第四章、協議管理措施1)協助招標人擬定項目的各類協議條款，并參與各類協議商談；2)做好工程變更工作，發布工程變更指令：a增長或減少協議中所涉及的任何工作的數量；b削減任何工作項目的內容，但不涉及削減的工程由招標人或其他承包人來實行的情況；c改變任何施工工程的性質、質量或類型；d改變工程任何部分的標高、基線、位置和尺寸；e實行工程竣工所必需的任何各類的附加工作；f改變工程任何部分的施工順序或時間安排。3）監理工程師發現上述變更指令前應和有關部門協商并報經招標人批準。4)進行協議執行情況的分析和跟蹤管理；5)協助解決與項目有關的索賠事宜及協議糾紛事宜；監理工程師應了解與掌握協議內容，對協議雙方的執行情況進行跟蹤管理，認真進行調查與記錄，熟悉各類協議問題的解決程序，對雙方出現的協議糾紛要及時解決，督促檢查施工單位對協議目的實行。協議管理工作在項目管理中居核心地位，只有牢牢把握和履行協議條款中的權力、責任和義務，我們才干在管理中立于不敗之地。一般來說，建設工程項目由建設方（業主）擬定施工方（承包商）后，雙方簽訂施工協議，由承包商組織施工并將工程項目按期完畢。項目監理部必須緊緊依據協議條款，圍繞雙方對施工協議的約定，積極協調各方關系，轉化各種不利風險，最大限度地維護工程建設方的利益，發揮協議在項目監理工作中的法律保護作用。工程項目的實行和管理的所有工作都可納入協議管理范圍內，協議中明確了工程項目的質量、投資、進度目的和雙方的責、權、利關系，協議管理貫穿于工程實行的全過程和各個方面，因此它對整個項目的實行起到了“總開關”的作用。在現代工程中，沒有合批準識則項目整體目的不明，難以形成有系統、高效的管理，項目難以順利準時、優質、高效完畢。1建立協議管理結構圖監理協議管理監理協議管理施工階段的協議管理竣工階段的協議管理施工準備階段的協議管理施工階段的協議管理竣工階段的協議管理施工準備階段的協議管理施施施開分支材對隱施設工支施竣工竣工工工工包付料施蔽工計程付工工程工圖進前工設工工進變量管環驗保結紙度有程備質程度更確理境收修算供計關預的量和管管認管應劃準付質的重理理理備款量監新控督檢制管驗理2協議管理的內容2．1協議執行情況的分析和跟蹤管理2．2設計變更、洽商的管理2．3工程暫停及復工的管理2．4工程延期的管理2．5費用索賠的管理2．6協議爭議的調解2．7違約解決3協議管理的原則監理工程師應采用預先調查、分析的方法，經常跟蹤協議執行情況和施工中的問題，及時通過《監理告知》督促和糾正承包單位不符合協議約定的行為并提前向建設單位和承包單位發出預示，防止偏離協議約定事件的發生，簡樸地說就是預控和守約的原則。4施工階段協議管理工作程序4．1協議爭議調解程序，見圖14．2工程延期管理程序，見圖24．3違約解決程序，見圖3協議爭議調解程序（1）協議爭議發生協議爭議發生協議爭議一方或雙方向項目監理部書面提交調解爭議的申請總監理工程師調查取證并與爭議雙方協商后做出調解決定，用《工作聯系單》告知爭議雙方執行仲裁委員會的裁決或法院判決向仲裁委員會申請仲裁或直接向法院起訴協議爭議解決協議爭議一方或雙方向項目監理部書面提交調解爭議的申請總監理工程師調查取證并與爭議雙方協商后做出調解決定，用《工作聯系單》告知爭議雙方執行仲裁委員會的裁決或法院判決向仲裁委員會申請仲裁或直接向法院起訴協議爭議解決 對決定不批準 雙方同意 工程延期管理程序（2）延期事件發生延期事件發生項目監理部收集資料具體記錄過程總監理工程師簽發《工程延期審批表》監理工程師審核與評估延期事件結束，承包單位提交《工程延期申請表》與承包單位、建設單位協商承包單位隨時提交延期事件具體報告承包單位提交工期索賠意向報告項目監理部收集資料具體記錄過程總監理工程師簽發《工程延期審批表》監理工程師審核與評估延期事件結束，承包單位提交《工程延期申請表》與承包單位、建設單位協商承包單位隨時提交延期事件具體報告承包單位提交工期索賠意向報告 