ICS25.010J04中華人民共和國國家標準綠色制造制造企業綠色供應鏈管理采購控制GssC國家市場監督管理總局國家標準化管理委員會GB／T39258—2020前言 引言 2規范性引用文件 3術語和定義 4采購控制目的和范圍 5總體要求 6產品與服務綠色采購管理 7供應商綠色管理 8應急管理和響應 9文件及信息管理 10管理評審和持續改進 附錄A（資料性附錄）制造企業采購控制管理架構圖 附錄B（資料性附錄）供應商風險評估指標示例 附錄C（資料性附錄）供應商綠色績效評價指標示例 參考文獻 ⅠGB／T39258—2020本標準按照GB/T1.1—2009給出的規則起草。本標準由全國綠色制造技術標準化技術委員會(SAC/TC337)提出并歸口。本標準起草單位：中機生產力促進中心、工業和信息化部電子第五研究所、富士康科技集團、美國環保協會、浙江升華云峰新材股份有限公司、浙江世友木業有限公司、北京國建聯信認證中心有限公司、萬向錢潮股份有限公司、中鐵科工集團軌道交通裝備有限公司、鄭州機械研究所有限公司、特變電工國際工程有限公司、新疆雪峰科技（集團）股份有限公司、溫宿縣宏豐農業發展有限責任公司、新疆天物生態科技股份有限公司、新鳳鳴集團湖州中石科技有限公司、廈門保灃實業有限公司、天能電池集團股份有限公司、中策橡膠集團有限公司、重慶三峰卡萬塔環境產業有限公司、新疆金寶礦業有限責任公司、浙江大勝達包裝股份有限公司、廣東國鴻氫能科技有限公司、海寧正泰新能源科技有限公司。本標準主要起草人：奚道云、王璟、張志毅、顏健、孫婷婷、朱莉萌、高鵬、周本林、趙建忠、倪月萍、ⅡGB／T39258—2020綠色供應鏈是在傳統供應鏈基礎上，將綠色制造、產品生命周期和生產者責任延伸理念融入企業業務流程，綜合考慮企業經濟效益與資源節約、環境保護、人體健康安全要求的供應鏈系統。實施綠色供應鏈管理是提升企業競爭力，實現企業綠色可持續發展的有效途徑之一。本標準依據GB/T33635—2017制定的原則和框架，制定了制造企業綠色采購控制管理要求，用于引導和規范企業開展綠色供應鏈管理工作。綠色采購是綠色供應鏈管理的關鍵環節，企業針對采購的產品及供應商進行有效的管理，是降低企業產品環境風險，提高供應鏈環境績效，保持供應鏈穩定性的重要手段。1GB／T39258—2020綠色制造制造企業綠色供應鏈管理采購控制本標準規定了制造企業綠色供應鏈管理采購控制的目的、范圍、總體要求和具體控制要求等。本標準適用于制造企業綠色采購管理，其他組織的綠色采購可參照采用。2規范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T33635綠色制造制造企業綠色供應鏈管理導則GB/T39259—2020綠色制造制造企業綠色供應鏈管理物料清單要求3術語和定義GB/T33635界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1供應商提供產品或服務的外部組織或個人。注：在合同情況下有時被稱為“承包方”，其通過承接企業外包的部分過程或職能，而提供產品或服務。[GB/T33456—2016,定義3.1]3.2采購企業在一定條件下從供應商(3.1)獲取產品或服務作為企業資源的一項經營活動。[GB/T33456—2016,定義3.2]3.3供應商綠色管理在保證采購產品質量和性能的前提下，為降低上游供應鏈資源、能源、環境負面影響和健康安全風險，對供應商進行協調和控制的活動。4采購控制目的和范圍依據綠色供應鏈管理的目標和要求，在制造企業采購管理過程中，識別所采購的產品與服務以及其供應商的環境風險，將資源利用率、能源效率、環境保護、健康安全等因素納入產品與服務的采購要求和供應商的選擇標準，優先采購綠色產品，通過建立健全供應商選擇、風險分級、審核監督、績效評價與應急管理機制，選擇環境績效更好的供應商，發揮制造企業對上游供應鏈的影響力，實現有效管理以降低產品全生命周期資源、能源、環境負面影響和健康安全風險。