經濟協議管理標準

前言本標準是依據《中國協議法》;《XX發電有限責任企業協議管理措施》.根據山東XX發電企業標準Q/118-202.03-1995《管理標準和工作標準編寫基礎要求》要求，進行編寫。本標準附錄A是標準附錄本標準附錄B是提醒附錄。本標準由山東XX發電有限責任企業標準化委員會提出。本標準由山東XX發電有限責任企業審計部歸口。本標準起草單位：山東XX發電有限責任企業審計部。本標準起草人：胡衛東審核：審定：審批：本標準于4月3日首次公布。本標準由XX發電有限責任企業審計部負責解釋。山東XX發電有限責任企業企業標準Q/118-220.10-經濟協議管理標準1范圍1.1本標準要求了XX發電有限責任企業協議簽訂、變更、轉讓、解除、推行等管理要素標準。1.2本標準適適用于企業內部及其所屬含有法人資格分企業、多產企業相關協議簽訂、變更、轉讓、解除、推行和管理等活動。1.3本標準不組成對勞動協議管理約束。2定義和縮略語2.1本標準采取下列定義2.1.1協議--企業及所屬各單位依法對外或相互之間簽訂，設置、變更、終止民事權利義務關系協議。2.1.2書面協議--指采取協議書、信件和數據電文(包含電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件)等能夠有形地表現所載內容協議。格式條款--當事人為了反復使用而預先確定，并在簽訂協議時未和對方協商條款。2.1.4重大協議--指本標準4.3條所稱協議和標額為人民幣50萬元及以上協議。3責任和權限3.1協議管理實施專業管理和綜合監督相結合標準，實施承接人制度、審核會簽制度和重大協議及糾紛立案制度，落實管理機構、人員和制度。(XX發電有限責任企業協議管理程序框圖見附錄A)。3.2經濟法規部是企業協議綜合監督管理部門，負責企業協議管理規范、指導、監督和檢驗工作，全部協議在經濟法規部存檔備查。3.3審計部是企業協議專業監督部門，負責對協議簽訂及推行活動是否符合國家財經法律法規要求及企業權益維護情況進行專業監督。3.4計財部是企業協議專業管理部門，負責對協議簽訂及推行活動是否符合要求及企業權益維護情況進行專業監督。3.5企業法定代表人授權職能部門是企業協議承接機構，負責分管協議立項、談判、簽訂和推行等工作。協議承接機構不明確，由企業法定代表人在職能部門中指定。3.6企業業務相關部門是企業協議協作部門，參與協議管理、協同做好協議簽訂、推行等工作。4管理內容和要求4.1協議簽訂4.1.1企業各單位對外和相互間經濟活動、除即時清結者外，應該簽訂書面協議。雖屬即時清結，但批量、交易金額較大，或有專業技術要求，當場難以檢測產品內在質量，有試用期、保質期等要求交易，也應該簽訂書面協議。4.1.1.1協議當事人協商同意相關修改協議文書、電報、電傳和圖表，也是協議組成部分。4.1.1.2不得用貨單、調撥單、計劃銜接表、預算單、收欠條等替換協議。4.1.2經企業法定代表人授權各部門，有權對外簽訂協議。單位內部機構或部門未經法定代表人授權，不得以本單位名義對外簽訂協議。4.1.2.1企業內部含有法人資格分企業及集團企業授權委托職能企業，在授權范圍內有權以本單位名義對外簽訂協議。4.1.3各單位在簽訂下列協議前，應該報企業相關部門和經濟法規部審查：4.1.3.1利用外資協議；4.1.3.2資產抵押、轉讓、出售、租賃協議；4.1.3.3擔保協議；4.1.3.4借款協議；4.1.3.5企業吞并、收購、分立、破產、清算協議；4.1.3.6股份制改造、資產重組、重大投資協議；4.1.3.7其它重大或各單位認為有必需報送審查協議。