違約解決程序（3）違約事件發生違約事件發生受損失一方向項目監理部提出申訴報告受損失一方向項目監理部提出申訴報告項目監理部調查、分析、確認違約性質，并用《工程聯系單》告知違約方項目監理部調查、分析、確認違約性質，并用《工程聯系單》告知違約方監理工程師評估違約方給對方導致的費用增長或工期延長監理工程師評估違約方給對方導致的費用增長或工期延長與雙方協商解決意見與雙方協商解決意見總監理工程師簽發相應文獻項目監理部依據協議的約定妥善解決協商一致協商不一致總監理工程師簽發相應文獻項目監理部依據協議的約定妥善解決5.協議管理的工作方法根據工程需要，本工程也許簽署多項協議，在工程管理過程中，監理工程師將對工程協議的履行和實行進行控制。監理工程師要對協議的內容進行進一步的研究，在協議執行的過程中，或解決各類糾紛的過程中，要以工程協議為依據，通過協議雙方的努力，及監理人員的有效配合，使協議的履約率達成100%。5．1設計文獻是工程施工協議的重要組成部分5．1．1建設單位提供的圖紙。在工程準備階段應完畢施工圖設計文獻的審查。施工圖紙通過監理工程師審核簽認后，在協議約定的日期前發放給施工單位，以保證施工單位及時編制施工組織設計和組織施工。5．1．2由施工單位負責設計的圖紙（如裝飾）應在協議約定的時間內將按規定的審查程序，批準的設計文獻提交給監理工程師審核，通過監理工程師簽認后才可以使用。5．2做好施工前的有關準備工作開工前，協議雙方還應當做好其他各項準備工作。發包人使施工現場具有施工條件、開通施工現場公共道路，承包人應當做好施工人員和設備的調配工作，提交施工組織設計和工程進度計劃。施工單位應當在專用條款約定的日期將施工組織設計和施工進度計劃提交給監理工程師。監理工程師接到施工單位提交的進度計劃后，予以確認或者提出修改意見。5．3開工5．3．1承包人不能準時開工，應在不遲于協議書約定的開工日期前7天，以書面形式向監理工程師提出延期開工的理由和規定。5．3．2因發包人的因素施工現場尚不具有施工條件，影響了承包人不能按照協議書約定的日期開工時，監理工程師應以書面形式告知承包人推遲開工日期。5．3．3執行協議約定的相關工期、費用條款。5．4工程的分包通過發包人批準的分包工程。承包人選擇的分包人需要提請監理工程師審查分包人是否具有施工分包工程的資質和能力，未經監理工程師批準分包人不得進入現場參與施工。5．5支付工程預付款協議約定有工程預付款的，發包人應按規定的時間和數額支付預付款。5．6對施工質量的監督管理監理工程師在施工過程中采用巡視、旁站、平行檢查等方式監督檢查承包人的施工工藝和產品質量，對建筑產品的生產過程進行嚴格控制。5．6．1承包人施工的工程質量應當達成協議約定的標準。5．6．2監理工程師依據協議約定的質量標準對承包人的工程質量進行檢查，達成或超過約定標準的，給予質量認可，達不到規定期，則予以拒收。5．7隱蔽工程與重新檢查隱蔽工程必須在隱蔽前進行檢查驗收，對于中間驗收應在專用條款中約定，對需要進行中間驗收的部位及時進行檢查、實驗，不應影響后續工程的施工。5．8施工進度管理開工后，監理工程師應按照批準確認的進度計劃對施工進度進行檢查、監督。因施工單位自身的因素導致工程實際進度滯后于計劃進度，所有的后果都應由承包人自行承擔。5．9設計變更及洽商管理5．9．1發包人規定的設計變更施工中發包人需對原工程設計進行變更，應提前14天以書面形式向承包人發出變更告知。變更超過原設計標準或批準的建設規模時，發包人應報規劃管理部門和其他有關部門重新審查批準，并由原設計單位提供變更的相應圖紙和說明。5．9．２施工單位規定的設計變更施工單位在施工中提出的合理化建議被發包人采納，若建議涉及到設計圖紙或施工組織設計的變更及對材料、設備的換用必須經監理工程師批準。5．9．３設計變更、洽商管理的基本程序。5．9．