一、單項選取題

I、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式開業。

A、1990年12月和1991年7月B、1990年11月和1991年4月

C、1990年11月和1991年2月D、1990年12月和1990年11月

2、通過滬深證券交易系統進行投票，其操作類似于（）

A、股票買賣B、申購配股權證C、鈔票紅利發放D、新股申購

3、普通來說，信用級別最高債券是（）。

A、金融債券B、公司債券C、可轉換債券D、政府債券

4、上海證券交易所，債券買斷式回購交易單筆申報數量最大（）。

A、不超過500手B、不超過1000手C、不超過5萬手D、沒限制

5、電話自動委托身份確認由（）控制。

A、委托人B、密碼C、營業部D、受托人

6、關于證券經紀商，如下說法錯誤是（）。

A、證券經紀商要充當買賣媒介

B、證券經紀商有責任向客戶提哦那個征詢服務

C、證券經紀商是證券價格決定者

D、關于證券經紀商

7、投資者進行證券交易先決條件是（）

A、開立保證金賬戶B、銀行擔保

C、開立證券賬戶D、獲得合法證明

8、集合資產管理籌劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每（）向客戶提供一

次集合資產管理籌劃管理報告和托管報告。

A、一種月B、2個月C、3個月D、半年

9、《證券公司監督管理條例》規定，證券公司自營帳戶應當自開戶之日起（）個交易日內

報證券交易所備案。

A、2B、3C、5D、10

10、證券經紀商和客戶之間關系是（）

A、從屬B、依附C、委托代理D、互相制約

11、深圳證券交易所無漲跌幅限制債券上市首日在持續競價時間有效競價范疇（）。

A、10%B、30%C、5%D、20%

12、某國債面值為100元，票面利率為5%,起息日是7月7日，交易日是12月20日，則

己計息天數是（）天。

A、165B、166C、167D、168

13、當前，通過證券交易所達到交易，多采用（）方式。

A、雙邊凈額清算B、多邊凈額清算

C、多邊全額清算D、雙邊全額清算

14、依照現行制度規定，上海證券交易所法人結算是指證券公司以法人名義直接在（）開

立資金結算帳戶，專門用于辦理其所屬機構證券交易清算和交收。

A、中華人民共和國人民銀行B、開戶銀行

C、中華人民共和國證券登記結算公司上海分公司D、上海證券交易所

15、證券公司當期繳納所得稅后利潤，除國家另有規定外，應當按照（）順序進行分派。

A、提取普通風險準備金，提取法定盈余公積，提取公益金，彌補公司此前年度虧損，向投

資者分派利潤

B、，提取法定盈余公積，提取普通風險準備金，提取公益金，向投資者分派利潤，彌補公司

此前年度虧損

C、彌補公司此前年度虧損，提取法定盈余公積，提取普通風險準備金，提取公益金，向投

資者分派利潤

D、彌補公司此前年度虧損，提取普通風險準備金，提取法定盈余公積，提取公益金，向投

資者分派利潤

16、回購交易單位為（）債券結算單位為（），資金清算單位為（）。

A^萬元，元，萬元B、萬元，元，元

C^萬元，萬元，元D、萬元，萬元，元

17、（），《中華人民共和國證券登記結算有限責任公司證券登記規則》經中華人民共和國證

監會批準發布，并自發布之日起實行。

A、1月B、7月C、1月D、6月

18、國債買斷式回購到期購回結算交收時點為（）。

A、R日14：00B、R+1日12：00C、R+1日14：00D、R+2日12：00

19、一筆回購交易涉及（）。

A、兩個交易主體,二次交易契約行為

B、三個交易主體,兩次交易契約行為

C、一種交易主體,兩次交易契約行為

D、兩個交易主體,一次交易契約行為

20、滬深證券交易所當前在債券回購交易中設立原則品種，不是基于現券品種，而是基于（）。

A、回購期限B、到期回購價C、資金年收益率D、債券面額

21、對于開放式基金來說，在基金單位（）基本上再加減一定手續費，就可以得出基金證

券買價和賣價。

A、負債凈值B、資產凈值C、負債總值D、資產總值

22、關于證券經紀商，如下說法錯誤是（）。

A、證券經紀商要充當證券買賣媒介

B、證券經紀商有責任向客戶提供征詢服務

C、證券經紀商是證券價格決定者

D、證券經紀商有效工作可以提高證券市場效率

23、證券公司用于客戶融資融券交易資金結算賬戶是（）

A、融券專用證券賬戶B、客戶信用資金臺帳

C、信用交易資金交收賬戶D、融資專用資金賬戶

24、下面（）不屬于證券交易所會員權利。

A、優先購買股票

B、參加會員大會

C、對證券交易所失誤建議和表決權

D、參加證券交易所組織證券交易，享有證券交易所提供服務

25、證券交易使得證券（）特性顯示出來。

A、收益性B、風險性C、期限性D、流動性

