第五講貿(mào)易保護理論教學要求

了解貿(mào)易保護理論演進的基本過程

掌握幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論

熟悉凱恩斯的超貿(mào)易保護主義熟悉“中心——外圍”理論

了解戰(zhàn)略性貿(mào)易理論

了解關(guān)于貿(mào)易保護的其它依據(jù)教學內(nèi)容：5.1幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論(重點)5.2凱恩斯的超貿(mào)易保護主義(難點)5.3“中心——外圍”理論5.4戰(zhàn)略性貿(mào)易理論5.5關(guān)于貿(mào)易保護的其它依據(jù)貿(mào)易保護理論演進的基本過程在十五世紀到十七世紀這一西歐封建制度向資本主義制度過渡的時期，重商主義。十八世紀后期到十九世紀中期資本主義自由競爭時期，西歐各國和美國倡導實行自由貿(mào)易政策；德國等國家主張貿(mào)易保護政策。二十世紀初期，維護不同社會集團利益的政府根據(jù)自己的偏好而對自由貿(mào)易與保護貿(mào)易進行相機抉擇。二十世紀七十年代，貿(mào)易保護也在理論和政策上出現(xiàn)了新的變化。5.1幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論幼稚產(chǎn)業(yè)的含義定義：幼稚產(chǎn)業(yè)(infantindustry)，是指處于成長階段尚未成熟、但具有潛在優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。為了實現(xiàn)潛在的優(yōu)勢而對該產(chǎn)業(yè)實行暫時性的保護是完全正當?shù)?，因為如果不提供保護，該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展便難以繼續(xù)，潛在優(yōu)勢也就無法實現(xiàn)。不過應當注意的是，保護應該是暫時的，當該產(chǎn)業(yè)成長起來以后就應該撤除保護，實行自由貿(mào)易。5.1.1漢密爾頓的制造業(yè)保護論

幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論是美國經(jīng)濟學家A．漢密爾頓（Hlexander

Hemilton1757-1804）提出的，一種對某些產(chǎn)業(yè)采取過渡性的保護、扶植措施的理論，是國際貿(mào)易中貿(mào)易保護主義的基本理論。

其基本內(nèi)容是：

某個國家的一個新興產(chǎn)業(yè)，當其還處于最適度規(guī)模的初創(chuàng)時期時，可能經(jīng)不起外國的競爭。如果通過對該產(chǎn)業(yè)采取適當?shù)谋Ｗo政策，提高其競爭能力，將來可以具有比較優(yōu)勢，能夠出口并對國民經(jīng)濟發(fā)展作出貢獻的，就應采取過渡性的保護、扶植政策。

主要運用關(guān)稅保護之類手段來實現(xiàn)。5.1.2李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論

幼稚產(chǎn)業(yè)保護論由德國著名經(jīng)濟學家，資產(chǎn)階級政治經(jīng)濟學歷史學派的主要先驅(qū)李斯特提出，他于1841年發(fā)表題為《政治經(jīng)濟學的國民體系》的著作，確立了西方保護貿(mào)易理論的地位。一、理論背景19世紀初期，英法工業(yè)威脅著德國工業(yè)的發(fā)展。需要一種理論為德國工業(yè)的發(fā)展指明方向。李斯特的生平。李斯特深受美國首任財長漢密爾頓貿(mào)易保護思想的影響。在此基礎(chǔ)上，李斯特結(jié)合德國的國情，通過自己的研究和探索，提出了一套較為系統(tǒng)和深刻的保護貿(mào)易理論。.二、李斯特的保護貿(mào)易論（一）李斯特在對古典學派的批評中闡述了自己的保護貿(mào)易觀點

1、他認為古典學派的根本缺點是推行所謂“世界主義”而忽視經(jīng)濟發(fā)展的民族特點。李斯特認為，古典學派的所謂“合理的國際分工格局”，是將來世界各國經(jīng)濟高度發(fā)展之后才可能實現(xiàn)的理想模式，它完全忽略了目前各國不同的經(jīng)濟發(fā)展水平和民族特點。李斯特把當時在德國經(jīng)濟思想中占統(tǒng)治地位的英國古典政治經(jīng)濟學指責為世界主義政治經(jīng)濟學。他認為并不存在這類政治經(jīng)濟學，而只存在國民經(jīng)濟學。.2、認為古典學派的國際貿(mào)易理論強調(diào)了各國追求當前的最大利益，卻沒有考慮各國和各民族的長遠利益。

李斯特認為，斯密和李嘉圖所主張的一個國家放棄比較利益較低的商品的生產(chǎn)而改為從國外進口的政策，只適合于英國的利益，而不利于其他國家經(jīng)濟的發(fā)展。各國以此制定經(jīng)貿(mào)政策，將會失去國家的未來。.

李斯特尖銳地指出：“在這種情況下，……就會組成一個以英國為首的國家體系，到那時歐洲大陸國家的地位將一落千丈，人民將成為不重要的、沒有收益的民族。在這種形勢下，法國以及西班牙、葡萄牙將遭到同樣命運。最上等的酒得供應英國世界，只有最下等的劣酒才能留給自己。法國最多只能干些小型女帽業(yè)那類營生。德國到那時看來對英國世界沒有什么別的可以貢獻，只有一些兒童玩具、木制的鐘、哲學書籍等類，或者還可以有一支補充隊伍，他們?yōu)榱颂嬗朔?wù)，擴大英國的工商業(yè)優(yōu)勢，傳播英國的文學語言，犧牲自己，長途跋涉到亞洲或非洲沙漠地帶，就在那里淪落一生。”3、認為古典學派片面夸大了自由競爭的作用，否定國家干預經(jīng)濟過程的積極作用。

李斯特不同意斯密關(guān)于政府不應對經(jīng)濟過分干預的觀點。李斯特指出，國家經(jīng)濟的發(fā)展，特別是落后國家經(jīng)濟的發(fā)展，必須借助于政府的力量。否則，即使經(jīng)濟能夠發(fā)展上去，也將會是一個十分漫長的過程。李斯特認為，德國經(jīng)濟已經(jīng)落后于英法等國家，如果實行自由放任政策，不知何年何月才能追趕上來。因此，他主張德國政府應主動干預經(jīng)濟發(fā)展過程，實行保護貿(mào)易政策，以便早日趕上先進國家的經(jīng)濟發(fā)展水平。.（二）李斯特理論的核心——生產(chǎn)力理論

1、關(guān)于財富與財富的生產(chǎn)力生產(chǎn)力理論是李斯特保護貿(mào)易理論的核心內(nèi)容。他把生產(chǎn)力問題看成是一個國家興衰存亡的關(guān)鍵問題。他認為，生產(chǎn)力就是創(chuàng)造財富的能力。他說：“一個人可以擁有財富，那就是交換價值，但是他如果沒有那份生產(chǎn)力，可以產(chǎn)生大于他所消費的價值，他將越過越窮。一個人也許很窮，但是他如果據(jù)有那份生產(chǎn)力，可以產(chǎn)生大于他所消費的有價值產(chǎn)品，他就會富裕起來。因此，財富的生產(chǎn)力比之財富本身，不曉得要重要多少倍?！?、關(guān)于價值的犧牲與生產(chǎn)力的增長李斯特說：“保護關(guān)稅如果使價值有所犧牲的話，它卻使生產(chǎn)力有了增長，足以抵償損失而有余，由此使國家不但在物質(zhì)財富的量上獲得無限增進，而且一旦發(fā)生戰(zhàn)爭，可以保有工業(yè)的獨立地位。”

