?基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識強化訓練試卷B卷附答案

單選題（共60題）1、企業價值/息稅前利潤倍數法的企業價值計算公式為（）。A.EV=股權價值+凈利潤B.EV=凈利潤+所得稅+利息C.EV=EBITx（EV/EBIT倍數）D.EV=EBITDAx（EV/EBITDA倍數）【答案】C2、不屬于募集期間信息披露的內容是（）A.項目退出情況B.基金承擔的費用C.出資方式D.基金信息【答案】A3、商業銀行擔任股權投資基金托管人的，由（）進行核準。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B4、（2017年真題）從發展趨勢來看，未來我國經濟的增長將趨向于（）。A.要素驅動B.創新驅動C.科技驅動D.人才驅動【答案】B5、以下不屬于業務盡職調查的范圍是（）。A.稅收及政府優惠政策B.客戶、供應商和竟爭對手C.業務內容，企業基本情況D.歷史沿革【答案】A6、（2021年真題）關于境外直接上市，以下表述正確的是（）。A.基于相對復雜的公司架構和國資股東情況，我國大型國有企業通常不適用于境外直接上市B.境外直接上市是指境內公司將境內資產/權益轉移至境外注冊的特殊目的公司，以特殊目的公司的名義直接申請境外交易所上市交易C.企業如選擇境外直接上市，須直接向當地證券交易所申請上市，無需經過中國證監會審批D.境外直接上市的優點包括提升企業國際知名度和影響力，節省信息傳遞成本，可獲得外匯資金等【答案】D7、關于股權投資基金運作流程募集階段的說法，錯誤的是（）。A.募集方式有公開募集和非公開募集B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金，也可以選擇委托有資質的第三方募集機構代為募集基金C.我國目前僅允許公開募集股權投資基金D.募集對象只能是合格投資者【答案】C8、關于會計師事務所提供的服務，描述不正確的是（）A.擔任基金或基金管理人的審計機構的會計師事務所由基金管理人委任B.投資者可以參與選擇承辦基金審計業務的審計機構C.擔任基金或基金管理人的審計機構的會計師事務所由投資者委任D.基金管理人應將基金的審計機構的委任情況及時告知投資者【答案】C9、屬于清查公司財產、制訂清算方案的是（）。Ⅰ、調查和清理公司財產Ⅱ、制訂清算方案Ⅲ、提交股東大會（股東會）通過或者報主管機關確認Ⅳ、若公司財產不足清償債務的，清算組有責任向有管轄權的人民法院申請宣告破產。經人民法院裁定宣告破產后，清算組應當將清算事務移交人民法院A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C10、關于企業估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。A.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率B.對股權投資基金而言，企業在正常可持續經營情況下，一般不會采用清算價值法C.清算價值法常見于杠桿收購和破產投資策略D.采用清算價值法應進行市場調查，收集與被評估資產或類似資產清算拍賣相關的價格資料【答案】A11、(2017年)股權投資起源于（）。A.產業基金B.風險投資C.并購基金D.創業投資【答案】D12、我國信托法是在（）年正式實施。A.2001B.2009C.2007D.2000【答案】A13、股權投資基金管理人內部控制的作用不包括（）。A.保障股權投資基金財產的安全、完整B.保障股權投資基金財產的高收益C.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時D.保證管理人經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念【答案】B14、有限合伙型股權投資基金是指投資者依據《合伙企業法》成立的有限合伙企業，以下關于有限合伙型股權投資基金組成主體的描述，正確的是（）。A.至少由2名普通合伙人和1名有限合伙人組成B.至少由1名普通合伙人和1名有限合伙人組成C.至少由1名普通合伙人和2名有限合伙人組成D.至少由2名普通合伙人和2名有限合伙人組成【答案】B15、基金資產凈值=（）。A.基金資產凈值=基金資產基金負債B.基金資產凈值=基金資產-基金負債C.基金資產凈值=基金資產ｘ基金負債D.基金資產凈值=基金資產+基金負債【答案】B16、下列關于企業價值估值的特點，說法錯誤的是（）。A.整體即是各部分的簡單相加B.整體價值來源于要素的結合方式C.部分只有在整體中才能體現出其價值D.整體價值只有在運行中才能體現出來【答案】A17、近年來，母基金二級投資業務的比例不斷增加，主要基于以下（）原因。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、下列說法中，錯誤的是（）。A.公司型基金的法律依據為《公司法》，基金按照公司章程來運營B.合伙型基金的法律依據為《合伙企業法》，基金按照合伙協議來運營C.契約型基金的法律依據為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來運營D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策【答案】D19、在我國，以下內容屬于影響股權投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A20、（）又稱新三板。A.全國中小企業股份轉讓系統B.滬深交易所C.中國登記結算公司D.中國證券業協會【答案】A21、基金募集過程中，募集機構應當（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應當依法追究刑事責任，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、（2020年真題）下列不屬于股權投資基金特點的是（）。A.投資期限長、流動性較差B.投資后管理投入資源較多C.專業性較強D.收益波動性較低【答案】D24、在基金的募集與設立階段，律師提供的服務包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D25、與資本流動相對應的股權投資基金運作的四個階段不包括（）。A.募集B.決策C.投資D.