4.1.4需報山東電力集團企業審查協議，由企業及協議承接部門根據山東電力集團企業協議管理相關要求報送審查。4.1.5簽訂、推行協議必需遵照平等、自愿、公平、老實信用標準，遵守國家法律、行政法規，尊重社會公德，不得利用協議進行違法活動，損害國家利益、社會公共利益和企業利益，謀取非法利益。4.1.6簽訂協議應該嚴格實施先申請、后談判，先審查、后簽字程序。認真進行項目、當事人資格、信譽、履約能力、協議內容及簽署手續等正當性、有效性、可行性審查。4.1.7企業協議承接部門應依據職能分工，認真推行職責，嚴格實施協議草擬、談判、審查、修改、簽訂程序。每一件協議須由協議承接部門責任人確定一名含有任職資格協議管理人員或業務人員為協議承接人，依法簽訂協議。4.1.8企業協議承接部門應該推行以下職責：4.1.8.1遵守《協議法》及相關法律法規要求；4.1.8.2負責調查、了解對方當事人主體資格、資信和履約能力等情況；4.1.8.3具體承接協議談判；4.1.8.4負責協議草擬、會簽、修改，確保協議可行、正當、有效性；4.1.8.5負責督促協議推行和違約追償；4.1.8.6負責建立和管理本單位協議臺帳、檔案及統計、分析；4.1.8.7參與協議爭議調解、仲裁和訴訟活動。4.1.9協議承接人應該是本單位協議管理人員、業務人員或法律工作人員，不得是社會臨時性借用、聘用人員。4.1.9.1承接人須依據法律、法規及本措施要求進行工作，并接收協議監督部門監督。4.1.9.2承接人應對協議簽訂、推行全過程負責，期間出現任何和協議相關問題須立即和相關部門及法律機構進行協商，并以承接人為主處理。4.1.10擬簽訂協議，協議承接部門和協議承接人應對協議對方當事人主體資格和資信情況進行了解、審查和確定：4.1.10.1主體資格正當：含有經過年檢有效營業執照、其核準內容和實際相符；4.1.10.2欲簽協議標應符合當事人經營范圍，包含專營許可，應含有對應許可、等級、資質證書；4.1.10.3由代理人代簽協議，應出具真實、有效法定代表人身份證實書、授權委托書、代理人身份證實；4.1.10.4含有對應履約能力，包含生產能力、支付能力、運輸能力等。必需時應要求其出具近期資產負債表、資金證實、注冊會計師簽署驗資匯報等相關文件；4.1.10.5含有履約信用：過去三年重協議、守信用，無違約事實，現時未包含重大經濟糾紛或重大經濟犯罪案件。4.1.11協議對方當事人履約能力或資信情況有瑕疵，不應和其簽署協議。4.1.12協議起草應由己方或以己方為主負擔，語言應嚴謹、簡練、正確。4.1.13重大協議文本起草，承接部門應召開專門會議，征求經濟法規部、財務、審計及業務相關部門意見。4.1.13.1協議中術語、特有詞匯、關鍵概念，應設專門條款解釋。4.1.13.2協議中包含數字、日期時，應該注明是否包含本數。4.1.13.3除特殊情況外，協議文本應該是正式打印或印刷制成。4.1.14協議通常應該含有以下關鍵條款：4.1.14.1當事人名稱、法定地址、郵政編碼、法定代表人姓名、職務、開戶銀行；4.1.14.2標(指貨物、勞務、工程項目等)名稱、型號、規格等；4.1.14.3數量和質量，包含檢測標準和方法；4.1.14.4價款或酬金及付款時間、方法；4.1.14.5推行期限、地點和方法；4.1.14.6違約責任；4.1.14.7協議變更、轉讓和解除條件；4.1.14.8協議爭議處理方法；4.1.14.9協議簽訂時間、地點；4.1.14.10依據法律、法規要求和協議性質確定或雙方當事人約定其它必備條款。4.1.15對數量、質量、推行期限和方法等有特殊要求，應該在協議中給予尤其明確。