（“價值有所犧牲”是指消費者購買了較貴的商品。）

.3、關(guān)于物質(zhì)資本和精神資本李斯特認為，生產(chǎn)力來源于“物質(zhì)資本”和“精神資本”兩大因素。他所說的精神資本，是指國民的身心力量、文化素質(zhì)、國家的社會狀況以及政治制度等，他說：“基督教，一夫一妻制，奴隸制與封建領(lǐng)地的取消，王位的繼承，印刷、報紙、郵政、貨幣、計量、歷法、鐘表、警察等事物和制度的發(fā)明，自由保有不動產(chǎn)原則的實行，交通工具的采用……這些都是生產(chǎn)力增長的豐富源泉。”李斯特指出，在創(chuàng)造生產(chǎn)力的過程中決不可忽視精神資本的作用。此處包含了“科技也是生產(chǎn)力”的重要思想。（三）李斯特的經(jīng)濟發(fā)展階段論他把人類社會的經(jīng)濟發(fā)展劃分為了五個時期：（1）原始未開化時期（2）畜牧時期（3）農(nóng)業(yè)時期（4）農(nóng)工業(yè)時期（5）農(nóng)工商時期。

他認為處于不同時期的國家應實行不同的貿(mào)易政策。

他認為，處于前三個時期的國家經(jīng)濟十分落后，應當對較先進的國家實行自由貿(mào)易政策，以此為推動力，使自己盡早脫離未開化狀態(tài)；

處于第五個時期的國家，國內(nèi)農(nóng)工商并舉，已進入了最興盛和發(fā)達的階段，此時應重新恢復使用自由貿(mào)易政策。

唯獨處于第四個時期的國家應該實行貿(mào)易保護政策，因為這時的工業(yè)還比較弱小，難以抵御外來強大工業(yè)的競爭威脅，只有實行保護貿(mào)易政策，才能夠幫助本國工業(yè)度過幼稚期，進入成熟期。.李斯特認為，西班牙、葡萄牙等國當時還處于農(nóng)業(yè)時期，幾乎沒有民族工業(yè)需要保護。英國已進入了農(nóng)工商時期，處于了經(jīng)濟發(fā)展的最高階段，必然會實行自由貿(mào)易政策，利用自己的優(yōu)勢,獲取國際貿(mào)易的最大利益；法國已在農(nóng)工商時期的邊緣，也可適當實行自由貿(mào)易政策；德國和美國則是處于農(nóng)工業(yè)時期，最需要依靠保護貿(mào)易政策的實施來扶植自己的幼稚工業(yè)。

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（四）李斯特保護貿(mào)易政策的具體內(nèi)容1、保護的目的。主要是為了保護國內(nèi)市場以促進國內(nèi)生產(chǎn)力的發(fā)展。這與早期的重商主義的保護貿(mào)易目的很不相同。重商主義限制進口，鼓勵出口，其目的是為了積累金銀財富；而李斯特所主張的保護貿(mào)易的目的則是為了提高創(chuàng)造財富的生產(chǎn)力。2、保護的重點。重點保護的對象是那些對國家獨立自主和經(jīng)濟發(fā)展有重要意義的工業(yè)。他認為，農(nóng)業(yè)不需要保護，不必限制農(nóng)產(chǎn)品進口，否則不能從外國取得廉價的糧食和原料，這將不利于本國工業(yè)的發(fā)展。在工業(yè)中，也不是所有的部門都需要保護。需要保護的是那些幼稚而有發(fā)展前途的工業(yè)。

3、保護的手段。以關(guān)稅作為保護國內(nèi)工業(yè)的主要手段，即用關(guān)稅壁壘措施擋住國外具有較強競爭力的商品進入國內(nèi)市場。4、保護的程度。李斯特認為，應針對工業(yè)中的不同行業(yè)而采取程度不同的保護措施：（1）對國內(nèi)生產(chǎn)生活必需品的行業(yè)應通過高關(guān)稅給予充分保護；（2）對國內(nèi)生產(chǎn)昂貴奢侈品的行業(yè)可以只給予最低限度的保護；（3）對于國內(nèi)不能生產(chǎn)的各種復雜機器的進口應當免稅或只征收極輕的進口稅，因為對這類產(chǎn)品的進口過分限制會影響國內(nèi)工業(yè)的快速發(fā)展。.5、保護的期限。對國內(nèi)工業(yè)的保護決不應是無限期的，否則，將會出現(xiàn)保護落后和保護低效率的結(jié)局。李斯特認為，對工業(yè)部門的保護期限最長不應超過30年，否則，將不利于經(jīng)濟的發(fā)展和生產(chǎn)率的提高。

.三、李斯特保護貿(mào)易論簡評（一）李斯特保護貿(mào)易論的積極意義1、對德國工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展起到了重要的推動作用。李斯特盡管生時不太得志，但他去世后德國政府卻在相當大的程度上采納了他的經(jīng)濟主張，保護了國內(nèi)市場，促進了工業(yè)成長，帶動了整個德國經(jīng)濟的快速發(fā)展。.2、李斯特的保護貿(mào)易理論和政策主張對發(fā)展中國家外貿(mào)政策的制定起到了積極的影響作用。（1）他的關(guān)于保護幼稚工業(yè)的主張；（2）他的關(guān)于對不同的工業(yè)部門采取不同保護程度的主張；（3）他的關(guān)于保護期限不應超過30年以免削弱了進步機制的主張；（4）特別是他的關(guān)于財富和財富的生產(chǎn)力完全不是一回事，財富的生產(chǎn)力比財富本身不知要重要多少倍的思想。這些都對發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃和外貿(mào)政策的制定有著直接的指導意義和影響作用。3、李斯特的各個國家經(jīng)濟發(fā)展都有自己特殊規(guī)律的思想具有一定的積極意義。

李斯特認為，一個國家應采取自由貿(mào)易政策還是采取保護貿(mào)易政策，一定要從本國的實際情況出發(fā)，要考慮到本國的經(jīng)濟發(fā)展水平和民族特點。李斯特的這一思想，直到今天仍對各國經(jīng)濟政策的制定具有重要的參考價值。4、李斯特的生產(chǎn)力論包括非物質(zhì)因素，這是西方經(jīng)濟理論的一大創(chuàng)新。

（二）李斯特保護貿(mào)易論的缺陷

1、經(jīng)濟發(fā)展階段的劃分標準太片面。

李斯特只強調(diào)了生產(chǎn)力標準，忽視了生產(chǎn)關(guān)系標準。每個人在生產(chǎn)中都處于不同的地位和屬于不同的社會階層。社會階層與社會階層之間以及它們與生產(chǎn)資料之間是一種什么關(guān)系，這在人類社會經(jīng)濟發(fā)展階段的劃分中是一種重要的標準。李斯特忽視了這一標準，因此說，他所提出的劃分標準是片面的。

