公共管理導論《公共管理導論》第一章變革的時代Aneraofchange一、傳統公共行政的基本原理FundamentalPrincipleofTraditionalPublicAdministration（1）官僚制，政府本身應按照等級制、官僚制的原則進行組織（2）存在一個最佳的工作方式，并且在綜合性工作手冊中規定工作程序以供行政人員遵循（3）通過官僚制組織提供服務（4）行政人員普遍信奉“政治與行政二分法”（5）認為激勵個體公務員的力量是公共利益，因為服務于公眾是大公無私的（6）需要一支中立的、無個性的、終身任職的，且能夠為任何政治領導人提供同樣服務的“職業官僚隊伍”（7）公共服務領域的任務確實是“行政性”的Thefirstofthesewasthatofbureaucracy.Secondly,therewasone-best-wayofworkingandproceduresweresetoutincomprehensivemanualsforadministratorstofollow.Thethirdprinciplewasbureaucraticdelivery.Fourthly,therewasgeneralbeliefamongadministratorsinthepolitics/administrationdichotomy.Fifthly,themotivationoftheindividualpublicservantwasassumedtobethatofthepublicinterest.Sixthly,publicadministrationrequiresaprofessionalbureaucracy,neutral,anonymous,employedforlife,withtheabilitytoserveanypoliticalmasterequally.Seventhly,thetasksinvolvedinpublicservicewereindeedadministrative.新公共管理（newpublicmanagement）=管理主義（managerialism）=以市場為基礎的公共行政（market-basedpublicadministration）=后官僚制典范（post-bureaucraticparadigm）=企業化政府（entrepreneurialgovernment）二、行政與管理的區別Differencesbetweenadministrationandmanagement行政從本質上是指執行指令和服務；而管理則指：（1）實現結果；（2）管理者實現結果的個人責任。Administrationessentiallyinvolvesfollowinginstructionsandservice,whilemanagementinvolves:first,theachievementofresults,andsecondly,personalresponsibilitybythemanagerforresultsbeingachieved.三、變革的緊迫問題Imperativesofchange①對公共部門的抨擊Theattackonthepublicsector.②經濟理論的變革：公共選擇理論；委托—代理理論；交易成本理論Changesineconomictheory:Publicchoicetheory,Principal/agenttheory,Transactioncosttheory③私營部門的變革Theimpactofchangesintheprivatesector.④技術變革Changesintechnology.第二章