4.1.16協議談判應由協議承接人及含有對應專業技術知識和法律知識人員參與。重大協議談判，應有企業法律顧問參與。協議談判全過程，應保持談判人員穩定，無特殊情況，不得更換。4.1.16.1業務相關部門應主動配合協議承接機構做好談判工作。4.1.17簽署協議，承接部門應將協議草案及和協議相關證實材料提請業務相關部門、計財部、審計部、經濟法規部次序審查會簽后，報送法定代表人同意并簽署，經核蓋本單位協議專用章后生效(XX發電有限責任企業協議會簽單見附錄B)。4.1.18業務相關部門、計財部、審計部、經濟法規部在審查協議草案時，可依據需要，要求承接人提供和協議相關補充證實材料。4.1.19計財部、審計部對協議草案出具審核意見；經濟法規部對協議草案出具法律意見。審核意見必需有審核部門具體審核人員及責任人簽字。對審核意見和法律意見不齊備協議草案，法定代表人可拒絕簽署。4.1.20審核意見應明確、具體，嚴禁使用“標準同意”、“基礎可行”等模糊性語言，—旦使用，視為對協議草案否定。4.1.21協議承接部門對協議審核內容包含：4.1.21.1協議可行性：4.1.21.1.1項目計劃具體明確；4.1.21.1.2市場需求情況可靠、屬實；4.1.21.1.3經濟效益情況真實、可信；4.1.21.1.4資金、資產使用效果財務可行性；4.1.21.1.5含有可操作性。4.1.21.2協議技術性：4.1.21.2.l項目技術真實、全方面、可靠；4.1.21.2.2技術方法完備、可行；4.1.21.2.3技術標準、參數科學、優異、完善。4.1.21.3協議安全性：4.1.21.3.l包含知識產權已采取對應保護或限制方法；4.1.21.3.2無損本單位商業秘密和商業信譽；4.1.21.3.3無損害本單位利益其它情形。4.1.22計財部、審計部對協議審核內容包含：4.1.22.1資金、資產正當性：4.1.22.1.l資金起源正當，資產全部權明確、正當；4.1.22.1.2資金使用和資產動用審批手續正當；4.1.22.1.3資金、資產用途及使用方法正當。4.1.22.2價款、酬金和結算正當性、合理性：4.1.22.2.l價款、酬金確實定正當、合理、正確；4.1.22.2.2資金結算、酬金支付方法正當、明確、具體。4.1.22.3.索賠條款正當性。4.1.22.4計財部、審計部認為需要審核其它內容。4.1.23經濟法規部對協議審核內容包含：4.1.23.1正當性：4.1.23.1.l內容正當，簽約各方意思表示真實、有效，無悖法律、法規、政策，無顯失公平內容；4.1.23.1.2擔保方法切實、可靠；4.1.23.1.3形式正當；4.1.23.1.4簽約程序正當。4.1.23.2嚴密性：4.1.23.2.l條款齊備、完整；4.1.23.2.2文字清楚正確；4.1.23.2.3設定權利、義務具體、明確；4.1.23.2.4對應手續完備；4.1.23.2.5相關附件完備；4.1.23.2.6附加條件合適、正當。4.1.23.3協議承接形式審核：4.1.23.3.l承接人無誤；4.1.23.3.2符合要求程序；4.1.23.3.3各審核部門審核意見齊備；4.1.23.3.4正副本及附件份數齊備。4.1.23.4經濟法規部認為需要審核其它內容。4.1.24承接人向相關部門提交協議草案時，應預留2—7個(含本數)完整工作日供其審核。4.1.25各審核機構須立即提出審核意見，不得拖延。如遇特殊情況需延長審核時間時、應向承接人申明理由并取得同意，且延長后累計審核時問最長不得超出15個(含本數)完整工作日。