.2、過分強調(diào)國家對經(jīng)濟的干預，并不有利于生產(chǎn)力的發(fā)展。

如果說斯密的自由貿(mào)易思想過分強調(diào)了市場機制對經(jīng)濟運行的自發(fā)調(diào)節(jié)作用是走向了一個極端，那么，李斯特的保護貿(mào)易思想過分強調(diào)國家對經(jīng)濟運行的干預作用則是走向了另一個極端。小結(jié)李斯特的生產(chǎn)力理論是其貿(mào)易保護理論的基礎(chǔ)。他認為傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論只重視交換價值和財富而忽視了生產(chǎn)力。他主張經(jīng)濟落后國家應實行貿(mào)易保護政策，以抵御外國競爭，促進國內(nèi)生產(chǎn)力的成長。他具體提出保護幼稚產(chǎn)業(yè)理論，并認為實行關(guān)稅制度是保護國內(nèi)市場的主要手段。他的貿(mào)易保護理論具體表現(xiàn)在保護對象、保護手段和保護期限三個方面。5.1.3理論拓展

圍繞著李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論，以后的經(jīng)濟學家從如何確定幼稚產(chǎn)業(yè)、為本國失去優(yōu)勢地位的產(chǎn)業(yè)尋求保護依據(jù)及論證保護貿(mào)易的合理性等角度出發(fā)，對其作出補充和發(fā)展。（1）關(guān)于幼稚工業(yè)的選擇標準。（2）關(guān)于國家利益和生產(chǎn)力。1.穆勒-巴斯塔布爾-肯普標準(1)穆勒標準①正當?shù)谋Ｗo只限于對從外國引進的產(chǎn)業(yè)的

學習掌握過程，過了這個期限就應取消保

護。②保護只應限于那些被保護的產(chǎn)業(yè)，在不久

之后，沒有保護也能生存的產(chǎn)業(yè)。③最初為比較劣勢的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過一段時間保

護后，有可能變?yōu)楸容^優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。

(2)巴斯塔布爾標準

①受保護的產(chǎn)業(yè)在一定時期以后，能夠成長自立；②受保護產(chǎn)業(yè)將來所能產(chǎn)生的利益，必須超過現(xiàn)在因為實行保護而必然受到的損失。

(3)肯普標準

除了前兩個標準的內(nèi)容外，應考慮產(chǎn)業(yè)在被保護時期的外部效應

2、小島清的選擇標準

應根據(jù)要素稟賦比率和比較成本的動態(tài)變化，選擇一國經(jīng)濟發(fā)展中應予保護的幼稚產(chǎn)業(yè)。

只要是有利于國民經(jīng)濟發(fā)展的幼稚產(chǎn)業(yè)，即使不符合巴斯塔布爾或肯普準則，也是值得保護的。概括：（1）保護幼稚產(chǎn)業(yè)要有利于對潛在資源的利用（2）有利于國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化（3）有利于要素利用率的提高5.1.4理論簡評發(fā)展了重商主義和漢密爾頓的保護貿(mào)易理論；充分論證了落后國家實行貿(mào)易保護的必要性、階段性、動態(tài)性；提出了具體的政策建議，建立了貿(mào)易保護完整的理論體系，確立了貿(mào)易保護理論在國際貿(mào)易理論中的牢固地位；主張結(jié)合一國的實際情況，立足于保護和促進本國的經(jīng)濟增長和發(fā)展生產(chǎn)力，以增強本國經(jīng)濟的國際競爭力；著眼于資源的動態(tài)優(yōu)化配置，考慮經(jīng)濟成長的長遠利益，根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的需要進行調(diào)整；目的為保證國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的平穩(wěn)性，維護本國經(jīng)濟運行的穩(wěn)定性，考慮部門差異；動靜結(jié)合，考慮到貿(mào)易利益的分配的影響。李斯特的貿(mào)易保護理論的不科學性：1.他把政治經(jīng)濟學歸結(jié)為國家經(jīng)濟學，在某種程度上忽視了經(jīng)濟生產(chǎn)客觀規(guī)律的普遍意義，過分強調(diào)了國家對經(jīng)濟發(fā)展的決定性作用；2.他的生產(chǎn)力論可謂是泛生產(chǎn)力論，將包括政體、公共管理、自由程度、政治保障和法律的穩(wěn)定性等社會各種制度，可供利用的物質(zhì)資源以及勞動力的素質(zhì)和科學技術(shù)水平都放進生產(chǎn)力的定義中去。3.他的經(jīng)濟發(fā)展階段論是按一定部門在經(jīng)濟發(fā)展中的地位和作用來劃分的，把社會歷史的發(fā)展歸結(jié)為國民經(jīng)濟部門的變遷，而撇開了生產(chǎn)關(guān)系這個根本因素，因此不能反映社會經(jīng)濟形態(tài)變化的真實情況。5.2凱恩斯的超貿(mào)易保護主義5.2.1理論內(nèi)容

一、理論背景（一）超保護貿(mào)易論的特點及產(chǎn)生背景所謂的“超保護貿(mào)易論”是與傳統(tǒng)的保護貿(mào)易論相比較而言的。19世紀未至20世紀初，資本主義自由競爭逐步發(fā)展到壟斷，國際經(jīng)濟制度發(fā)生了巨大的變化，基矛盾進一步加劇。1929-1933年的大危機促使許多資本主義國家提高關(guān)稅，限制進口；國家積極干預外貿(mào)，超保護貿(mào)易政策盛行。凱恩斯的學說是在上述背景之下，為適應壟斷資產(chǎn)階級的需要而產(chǎn)生的。

1、特點（1）保護的目的不同。以李斯特為代表的傳統(tǒng)保護貿(mào)易政策的主要目的是為了發(fā)展本國的生產(chǎn)力，而超保護貿(mào)易政策的實施目的則是為了爭取外貿(mào)順差，解決工人失業(yè)問題；（2）保護對象不同。傳統(tǒng)保護貿(mào)易政策的保護對象主要是經(jīng)濟落后國家的幼稚工業(yè)，而超保護貿(mào)易政策的保護對象則主要是經(jīng)濟發(fā)達國家的夕陽工業(yè)；（3）保護手段不同。傳統(tǒng)保護貿(mào)易政策的保護手段主要是關(guān)稅措施，而超保護貿(mào)易政策的保護手段不僅包括關(guān)稅措施，還包括各式各樣的非關(guān)稅壁壘措施；（4）保護的策略不同。傳統(tǒng)保護貿(mào)易政策以防御性地限制進口為主，而超保護貿(mào)易政策不僅采取防御措施，還經(jīng)常以政府補貼和商品傾銷等手段主動向別國市場進攻。

.2、背景這種與傳統(tǒng)保護貿(mào)易理論很不相同的超保護貿(mào)易論的出現(xiàn)有其特殊的歷史背景，這就是發(fā)生于1929～1933年的資本主義經(jīng)濟危機。這場空前的經(jīng)濟大危機所產(chǎn)生的破壞作用，使主要資本主義國家的經(jīng)濟倒退了若干年。危機期間所表現(xiàn)出的嚴重的商品過剩，導致了很多企業(yè)破產(chǎn)倒閉，大批工人處于失業(yè)狀態(tài)，市場問題已成為了制約資本主義經(jīng)濟發(fā)展的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。以保護國內(nèi)市場和擴張國外市場為目的的超保護貿(mào)易理論便由此產(chǎn)生并迅速地發(fā)展了起來。