傳統的公共行政模式Thetraditionalmodelofpublicadministration1．《諾思科特—特里維廉報告》標志著公共部門以功績制為基礎的任命制度的開始和恩賜制的逐步衰落。該報告強調人事問題，雖然它的建議推行的較慢，但是它確實代表了傳統的公共行政模式的產生。通過考試擇優錄用、行政中立、不受任何黨派控制等原則都來源于《諾思科特—特里維廉報告》。Northcote-Trevelyansignalsthestartofmerit-basedappointmentstothepublicserviceandthegradualdeclineofpatronage.TheReportemphasizespersonnelmattersanditsrecommendationswereimplementedslowly,butitdoesrepresentabeginningtothetraditionalmodelofpublicadministration.FromNorthcote-Trevelyanderiveappointmentbymeritthroughexaminations,andnon-partisan,neutraladministration.2.文官法案(theCivilServiceAct)的名詞解釋（1）根據職位分類，為所有申請公職者舉行競爭性考試；（2）根據職位分類，任命考試成績最高者擔任公職；（3）在正式任命前，插入一個有效的試用期；（4）在華盛頓的任命按照某些州和其他重要地區的人口比例進行分配。Theholdingofcompetitiveexaminationsforallapplicantstotheclassifiedservice.Themakingofappointmentstotheclassifiedservicefromthosegradedhighestintheexaminations.Theinterpositionofaneffectiveprobationaryperiodbeforeabsoluteappointment.TheapportionmentofappointmentsatWashingtonaccordingtothepopulationoftheseveralstatesandothermajorareas.3．政治與行政二分法的名詞解釋官員應當負責制定政策，行政部門則應負責執行政策。Wilsonputforththeviewthatpoliticiansshouldberesponsibleformakingpolicy,whiletheadministrationwouldberesponsibleforcarryingitout.4.韋伯的官僚制理論1）固定和法定的管轄范圍的原則，一般是通過各種規則——法律或行政規章——來加以規定。2）公職等級制和權力等級化原則，這意味著一種穩定而有序的上下級制度，在這種制度中，較低職位受到較高職位的監督。3）現代公職管理是建立在保留書面文件（“檔案”）的基礎之上。4）公職管理，至少是所有專門化的公職管理——而這種管理顯然是現代的——通常以全面而熟練的訓練為先決條件。5）當公職得到充分發展的時候，官方活動要求官員完全發揮其工作能力6）公職管理應遵循一般性規定，這些規定或多或少是穩定的、全面的，并且是可學習的。Theprincipleoffixedandofficialjurisdictionalareas,whicharegenerallyorderedbyrules,thatisbylawsoradministrativeregulations.Theprinciplesofofficehierarchyandoflevelsofgradedauthoritymeanafirmlyorderedsystemofsuper-andsub-ordinationinwhichthereisasupervisionofthelowerofficesbythehigherones.Themanagementofthemodernofficeisbaseduponwrittendocumentswhicharepreserved.Officemanagement,atleastallspecializedofficemanagement–andsuchmanagementisdistinctlymodern–usuallypresupposesthoroughandexperttraining.Whentheofficeisfullydeveloped,officialactivitydemandsthefullworkingcapacityoftheofficial.Themanagementoftheofficefollowsgeneralrules,whicharemoreorlessstable,moreorlessexhaustive,andwhichcanbelearned.5.泰勒的科學管理①決定工作標準的時間和動作研究②刺激性工資制度③改變職能組織Time-and-motionstudiestodecideastandardforworkingAwage-incentivesystemthatwasamodificationofthepieceworkmethodalreadyinexistenceChangingthefunctionalorganization第三章

新公共管理Publicmanagement一、一般管理的職能FunctionsofgeneralmanagementSTRATEGY戰略職能（首要職能）Establishingobjectivesandpriorities確定組織的目標和重點Devisingoperationalplanstoachievetheseobjectives設計操作計劃以實現既定目標MANAGINGINTENALCOMPONENTS管理內部構成要素Organizingandstaffing人員組織和調配Directingpersonnelandthepersonnelmanagementsystem人事指揮和人事管理制度Controllingperformance控制績效MANAGINGEXTERNALCONSTITUENCIES管理的外部要素Dealingwithexternalunits處理和組織的“外部單位”Dealingwithindependentorganizations處理與其他獨立組織的關系Dealingwiththepressandpublic處理與新聞媒體和公眾的關系二、管理方法的產生富爾頓報告的名詞解釋theFultonReport（1）在政治指導下制定政策；（2）創立政策執行的“機構”；（3）行政機構的運轉；（4）對議會和公眾負責。Formulationofpolicyunderpoliticaldirectioncreatingthe“machinery”forimplementationofpolicyoperationoftheadministrativemachineaccountabilitytoParliamentandthePublic1978年《文官改革法》的目標是使管理者對結果負有更大的責任。它的內容包括中層管理者的績效工資和設定“高級行政職務”以在高層形成一個精英團體。雖然其關注的焦點在于人事問題，但是其意圖卻在于改進似乎已滯后于私營部門管理的公共部門管理。TheCivilServiceReformActof1978aimedatgivingmanagersgreaterresponsibilityforresults.ItincludedmeritpayformiddlemanagementandtheestablishmentofaSeniorExecutiveServicetoformanelitegroupatthetop.Althoughfocusedonpersonnel,itwasanattempttoimprovemanagementinthepublicsector,whichseemedtolagbehindtheprivatesector.三、新公共管理改革新公共管理涉及的主要論點（歐文·休斯的公共管理理論）Astrategicapproach一種戰略方法Managementnotadministration管理而非行政Afocusonresults關注結果Improvedfinancialmanagement改善財政管理Flexibilityinstaffing人員的彈性Flexibilityinorganization組織的彈性Ashifttogreatercompetition轉向更激烈的競爭Thenewcontractualism新合同主義Astressonprivatesectorstylesofmanagementpractice對私營部門管理實踐方式的重視Relationshipswithpoliticians與政治官員的關系Relationshipswiththepublic與公眾的關系Separationofpurchaserandprovider購買者與提供者的分離Re-examiningwhatgovernmentdoes重新檢視政府的所作所為第四章政府的角色Theroleofgovernment一、公共部門與私營部門的不同Differencesbetweenprivateandpublicmanagement1.