４設計變更、洽商的具體管理方法：·設計變更、洽商無論由誰提出和批準，均須按設計變更、洽商的基本程序進行。·變更必須經監理單位簽認后，承包單位方可執行。·變更的內容必須符合有關規范、規程和技術標準。·變更填寫的內容必須表述準確、圖式規范。·變更內容應及時反映在原施工圖紙上。·分包工程的設計變更、洽商應通過總承包單位辦理。·設計變更、洽商的費用由承包單位填寫報審表報項目監理部，由監理工程師進行審核后，總監理工程師簽認；設計變更、洽商的項目施工完畢并經監理工程師驗收合格后，應按正常的支付程序辦理變更工程費用的支付手續，通常與當月的工程進度款一起報審與支付。5．10工程暫停及復工的管理5．10．1工程暫停施工及復工管理的基礎程序。5．10．2工程暫停及復工的管理方法。·在下列情況發生時，總監理工程師可簽發指令（如下圖）：A應建設單位規定，工程需要暫停施工時。B由于工程質量問題，必須進行停工解決時。C發現材料、構配件、設備質量嚴重不合格時。D為避免安全隱患發生，導致工程質量損失或危及人身安全時。E發生必須暫停的緊急事件時征求建設單位等有關單位的批準向承包單位下達表總監理工程師設計單位因素提出暫停施工規定建設單位復工，進行下一道工序。同時辦理涉及工期延長或費用索賠手續項目經理部檢查不合格簽復表指令返工總監理工程師檢查合格，準予復工簽復工表總監理工程師對整改情況進行檢查監理工程師整改完畢，申請復工，填報表項目經理部按指令的規定進行整改項目經理部發現嚴重的工程質量事故；發現嚴重的安全隱患或發生嚴重安全事故；發現材料、構配件、設備質量嚴重不合格；其它應當暫停施工的問題。監理工程師征求建設單位等有關單位的批準向承包單位下達表總監理工程師設計單位因素提出暫停施工規定建設單位復工，進行下一道工序。同時辦理涉及工期延長或費用索賠手續項目經理部檢查不合格簽復表指令返工總監理工程師檢查合格，準予復工簽復工表總監理工程師對整改情況進行檢查監理工程師整改完畢，申請復工，填報表項目經理部按指令的規定進行整改項目經理部發現嚴重的工程質量事故；發現嚴重的安全隱患或發生嚴重安全事故；發現材料、構配件、設備質量嚴重不合格；其它應當暫停施工的問題。監理工程師 返工在監理協議有約定或必要時，在簽發指令前，應征求建設單位的意見。在工程暫停、經解決達成可以復工條件時。如工程暫停是由于非承包單位因素導致的，監理工程師應在暫停因素消失，具有復工條件時，及時簽發《監理告知》，指令承包單位復工。如工程暫停是由于承包單位因素，承包單位在具有復工條件時，應填寫表報項目監理部審批，由總監理工程師簽發審批意見，隨表應付帶具有復工條件的具體說明，其中涉及：Ａ.分析清楚工程暫停的因素；Ｂ.解決完停工因素；Ｃ.制訂出此后防止措施。承包單位在接到批準復工指令后，繼續施工。5．10．3簽發工程暫停指令后，監理工程師應協同有關單位按協議約定，解決好因工程暫停所誘發的各類問題。5．11工程延期的管理5．11．1工程延期管理的基本程序。5．11．2工程延期的管理辦法。5．11．2.1項目監理部受理導致工程延期事件的范圍：A非承包單位的責任使工程不能按原定工期開工。B工程量變化和設計變更。C非承包單位因素停水、停電（地區限電除外）、停氣導致一周內停工累計超過8小時。D國家和省市有關部門正式發布的不可抗力事件。E建設單位批準工期應順延的其他情況。5．11．2.2項目監理部受理承包單位提出工程延期條件：A工程延期事件發生后，承包單位在協議約定期限內（FIDIC條款規定28天）提交了工程延期意向報告。B承包單位按協議約定提交了有關工程延期事件的具體資料和證明材料（涉及施工日記、各種施工進度表、會議記錄、與監理的談話記錄來往文獻、電報、傳真、照片、錄像、檢查記錄、驗收報告、財務報表等各種原始憑證）。C工程延期事件終止后，承包單位在協議約定的期限內，提交了《工程延期申請表》，由項目經理簽字，承包單位蓋章。5．11．