2GB／T39258—20204.2采購控制范圍4.2.1涵蓋產品與服務的采購管理和供應商管理。4.2.2采購控制的產品包括各類物料和生產過程使用的設備。4.2.3采購控制的服務包括設計外包、生產外包和物流服務。4.2.4實施采購控制時，對其直接供應商實施供應商綠色管理，并通過直接供應商對上游供應商進行間接管理。5總體要求5.1企業應根據企業產品和業務流程制定綠色采購管理流程和管理文件，采購控制管理架構可參見附錄A。5.2企業應依據有關法律法規、政策以及市場或用戶的綠色要求制定采購控制的目標，目標應包括（但不限于）供應商的資源、能源消耗水平，環境影響，產品中有害物質含量，低風險供應商比例等，目標應明5.3企業應制定采購控制的中長期規劃，包括階段性目標、具體指標、實施方案和任務分工等內容。5.4企業應建立負責采購控制管理的組織，由企業負責采購、質量保證、產品控制、研發、生產等職能的部門共同參與，明確牽頭部門以及各參與部門的職責，建立溝通協調機制。5.5企業應依據GB/T39259—2020中規定的程序、要求識別與核查所采購產品和物料的綠色屬性，依據重點管控物料清單及要求進行綠色采購。5.6企業應制定供應商的選擇原則、評審程序和控制程序，制定標準或管理制度（或與現有管理文件整合包括（不限于—綠色相關法律法規和市場需求的動態跟蹤、識別、收集、整理；—產品、服務的風險識別及管理；—供應商準入與退出管理；—供應商風險識別及管理；—供應商審核監督；—供應商績效評價及管理；—應急管理和響應；—采購過程文件及信息管理；—管理評審及持續改進。5.7企業宜根據相關法律法規、標準及上游供應商的行業、區域分布及環境影響特性，識別供應商生產環節上可能產生資源、能源、環境負面影響和健康安全風險因素，分析風險源、風險可能導致的后果及這些后果發生的可能性，建立供應商風險重點關注清單，作為供應商綠色管理的依據。6產品與服務綠色采購管理6.1產品采購控制6.1.1制定物料采購控制要求，嚴格按照采購要求進行采購。采購要求應結合行業特點，考慮以下（不—物料質量水平；—有害物質和受控物質含量；—物料中循環利用材料使用情況；3GB／T39258—2020—物料可回收利用性；—物料使用過程的能效、資源使用、環境排放情況（適用時—物料來源和稀缺性；—綠色包裝。6.1.2要求供應商提供物料符合綠色采購控制要求的證明材料，并對材料進行審核，新增或變更物料時需重新提交。材料包括（不限于—物料規格書；—符合采購方要求的有效檢測報告；—禁用物質、限用物質和受控物質符合性聲明；—材質分解表；—材料可回收利用性、材料稀缺性、再生材料、再制造件等清單或說明材料；—能效測試報告（適用時—物料環保標簽；—包裝成分表等。6.1.3對納入重點管控物料范圍的物料，應建設和完善禁用物質、限用物質和受控物質以及能效、資源使用、環境排放情況（適用時）的檢測能力，使用適用的檢測分析方法對供應商提供的產品進行必要的檢驗，驗證合格的樣品方可用于批量采購，必要時對物料進行留樣備查。6.1.4企業應對物料的風險級別進行分類，依據物料風險級別確定相應的檢測頻次。6.1.5企業采購的生產設備類產品，應滿足相關法律、法規、政策和標準對設備能耗、污染物排放等要求，優先采購效率高、能耗低、水耗低、物耗低的設備。6.2服務采購控制6.2.1企業生產外包（含外協，以下同）時，應將物料的采購要求傳遞給外包供應商，要求其按企業要求進行采購，并提供物料采購清單。6.2.2承接生產過程外包的供應商應具備滿足6.1.3要求的檢測能力，對物料進行相應的檢驗，并留樣備查。6.2.3承接生產過程外包的供應商應按照本標準要求對其上游供應商實施綠色管理。6.2.4企業設計外包時，應對設計外包供應商制定的物料清單進行檢查批準，并進行試生產，試生產產品經檢驗確認符合要求的設計方案方可用于批量生產。6.2.5企業物流服務外包時，物流服務方應具備降低運輸環節環境影響的控制程序、運輸工具和技術措施，對物流過程進行控制，保障運輸安全，減少運輸過程能源消耗、污染物排放及噪聲污染，避免或降低物流過程對產品本身和外部環境的風險。