深圳市引導基金管理辦法

一、總則

1.1為規范深圳市引導基金管理，提高財政資金使用效益，促進產業結構優化升級，根據《中華人民共和國預算法》、《中華人民共和國合同法》等法律法規，制定本辦法。

1.2本辦法所稱深圳市引導基金（以下簡稱“引導基金”），是指由深圳市人民政府設立，通過股權投資等方式，支持深圳市產業發展和轉型升級的政府投資基金。

1.3引導基金的管理遵循公開、公平、公正、效益原則，確保資金安全，實現政府投資目標。

二、管理機構與職責

2.1深圳市財政局負責引導基金的管理工作，主要職責如下：

（1）制定引導基金管理規章制度；

（2）審核引導基金的投資計劃；

（3）監督引導基金的運作，評估引導基金的投資效益；

（4）協調相關部門，為引導基金運作提供支持。

2.2深圳市政府投資引導基金管理有限公司（以下簡稱“引導基金公司”）負責引導基金的日常管理工作，主要職責如下：

（1）制定引導基金投資策略；

（2）組織實施引導基金投資計劃；

（3）對引導基金投資項目進行盡職調查、風險評估和投后管理；

（4）負責引導基金的收益分配和清算工作。

三、投資范圍與條件

3.1引導基金的投資范圍包括：

（1）深圳市重點發展的戰略性新興產業；

（2）深圳市優勢傳統產業轉型升級；

（3）深圳市基礎設施和民生工程；

（4）其他符合深圳市產業發展政策的項目。

3.2引導基金投資條件如下：

（1）項目具有良好的市場前景和經濟效益；

（2）項目符合深圳市產業發展規劃和政策導向；

（3）項目具備一定的自籌資金能力；

（4）項目具備明確的還款來源和還款計劃。

四、投資決策與程序

4.1引導基金投資決策程序如下：

（1）引導基金公司對投資項目進行盡職調查，編制投資建議書；

（2）深圳市財政局對投資建議書進行審核；

（3）深圳市人民政府審批投資計劃；

（4）引導基金公司按照審批結果組織實施投資。

4.2引導基金投資決策應當遵循以下原則：

（1）風險可控原則；

（2）效益優先原則；

（3）公平競爭原則；

（4）透明公開原則。

五、風險管理與監督

5.1引導基金公司應建立健全風險管理體系，包括風險識別、風險評估、風險控制和風險監測等環節。

5.2引導基金公司應定期對投資項目進行風險評估，并根據評估結果調整投資策略。

5.3深圳市財政局應加強對引導基金的監督，確保資金安全，提高投資效益。

5.4引導基金運作過程中，如發生違法違規行為，依法依規追究相關責任。

六、收益分配與退出

6.1引導基金投資收益按照國家有關規定進行分配。

6.2引導基金投資退出方式包括：

（1）首次公開發行股票（IPO）；

（2）股權轉讓；

（3）項目回購；

（4）其他合法退出方式。

6.3引導基金投資退出時，應確保國有資本保值增值。

七、信息披露與報告

7.1引導基金公司應定期向深圳市財政局報告引導基金的投資運作情況。

7.2引導基金公司應在每年結束后4個月內，向社會公布上一年度引導基金的投資收益、資產總額等信息。

7.3引導基金公司應按照國家有關規定，履行信息披露義務。

八、附則

8.1本辦法由深圳市財政局負責解釋。

8.2本辦法自發布之日起實施，有效期為5年。

8.3如遇國家政策調整，本辦法相應予以調整。

九、投資限制與合規性

9.1引導基金的投資不得違反國家相關法律法規，不得投向以下領域：

（1）不符合國家產業政策的行業；

（2）高污染、高能耗、資源消耗型產業；

（3）房地產開發、基礎設施建設等非主業投資；

（4）其他法律法規禁止或限制的領域。

9.2引導基金投資應遵循以下合規性要求：

（1）確保投資決策和運作過程符合國家及深圳市相關法律法規；

（2）嚴格執行投資風險評估、控制和監測制度；

（3）建立健全內部控制制度，防范利益沖突和道德風險；

（4）確保引導基金的資金來源合法合規。

十、合作機構與運作模式

10.1引導基金公司可與社會資本、金融機構、投資機構等合作設立子基金，共同投資于深圳市產業發展項目。

10.2合作機構應具備以下條件：

（1）具有良好的商業信譽和專業的投資管理團隊；

（2）具備豐富的投資經驗和良好的投資業績；

（3）認同引導基金的投資理念和政策目標；

（4）具備與引導基金合作的其他優勢條件。

10.3引導基金與合作機構共同設立子基金時，應明確以下事項：

（1）子基金的設立目標、投資領域、規模和存續期限；

（2）各合作方的出資比例、權益和義務；