3工程延期事件發生后，項目總監理工程師組織項目監理部做的工作：①向建設單位轉發承包單位提交的工程延期意向報告。②對工程延期事件隨時收集資料（涉及監理日記、天氣情況、延誤事實及時間、人力、機械設備閑置情況等）并做好記錄。③對工程延期事件進行分析、研究，對減少損失提出建議。④在解決工程延期的過程中，還要書面告知承包單位采用必要的措施，減少對工程的影響。5．11．4監理工程師審查承包單位提交的申請表要具有：①申請表填寫齊全，簽字、印章手續完備。②證件資料真實、齊全。③在協議約定期限內提交。5．11．5監理工程師評估工程延期的原則：·工程延期事件屬實（要嚴格區別由于承包單位自身因素導致的工程延誤）。·工程延期申請依據的協議條款準確。·工程延期事件必須發生在被批準的進度網絡計劃的關鍵線路上。5．11．6監理工程師應注意按施工協議中對解決工程延期的各種規定解決。5．11．7最終評估出延期的天數，在與建設單位協商一致后，由總監理工程師簽發審批表。5．12違約解決5．12．1違約解決的基本程序。5．12．2違約解決的方法5．12．2.1解決違約的原則A在監理過程中發現違約事件也許發生時，應及時提醒有關各方，防止或減少違約事件的發生。B對已發生的違約事件，要以事實為根據，以協議約定為準繩、公平解決。C解決違約事件應認真聽取各方意見，與雙方充足協商后擬定解決方案。5．12．2.2按協議規定，屬建設單位違約的事件：A不能按協議約定及時給出必要指令、確認或批準。B不按協議約定履行自己的義務。C未在協議規定的期限內，根據項目監理部簽發的支付證書，向施工單位進行支付。D發生其他使協議無法履行的行為。5．12．2.3按協議規定屬承包單位違約的行為：A不能按協議工期（涉及被批準工程延期的工期）竣工。B施工質量達不到設計、規范和協議的規定。C發生其他使用協議無法履行的行為。5．12．2.4違約事件的解決過程A受損方向項目監理部提出違約事件的申訴。B監理工程師對違約事件進行調查、分析，提供解決方案。C在與雙方協商一致的基礎上，評估工期及費用損失的數量，由總監理工程師簽發必要的憑證（如《監理告知》）。由違約一方（或者受損失一方）提出要所有或部分終止協議規定期，監理單位應與雙方充足協商、慎重解決。5．13施工環境管理監理工程師監督現場的正常施工工作符合行政法規和協議的規定，做到安全、文明施工。5．14竣工階段的協議管理5．14．1竣工驗收需滿足的條件：A完畢工程設計和協議約定的各項內容。B施工單位在工程竣工后對工程質量進行了檢查，確認工程質量符合有關工程建設強制性標準，符合設計文獻及協議規定，并提出工程竣工報告。C監理單位對工程進行了質量評價，具有完整的監理資料，并提出工程質量評估報告。D勘察、設計單位對勘察、設計文獻及施工過程中由設計單位簽署的設計變更告知書進行了確認。E有完整的技術檔案和施工管理資料。F有工程使用的重要建筑材料、建筑構配件和設備合格證及必要的進場實驗報告。G有施工單位簽署的工程質量保修書。5．15工程保修督促承包人在工程竣工驗收之前，與發包人簽認質量保修書，作為協議附件，質量保修書的重要內容涉及：工程質量保修范圍和內容、質量保修期、質量保修責任、質量保修費用和其他約定等。5．16竣工結算工程竣工驗報告經發包人認可后，承發包雙方應當按協議書約定的協議價款及專用條款約定的協議價款調整方式，進行工程竣工結算。6工程費用索賠的管理6．1費用索賠管理的基本程序。6．2費用索賠管理的方法。6．2．1監理工程師在索賠管理中的重要任務①對導致索賠的因素有充足的預測和防范。②通過有力的協議管理，防止干擾事件的發生。③對已發生的干擾事件及時采用措施，以減少它的影響及損失。④參與索賠和解決過程，審核索賠報告，辯駁承包單位不合理的索賠規定或索賠規定中不合理的部分，使索賠得到圓滿解決。6．2．2項目監理部受理費用索賠的范圍：①因特殊風險，致使工程、材料或承包單位的其他財產遭到破壞或損壞而引起的更換和修復所發生的費用。