（二）超保護貿(mào)易論的主要代表——凱恩斯約翰·梅納德·凱恩斯（JohnMaynardKeynes，1883～1946年）是英國經(jīng)濟學家，凱恩斯主義的創(chuàng)始人。他曾在劍橋大學學習數(shù)學，后來改為研究經(jīng)濟學。他當過英國財政大臣顧問、英格蘭銀行董事和人壽保險公司董事長。凱恩斯于1936年出版了他的代表作《就業(yè)、利息和貨幣通論》。他在此書中對國家干預經(jīng)濟的必要性和干預的具體方式進行了系統(tǒng)的理論論證，提出了資本主義經(jīng)濟危機產(chǎn)生的原因并提出了解決危機的方法。西方經(jīng)濟學界普遍認為，此書所提出的新經(jīng)濟理論完成了一場革命，即所謂“凱恩斯革命”。.（三）凱恩斯立場的轉(zhuǎn)變凱恩斯曾是自由貿(mào)易論者，大危機之后他轉(zhuǎn)變成了保護貿(mào)易論者。大危機中所表現(xiàn)出的尖銳的市場問題使凱恩斯放棄了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的自由放任學說，轉(zhuǎn)而推崇最早的保護主義理論——重商主義的學說。他的外貿(mào)理論也因此而被稱為“新重商主義”。

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二、凱恩斯的超保護貿(mào)易論

（一）凱恩斯對傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論的批評1、他認為傳統(tǒng)貿(mào)易理論所說的在自由貿(mào)易條件下包括勞動和資本在內(nèi)的一切生產(chǎn)要素都能得到充分使用的假設(shè)在現(xiàn)實生活中并不存在。凱恩斯親身經(jīng)歷了資本主義經(jīng)濟大危機，親眼看到了大批企業(yè)倒閉和大量工人失業(yè)，因此他指出資本主義經(jīng)濟會自然地、和諧地向前發(fā)展的理論假設(shè)與現(xiàn)實情況不相符。

他認為：在向比較優(yōu)勢（李嘉圖）較大的部門轉(zhuǎn)移過程中，會使一國經(jīng)濟產(chǎn)生較大的動蕩。.

2、他認為傳統(tǒng)貿(mào)易理論在分析國際收支自動調(diào)節(jié)平衡的問題時忽略了外貿(mào)順差的重要性。凱恩斯認為斯密的“國際收支自動調(diào)節(jié)論”雖有一定的道理，卻忽略了兩個重要問題：（1）國際收支自動調(diào)節(jié)和自動恢復平衡的過程會對一國的國民收入與就業(yè)產(chǎn)生較大的影響。當一國出現(xiàn)外貿(mào)逆差后，過多的商品進口會引起國內(nèi)物價下降。較低的國內(nèi)物價水平，能夠引起利潤下降，收入降低，企業(yè)破產(chǎn)和工人失業(yè)。（2）國際收支自動調(diào)節(jié)理論沒有認識到保持外貿(mào)順差對一國經(jīng)濟發(fā)展的重要意義。只有爭取外貿(mào)順差，才能使貨幣流入，貨幣多了，本國的利率會降低，從而刺激投資、刺激消費并消除失業(yè)。

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（二）凱恩斯強調(diào)國家干預經(jīng)濟的重要性

凱恩斯提出的避免危機的方法歸納為一句話，就是國家必須干預經(jīng)濟生活。

他的研究思路如下：1、經(jīng)濟危機的發(fā)生是由有效需求不足引起的。有效需求是商品的總供給和總需求達到均衡狀態(tài)時的總需求。他認為，資本主義經(jīng)濟并不像以往的經(jīng)濟學家們所描述的那樣盡善盡美，經(jīng)濟運行并不能夠經(jīng)常保持均衡。社會中普遍存在的有效需求不足，就常常打亂資本主義經(jīng)濟運行的正常節(jié)律。由于有效需求不足而引起的生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟危機，使企業(yè)走向破產(chǎn)，把工人拋向街頭。.2、有效需求的不足是由三大基本心理規(guī)律造成的。凱恩斯認為，有效需求包含兩個方面：對消費物的需求和對投資物的需求。這兩個方面的需求狀況如何，取決于下面的三大基本心理規(guī)律：（1）邊際消費傾向遞減規(guī)律。消費傾向是指收入和消費之間的比例關(guān)系。如果用C代表消費，用Y代表收入，消費傾向則為C/Y。例如，一個家庭的年收入為10000美元，消費了8000美元，則消費傾向為80％。邊際消費傾向是指新增加的收入量和新增加的消費量之間的比例關(guān)系。如果用△C代表消費增量，△Y代表收入增量，邊際消費傾向就是△C／△Y。凱恩斯指出，遞減的邊際消費傾向，會引起社會對生活消費品的需求不足。.（2）資本邊際效率遞減規(guī)律。資本邊際效率是指增加投資預期可得到的利潤率。凱恩斯認為，資本家心理上往往有一種預期，即隨著新資本的增加，資本的邊際效率會呈現(xiàn)遞減趨勢。使他們不愿多增加投資，從而導致社會上投資不足，并進而引起對投資物的需求不足。.（3）靈活偏好規(guī)律。靈活偏好規(guī)律是指人們總喜歡把一定量的貨幣保存在手邊，以應付日常的、臨時的、投機的需要。

當貨幣的供給為一定量時，利息率的高低由貨幣的需求狀況決定。由于人們對貨幣的靈活偏好，利息率就不可能太低。如果太低，人們就不會放棄這種靈活偏好，寧可把貨幣放在手頭隨時支用，也不愿存入銀行。靈活偏好引起的過高的利息率非常不利于投資。當資本家的預期利潤率低于利息率時，還有什么誘因會讓他們?nèi)ミM行投資呢?可以看出，在凱恩斯的理論中，消費不足是由邊際消費傾向遞減造成的，投資不足則是由資本邊際效率太低和利息率太高這兩個因素造成的。三大基本心理規(guī)律的存在，引發(fā)了整個社會的有效需求不足，從而把經(jīng)濟發(fā)展推入了蕭條的境地。.3、只有國家直接干預經(jīng)濟生活，才能解決有效需求不足的問題。凱恩斯認為，由于三大基本心理規(guī)律的存在，市場機制已無法自發(fā)地使國民經(jīng)濟處于均衡狀態(tài)。因此他指出，必須增強政府干預經(jīng)濟特別是直接干預經(jīng)濟的力度?？芍饕獜膬蓚€方面著手：（1）鼓勵個人消費和投資。政府應采取各種措施鼓勵個人進行高消費，不必擔心過高的消費會造成財富的浪費。他甚至認為“生時建大廈作住宅，死后造金字塔為墳墓?！币矔鸬酱龠M經(jīng)濟增長的作用。政府還應采取措施鼓勵私人投資，應努力創(chuàng)造寬松的政治環(huán)境和經(jīng)濟環(huán)境，使資本家樹立起對未來利潤率的信心。此外，作為國家應盡力降低利息率，為投資擴張和需求擴張亮起綠燈。.（2）增加公共消費和公共投資。政府應建立完善的社會福利制度，擴大享受社會福利的人員范圍。比如，完善失業(yè)救濟金制度，擴大失業(yè)救濟的范圍和幅度，實施小學中學的免費教育，提供給學生一頓免費午餐等等。這種公共消費可以彌補私人消費的不足。此外，政府還應大力進行公共投資。重點投資于各類私人不愿投資的基礎(chǔ)設(shè)施部門，如鐵路、公路、港口和城市地鐵等。也可以由政府直接投資辦生產(chǎn)企業(yè)或收購私人企業(yè)。（西方的國有企業(yè)以及私有化浪潮）.4、政府推行超保護貿(mào)易政策，爭取外貿(mào)順差，是增加有效需求的又一重要途徑。他認為外貿(mào)逆差加劇了有效需求不足。當外貿(mào)保持一個適當?shù)捻槻顣r，可起到增加有效需求、增加投資和增加就業(yè)的作用。