（3）子基金的管理架構、決策程序和風險管理；

（4）子基金的收益分配和清算安排。

十一、項目評估與盡職調查

11.1引導基金公司應建立健全項目評估和盡職調查制度，對擬投資項目進行全面評估和審查。

11.2項目評估應包括以下內容：

（1）項目的技術可行性、市場前景、經濟效益分析；

（2）項目團隊的背景、經驗和能力；

（3）項目的法律、財務、稅務等合規性分析；

（4）項目的風險因素識別和風險控制措施。

11.3盡職調查應包括以下方面：

（1）對項目企業的基本情況、經營狀況、財務狀況進行調查；

（2）對項目所處行業的市場環境、競爭態勢、政策環境進行分析；

（3）對項目的投資風險、潛在問題、發展前景進行評估；

（4）其他與項目投資決策相關的重要事項。

十二、投后管理與增值服務

12.1引導基金公司應對投資項目實施投后管理，包括定期跟蹤、評估項目進展和風險狀況。

12.2投后管理主要包括以下內容：

（1）跟蹤項目實施進度，評估項目實施效果；

（2）協助項目企業解決發展中遇到的問題，提供資源整合、市場推廣等增值服務；

（3）對項目企業的經營決策、財務管理、人力資源等方面提出建議；

（4）根據項目風險狀況，及時調整風險管理措施。

十三、基金退出與資產處置

13.1引導基金投資退出應遵循市場化、法制化原則，確保國有資本保值增值。

13.2引導基金公司應制定投資退出計劃和資產處置方案，主要包括以下內容：

（1）退出時間、退出方式、退出條件；

（2）資產處置的目標、策略和程序；

（3）資產處置過程中的風險評估和控制；

（4）資產處置收益的分配和核算。

十四、政府支持與政策優惠

14.1深圳市政府應給予引導基金政策支持，包括稅收優惠、土地政策、產業扶持等方面的支持。

14.2引導基金投資的企業符合深圳市產業發展政策要求的，可享受以下政策優惠：

（1）政府產業基金投資獎勵；

（2）貸款貼息、擔保費補貼等金融支持；

（3）研發投入、人才引進等方面的政策扶持；

（4）其他與產業發展相關的優惠政策。

十五、培訓與交流

15.1引導基金公司應定期組織投資管理培訓，提高員工的專業能力和業務水平。

15.2引導基金公司應加強與國內外投資機構、金融機構、行業協會等交流合作，分享投資經驗和行業動態。

15.3引導基金公司可通過舉辦論壇、研討會等活動，促進深圳市產業發展和投資環境的優化。

十六、績效評價與激勵機制

16.1引導基金公司應建立績效評價體系，對引導基金的投資效果進行評估，以衡量基金運作的成效。

16.2績效評價內容包括但不限于：

（1）投資收益情況；

（2）資金使用效率；

（3）項目實施進度和成效；

（4）風險控制能力；

（5）對深圳市產業發展的推動作用。

16.3引導基金公司應根據績效評價結果，建立和完善激勵機制，提高員工的工作積極性和創新能力。

十七、信息共享與數據安全

17.1引導基金公司應建立健全信息共享機制，促進投資信息、行業動態、政策法規等方面的信息交流。

17.2引導基金公司應加強數據安全管理，確保投資企業和個人信息的安全，防止數據泄露。

17.3引導基金公司應遵循國家相關法律法規，對涉及商業秘密、個人隱私的信息進行嚴格保密。

十八、法律責任與爭議解決

18.1引導基金公司及其工作人員在基金管理過程中，因違法違規行為給基金財產造成損失的，應承擔相應的法律責任。

18.2引導基金公司與其他合作方在合作過程中發生的爭議，應通過友好協商解決；協商不成的，可依法向深圳市有管轄權的人民法院提起訴訟。

十九、環境保護與綠色發展

19.1引導基金投資應重視環境保護，支持綠色產業發展，推動產業結構優化升級。

19.2投資項目應符合國家和深圳市環保要求，對環境影響較大的項目應進行嚴格的環境影響評價。

19.3引導基金公司應鼓勵投資企業采用節能減排、循環經濟等技術，促進綠色發展和可持續發展。

二十、資金籌集與使用

20.1引導基金的資金來源包括：

（1）深圳市財政預算安排；

（2）引導基金投資收益；

（3）其他合法資金來源。

20.2引導基金籌集的資金應按照規定的用途使用，不得挪作他用。

20.3引導基金公司應建立健全資金使用管理制度，確保資金安全、合規、有效。

二十一、審計與監督

21.1引導基金公司應接受審計部門的審計監督，確保基金運作合規、透明。

21.2審計內容包括：

（1）引導基金的資金籌集、使用和收益分配情況；