6.2.6簽署合同，對物流過程中出現環境問題的責任和義務進行界定，明確在物流過程中發生環境影響事件后的處理原則。7供應商綠色管理7.1合格供應商確定7.1.1制定供應商準入條件，對新增供應商進行資格認證，確定合格供應商。新增供應商考核內容應包括（但不限于—遵守綠色相關的法律、法規、政策和標準；—具備持續穩定提供符合采購方質量、能效和環保要求產品的能力；—產品生產、物流、儲存過程等符合采購方綠色要求；4GB／T39258—2020—管理體系（供應鏈、質量、環境、職業健康安全、7.1.2供應商應提供的符合性證明材料包括（不限于—綠色相關的法律、法規、政策和標準符合性材料；—禁用物質、限用物質、受控物質過程控制文件；—管理體系相關證明材料；—資源能源消耗和環境績效排放數據；—生產、物流、儲存過程的符合性材料；—對上游供應商實施管理情況。7.1.3當供應商發生可能影響供應商資格的生產變更時，應針對變更內容補充提交證明材料。生產變更包括（不限于）以下情形：—原料變更；—供應商變更；—工藝變更；—生產地址變更；—產品屬性變更。7.1.4與合格供應商簽訂協議，要求供應商做出產品和生產過程符合采購方綠色要求的聲明和承諾，約定供應商違背承諾后的處理機制和相應措施，并要求供應商生產變更時，及時主動提供有關信息以及變更可能帶來的影響評估。7.1.5定期對合格供應商提供的材料進行抽查，核實所提供材料的真實性，確保合格供應商持續滿足準入條件。7.2供應商風險評估和分級管理7.2.1應對合格供應商進行風險評估，根據風險評估結果對供應商實施分級管理，集中資源用于管理風險更高的供應商，以提高供應商管理的效率，并定期進行評估，更新供應商風險狀況。7.2.2當法律、法規、政策、標準、相關方要求發生重大變更或因供應商原因導致異常情況時（見8.1),應對供應商立即進行風險評估。7.2.3制定供應商風險評估指標，依據評估結果劃分供應商風險等級。風險評估指標設置時可考慮：—供應商風險重點關注清單（見5.6);—綠色有關的法律、法規、政策和標準合規情況；—管理體系建設情況；—有害物質檢測及管控能力；—上游供應商管理能力；—異常事件風險評估情況；—審核監督結果及改進情況（見7.3);—異常事件發生情況（見8.1)。供應商風險評估指標設置可參考附錄B。7.2.4根據風險等級分級結果，調整對供應商培訓指導、審核監督和績效評價的頻次。7.3供應商審核監督7.3.1建立合格供應商定期審核監督機制，核實供應商是否在約定的條件下進行生產，對供應商風險5GB／T39258—2020評估結果、履行合約能力進行審核驗證，提出糾正要求和改進建議，推動供應商持續改進。7.3.2根據供應商風險等級、績效評價結果（見7.4)等，制定供應商審核計劃，確定審核名單和審核內容，實施定期審核。當供應商發生可能影響履約能力的變更（見7.1.3)或異常情況（見8.1)時，應立即實施審核。7.3.3審核監督以文件審查或現場審核的形式進行，流程可參考GB/T19011。審核監督時應參考供應商風險重點關注清單（見5.6),編制審核檢查表，要求供應商按照檢查表的內容進行自我審查，并提供相應的證明材料。現場審核時，實地評估供應商設備工藝綠色水平、產品綠色管控能力、綠色相關標準/規范的執行情況、對周邊環境的影響、職業健康安全管理等內容，核實供應商的符合狀況。7.3.4審核完成后，及時編制審核報告，向供應商提出不符合項和改進建議，要求供應商制定改進方案，并在規定的時間內完成改善。根據不符合項的嚴重程度和改善情況，對供應商實施相應的采購限制措施。7.3.5合格供應商的審核監督可由采購方自行實施或委托外部機構進行。7.4供應商績效評價7.4.1建立供應商績效評價制度，組織采購方內部質量保證、產品控制、采購、研發、生產等相關部門，定期對供應商績效進行評價。依據績效評價結果，對供應商制定相應的獎勵和限制措施，推動供應商持續改進，降低供應鏈綠色風險。7.4.2建立供應商綠色績效評價指標體系，指標設置采用定性和定量結合的方式，可考慮：—產品綠色化程度；—生產過程綠色化程度；—審核監督與改進；—異常事件與整改；—管理過程綜合評價等。