公共部門的決策可以是強制性的，而私營部門不具備這一特征。2.

公共有不同與私營的責任制形式。3.

公共服務管理者必須解決在很大程度上有政治領導人設定的外部議程。4.

公共部門在測量產出或生產效率方面有其固有的困難。5.

公共部門的規模和問題的多樣性使得任何控制和協調都很困難。First,inawaynotcharacteristicoftheprivatesector,publicsectordecisionsmaybecoercive.Secondly,thepublicsectorhasdifferentformsofaccountabilityfromtheprivatesector.Thirdly,thepublicservicemanagermustcopewithanoutsideagendalargelysetbythepoliticalleadership.Fourthly,thepublicsectorhasinherentdifficultiesinmeasuringoutputorefficiencyinproduction.Finally,thepublicsector’ssheersizeanddiversitymakeanycontrolorcoordinationdifficult.二、“政府”與“治理”Governmentandgovernance所謂治理，我們指的是過程與制度——既包括正式的也包括非正式的——它們指引和限制一個團體的集體活動。而政府則是依據權威行事并創設正式義務的組織的集合。治理并不必然專門由政府來操縱。Bygovernance,wemeantheprocessesandinstitutions,bothformalandinformal,thatguideandrestrainthecollectiveactivitiesofagroup.Governmentisthesubsetthatactswithauthorityandcreatesformalobligations.Governanceneednotnecessarilybeconductedexclusivelybygovernments.三、作為公共政策基礎的市場失靈Marketfailureasthebasisforpublicpolicy公共物品publicgoods外部性externalities自然壟斷naturalmonopoly信息不對稱imperfectinformation四、政府工具Instrumentsofgovernment1.供應，即政府通過財政預算提供商品與服務；2.補貼，這實際上是供應的一種補充手段，是指政府通過資助私人經濟領域的某些個人以生產政府所需的商品或服務；3.生產，是指政府生產在市場上出售的商品和服務；4.管制，是指政府運用國家的強制性權力允許或禁止私人經濟領域的某些活動。Provision,wherethegovernmentprovidesgoodsorservicesthroughthegovernmentbudget.Subsidy,whichisreallyasub-categoryofprovisionandiswherethegovernmentassistssomeoneintheprivateeconomytoprovidegovernment-desiredgoodsorservicesProduction,wheregovernmentsproducegoodsandservicesforsaleinthemarketRegulation,whichinvolvesusingthecoercivepowersofthestatetoalloworprohibitcertainactivitiesintheprivateeconomy.政府干預的階段Phrasesofgovernmentintervention

1.自由放任的社會Thelaissez-fairesociety2.福利國家的產生Theriseofthewelfarestate3.新古典主義Neoclassicism個性假設理論Theassumptionofindividualrationality精心構筑基于上述假定的模型Theelaborationofmodelsfromthisassumption市場角色最大化Amaximumroleformarketforces政府角色最小化Aminimumroleforgovernment4.政府的回歸Governmentmakesacomeback六、政府的基本職能Basicfunctionsofgovernment世界銀行在其1997年的世界發展報告中指出，“每一個政府的核心使命”包含了五種基本的角色。這些角色是：（1）確立法律基礎；（2）保持一個健康的政策環境，包括保持宏觀經濟的穩定；（3）投資于基本的社會服務和社會基礎設施；（4）保護弱勢群體；（5）保護環境。EstablishingafoundationoflawMaintaininganon-distortionarypolicyenvironment,includingmacroeconomicstabilityInvestinginbasicsocialservicesandinfrastructureProtectingthevulnerableProtectingtheenvironment第五章公共企業Publicenterprise一、建立公共企業的理由Reasonsforestablishingpublicenterprise

1.