（三）對外貿(mào)易乘數(shù)論

1、投資乘數(shù)原理。

投資乘數(shù)原理的基本含義為：對一個部門的追加投資，不僅會引起該部門收入的增加，而且會發(fā)生一系列連鎖反應，使其他有關(guān)部門獲得新的收入，以致使收入總量為最初那筆投資的若干倍。這個倍數(shù)即為投資乘數(shù)。

.例如，政府投資2億美元修建一段鐵路，筑路公司就會得到2億美元的增加收入。如果邊際消費傾向為3/4，他們就會支出1.5億美元用于購買生活消費品（比如面包）或生產(chǎn)消費品（比如鋼鐵）。這些物品的生產(chǎn)者又有1.5億美元的增加收入。如果邊際消費傾向也是3/4，他們又會支出1.125億美元去購買所需的消費品。如此連續(xù)下去，就會出現(xiàn)這樣一種結(jié)果：最初政府投資2億美元后，在全社會的邊際消費傾向皆為3/4的條件下，會使總收入增加4倍，起到8億美元的投資效果。如果投資2億美元可以使500人獲得就業(yè)機會，在邊際消費傾向為3/4的條件下，2億美元的初始投資最終可使2000人就業(yè)。

.2、乘數(shù)的計算。前面例子中的投資乘數(shù)為4，其計算公式如下：

1K=——————1-ΔC/ΔY式中：K——乘數(shù)ΔC——消費增加數(shù)ΔY——收入增加數(shù)

ΔC/ΔY——邊際消費傾向

1

乘數(shù)=——————1-邊際消費傾向在上述修筑鐵路的例子中，收入的75%用于消費，則邊際消費傾向為75/100，或3/4。其乘數(shù)則為：

1K=——————=41-75/100乘數(shù)為4，即每投入1美元的資本，可以獲得4美元的投資效果。

.可見，乘數(shù)的大小主要取決于邊際消費傾向的大小，邊際消費傾向越大，乘數(shù)也就越大。例如：

1ΔC/ΔY為1/2時，

K=———=21-1/21ΔC/ΔY為2/3時，

K=———=31-2/31ΔC/ΔY為4/5時，

K=———=51-4/53、對外貿(mào)易乘數(shù)原理：

當外貿(mào)出現(xiàn)一定數(shù)量的順差時，國民收入的增加量將是外貿(mào)順差量的若干倍，就業(yè)人數(shù)也會成倍增加。這種理論認為，一國的出口和國內(nèi)投資一樣，有增加國民收入和工人就業(yè)的作用；一國的進口，則與國內(nèi)儲蓄一樣，有減少國民收入和工人就業(yè)的作用。這種增加或減少會由于乘數(shù)的作用而成倍擴大。因此，凱恩斯主張一國政府應通過實施保護貿(mào)易政策，努力爭取外貿(mào)順差，以此來解決工人就業(yè)問題。.對外貿(mào)易乘數(shù)理論原理⑴一國的出口（X）與國內(nèi)的投資一樣，屬于“注入”，對就業(yè)和國民收入有倍增的作用；例：商品出口——出口產(chǎn)業(yè)部門收入增加——該部門消費增加——其他部門收入增加——其他部門消費增加……⑵一國的進口（M）與國內(nèi)的儲蓄一樣，屬于“漏出”，對就業(yè)與國民收入有倍減作用。商品進口——進口產(chǎn)業(yè)部門支出增加——該部門消費減少——其他部門收入減少——其他部門消費減少……外貿(mào)順差對增加國民收入的乘數(shù)作用可以用公式計算出來，下面是常用的一種公式：△Y=［△I+（△X-△M）］·K式中：△Y——國民收入增加數(shù)；△I——投資增加數(shù)；△X——出口增加數(shù)；△M——進口增加數(shù)；K——乘數(shù)。.例如，某國在一定時期內(nèi)，為了增加國民收入和創(chuàng)造就業(yè)機會，新增投資50億美元，同期內(nèi)出口增加40億美元，進口增加30億美元。假設(shè)邊際消費傾向為3/4，則乘數(shù)為4。套入計算公式：△Y=［50億+（40億-30億）］×4=240億新增國民收入240億美元。其中，200億是新增50億美元投資帶來的，另外40億則是由10億美元的外貿(mào)順差帶來的。新創(chuàng)造的就業(yè)機會也會與新增國民收入同比例增加。對外貿(mào)易乘數(shù)理論以它獨到的分析，為超保護貿(mào)易政策提供了理論依據(jù)。

.三、凱恩斯超保護貿(mào)易論簡評（一）凱恩斯超保護貿(mào)易論的積極意義1、凱恩斯的理論對世界經(jīng)濟的發(fā)展起到了積極的推動作用。2、系統(tǒng)論述了國家干預經(jīng)濟、干預外貿(mào)的重要性，被主要發(fā)達國家的政府普遍所接受，成為主流經(jīng)濟學，是西方國際貿(mào)易理論中的一場真正革命。3、對外貿(mào)易乘數(shù)理論在一定程度上科學地探討了外貿(mào)與其他經(jīng)濟因素的內(nèi)在聯(lián)系。

（二）凱恩斯超保護貿(mào)易論的局限性1、掩飾了資本主義經(jīng)濟危機的真正原因。（真正原因是制度問題而不是心理因素）2、追求外貿(mào)順差是產(chǎn)生國際貿(mào)易摩擦和國際經(jīng)濟形勢不穩(wěn)定的重要根源。3、利息率水平的高低由心理因素決定的說法也是片面和不科學的。.5.2.3理論簡評凱恩斯實際上主張的是超保護貿(mào)易理論與政策，是為發(fā)達國家保持其在國際貿(mào)易中的優(yōu)勢地位而采取貿(mào)易保護政策尋找理論依據(jù)的；他的理論主要是從政策入手，認為實行超保護貿(mào)易政策的根本宗旨是保護國內(nèi)先進的和發(fā)達的工業(yè)以增強其在國際市場上的壟斷地位；這一政策思想還促成了世界范圍內(nèi)的貿(mào)易自由化。

