ICS03.060國家市場監督管理總局國家標準化管理委員會GB/T39596—2020 I Ⅱ 4編碼規則 IGB/T39596—2020本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由中國人民銀行提出。本文件由全國金融標準化技術委員會(SAC/TC180)歸口。本文件起草單位：中國證券監督管理委員會、中國證券登記結算有限責任公司、中證信息技術服務信保誠基金管理有限公司、華安基金管理有限公司、嘉實基金管理有限公司、南方基金管理股份有限公為適應證券投資基金的發展，本文件在JR/T0085—2012實施多年的基礎上，在編碼規則中增加了證券投資基金編碼的分配和管理相關內容，將基金行業的核心編碼規則進行統一，有效防范無序編碼可能會造成的編碼混亂、浪費以及相互沖突等問題。1GB/T39596—2020證券投資基金編碼規范1范圍本文件規定了證券投資基金的編碼規則。本文件適用于基金管理人、基金托管人、基金銷售機構、基金注冊登記機構、基金銷售支付結算機構、基金銷售結算資金監督機構等機構在內的基金參與方申請及使用的證券投資基金編碼。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB18030—2005信息技術中文編碼字符集3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1基金管理人fundmanager依法從事投資基金管理的基金管理公司。3.2依法保管基金資產、監督管理人投資活動的機構。注冊(過戶)登記人transferagent負責基金投資人賬戶保管、交易記錄保存、代理分紅、投資人賬戶報告、登記基金份數等服務的機構。3.4證券投資基金securitiesinvestmentfund產組合方式進行證券投資活動的投資工具。3.5基金產品主編碼basecodeofmutualfund以基金合同為基準的、代表基金產品法律主體的唯一標識的基金產品編碼。3.6貨幣市場基金moneymarketfund發行基金所募集的資金僅投資于貨幣市場工具的基金。3.7債券基金bondfund投資于各種國債、金融債券及公司債的證券投資基金。2GB/T39596—20204編碼規則4.1編碼字符證券投資基金產品編碼字符應按照GB18030—2005,采用6位無意義數字0～9進行編碼。4.2編碼分配要求證券投資基金編碼的分配要求如下。a)基金產品主編碼的分配應以基金合同為單位，每個基金產品應只有一個基金產品主編碼，是其唯一標識。b)對于因不同份額凈值、收益不同的證券投資基金、部分貨幣市場基金和債券基金等，除分配主編碼外，還可根據份額類別分配不同的基金編碼分別使用。c)在交易所掛牌的證券投資基金編碼由相應交易所自行分配和管理，如HS證券投資基金使用50～59開頭6數字編碼，SS證券投資基金使用15～19開頭6位數字編碼。d)本文件發布前已經分配和使用的基金產品編碼繼續沿用。新分配的編碼按照證券期貨行業整體規劃統一分配和管理。e)證券投資基金編碼由證券期貨業標準化組織授權的編碼和