承擔的信用風險管理責任有（）。A.負責確定信用風險管理組織架構，明確各部門職責分工(正確答案)B.確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展信用風險管理工作(正確答案)C.負責監督檢查董事會在信用風險管理方面的履職盡責情況并督促整改D.確保信用風險偏好和容忍度等在公司內部的有效溝通、傳達和實施(正確答案)17．下列關于證券公司信息隔離墻制度執行職責分工的說法中，正確的有（）。A.董事會和經營管理的主要負責人對信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任(正確答案)B.各業務部門分管領導對分管部門執行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任(正確答案)C.證券公司工作人員對本人在執業活動中遵守信息隔離墻制度承擔直接責任(正確答案)D.合規總監和合規部門負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責(正確答案)18．證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當責令公司限期改正，整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形，可以對證券公司采取的措施有（）。A.停止批準新業務(正確答案)B.停止批準增設、收購營業性分支機構(正確答案)C.限制分配紅利(正確答案)D.限制轉讓財產或在財產上設定其他權利(正確答案)19．證券基金經營機構應當定期開展信息技術管理工作專項審計，包括但不限于（）。A.信息技術安全管理(正確答案)B.信息技術合規與風險管理(正確答案)C.信息技術治理(正確答案)D.應急管理(正確答案)20．下列屬于經有關金融監管部門批準設立的金融機構發行的理財產品的有（）。A.銀行理財產品(正確答案)B.期貨公司資產管理產品(正確答案)C.保險產品(正確答案)D.信托產品(正確答案)21．除法律法規及中國證監會另有規定外，不得將（）交由信息技術服務機構獨立實施。A.重要信息系統的運維(正確答案)B.健全內部質量控制機制C.日常安全管理(正確答案)D.定期監測相關產品或服務22．關于客戶風險等級劃分的基本要求和客戶風險分類控制措施，下列說法正確的有（）。A.對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據其風險程度設置相應的重新審核期限，實現對風險的動態追蹤(正確答案)B.原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過一年C.對于首次建立業務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的3年內至少應進行一次復核(正確答案)D.證券公司應在客戶風險等級劃分的基礎上，采取相應的客戶盡職調查及其他風險控制措施，對高風險客戶采取強化的客戶盡職調查及其他風險控制措施(正確答案)23．在證券市場中，常見的操縱證券市場的行為有（）。A.以明示或默示的方式，若干投資者約定在同一段時間共同買進或賣出某一種證券(正確答案)B.以明示或默示的方式，若干投資者約定在同一段時間共同買進或賣出某幾種證券(正確答案)C.以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同的時間內進行價格相近、方向相反的交易(正確答案)D.在一段時間內頻繁并且大量買賣某一種或幾種證券導致市場異常波動(正確答案)24．根據《證券公司柜臺交易業務規范》《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等規定，下列說法正確的有（）。A.機構間私募產品報價與服務系統對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監控B．證券公司應于每個季度結束后7個工作日內，按照要求向中國證券業協會報送當期的柜臺交易報表C.證券公司應當通過與機構間私募產品報價與服務系統聯網的方式實現業務信息的互聯互通，信息范圍包括但不限于私募產品基本情況、交易信息和登記結算信息等(正確答案)D.證券公司進行柜臺交易，應當報中國證券業協會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過中國證券業協會組織的專業評價(正確答案)25．根據《發布證券研究報告暫行規定》，證券分析師通過廣播、電視、網絡等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合的規定或者要求有（）。A.由所在證券公司或者證券投資咨詢機構統一安排(正確答案)B.禁止明示或者暗示保證投資收益(正確答案)C.說明所依據的證券研究報告的發布日期(正確答案)D.符合證券信息傳播的有關規定(正確答案)26．在證券公司中間介紹業務中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶（）。A.介紹業務委托關系(正確答案)B.解釋期貨交易流程(正確答案)C.承諾共擔風險D.作獲利保證27．證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。A.融券專用證券賬戶(正確答案)B.客戶信用交易擔保證券賬戶(正確答案)C.信用交易證券交收賬戶(正確答案)D.融資專用資金賬戶28．關于違規披露、不披露重要信息罪，下列表述正確的有（）。A.本罪侵犯的客體是國家對公司、企業的信息公開披露制度和股東、社會公眾和其他利害關系人的合法權益(正確答案)B.本罪在客觀方面表現為公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不披露或者不按規定披露，嚴重損害股東或者其他人的利益，或者有其他嚴重情節的行為(正確答案)C.本罪在主觀方面一般表現為故意，特殊情況下表現為過失D.本罪的主體是一般主體29．