供應商績效評價指標設置可參考附錄C。7.4.3及時將績效表現傳達給供應商高層管理者，并督促供應商改進。7.4.4根據供應商績效評價結果，通過表彰、優先采購等方式對績優供應商進行鼓勵，通過警告、減少或停止采購、取消合格供應商資格等措施對績效差供應商進行限制。8應急管理和響應8.1當發生以下（不限于）異常情況時，企業應啟動應急管理程序：—產品檢驗或使用過程中發現不符合有害物質和受控物質要求；—審核時發現嚴重違反綠色方面的法律、法規、政策和標準情況；—政府、社會或客戶披露供應商生產過程、產品嚴重違規問題；—提供的證明材料被發現存在弄虛作假。8.2及時分析異常情況發生的原因，督促供應商進行整改，整改情況作為供應商風險評估分級和績效評價的依據。8.3按照異常情況的影響程度，可采取以下應對措施，及時控制異常情況造成的供應鏈穩定性影響。—加強接收檢驗力度；—現場審核；—調整采購計劃；—替換供應商；6GB／T39258—2020—終止供貨合同等。9文件及信息管理企業應建立并保存以下（不限于）采購過程記錄文件，確保采購控制管理過程的可追溯性：—產品／供應商風險識別記錄；—產品采購記錄；—供應商提供的符合性材料（見7.1.2);—供應商風險評估過程及結果；—供應商審核監督記錄；—供應商改進方案；—供應商績效評價結果；—應急響應記錄。9.2信息管理9.2.1建立綠色信息的溝通機制，定期對供應商就綠色采購要求、計劃或標準進行必要的宣傳、培訓和溝通，以獲得供應商的理解和支持，確保供應商充分理解采購方在綠色供應鏈管理方面的要求，提升供應商綠色管理能力。9.2.2建設支撐綠色采購的信息化管理平臺，平臺具備以下功能：—產品／供應商信息跟蹤、收集和管理；—供應商風險評估；—供應商審核監督；—供應商績效評價。9.2.3建立供應商信息反饋機制，對供應商提出的問題、建議等進行收集，反饋結果作為綠色采購過程管理評價的依據。9.2.4通過企業年度公報、社會責任報告或網絡平臺發布等可公開獲得的方式，將綠色采購信息向利益相關方進行傳遞，提升綠色采購控制管理過程的透明度。10管理評審和持續改進根據采購控制管理目標，定期對企業綠色采購工作進行管理評審（可與綠色供應鏈管理體系評審同時進行評審采購控制過程的充分性、有效性和適應性，對產品采購控制要求、供應商準入條件、風險評估指標體系、績效評價指標體系等進行審查更新，并對運行過程中存在的問題以及采取的不當措施進行糾正，并提出改進方案，實現與供應商的長期合作共贏和可持續發展。評審內容包括：—綠色供應鏈管理評價結果；—綠色供應鏈管理目標和指標的實現程度；—產品綠色風險因素降低的績效；—供應商綠色風險因素降低的績效；—取得經濟效益和社會效益；7GB／T39258—2020—來自外部相關方（如顧客、供應商等）和內部相關部門的交流信息；—與相關法律、法規、政策、標準的符合性；—應急響應處理程序及應對措施實施的有效性；—改進建議等。8GB／T39258—2020附錄A（資料性附錄）制造企業采購控制管理架構圖制造企業采購控制管理架構見圖A.1。圖A.1制造企業采購控制管理架構圖9GB／T39258—2020附錄B（資料性附錄）供應商風險評估指標示例供應商風險評估指標示例見表B.1。表B.1供應商風險評估指標序號評估要素評估內容1供應商風險重點關注清單供應商的行業、區域分布及環境影響特性2綠色有關的法律、法規、政策和標準合規情況項目建設過程中相關審批手續齊全生產過程符合綠色有關法律、法規、政策、標準要求產品符合綠色有關法律、法規、政策、標準要求3管理體系建設情況質量管理體系建設情況環境管理體系建設情況職業安全健康管理體系建設情況能源管理體系建設情況4有害物質檢測及管控能力明確制定有害物質檢測的項目、方法和管理程序具備主要有害物質自主檢測能力對有害物質實施分類檢測5上游供應商管理能力制定綠色采購的制度體系向上游供應商傳遞綠色要求對上游供應商環保風險進行管控及審核6異常事件風險評估情況異常事件發生的可能性異常事件發生后的嚴重性異常