涉外協議審核時限累計最長不應超出20個(含本數)工作日。4.1.26各審核部門在審核協議草案時，發覺重大錯誤、遺漏、不妥時，應以書面方法提出修改意見、需要退改時，應連同全部文件退還承接人。4.1.27承接人修改以后應重新申請審核，審核期限重新計算。4.1.28經濟法規部審核結束、協議草案符合簽署條件，應將審核會簽意見連同協議草案退還協議承接人，由協議承接人準備正式文本依程序報送法定代表人審核簽署。4.1.29協議應該由企業法定代表人和所屬含有法人資格分企業、多產企業法定代表人簽署。需要委托簽署，應辦理法定代表人授權委托書，明確授權范圍和期限。受托人應該在授權范圍內簽訂協議。4.1.29.1法定代表人授權委托書管理，應嚴格實施《XX發電有限責任企業法定代表人授權委托書管理措施》要求。4.1.30法定代表人或受托人依據各審核部門及經濟法規部審核會簽意見，決定是否簽約。決定簽約時，應在全部文本上以同一形式簽字；決定不予簽約時，應以書面形式明示意見。4.1.31簽訂協議應該參考各類協議示范文本。采取格式條款簽訂協議，應該遵照公平標正確定協議雙方權利和義務，并采取合理方法提請對方注意免去或限制本身責任條款，根據對方要求，對該條款給予說明。4.1.32簽訂協議應該使用協議專用章，不得用單位行政公章替換協議專用章。4.1.32.1無企業法定代表人簽字（印鑒無效）或授權委托書，不得使用協議專用章。4.1.32.2協議專用章管理和使用，應嚴格實施《XX發電有限責任企業協議專用章管理措施》要求。4.1.33簽訂含有擔保內容協議應該依據協議性質和實際需要，依據《中國擔保法》相關要求約定擔保條款、也能夠單獨簽訂擔保協議，但應考慮自己資格、能力，慎重作出適用擔保和擔保方法選擇。4.1.33.1約定擔保、簽訂擔保協議，應嚴格實施《山東電力集團企業擔保管理措施（試行）》相關要求。4.1.34包含產權關系變動、土地使用權權屬變更、專利轉讓、使用許可、含有涉外原因等協議簽訂后，應該到公證部門辦理公證。對本單位生產、經營影響較大，法律關系比較復雜協議，也應依據實際情況辦理公證。4.2協議推行、變更和解除4.2.1協議生效后，應該根據約定全方面推行。協議生效前，不得實際推行協議。4.2.2利用外資協議、推行期限較長協議，協議承接部門應會同經濟法規部依據協議約定和職責分工對履約責任進行分解。負擔履約責任部門和單位應根據各自責任認真推行協議，并將推行情況每六個月書面分別報送省集團企業業務主管部門和經濟法規部。4.2.3依據協議性質，若為協議接收標一方當事人，應根據協議約定，對標、數量及質量等據實進行驗收。符合協議約定條件，據以承諾付款；不符合協議約定條件，應在法定或約定期限內向對方當事人書面提出異議。4.2.3.1異議文件須經經濟法規部審核，并在經濟法規部立案。4.2.3.2協議推行中，如收到對方推行異議時，亦應在法定或協議約定期限內以法定或約定方法給予回復。4.2.4有確切證據證實對方當事人不推行或不完全推行協議，或存在其它情形，損害本單位正當權益，協議承接部門和承接人應催促對方繼續推行，并將該情況立即書面匯報經濟法規部和分管領導。同時依據情況依法行使同時推行抗辯權、后推行抗辯權、不安抗辯權、代位權及撤銷權等，降低和避免損失，維護本身正當權益。4.2.5變更或解除協議，須符正當定或約定條件和程序。4.2.5.1因不可抗力或特殊原因不能推行協議，應該以書面形式立即通知對方當事人，對方當事人要求變更或解除協議，應該在法定或約定期限內書面明確回復意見，協商變更或解除協議，并推行對應手續。4.2.5.2符正當定解除協議條件、有權通知對方當事人依法解除協議。