下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，正確的有（）。A.保險公司從業人員可以構成該罪主體(正確答案)B.該罪和內幕交易罪的信息范圍相同C.該罪主觀方面包括故意和過失D.該罪只能是在明知為未公開信息的情況下構成(正確答案)30．證券公司證券自營業務決策機構原則上應當按照（）的三級體制設立。A.股東（大）會B.董事會(正確答案)C.投資決策機構(正確答案)D.自營業務部門(正確答案)31．關于轉融通業務的保證金的說法，下列正確的有（）。A.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式(正確答案)B.保證金中的證券記入轉融通專用證券賬戶，保證金中的資金記入轉融通擔保資金賬戶C．貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15％(正確答案)D.證券金融公司逐日計算證券公司交存的保證金價值與其所欠債務的比例(正確答案)32．以基礎資產產生現金流循環購買新的同類基礎資產方式組成資產支持專項計劃的，其法律文件應明確基礎資產的（）。A.購買條件(正確答案)B.購買規模(正確答案)C.政策風險D.風險控制措施(正確答案)33．根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，下列關于證券期貨經營機構從事私募資產管理業務的說法正確的有（）。A.證券期貨經營機構不得在表內從事私募資產管理業務，不得以任何方式向投資者承諾最低收益，僅可以承諾通過產品設計保障投資者本金不受損失B.證券期貨經營機構應采取有效措施，將私募資產管理業務與公司其他業務分開管理，控制敏感信息的不當流動和使用(正確答案)C.資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔，投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任(正確答案)D.證券期貨經營機構、托管人因資產管理計劃財產的管理、運用或其他情形而取得的財產和收益，相應歸入證券期貨經營機構、托管人財產34．下列關于新股發行的表述，正確的有（）。A.推介和詢價可以在招股意向書刊登前進行B.推介活動中向網上和網下投資者提供的信息可以不一致C.發行信息要及時披露(正確答案)D.發行價格可以通過向網下投資者詢價的方式確定(正確答案)35．根據《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》，托管人應當履行的職責有（）。A.安全保管合格境外投資者托管的全部資產(正確答案)B.辦理合格境外投資者的有關交易清算、交收、結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業務(正確答案)C.監督合格境外投資者的投資運作，發現其投資指令違法、違規的，及時向中國證監會、人民銀行和外匯局報告(正確答案)D.保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料，保存期限不少于10年36．證券公司與委托人簽訂金融產品書面代銷合同應當明確約定的事項包括（）。A.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排(正確答案)B.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制(正確答案)C.出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排(正確答案)D.因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔(正確答案)37．關于證券公司證券經紀人管理，下列說法正確的有（）。A.證券經紀人為證券從業人員，應當符合規定的條件(正確答案)B.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托(正確答案)C.證券經紀人應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動(正確答案)D.證券公司應當在與證券經紀人簽訂勞動合同前，對其資格條件進行嚴格審查38．下列各項中，屬于證券行業文化建設的基本要求的有（）。A.堅持依法合規，筑牢發展基礎(正確答案)B.堅持專業精神，提升服務能力(正確答案)C.堅持誠實守信，恪守職業操守(正確答案)D.堅持穩健經營，促進健康發展(正確答案)39．被采取證券市場禁入措施的人員，應當遵循的規定包括（）。A.立即停止從事證券業務(正確答案)B.立即停止履行證券發行人董事、監事、高級管理人員職務(正確答案)C.由所在機構按規定程序解除其被禁止擔任的職務(正確答案)D.立即停止從事證券服務業務(正確答案)40．申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表中，包括（）等信息。A.人員姓名(正確答案)B.身份證號碼(正確答案)C.證券投資咨詢執業資格證書編號(正確答案)D.所在業務部門、工作地點(正確答案)三、判斷題（本大題共30小題，每小題1分，共30分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A，錯誤的填寫B）1．公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的15％列入公司法定公積金。()A.正確B.錯誤(正確答案)2．公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。()A.正確(正確答案)B.錯誤3．公司登記事項發生變更時，未依法辦理有關變更登記的，由公司登記機關責令限期登記，逾期不登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。()A.正確B.錯誤(正確答案)4．