（2）投資決策、項目管理、風險控制等情況；

（3）內部控制制度的建設和執行情況；

（4）其他與基金運作相關的重要事項。

21.3審計部門應定期對引導基金公司進行審計，并將審計結果報告深圳市財政局。

二十二、宣傳與推廣

22.1引導基金公司應加強基金品牌宣傳和推廣，提高引導基金的社會知名度和影響力。

22.2宣傳推廣方式包括：

（1）組織舉辦投資論壇、項目路演等活動；

（2）利用傳統媒體和新媒體發布引導基金相關新聞和資訊；

（3）加強與國內外投資機構、金融機構、行業協會等合作，擴大引導基金在業界的知名度；

（4）其他有助于宣傳和推廣引導基金的方式。

二十三、變更與終止

23.1如遇特殊情況，引導基金公司需變更基金管理事項的，應報深圳市財政局審批。

23.2引導基金終止運作時，應按照國家有關法律法規和本辦法的規定進行清算。

23.3引導基金終止運作后，剩余資金應按照深圳市財政局的有關規定處理。

二十四、國際合作與交流

24.1引導基金公司可根據需要，與國際知名投資機構、金融機構、國際組織等開展合作與交流，引進國際先進投資理念和經驗。

24.2國際合作與交流的內容包括：

（1）共同投資和聯合投資；

（2）技術轉移與知識分享；

（3）人才培養與交流；

（4）國際市場拓展與品牌推廣。

24.3引導基金公司應遵守國際法律法規，確保國際合作與交流的合規性。

二十五、信息披露與公眾參與

25.1引導基金公司應建立健全信息披露制度，向社會公眾及時、準確、完整地披露引導基金的相關信息。

25.2信息披露內容包括：

（1）引導基金的設立、運作、投資收益等情況；

（2）投資項目的基本情況、實施進度、風險狀況等；

（3）重大事項公告；

（4）其他依法應當披露的信息。

25.3引導基金公司應通過公眾參與渠道，如公眾咨詢、意見征集等方式，提高基金運作的透明度和公眾參與度。

二十六、風險應對與危機管理

26.1引導基金公司應制定風險應對和危機管理預案，以應對可能出現的投資風險和市場波動。

26.2風險應對措施包括：

（1）建立風險預警機制；

（2）制定風險評估和應對流程；

（3）建立應急處理機制，對重大風險事件進行及時處置；

（4）定期進行風險培訓和演練。

26.3危機管理應包括：

（1）危機識別和評估；

（2）危機應對策略和措施；

（3）危機溝通和信息披露；

（4）危機后的總結與改進。

二十七、知識產權保護與運用

27.1引導基金公司應尊重和保護投資企業的知識產權，促進技術創新和知識共享。

27.2投資項目中涉及知識產權的，引導基金公司應協助投資企業建立健全知識產權保護制度。

27.3引導基金公司應推動投資企業加強知識產權的運用，提高企業的核心競爭力。

二十八、業務創新與研發支持

28.1引導基金公司應鼓勵業務創新，探索新的投資模式和管理方法，提升基金運作效率。

28.2支持投資企業加大研發投入，推動科技成果轉化，促進產業升級。

28.3引導基金公司可為投資企業提供以下研發支持：

（1）研發資金支持；

（2）技術指導和咨詢服務；

（3）產業鏈資源整合；

（4）國際合作與交流機會。

二十九、人才引進與培養

29.1引導基金公司應重視人才引進和培養，建立專業化、國際化的投資管理團隊。

29.2人才引進與培養措施包括：

（1）制定人才引進計劃和標準；

（2）提供有競爭力的薪酬和激勵機制；

（3）開展專業培訓和職業發展計劃；

（4）建立與國際接軌的人才評價體系。

三十、監督評估與持續改進

30.1深圳市財政局應定期對引導基金的管理和運作進行監督評估，確?；鹫吣繕说挠行崿F。

30.2監督評估內容包括：

（1）基金投資決策的合規性；

（2）基金運作效率和效益；

（3）風險管理和內部控制制度的完善；

（4）對深圳市產業發展的貢獻。

30.3引導基金公司應根據監督評估結果，持續改進基金管理和運作，提高引導基金的整體效能。

三十一、責任追究與處罰

31.1對引導基金管理中出現的違法違規行為，將依法依規追究相關責任人的責任。

31.2責任追究包括但不限于以下方面：

（1）對違法違規行為進行查處；

（2）對造成損失的責任人進行追償；

（3）對情節嚴重的行為，移交司法機關處理；

（4）對違反職業道德的行為，進行行業禁入等處罰。

32.持續優化與創新發展

32.1引導基金公司應持續優化管理流程，提高投資決策的科學性和準確性。

32.2創新發展策略