保護貿(mào)易新論發(fā)展中國家的經(jīng)濟學家們提出了很多與傳統(tǒng)學說不同的新的理論和新的政策主張，并賦予保護貿(mào)易學說以新的內(nèi)容和新的精神。所以，這種理論被稱為“保護貿(mào)易新論。

保護貿(mào)易新論的主要代表人物是勞爾·普萊維什。他是阿根廷的經(jīng)濟學家和政治活動家，也是戰(zhàn)后發(fā)展中國家經(jīng)濟理論的杰出代表。他提出的經(jīng)濟理論和政策主張，主要代表了拉丁美洲國家的地區(qū)利益，同時也表達了廣大發(fā)展中國家的共同心愿。普萊維什因?qū)Πl(fā)展中國家經(jīng)濟理論和經(jīng)濟發(fā)展的突出貢獻，于1980年成為第三世界經(jīng)濟和社會研究基金會頒發(fā)的“第三世界基金獎”的第一位獲得者。者。

.5.3“中心――外圍”理論普萊維什經(jīng)濟理論的核心是他的著名的“中心—外圍論”。他的保護貿(mào)易理論和政策主張則是圍繞這一理論展開的。

5.3.1中心—外圍論主要內(nèi)容(一)中心—外圍

普萊維什的認為國際經(jīng)濟體系實際上被分成了兩個部分：少數(shù)工業(yè)化國家處在國際經(jīng)濟體系的中心，廣大的非工業(yè)化發(fā)展中國家處在外圍地帶。他認為，中心國家享受著國際分工的絕大部分好處，外圍國家則幾乎享受不到好處。

因此，普萊維什認為，發(fā)展中國家如果仍然依靠傳統(tǒng)的比較利益原則參與國際分工和國際貿(mào)易，將永遠無法消除自己的貧窮落后狀態(tài)。舉例

以信息技術(shù)為例,1998年全球因特網(wǎng)用戶有1.3億人,其中發(fā)達國家用戶占92.2%,達1.2億人,而發(fā)展中國家只有1000多萬用戶,僅占7.8%。如果考慮到發(fā)展中國家的用戶大部分都集中在一些經(jīng)濟相對發(fā)達的“半外圍”國家這一事實,“中心—外圍”之間的差距之大便可想而知了。（二）舊的國際分工格局是發(fā)展中國家經(jīng)濟落后的主要原因普萊維什認為，發(fā)展中國家陷入了一種受工業(yè)中心國剝削和控制的境地，這種局面的出現(xiàn)并不是國際分工所造成的，而是由于舊的國際分工格局不合理所產(chǎn)生的。他認為，在舊的國際分工格局下，發(fā)展中國家經(jīng)濟受到三個方面的侵害：（1）得到投資大部分利益的是資本輸出國家而不是資本輸入國家；（2）出口生產(chǎn)的專業(yè)化（比如只出口初級產(chǎn)品）阻礙了經(jīng)濟落后國家的發(fā)展；（3）經(jīng)濟落后國家的貿(mào)易條件長期惡化。普萊維什指出：“在這個格局中，并無新興國家工業(yè)化的地位?！?（三）發(fā)展中國家的貿(mào)易條件趨于惡化他以英國1876～1938年的進出口統(tǒng)計資料為基礎(chǔ)做了如下分析：設(shè)定這60多年的英國進出口商品的平均價格指數(shù)分別代表初級產(chǎn)品和工業(yè)制成品的世界價格，并且以1876～1880年的世界價格為100。60年后，1936～1938年世界平均初級產(chǎn)品價格已降為工業(yè)制成品價格的64.1%。這就是說，發(fā)展中國家在19世紀70年代用一個單位的初級產(chǎn)品可以交換一個單位的工業(yè)制成品，到20世紀30年代，一個單位的初級產(chǎn)品只能換回0.641單位的工業(yè)制成品。

.上述結(jié)果有悖常理：在價值規(guī)律調(diào)節(jié)下，單位產(chǎn)品的價格會隨著生產(chǎn)率的提高而不斷下降，生產(chǎn)率的變化則主要受科技發(fā)展水平的制約。工業(yè)化國家的科技發(fā)展水平遠遠高于發(fā)展中國家，按理說工業(yè)品的價格水平就應越來越低于初級產(chǎn)品的價格水平。然而，普萊維什的計算結(jié)果卻正好與此相反。普萊維什的分析報告公布后，引起世界各國的震動。為什么按傳統(tǒng)的比較利益原則進行的國際分工會使發(fā)展中國家的貿(mào)易條件不斷惡化呢？一些經(jīng)濟學家對此問題進行了分析，提出了以下幾點解釋：

.1、科技進步的利益得不到平均分配。傳統(tǒng)理論認為，當一項技術(shù)得到普及并使勞動生產(chǎn)率得到提高后，技術(shù)進步的利益便會通過使產(chǎn)品價格降低的方式，或者通過提高收入的方式，平均地分配到世界各國去。但事實卻并非如此。

現(xiàn)實的情況是：（1）中心國家通過普遍提高資本家和工人收入的方式獲取技術(shù)進步的好處，產(chǎn)品價格幾乎不變（如果收入提高的幅度大于生產(chǎn)率提高的幅度，產(chǎn)品價格還會上漲）；

（2）外圍國家則是通過降低產(chǎn)品價格的方式獲取技術(shù)進步的好處，收入幾乎不變。即使外圍國家提高收入，也會由于低于生產(chǎn)率提高的幅度而使產(chǎn)品價格趨于下降。

如果沒有國際貿(mào)易，兩類國家技術(shù)進步的利益都會留在國內(nèi)。有了國際貿(mào)易，則會由于兩類國家價格水平的相反變動，使外圍國家的貿(mào)易條件趨于惡化，所得技術(shù)進步利益的一部分通過商品交換流向了中心國家。.2、工業(yè)制成品價格的壟斷性。各類產(chǎn)品的價格都會隨經(jīng)濟周期的波動而波動，但波動的幅度卻很不一致。

經(jīng)濟繁榮時期，工業(yè)制成品的價格會出現(xiàn)大幅度上漲趨勢。

蕭條時期，由于工業(yè)制成品價格的壟斷性，比如通過企業(yè)裁員、限產(chǎn)以及大公司間的價格協(xié)議（卡特爾、托拉斯等）方式，保持價格水平不變，即使下降，其幅度也不會太大。反觀初級產(chǎn)品，雖然經(jīng)濟繁榮時期其價格也在上漲，但蕭條時期價格下降的幅度要比工業(yè)制成品嚴重得多。隨經(jīng)濟周期的反復波動，初級產(chǎn)品的價格便出現(xiàn)了長期相對下跌的趨勢。3、工會組織的作用不同。中心國家的工人保護自己利益的意識較強，代表工人利益的工會組織獨立于政府和公司董事會之外，為提高工人的收入，經(jīng)常向資方施加強大的壓力。與此相對照，外圍國家工會的力量則很弱小，難以對工人工資的上漲起到作用。.4、需求的收入彈性不同。需求的收入彈性是指相對于收入來說的需求變動情況。比如，隨著人們實際收入的增加，對工業(yè)品（比如汽車、家電）的需求會有較大的增加，而對初級產(chǎn)品（比如棉花、糧食）的需求則增加較小。也就是說，工業(yè)品需求的收入彈性比初級產(chǎn)品要高受需求增加程度的影響，工業(yè)品價格的上漲程度必然會高于初級產(chǎn)品。5、技術(shù)革新使原料的耗費降低，各類初級產(chǎn)品的代用品被不斷地發(fā)明出來。這也對初級產(chǎn)品市場造成較大威脅，成為發(fā)展中國家貿(mào)易條件長期惡化的一個重要原因。