②有經驗的承包單位無法預見的不利自然條件導致施工費用的增長。③非承包單位因素引起的費用索賠，涉及：A延遲提交設計圖紙。B未按協議規定和經批準的施工進度計劃及時提供施工場地引起承包單位費用的增長。C提供的紅線控制樁和放線資料不準確。D由于國家法律的更改而引起的費用增長。E為特殊運送加固現有道路、橋梁而引起的費用增長。F因監理工程師的命令，且為非承包單位的因素需所有或部分工程所采用妥善保護而導致額外的費用支出。G凡協議未明確規定要進行檢查的材料、設備等，按監理工程師的規定進行檢查所支付的費用。H監理工程師批準覆蓋或掩埋的工程，又規定開挖或穿孔復驗，且查明工程符合協議規定，為開挖或穿孔并恢復原狀而支付的費用。I在工程施工和保修期內，承包單位根據監理工程師的規定，對工程的缺陷進行調查和維修面而支付的費用。J在施工現場發現文獻、古跡、化石，為保護和解決而支出的費用。④由于工程變更而引起的額外費用增長，涉及：A由于承包單位對監理工程師擬定的變更工程單價不滿而引起的費用。B由于取消某些項目導致承包單位的額外費用（如已竣工程因取消而需拆除的費用等）。6．2．3監理單位受理施工單位提出的費用索賠的條件對于非施工單位因素導致的施工單位損失，假如施工單位已按施工協議規定的期限提出索賠申請，并附有關資料，監理應受理此項索賠。受理后應收集相關資料和數據，評估分析索賠事件導致的損失，根據施工單位在索賠事件發生后采用的立場及措施公正地計算索賠額度，經和建設單位、施工單位協商后擬定合理的額度，總監理工程師應在施工協議規定的期限內簽署費用索賠審批表，（或發出要施工單位提交有關索賠報告的進一步具體資料的告知）。當費用索賠規定與工期延期規定相關聯時，總監理工程師在作出費用索賠審批時，應綜合作出工程延期與否的決定。①費用索賠事件發生后，承包單位在協議約定的期限內，提交了書面索賠意向。②承包單位按協議約定，提交了有關費用索賠事件的具體資料和證明材料。③費用索賠事件終止后，承包單位在協議規定的期限內，向監理單位提交了正式的《費用索賠申請表》。6．2．4監理工程師審查與評估的內容①費用索賠申請報告的程序是否符合協議規定。②費用索賠申請報告的格式和內容是否符合規定。③費用索賠申請資料是否真實、齊全、手續完備。④申請索賠的協議依據、理由是否對的、充足。⑤索賠金額的計算原則與方法是否合理、合法，計算結果是否對的。6．2．5總監理工程師根據審查與評估結果，經與建設單位協商，批準后，確認索賠金額，并簽發審批表。6．2．6索賠費用批準后，承包單位應按正常支付程序辦理費用索賠的支付。7.協議糾紛的調解7．1協議糾紛調解的基本程序。7．2協議糾紛的調解方法。7．2．1協議糾紛發生后，糾紛一方可書面告知項目監理部，請求予以調解。沒有書面告知的糾紛，監理工程師可不參與調解。7．2．2項目監理部收到書面告知后，應在協議規定的期限內進行調查和取證，與雙方協商后對糾紛做出解決決定。7.2.3建設單位或施工單位在協議規定的期限內對項目監理部做出的決定未提出異議，則此決定為最后決定，雙方必須認真執行。7．2．4不批準項目監理部的決定期，可按協議約定解決（或仲裁、或起訴）。7．2．5在仲裁（或起訴）過程中，項目監理部有資格，有義務作為證人，公正地向仲裁機關（或法院）提供與爭議有關的證據。7．2．6在糾紛解決過程中，甚至在仲裁（或訴訟）期間，項目監理部仍應督促施工單位繼續施工。8.協議管理工作的具體管理措施協議分析：對工程承包、共同承擔風險的協議條款、法律條款分別進行仔細的分析解釋。同時對協議條款的更換、延期說明、投資變化等事件進行仔細分析。對于那些與業主有關的活動都必須分別存檔，以防漏項。協議分析和工程檢查等工作要同工期聯系起來，它是解釋雙方協議責任的依據。8．1項目監理部將安排專人負責協議的管理工作，建立協議管理組織機構。8．2工程的協議進