26、為了推動國內公司債券市場發展，完善債券交易機制，活躍上海和深圳債券市場，（）

和（）上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了公司債券回購交易。

A、1月...3月B、/II........,/3

C、/12.........../ID、/I............/5

27、如下可以成為證券交易委托人是（）。

A、受破產宣布未經復權者

B、政府機關有一定職務工作人員

C、未成年熱且未經法定監護人代理或容許者

D、法人提出開戶但未能提供該法人授權開戶證明者

28、關于投資者證券賬戶說法，對的是（）。

A、由證券公司為投資者開立

B、記載投資者證券持有及變更權利憑證

C、記載投資者資金持有及變更權利憑證

D、記載投資者資金、證券持有及變更權利憑證

29、在帳戶記錄上，中央證券托管機構普通以（）為單位，采用電腦計帳方式記載證券公

司送存證券。

A、投資者個人B、投資者法人C、證券公司D、證券交易所

30、對每筆成交證券及相應價款進行逐筆交收重要目是（）。

A、防止證券公司信用風險

B、防止市場風險特別大狀況下凈額交收風險積累

C、防止買空賣空行為發生，保護市場正常運營

D、簡化操作手續

31、上海交易所國債現貨交易傭金原則為（）

A、不超過成交金額0.5%.,起點1元

B、不超過成交金額1%。，起點5元

C、不超過成交金額0.5%。，起點5元

D、不超過成交金額1%.,起點1元

32、關于債券買斷式回購結算說法，錯誤是（）。

A、買斷式回購采用一次成交，兩次結算方式，兩次結算涉及初始結算與到期結算

B、初始結算由中華人民共和國結算上海分公司作為共同對手擔保交收

C、到期結算由中華人民共和國上海結算分公司作為共同對手方擔保交收

D、買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進行申報

33、經中華人民共和國證監會批準，證券公司用自有資金和依法籌集資金，用自己名義開設

證券帳戶買賣有價證券，以獲取利益行為被稱為（）

A、客戶資產管理業務B、自營業務C、委托管理業務D、內幕交易業務

34、證券公司從事代辦股份轉讓服務業務，應當報經（）批準。

A、證券交易所B、證券結算機構C、中華人民共和國證監會D、證券業協會

35、（）,中華人民共和國結算上海分公司將實際到位資金劃人發行協調人結算備付金賬戶

后，發行協調人可將該資金劃人預留銀行收款賬戶。

A、N+1日B、N+2C、N+3日D、N+4日

36、投資者參加股份轉讓報價最小變動單位為（）

A、0.001元B、0.005元C、0.01元D、0.1元

37、關于分紅派息，如下說法錯誤是（）。

A、上海公司分紅派息工作須在年終結算之邁進行

B、分紅派息形式有鈔票股利

C、分紅派息是股東實現自己權益過程

D、分紅派息形式有股票股利

38、證券公司未經批準，用各種客戶資產進行集合投資，或者將開戶資產專項投資于特定目

的產品，根據《證券法》規定，對直接負責主管人員和其她直接負責人員予以警告，撤銷任

職資格或者證券從業資格，并處以（）罰款。

A、1萬元以上10萬元如下B、3萬元以上10萬元如下

C、10萬元以上30萬元如下D、10萬元以上60萬元如下

39、從事簡介業務證券公司，可以從事業務（）

A、代客戶下達交易指令B、運用客戶交易編碼進行期貨交易

C、代客戶保管交易密碼D、辦理開戶

40、全國銀行間債券市場回購業務是機構投資者之間以（）方式進行債券交易行為。

A、招標B、詢價C、封閉式集合競價D、開放式集合競價

41、可以在權證時效日之前任何交易日行權是（）

A、看張期權B、看跌期權C、歐式期權D、美式期權

42、獲取上海證券交易所B、股經紀商資格證券經營機構，通過規定核準程序核準后，必要

成為結算公司（）。

A、基本結算會員B、普通結算會員C、普通結算會員D、特別結算會員

43、對于股東大會網絡投票，召開股東大會上市公司要提前（）刊登公示，在公示中闡明

與否要進行網絡投票。

A、15天B、30天C、45天D、60天

44、依照國內現行制度規定，結算備付利息（）結算一次。

A、每月B、每季度C、每半年D、每年

45、在證券經紀業務要素中（）是指依國家法律、法規規定，可以進行證券買賣自然人或

法人。

A、經紀商B、委托人C、托管人D、代理人

46、下列各項中，不屬于證券交易委托指令基本要素是（）。

A、買賣數量B、委托地點C、證券賬號D、買賣方向

47、依照《證券交易所管理辦法》規定，國內證券交易所負責尋常事務是（）。

A、總經理B、上市總監C、總經理助理D、理事會

48、法人開立證券賬戶不需要提交資料有（）。

A、法定代表人授權書B、法定代表人工作證

C、營業執照復印件D、法定代表人身份證復印件

