2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識真題精選附答案單選題（共45題）1、下列選項中，屬于財務指標的是（

）。A.資產負債表重大改變B.重大經營管理問題C.經營風險控制情況D.銷售額增長【答案】A2、（2018年真題）股權投資協(xié)議中，關于排他性條款錯誤的是（）。A.一般是投資分單邊選擇權的條款B.在排他條款結束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向C.目標公司現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財務顧問、經紀人或代表公司行事的人在約定的排他期內不得與其他投資機構進行接觸D.在規(guī)定時間內，投資方有權決定是否投資【答案】A3、某基金2016年1月1日投資A公司100萬元，獲得A公司20%股權份額，2016年12月31日基金通過協(xié)議轉讓持有的A公司所有股份獲得144萬元，在持有期間A公司沒有分配股利，在不考慮稅費的情況下，該基金投資獲得的內部收益率為()。A.50%B.44%C.30%D.20%【答案】B4、(2017年)股權投資基金選擇上市轉讓退出，從券商進場確定股改基準日算起，完成首次公開發(fā)行股票并上市一般需要（）甚至更長時間。A.1年B.3年C.2年D.5年【答案】C5、協(xié)議轉讓根據(jù)轉讓主體類型的不同，可以分為（）。A.流通股協(xié)議轉讓和非流通股協(xié)議轉讓B.國有股協(xié)議轉讓和非國有股協(xié)議C.協(xié)議收購D.股份回購【答案】B6、關于契約型基金，下列說法錯誤的是（

）A.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金，其本質是信托型基金。契約型基金具有法律實體地位。B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人。C.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益。D.契約型基金按照基金合同來運營【答案】A7、投資人A系公司，投資于公司型股權投資基金B(yǎng)，B向A分配其投資所得的股息紅利和股權轉讓溢價所得所涉及的稅負，通常情況下（）。A.B的應納稅所得額是股息紅利和股權轉讓溢價之和，A的應納稅所得額是股權轉讓溢價部分B.B的應納稅所得額是股息紅利，A的應納稅所得額是股息紅利和股權轉讓溢價之和C.B的應納稅所得額是股權轉讓溢價部分，A的應納稅所得額是0D.B的應納稅所得額是股權轉讓溢價部分，A的應納稅所得額是股息紅利【答案】C8、某公司融資前，企業(yè)家持股數(shù)量為50000股，前輪投資者以每股5元的價格購買了10000股，后輪投資者以每股3元的價格購買了10000股，在加權平均條款下，經反稀釋條款，前輪投資者適用的每股價格為（A.4.17B.5C.4.71D.5.36【答案】C9、關于公司型股權投資基金，以下表述錯誤的是（A.基金投資決策委員會由公司股東組成B.基金可自行或委托專業(yè)基金管理人進行基金管理C.基金可采取有限責任公司或股份有限公司的形式D.基金投資者以認繳的出資為限對基金債務有限責任【答案】A

）

）元。10、募集機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（

）年。A.8B.10C.20D.15【答案】B11、新申請股權投資基金管理人登記的機構被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將（）。A.暫停登記B.加入黑名單C.列入異常機構名單D.不予登記【答案】D12、關于創(chuàng)業(yè)投資估值法,正確的操作步驟是（）。A.預估對于項目公司的投資額度.計算目標回報倍數(shù).測算要求持股比例.預計退出的時間長度B.預估退出時項目公司的股權價值.計算退出的時間長度.測算可能的股權稀釋情況.預計目標回報倍數(shù)C.預估退出時項目公司的股權價值.計算當前股權價值.測算要求持股比例.預計可能的股權稀釋情況D.預估項目公司的融資節(jié)點.計算項目投資的資金成本.測算項目公司的股權價值.預計退出的時間長度【答案】C13、股權投資基金在審查企業(yè)的商業(yè)計劃書之后，經判斷如果符合股權投資基金的投資項目范圍，將要求到企業(yè)現(xiàn)場實地走訪，調研企業(yè)現(xiàn)實生產經營與（），即現(xiàn)場初審。A.管理團隊人員情況B.運轉狀況C.盈利情況D.企業(yè)制度【答案】B14、有限責任公司的（）一般需要征得其他股東過半數(shù)同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權。A.內部轉讓B.外部轉讓C.部分轉讓D.全部轉讓【答案】B15、股權投資基金投資者是（）。A.持有的基金份額享受收益和承擔風險B.基金的出資人C.基金財產的所有者D.以上都是【答案】D16、外幣股權投資基金通常采取“兩頭在外”的方式是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D17、股權投資基金提供的管理咨詢服務是指為被投資企業(yè)提供（）等方面的顧問建議。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、股權投資基金進行信息披露的內容應當包括（A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、下列屬于投資后管理主要內容的是（）。