（四）普萊維什的政策主張：利用保護貿(mào)易政策改善外圍國家的被動處境

1、利用保護貿(mào)易政策改善需求彈性。

（1）利用高關(guān)稅和數(shù)量限制等措施，可以降低進口工業(yè)制成品的需求彈性。（2）利用出口補貼、出口退稅等措施使出口產(chǎn)品價格便宜，可以提高初級產(chǎn)品的需求彈性。2、利用保護貿(mào)易政策提高本國工業(yè)化程度，以徹底改變“外圍”的地位。

各國在國際經(jīng)濟體系中處于“中心國”還是“外圍國”，是以各國的工業(yè)化程度為劃分標準的。民族工業(yè)在建立和發(fā)展初期難以經(jīng)受外來產(chǎn)品的強大競爭壓力，自由放任的外貿(mào)政策將會把這些工業(yè)扼殺在搖籃中，因此，外圍國家必須推行保護貿(mào)易政策。

.3、建立區(qū)域性共同市場，以利于外圍國家的工業(yè)化發(fā)展。普萊維什主張發(fā)展中國家建立區(qū)域性共同市場，認為這會帶來兩方面的好處：一個方面是可以使幾個發(fā)展中國家聯(lián)合起來共同抵御工業(yè)化國家的商品入侵；另一個方面，共同市場內(nèi)部的商品流動和商品競爭，有利于提高幼稚工業(yè)的活力和效率，可以彌補實施保護貿(mào)易政策所產(chǎn)生的某些負效應。4、主張中心國家向外圍國家開放市場。普萊維什認為，外圍國家的保護貿(mào)易政策“不會妨礙世界貿(mào)易的增長速度。他指出，中心國家應該向外圍國家開放市場，這會起到一種實際上的互惠作用：外圍國家向中心國家的出口增長后，隨之而來的便會是增加從中心國家的進口。因為外圍國家外匯收入增加后，便會從工業(yè)國進口機器設(shè)備以提高本國的勞動生產(chǎn)率。5.3.2簡評（一）保護貿(mào)易新論揭示了南北方之間經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系的不平等本質(zhì)（二）以保護貿(mào)易手段推進工業(yè)化進程的經(jīng)濟主張是合理的（三）普萊維什保護貿(mào)易新論的局限性

普萊維什認為，舊的國際分工格局是發(fā)展中國家經(jīng)濟落后的主要原因。這種提法有失偏頗。

客觀地說，舊的國際分工格局確實存在很多不合理之處，它在相當大的程度上阻礙了發(fā)展中國家的經(jīng)濟成長，是導致發(fā)展中國家貧窮落后的重要原因之一。然而，它只不過是事物變化的外因，發(fā)展中國家要想真正徹底擺脫貧困，主要應從自身內(nèi)部找原因.5.4戰(zhàn)略性貿(mào)易理論理論背景20世紀80年代以來經(jīng)濟全球化趨勢在世界范圍內(nèi)日漸增強。一國政府在經(jīng)濟全球化大潮面前應發(fā)揮何種作用，才能使利益變得最大，并使風險變得最小？這成為了各國理論界十分關(guān)注并認真探討的一個問題。倡導政府適度干預經(jīng)濟的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論就在這種背景下應運而生。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策（strategictradepolicy）理論的代表人物主要有布朗德（J·Brander）、斯潘塞（B·Spenser）、狄克西特（A·Dixit）、和保羅·克魯格曼（P·Krugman）等。

.5.4.1戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的主要內(nèi)容

該理論認為：傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論是建立在規(guī)模收益不變和完全競爭的假設(shè)基礎(chǔ)之上的，這種假設(shè)并不符合當代經(jīng)濟生活的現(xiàn)實。今天的現(xiàn)實中存在著規(guī)模效益遞增現(xiàn)象和市場的不完全競爭狀態(tài)，在此背景下要提高產(chǎn)業(yè)或企業(yè)在國際市場上的競爭能力，必須首先擴大生產(chǎn)規(guī)模，取得規(guī)模效益，這僅靠企業(yè)自身的力量非常困難，因而有了政府發(fā)揮作用的空間和必要性。政府作用：通過適度的干預手段影響處于不完全競爭狀態(tài)的本國廠商及其國外競爭對手的決策行為，能夠擴大本國廠商的市場份額和規(guī)模效益，使國際貿(mào)易朝著有利于本國獲取最大限度利益的方向變化。

.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的主要目標，是通過鼓勵出口和限制進口來占有更大的市場份額，以扶持國內(nèi)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。因此，其理論主要分為兩大部分：戰(zhàn)略性出口補貼政策和戰(zhàn)略性進口關(guān)稅政策。（一）戰(zhàn)略性出口補貼政策該理論通常以美國波音公司與歐洲空中客車公司之間的競爭性博弈為例進行理論研究和政策分析。假定飛機制造業(yè)中的規(guī)模效益相當大，以致于該產(chǎn)品的世界市場只能容下一個獲利的生產(chǎn)者，如果有第二個生產(chǎn)者進入該領(lǐng)域競爭，將會由于規(guī)模效益的下降，使競爭雙方兩敗俱傷，都處于虧損狀態(tài)。在這種情況下，波音公司與空中客車公司都面臨著困難選擇：進入還是不進入？如果進入，可能會遇到強大對手的競爭，無法獲得規(guī)模效益，無法獲得利潤，甚至會出現(xiàn)虧損；如果不進入，雖然不會虧損，但也不會盈利，并要忍痛把該市場完全讓給競爭對手。波音公司和空中客車公司都希望出現(xiàn)一種結(jié)局，即由本公司單獨占領(lǐng)飛機制造業(yè)市場，即使不享受任何補貼，也會由于壟斷價格的存在而獲得高額利潤。

.表8-1沒有政府補貼時的利潤矩陣

波音公司空中客車公司生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)（-10萬元，-10萬元）（300萬元，0）不生產(chǎn)（0，300萬元）（0，0）表8-1給出了波音公司與空中客車公司進行博弈的4種可能結(jié)果：1、如果兩個公司都生產(chǎn)這種產(chǎn)品，則會因為市場容量不夠大，導致規(guī)模效益下降，使兩家公司都虧損10萬元。2、如果波音公司由于歷史原因先于空中客車公司進行飛機生產(chǎn)，并完全占領(lǐng)了該產(chǎn)品市場，則波音公司可獲得300萬元利潤，空中客車公司不生產(chǎn)。3、如果情況相反，波音公司不生產(chǎn)，空中客車公司完全占領(lǐng)了飛機產(chǎn)品市場，則該市場中的300萬元利潤會完全被空中客車公司獲得。4、如果兩公司都不生產(chǎn)，雙方的利潤都為零。

