1-1-風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)議事規(guī)則1-1-風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)議事規(guī)則1-1-風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)議事規(guī)則XXXXXXX有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)議事規(guī)則第一章

總

則第一條

為完善公司治理結(jié)構(gòu)，提高公司對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的控制能力和水平，根據(jù)《公司章程》及其他有關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，并制定本規(guī)則。qzegLE8。第二條

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主要負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)管理和直接投資業(yè)務(wù)中各種風(fēng)險(xiǎn)的控制和管理，其成員（委員）由董事會(huì)聘任。Ku5IxAm。第二章

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的組成和職責(zé)第三條

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)由三人組成，設(shè)主任委員一名。董事可以擔(dān)任委員。第四條

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)委員（含主任委員）由公司董事長(zhǎng)提名，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后任免。第五條

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)委員任期與董事會(huì)任期一致，委員任期屆滿，可以連選連任。第六條

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)：（一）制定公司直接投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制政策，建立風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，對(duì)直接投資業(yè)務(wù)進(jìn)行全面監(jiān)督、控制和審查；（二）提出公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中防范風(fēng)險(xiǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)，審定公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的制度和流程，組織對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，對(duì)已出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)制定化解措施；fGGB5d1。（三）對(duì)項(xiàng)目有關(guān)資料和評(píng)審委員會(huì)的評(píng)審意見(jiàn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出書(shū)面項(xiàng)目評(píng)估意見(jiàn)書(shū)；（四）建立動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，出具項(xiàng)目動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告；（五）對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)及管理狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理能力和水平進(jìn)行評(píng)估，提出完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的建議；（六）負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中其他風(fēng)險(xiǎn)的控制和管理；（七）董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。第七條

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，委員會(huì)的建議和報(bào)告提交董事會(huì)審議決定。第三章

議事規(guī)則及程序第八條

在風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)決定召開(kāi)會(huì)議前，公司有關(guān)部門(mén)必須及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提供以下材料：（一）監(jiān)管部門(mén)和公司風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)規(guī)定；（二）公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制報(bào)告；（三）公司風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)報(bào)告；（四）公司資產(chǎn)質(zhì)量動(dòng)態(tài)分析報(bào)告；（五）直接投資項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告、項(xiàng)目投資實(shí)施方案、可行性研究和項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告等；（六）其他相關(guān)材料。第九條

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)根據(jù)工作需要召開(kāi)會(huì)議，并于會(huì)議召開(kāi)前通知全體委員。第十條

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)應(yīng)由三名委員全體出席方可舉行；否則，會(huì)議順延或另行通知。會(huì)議由主任委員主持，每一名委員有一票的表決權(quán)；會(huì)議做出的決議，必須經(jīng)全體委員的三分之二以上通過(guò)。DDn1yPa。第十一條

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議表決方式為投票表決；也可以采取通訊表決的方式。第十二條

投資項(xiàng)目小組成員可列席風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議，必要時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)亦可邀請(qǐng)公司董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員列席會(huì)議。5b4kHeN。第十三條

根據(jù)投資業(yè)務(wù)需要，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)可以聘請(qǐng)行業(yè)專(zhuān)家、律師、會(huì)計(jì)師等中介機(jī)構(gòu)協(xié)助工作，為其決策提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，費(fèi)用由公司承擔(dān)。X2tNTFe。第十四條

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議的召開(kāi)程序、表決方式和會(huì)議通過(guò)的議案必須遵循有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及本規(guī)則的規(guī)定。f1XTbXM。第十五條遇有突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，公司相關(guān)部門(mén)及個(gè)人應(yīng)及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)全體成員，并報(bào)告全體董事、監(jiān)事及其他相關(guān)人員。XwL9Em5。第十六條

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議應(yīng)有會(huì)議記錄，出席會(huì)議的委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名；會(huì)議記錄作為公司檔案保存，保存期限為二十年。Wr97UZo。第十七條

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議通過(guò)的議案及表決結(jié)果，應(yīng)以書(shū)面形式報(bào)送董事會(huì)。第十八條

出席會(huì)議的人員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。第四章

附

則第十九條

本規(guī)則自董事會(huì)決議通過(guò)之日起生效。第二十條

本規(guī)則未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；本細(xì)則如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法