管理【答案】B26、不同類型的金融產品具有不同的風險和期望收益特征，在投資者的資產配置中通常具有“高風險、高期望收益”的金融產品是（）。A.股權投資基金B.銀行理財產品C.貨幣市場基金D.固定收益證券【答案】A27、明確由中國證監會統一行使股權投資基金監管職責的文件是（）。A.《關于建立我國風險投資機制的若干意見》B.《關于私募股權基金管理職責分工的通知》C.《創業投資企業管理暫行辦法》D.《關于促進股權投資企業規范發展的通知》【答案】B28、影響組織形式選擇的因素，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、回購的發起人可以是（）A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】C30、(2017年)在我國，一般所稱“私募股權投資基金”的準確含義應該為（）。A.私人股權投資基金B.私募證券投資基金C.私募類私人股權投資基金D.私募類股權投資基金【答案】C31、我國國內股權投資基金的募集對象不包括：A.公募基金B.政府引導基金C.社會保障基金D.工商企業【答案】A32、股權回購是指通常由被投資企業（）出資購買股權投資基金持有的企業股份，從而使股權投資基金實現退出的行為。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A33、收益分配涉及的基本概念包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A34、股權投資基金的市場參與主體主要不包括（）。A.股東B.投資者C.管理人D.第三方服務機構【答案】A35、以下內容需要按規定進行信息披露（）A.通過境外機構或省境外系統下達投資交易指令B.直接或間接參與場外配資活動或者為場外配資活動提供服務或便利C.外接未經監管機構或者自律組織認證的其他交易系統，為違法證券期貨業務活動提供端口服務使利D.向中國證券投資基金業協會報送相關信息【答案】D36、根據《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定》,對專注于長期投資和價值投資的創業投資基金減持其持有的上市公司首次公開發行前的股份給予政策支持,享受該政策的創業投資基金,必須符合（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D37、A基金擬投資X生物科技，萌次盡職調查中A基金考察了X生物科技的融資需求和結構，計劃融資的項目，可行性研究報告以及相關批文，此類共跟蹤于（）A.財務盡職調查B.行業盡職調查C.業務盡職調查D.法律盡職調查【答案】C38、以下那些事為支持創業投資發展的措施（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A39、在計算某基金所投資的A項目層面截至某一時點的內部收益率時，選取的必備參數不包括()A.基金對A項目歷次出資的時間和金額B.投資者對基金的出資時間和金額C.A項目截至該時點的資產價值D.基金在A項目上歷次收到分配的時間和金額【答案】C40、僅就盡職調查本身而言，最為重要的部分為()A.制定調查計劃B.設計投資方案C.起草盡職調查與風險控制報告D.收集與分析材料【答案】D41、被嚴格禁止的基金拆分類型包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D42、以下選項中，能體現盡職調查價值發現、風險發現和投資決策輔助作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、股權投資母基金的主要投資對象是（）。A.創業投資基金B.共同基金C.對沖基金D.股權投資基金【答案】D44、下列不屬于新三板交易機制的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。A.電視公告B.現場公示C.報紙公告D.網站公示【答案】D46、(2017年)下列不屬于基金托管人職責的是（）。A.安全保管基金財產B.復核審查資產凈值C.召集基金份額持有人大會D.參與基金的投資運作【答案】D47、投資者在契約型股權投資基金存續期開放日購買基金份額的，首次購買金額應不低于（）萬元。A.200B.50C.100D.1000【答案】C48、關于政府引得基金對創業投資基金的支持方式，說法正確的是（）A.可以通過參股或跟進投資，但不允許融資擔保B.可以通過參股、融資擔保和跟進投資的方式C.只能通過參股的方式D.主要通過跟進投資的方式【答案】B49、境內首次公開發行上市的一般流程是（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】A50、（）指的是通過公開渠道向非特定對象推介基金產品A.非公開募集B.公開募集C.自行募集D.委托募集【答案】B51、股權投資基金宣傳推介材料登載過往業績的，一般應當遵循的原則不包括（）。A.應登載完整的業績記錄B.基金合同已生效一段時間C.如基金存續期間較長，可登載近幾年的完整、連續業績D.應登載對未來業績的預測【答案】D52、關于全國中小企業股份轉讓系統，以下表述錯誤的是（）A.在該系統掛牌股份轉讓不屬于股權投資基金的退出方式B.該系統是全國性的證券交易場所C.該系統俗稱，新三板"D.該系統是國務院批準設立的【答案】A53、下列屬于獲得從業資格的途徑是（）。A.通過考試B.通過資格認定C.以上都是D.以上都不是【答案】C54、關于基金財產保管機構，說法正確的是（）A.基金財產保管機構承擔對基金管理人的投資運作進行監督的責任B.基金資產保管機構是基金管理人的代理人C.基金管理人必須聘請基金資產保管機構對基金財產進行保管D.基金財產保管機構對基金財產進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責任【答案】B55、投資后管理的作用包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、基金募集期間，應當在宣傳推介材料中向投資者披露的信息不包括（）。A.基金估值政策、程序和定價模式B.基金合同的主要條款C.基金的申購與贖回安排D.基金管理人最近4年的誠信情況說明【答案】D57、股權投資基金投資者轉讓基金份額的，受讓人（）。A.應當是合格投資者B.應當是個人投資者C.應當是機構投資者D.以上投資者都可以【答案】A58、律師對申請股權基金管理人登記的機構出具法律意見書時應