所以遭受經濟損失，除依法可予免責外，應向責任方追償損失。4.2.6協議簽訂后，不得因姓名、名稱變更或法定代表人、責任人、承接人變動而不推行協議義務。4.3協議管理4.3.1企業設置協議管理委員會。其職責是：4.3.1.l監督、檢驗落實實施《協議法》及相關法律法規情況；4.3.1.2領導、協調協議簽訂、推行及管理工作；4.3.1.3制訂、審查協議管理標準、制度，并監督協議管理程序有效運行；4.3.1.4組織參與“重協議、守信用企業”活動；4.3.1.5決定對在協議管理工作中作出顯著成績部門和個人給獎勵；4.3.1.6決定對在協議管理工作中疏于管理，玩忽職守，違法亂紀，給單位造成經濟損失部門和個人給處罰；4.3.1.7其它需要協調處理協議管理中重大問題。4.3.2.企業經濟法規部應該推行以下協議監督管理職責：4.3.2.1落實實施《協議法》及相關法律法規要求；4.3.2.2規范、指導協議管理工作，擬訂協議管理規章制度，幫助處理實施中碰到實際問題；4.3.2.3參與重大協議可行性研究、談判；4.3.2.4管理本單位法定代表人授權委托書；4.3.2.5管理本單位協議專用章和協議會簽單；4.3.2.6組織對協議簽訂及推行情況監督檢驗；4.3.2.7參與協議糾紛調解、仲裁和訴訟活動；4.3.2.8組織對本單位協議管理人員及相關業務人員業務培訓。4.3.3重視和發揮經濟法規部在協議簽訂、推行、管理及爭議處理等方面作用；對經濟法規部就重大協議提出審查意見和加強企業協議管理意見和提議應該認真研究和采納。4.3.4.企業計財部、審計部應加強對協議簽訂及推行等情況財務、審計監督，其職責是：4.3.4.1落實實施《協議法》、財經法律及相關法規要求；4.3.4.2本部門業務范圍內專業協議管理職責；4.3.4.3參與擬訂協議管理規章制度；4.3.4.4參與對協議簽訂及推行情況監督檢驗；4.3.4.5法律、法規和本措施要求其它監督職責。4.3.5企業各職能部門應強化本部門協議管理各項基礎工作，建立健全協議臺帳、檔案及檢驗、統計制度。經濟法規部每季進行一次對協議簽訂和推行情況檢驗，每六個月將檢驗結果和統計報表于1月和7月5日前報集團企業經濟法規部。4.3.6.協議承接部門、計財部、審計部、經濟法規部應依據各自管理權限建立協議管理檔案，并對對應文本妥善保管。協議檔案包含：4.3.6.1協議文本及份數、各文本存置統計；4.3.6.2承接人登記；4.3.6.3協議附件、審核意見及其它相關文件；4.3.6.4推行情況記載；4.3.6.5糾紛或爭議處理情況記載及相關材料。4.3.7協議簽訂后，協議承接部門應將協議副本各一份報企業計財部、審計部立案，根據檔案管理要求，將協議正本一份報經濟法規部歸檔。4.3.8企業及各單位在協議簽訂、推行和管理活動中，應該自覺接收工商行政管理部門監督和指導，改善協議管理工作，提升協議管理水平。4.4爭議處理4.4.1企業建立協議爭議及處理匯報、立案制度。協議爭議發生后7日內、結案后15日內應將書面材料報企業經濟法規部立案。4.4.2協議在推行過程中發生爭議，應該在法定時限內，經過以下方法處理：4.4.2.1協商、協調處理；4.4.2.2依據協議約定仲裁條款進行仲裁；4.4.2.3協議中無仲裁約定、爭議發生后又未達成仲裁協議，或協議約定經過訴訟方法處理，依法向人民法院提起訴訟。4.4.3企業重大協議爭議調解、仲裁及訴訟，應事先立即匯報企業領導，同時報請集團企業經濟法規部幫助辦理。5檢驗和考評5.1企業經濟法規部會同財務、審計部等對企業每十二個月進行一次落實實施《協議法》和相關法律法規及協議管理情