.在這種競爭中，歐洲政府如果實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，給予空中客車公司以出口補貼，競爭雙方的博弈條件和博弈結(jié)果都會因此而發(fā)生大的變化，假如補貼額為40萬元，則會發(fā)生表8-2中的情況。

1、由于空中客車公司享受到政府40萬元的出口補貼，博弈條件明顯增強，無論波音公司是否進行生產(chǎn)，空中客車公司只要生產(chǎn)就有利潤可得：波音公司進行生產(chǎn)，空中客車公司可獲利潤30萬元；波音公司不進行生產(chǎn)，空中客車公司可獲壟斷利潤加政府補貼共340萬元。所以，空中客車公司決不會退出該市場。2、波音公司面臨著兩難選擇：如果繼續(xù)進行生產(chǎn)，就會出現(xiàn)10萬元的虧損額；如果不繼續(xù)生產(chǎn)，就要把已有的市場份額拱手讓給競爭對手。兩弊相權(quán)取其輕，波音公司會不得已而退出該產(chǎn)品市場。享受政府補貼的結(jié)果是空中客車公司完全壟斷了飛機產(chǎn)品市場。歐洲政府雖然補貼了40萬元，卻使空中客車公司獲得了340萬元的利潤，再考慮到工人就業(yè)的增加，本國國民的福利水平會有明顯的凈增加。

.以上的分析是建立在一個假設(shè)條件之上的，即波音公司與空中客車公司的競爭實力相近，其生產(chǎn)成本也相似。

如果兩家公司的實力有差距，比如波音公司的生產(chǎn)成本相對較低，在兩家公司都不享受政府補貼的條件下，雙方的利潤矩陣就會出現(xiàn)表8-3中的變化。表8-3表明，波音公司憑借自己管理水平與技術(shù)水平的改進而取得了明顯的成本優(yōu)勢，即使在兩家公司同時生產(chǎn)的情況下，波音公司仍可獲得30萬元的利潤。空中客車公司則會在競爭生產(chǎn)狀態(tài)中出現(xiàn)10萬元虧損，在沒有政府補貼的條件下，該公司會退出競爭。這樣，飛機產(chǎn)品市場將被波音公司獨家壟斷，并獲利潤340萬元。進一步假設(shè)，面對美國波音公司的競爭優(yōu)勢，歐洲政府選擇了實施戰(zhàn)略性出口補貼政策，仍然給空中客車公司40萬元的補貼，博弈結(jié)果如表8-4。

表8-4表明，空中客車公司在享受了歐洲政府的40萬元補貼后仍無法阻止波音公司的進入，因為兩家公司進入都比不進入好，都能在飛機生產(chǎn)中獲利：空中客車公司依靠政府補貼獲利潤30萬元；波音公司依靠成本優(yōu)勢也能獲利潤30萬元。博弈的結(jié)果是兩家公司都選擇了留在競爭市場上。這種結(jié)果對消費者是個福音：有更多型號的、物美價廉的飛機產(chǎn)品可供選擇。這種結(jié)果對提供補貼的政府卻帶來了損失：政府補貼了40萬元，本國公司卻只獲得30萬元利潤，國家的純收益出現(xiàn)了凈減少。因此，該種補貼應否實施成為了一個有爭議的問題。但是，我們必須看到另外的正面效應：產(chǎn)業(yè)的升級、市場的占領(lǐng)，特別是工人就業(yè)的增加，全社會福利水平的提高要遠遠大于國家純收益的凈減少。

.5.4.2理論簡評（一）積極作用：戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論比較客觀地描述并深入地分析了當今的國際貿(mào)易，提出了一些積極的、應用性很強的理論思想和政策主張。1、通過政府的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策扶持國內(nèi)重要產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。歐洲政府對空中客車公司的支持是最成功的一個例子。歐洲政府為了使空中客車公司能在大型客機市場上占有較多的份額，多年來連續(xù)給予該公司以大量的補貼，推動了公司產(chǎn)品的更新?lián)Q代，市場競爭力和市場占有率都在快速提高，2004年的大型客機銷售額已經(jīng)超過了波音公司。.2、改善被壟斷公司扭曲的市場環(huán)境和不公平的利潤分配狀況。在存在零和博弈的不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)中，一國的利益所得會來自于另一國的利益所失。在政府戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的積極干預下，一方面能夠截獲一部分壟斷利潤留在國內(nèi)，另一方面能夠喚醒本國企業(yè)的進入意識，使其早日發(fā)展壯大以改變國外企業(yè)獨家壟斷的局面。3、對經(jīng)濟落后國家發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)（如進口替代產(chǎn)業(yè)）也有指導意義。

（二）該理論的缺陷和不足：

1、該理論所倡導的以鄰為壑的保護性貿(mào)易政策很容易引起競爭國的報復，如果報復的程序相近，會把前者保護性貿(mào)易政策的作用抵消掉。

2、一國長期實施政府出口補貼、保護性高關(guān)稅等政策，與當代的自由貿(mào)易潮流不合拍，會受到世界貿(mào)易組織等國際性經(jīng)濟組織的限制。.小結(jié)：1.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策下所保護的行業(yè)應是正面臨巨大或潛在的國外競爭的行業(yè)，它有著與國外競爭行業(yè)同樣高的集中度，而且其生產(chǎn)過程必須具有規(guī)模經(jīng)濟或?qū)W習效應的特征；2.政府在實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策時起著關(guān)鍵性的作用，它必須是一個盡可能信息完備、決策獨立和干預有力的政府，這樣就能提供一種分散社會風險的機制，糾正市場機制的失衡，增強企業(yè)家的創(chuàng)新能力。5.5關(guān)于貿(mào)易保護的其它依據(jù)5.5.1促進產(chǎn)業(yè)多元化及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換單一的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不利于國家的綜合競爭優(yōu)勢的確立以及獨立發(fā)展經(jīng)濟的目標的實現(xiàn)，不利于經(jīng)濟穩(wěn)定，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的多樣化和高極化，從而限制了國民經(jīng)濟各部門的平衡發(fā)展和經(jīng)濟增長，而且難以適應外部環(huán)境的變化并進行及時調(diào)整，嚴重的甚至會對國家的經(jīng)濟安全保障體系的健全構(gòu)成威脅。我國產(chǎn)業(yè)多元化及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換分析

“十一五”期間，應著手培育國家比較優(yōu)勢的升級，實現(xiàn)由制造業(yè)大國向制造業(yè)強國的轉(zhuǎn)變。一是在全球價值鏈分工當中逐步提升地位，轉(zhuǎn)變在分工中處在較低端的狀態(tài)二是產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力由技術(shù)引進、技術(shù)改造向原創(chuàng)型技術(shù)創(chuàng)新升級三是逐步擺脫戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)受人控制的局面5.5.2改善貿(mào)易條件論該論點主要是針對發(fā)展中國家而言的。如果是一個大國，它在某種商品的世界進口總量中占有相當大的份額，那它就