）。A.股權投資基金對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動B.股權投資基金對所有投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動C.股權投資基金對被投資企業(yè)進行的財務調查活動D.股權投資基金對被投資企業(yè)進行的后續(xù)審計活動【答案】A20、(2017年)可以直接認定為股權投資基金合格投資者的是（）。A.境外依法設立的對沖基金B(yǎng).境內依法設立的慈善基金C.資產支持專項計劃D.基金銷售機構【答案】B21、在計算可比公司倍數(shù)的平均值或中位數(shù)時，（異常值。A.負值B.非正常大值C.零值D.非正常小值【答案】C22、從業(yè)務功能角度，法律盡職調查主要是為了（）A.發(fā)現(xiàn)與論證公司的成長空間B.發(fā)現(xiàn)公司風險而非發(fā)現(xiàn)價值

）是不需要注意剔除的C.發(fā)現(xiàn)與預測公司未來發(fā)展趨勢D.發(fā)現(xiàn)過去時期企業(yè)創(chuàng)造價值的機制【答案】B23、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，信托（契約）型基金合同應包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D24、以下關于清算退出的流程和方法說法正確的是（

）。A.在調查和清理公司財產時，清算組在催告?zhèn)鶛嗳松陥髠鶛嗟耐瑫r，不應當調查和清理公司的財產B.清算組在催告?zhèn)鶛嗳松陥髠鶛嗟耐瑫r，應當調查和清理公司的財產。根據(jù)債權人的申請和調查清理的情況編制公司資產負債表、財產清單和債權、債務目錄C.處理公司未了結的業(yè)務，清算期間，公司可開展新的經營活動D.公司清償了全部公司債務后，如果公司財產有剩余，清算組都可以將公司剩余財產分配給除了股權投資基金以外的股東【答案】B25、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，包含下列哪些（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C26、（2020年真題）關于股權投資基金的盡職調查，以下表述錯誤的是（）A.盡職調查需要為項目退出方式的評估提供支撐B.盡職調查幫助投資方判斷目標公司是否值得投資，對投資回報的影響不大C.盡職調查所獲得的信息可輔助投資方進行投資協(xié)議談判D.盡職調查在企業(yè)估值中的作用，主要在于獲得估值模型所需的真實信息【答案】B27、關于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）。A.主要投資成熟企業(yè)B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)C.生要通過股息紅利的方式獲取收益D.包含非專業(yè)機構和個人從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】D28、小李為合格投資人，同時受到A基金銷售機構和B投資顧問機構的募集說明書，原來兩家機構同時受M基金管理人委托募集一只股權投資基金。小李在募集說明書中看到，兩家機構將分別獨立承擔因募集行為產生的全部責任，M基金管理人不對募集行為承擔任何責任。關于M基金管理人的行為，表述正確的是（

）。A.M基金管理人可以委托A基金銷售機構進行基金募集，但不能豁免承擔相關責任B.M基金管理人可以同時委托A基金銷售機構和B投資顧問機構進行基金募集，且因有約定可豁免承擔相關責任C.M基金管理人可以同時委托A基金銷售機構和B投資顧問機構進行基金募集，但不能豁免承擔相關責任D.M基金管理人可以委托A基金銷售機構進行基金募集，且因有約定可豁免承擔相關責任【答案】A29、下列關于基金業(yè)協(xié)會的說法，錯誤的是（

）。A.基金業(yè)協(xié)會是法定自律性組織B.基金業(yè)協(xié)會是社會團體法人C.基金業(yè)協(xié)會以營利為目的D.基金業(yè)協(xié)會采用會員制【答案】C30、某公司注冊資本100萬元，有人要投資100萬元人民幣，占2%的股份,公司投后估值為（）。A.5000萬元B.500萬元C.2000萬元D.200萬元【答案】A31、股權投資基金管理人至少（）名高管人員應當取得基金從業(yè)資格。A.一B.五C.三D.兩【答案】D32、（2020年真題）關于公司型股權投資基金，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、（2020年真題）股權投資基金運作期間基金的費率發(fā)生變化相應信息披露正確的做法是（）。A.無需進行披露B.無需臨時披露,只需在半年報或者年報進行披露C.基金管理人自主決定披露時間D.盡快進行臨時披露【答案】D34、股權投資基金清算的原因有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、股權投資基金財產的所有者是（

）。A.基金托管機構B.基金投資者C.基金銷售機構D.基金管理人【答案】B36、境外股權投資基金采用外商直接投資方式投資于境內企業(yè)的，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應滿足（）的要求。A.《外資企業(yè)法》B.《中外合作經營企業(yè)法》C.《政府核準的投資項目目錄》D.《中外合資經營企業(yè)法》【答案】C37、以下屬于基金基金托管人主要職責有（A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C

）38、（2017年真題）中國基金業(yè)協(xié)會會員可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B39、下列機構中，屬于我國股權投資基金行業(yè)自律組織的是（）。A.國家發(fā)展改革委B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B40、我國的股權投資基金行業(yè)獲得了長久的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（

）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B41、股權投資基金監(jiān)管機構在監(jiān)管活動中，須遵循的、起統(tǒng)帥和指導作用的基本準則有依法監(jiān)管原則、（原則。

）、適度監(jiān)管原則、審慎監(jiān)管原則、分類監(jiān)管A.行業(yè)自律原則B.政府監(jiān)管原則C.資格準入原則D.高效監(jiān)管原則【答案】D42、(2017年)（）是股權投資基金管理的起點，是后續(xù)投資管理的基礎