期貨合約品種和標準化期權合約品種的中止上市、恢復上市、終止上市應當符合國務院期貨監督管理機構的規定，由期貨交易場所決定并向國務院期貨監督管理機構備案。()A.正確(正確答案)B.錯誤5．期貨交易的收費應當合理，收費項目、收費標準和管理辦法采取保密制度。()A.正確B.錯誤(正確答案)6．主辦券商因違反相關辦法被終止從事相關業務的，全國股份轉讓系統公司將在終止其從事相關業務之日起24個月內不再受理其申請。()A.正確B.錯誤(正確答案)7．訂立合伙協議、設立合伙企業，應當遵循自愿、平等、公平、誠實信用原則。()A.正確(正確答案)B.錯誤8．根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，基金托管人應當履行的首要職責是安全保管基金的全部資產。()A.正確(正確答案)B.錯誤9．根據證券公司反洗錢工作要求，對于首次建立業務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的2年內至少應進行一次復核。()A.正確B.錯誤(正確答案)10．證券公司應當任命或者授權2名高級管理人員牽頭負責反洗錢和反恐怖融資管理工作，并采取合理措施確保其獨立開展工作以及充分獲取履職所需權限和資源。()A.正確B.錯誤(正確答案)11．開展私募資產管理業務的證券公司，應具備符合條件的高級管理人員和2名以上投資經理。（）A.正確B.錯誤(正確答案)12．根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》的規定，基金管理公司申請境內機構投資者資格的，凈資產應不少于1億元人民幣。()A.正確B.錯誤(正確答案)13．金融機構前期以攤余成本計量的金融資產的加權平均價格與資產管理產品實際兌付時金融資產的價值的偏離度不得達到5％或以上。()A.正確(正確答案)B.錯誤14．根據規定，證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦方式，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過10家。()A.正確B.錯誤(正確答案)15．根據《中華人民共和國證券法》的規定，公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產30％的，屬于公司的內幕信息。()A.正確(正確答案)B.錯誤16．上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤實現數未達到盈利預測60％的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。()A.正確B.錯誤(正確答案)17．根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。()A.正確(正確答案)B.錯誤18．期貨結算機構、結算參與人收取的保證金、權利金等，應當與其自有資金分開，按照國務院期貨監督管理機構的規定，在期貨保證金存管機構專戶存放，分別管理，禁止違規挪用。()A.正確(正確答案)B.錯誤19．客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。()A.正確(正確答案)B.錯誤20．根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司的股東只能用貨幣出資。()A.正確B.錯誤(正確答案)21．在中國境內發行和交易的股票、公司債券、彩票，適用于《中華人民共和國證券法》。（）A.正確B.錯誤(正確答案)22．中國證監會應當對證券期貨經營機構資產管理計劃交易行為進行監控。()A.正確B.錯誤(正確答案)23．證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約。分管融資融券業務的高級管理人員可以同時兼管風險監控部門和業務稽核部門。()A.正確B.錯誤(正確答案)24．證券公司合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量占公司總部工作人員比例應當不低于1.5％，且不得少于3人。（）A.正確B.錯誤(正確答案)25．背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。()A.正確(正確答案)B.錯誤26．證券公司可以根據合同約定，為另類子公司的合規管理、風險控制、稽核審計、人力資源管理、財務管理、信息技術、研究和運營等方面提供支持和服務。()A.正確(正確答案)B.錯誤27．中國證監會開展證券公司文化建設實踐評估工作堅持依法合規、客觀公正的原則。（）A.正確B.錯誤(正確答案)28．證券公司應當根據人員實際崗位、從事的業務類別和相應要求進行登記，同一人員只能登記為一個類別。()A.正確(正確答案)B.錯誤29．證券基金經營機構的高級管理人員、部門負責人和分支機構負責人，不得在證券基金經營機構參股或者控股的公司以外的營利性機構兼職。()A.正確(正確答案)B.錯誤30．非法吸收或者變相吸收公眾存款數額在50萬元以上或者給集資參與人造成直接經濟損失數額在25萬元以上，同時3年內因非法集資受過行政處罰的，應予立案追訴。()A.正確B.錯誤(正確答案)四、綜合題（本大題共10小題，每小題1分，共10分。在以下各小題所給出的四個選項中，至少有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）1．張某等10人于2018年1月共同發起設立了一家股份有限公司，注冊資本為1000萬元，董事會成員6人，約定分兩年繳付出資額510萬元，根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列選項中，應當在2個月內召開臨時股東大會的情形是（）。A．董事人數減少1人B.總經理認為有必要召開臨時股東大會C．單獨持有公司股份5％的股東請求召開臨時股東大會D．2018年年末公司未彌補的虧損為180萬元(正確答案)2．根據《中華人民共和國公司法