糾正市場失靈2.

改變經濟中的支付結構3.

推動中央集權的長期計劃4.

經濟性質由資本主義轉為社會主義To‘correct’marketfailureToalterthestructureofpay-offsinaneconomyTofacilitatecentralizedlong-termeconomicplanningTochangethenatureoftheeconomy,fromcapitalisttosocialist二、公共企業Publicenterprise公共企業的定義公共企業是一種特殊的法人機構：它向公眾大規模地出售商品和服務，贏利首先歸其自身所有。Apublicenterpriseisaparticularkindofstatutoryauthority:onethatsellsgoodsandservicestothepubliconalargescale,withthefinancialreturnsaccruinginthefirstinstancetotheauthorityitself.公共企業的類型公用事業publicutilities陸上運輸和郵政系統landtransportandpostalservice競爭性環境中的企業enterprisesincompetitiveenvironments管制機構regulatoryauthorities第六章公共政策和政策分析Publicpolicyandpolicyanalysis一、公共政策公共政策可以被描述為不同個體所構成的一種分散過程的產品，這些個體在一個立式組織占主導地位的小群體中相互作用。這些組織運行于一個由政治機構、規則和實踐組成的體系中，它們都處于社會和文化的影響之下。Publicpolicycanbecharacterizedastheoutputofadiffuseprocessmadeupofindividualswhointeractwitheachotherinsmallgroupsinaframeworkdominatedbyformalorganizations.Thoseorganizationsfunctioninasystemofpoliticalinstitutions,rulesandpractices,allsubjecttosocietalandculturalinfluences.二、經驗主義政策分析的方法與途徑Empiricalmethodsusedinpolicyanalysis(1)benefit-costanalysis成本-效益分析(2)decisiontheory決策理論分析(3)optimum-levelanalysis最佳水平分析(4)allocationtheory配置理論(5)time-optimizationmodels時間最優化模式三、政策分析的步驟、政策過程模式PolicyprocessmodelsStep1：Verify,defineanddetailtheproblem核實、計劃和描述問題Step2：Establishevaluationcriteria建立評估標準Step3：Identifyalternativepolicies界定可選的政策方案Step4：Evaluatealternativepolicies評估備選政策Step5：Displayandselectamongalternativepolicies列舉并選擇備選政策Step6：Monitorpolicyoutcomes監控政策結果第七章戰略管理Strategicmanagement一、

私營部門的戰略Strategyintheprivatesector1.戰略計劃演變的五個階段HaxandmajlufarguetherearefivestagesintheevolutionofplanningBudgetingandfinancialcontrolLong-rangeplanningBusinessstrategicplanningCorporatestrategicplanningStrategicmanagement2.企業戰略計劃的構成要素Businessstrategicplanning企業任務包括對現行與預期的企業范圍、產品、市場以及數年時間內的預期做出明確的界定。任務涉及對組織所從事的業務內容的審視。環境監測包括了對組織內部的優勢、薄弱環節、機會和威脅進行的詳細評估。目標是任務和環境監測基礎之上的更加具體的指向。Themissionofthebusinessincludesacleardefinitionofcurrentandexpectedbusinessscope,products,marketsandexpectationoveraperiodofafewyears.Theenvironmentalscaninvolvesthedetailedassessmentoftheorganization’sinternalstrengths,weaknesses,opportunitiesandthreats.Objectivesaremorespecificaimsresultingfromthemissionandenvironmentalscan.3.戰略計劃和戰略管理的區別Differencesbetweenstrategicplanningandmanagement戰略計劃關注的是制定最佳的戰略決策，而戰略管理側重的則是產生戰略結果：新市場、新產品和(或)新技術。因此，戰略管理更具綜合性，它并非僅僅制定計劃，而是旨在使計劃與組織的所有部門結合起來。Strategicplanningisfocusedonmakingoptimalstrategydecisions,whilestrategicmanagementisfocusedonproducingstrategicresults:newmarkets,newproductsand/ornewtechnologies.Strategicmanagement,therefore,ismorecomprehensive;ratherthanmerelydrawingupaplanitaimsatintegratingplanningwithalltheotherpartsoftheorganization4.私營部門戰略管理戰略管理旨在將戰略愿景貫穿于組織的所有部門，并涵蓋每個行政體系。它不是機械地運作，而是“承認個體與群體所扮演的中心角色及企業文化的影響。Strategicmanagementaimstoextendthestrategicvisionthroughoutallunitsoforganization,encompassingeveryadministrativesystem.Insteadofbeingmechanistic,it‘recognizes’thecentralroleplayedbyindividualsandgroupsandtheinfluenceofcorporateculture.此次有兩個要點。首先，計劃、管理控制和組織結構之間需要更好地整合；溝通和信息系統之間也需要更好地整合；同時還要有一套激勵與獎懲系統。其次，組織之間需要關注其自身的組織文化。Therearetwomainpointsinthis.Fist,thereneedstobegreaterintegrationbetweenplanning,managementcontrolandtheorganizationalstructure;greaterintegrationbetweenthecommunicationandinformationsystem;andwiththemotivationalandrewardsystems.Secondly,theorganizationneedstopayattentiontoitsculture.二、公共部門的戰略strategicplanningmodels1.公共部門戰略計劃戰略計劃是在憲政框架內，為制定那些影響政府行為性質和方向的根本性決策所進行的專業性努力。Strategicplanningisadisciplinedefforttoproducefundamentaldecisionsshapingthenatureanddirectionofgovernmentalactivities,withinconstitutionalbounds.2.布萊森的戰略計劃模式theBrysonmodelofstrategicplanningInitiatingandagreeingonastrategicplanningprocess開始戰略戰略計劃過程并取得一致意見Identifyingorganizationmandates明確組織權限Clarifyingorganizationmissionandvalues闡明組織權限Assessingtheexternalenvironment(opportunitiesandthreats)評估外界環境（機會和威脅）Assessingtheinternalenvironment(strengthsandweaknesses)評估內部環境（優勢和劣勢）Identifyingthestrategicissuesfacinganorganization確定組織面臨的戰略性問題Formulatingstrategiestomanagetheissues制定處理問題的戰略Establishinganeffectiveorganizationvisionforthefuture確定有效的組織未來愿景3.公共部門戰略管理戰略管理旨在將計劃職能與整個管理工作整合到一起。Strategicmanagementaimstointegratetheplanningfunctionwiththeover-allmanagementtask第八章人事管理和績效管理Personnelandperformancemanagement一、績效管理Performancemanagement1.績效指標Performanceindicators,thatis,somewayofmeasuringtheprogresstheorganizationhasmadetowardsachievingdeclaredobjectives2.績效評估體系Theperformanceappraisalsystemaimstomeasuretheperformanceofindividualstaff,eventotheextentofdefiningthekeycontributionsexpectedovertheyear,whicharethencomparedwithactualachievementattheendoftheyear.第九章財政管理Financialmanagement一、政府預算theGovernmentbudget預算的定義“預算最原始的意義是指一個包括了文字和圖形并對某些項目和用途的支出提供建議的文件”在最一般的解釋中，預算就是致力于將財政資源轉換成人類有目的的活動，預算也就變成了在幾種可供選擇的支出之間進行選擇的機制。Abudgetisadocument,contai