49、下列不屬于證券經紀商權利與義務是（）。

A、代理客戶決策B、堅持理解客戶原則

C、為客戶保密D、忠實辦理受托業務

50、在認購配股操作中，由于是申報賣出，因而證券交易所，運用電腦交易撮合系統控制（）

功能即可鑒別客戶擁有配股權證數量，一旦確認即可撮合成交。

A、買空B、賣空C、多頭D、申報

51、（）是明文列示內幕交易行為。

A、證券公司以自營賬戶為她人或以她人名義為自己買賣證券

B、發行在招股闡明書中做出虛假陳述

C、發行人向她人透露內幕消息，使她人運用該信息進行內幕交易

D、證券公司將自營業務與代理業務混合操作

52、證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶資產凈值不得低于人民幣（）。

A、300萬元B、200萬元C、100萬元D、50萬元

53、證券監管部門對證券經營機構違規行為懲罰最輕辦法是（）。

A、暫停其從事證券業務B、沒收非法所得C、警告D、罰款

54、下列不屬于金融期貨有（）o

A、外匯期貨B、利率期貨C、股票價格指數期貨D、期權期貨

55、在上海證券交易所市場上，既可以用于買賣股票，也可以用于買賣債券和基金賬戶

是（）。

A、股票賬戶B、債券賬戶C、基金賬戶專用賬戶

56、從（）起，上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。

A、1998/4/1B、1995/9/1C、/8/1D、1992/12/1

57、上海證券交易所B、股買賣委托，一種交易單位原則為（）。

A、100股B、500股C、1000股D、1500股

58、證券登記結算公司依照送股申請，于（）登記送股。

A、權益登記日后2天B、權益登記日前1天

C、權益登記日D、權益登記日后1天

59、為避免罰款，證券經營機構對資金交收帳戶浮現透支必要在（）。

A、T+0下午3點鐘前補足B、T+0下午5點鐘前補足

C、T+1下午3點鐘前補足D、T+1下午5點鐘前補足

60、依照國內現行交易制度，不屬于證券交易競價成果是（）。

A、T+1日成交B、某些成交C、不成交D、所有成交

二、多項選取題

61、下列哪些行為違背了證券交易必要遵守公正原則（）。

A、關于部門未嚴格按規定核準股票發行和上市

B、內幕交易

C、未嚴格按規定審批某證券經營機構設立申請

D、上市公司董事長發生變動未向社會披露

AC

62、股票、封閉式基金競價交易浮現下列情形之一，屬于異常波動（（1分）

A、持續3個交易日內收盤偏離值合計達到正負20%

B、SI股票和*ST股票持續3個交易日內日收盤價漲幅偏離值合計達正負15%

C、續3個交易日收盤價漲幅偏離值合計達到正負30%

D、ST股和*ST股票持續3個交易日內日收盤價漲幅偏離值合計達正負10%

AB

63、證券交易所要對會員進行監督管理，其會員管理規則內容涉及（）等。

A、會員業務報告制度

B、與證券交易和清算關于會員內部監督風險控制電腦系統原則及維護等方面規定

C、會員違規行為懲罰

D、獲得會員資格條件和程序

ABCD

64、開立證券帳戶基本原則是（）

A、公開性B、公平性C、真實性D、合法性

CD

65、如下證券交易活動需要繳納印花稅有（）

A、債券回購B、A、股股票C、B、股股票D、分派股票股息

BC

66、關于證券交易印花稅，如下說法對的有（）。

A、B股印花稅按成交金額2%。收取

B、A股印花稅成交金額3%。收取

C、稅法規定交易雙方分別繳納印花稅

D、印花稅是由投資者自行直接向國家繳納

BC

67、如下關于集合競價說法錯誤是（）。（1分）

A、集合競價采用價格優先，時間優先原則

B、高于集合競價產生價格買入申報所有成交

C、低于集合競價產生價格賣出申報所有成交

D、等于集合競價產生價格買入或賣出申報所有成交

AD

68、證券公司向交易所申請獲得交易席位時，應出示或提供材料涉及（

A、會員資格證明文獻B、證券公司股東名冊

C、經營證券業務允許證D、營業執照（副本）

ACD

69、關于可轉債轉股關于說法，對的有（）。

A、轉股申報

B、可轉換債買賣申報優先于轉股申報

C、當天轉換公司股票可在當天賣出

D、浮現轉換局限性1股可轉債余額時，在T+1日時交收由公司通過登記結算公司以鈔票兌

付

ABD

70、全國銀行間市場質押式回購參加者有（）o

A、境內具備法人資格商業銀行授權分支機構

B、境內具備法人資格非銀行金融機構

C、境內具備法人資格金融機構

D、外資銀行駐華辦事處

ABC

71、證券公司從事客戶資產管理業務，有下列（）情形之一，應改正；拒不改正，將受懲

rrn

i'Jo

A、委托其她機構或個人代為推廣集合資產管理籌劃

B、未按規定辦理客戶資產托管

C、未按規定管理集合資產管理籌劃資產或履行托管職責

D、未完畢集合資產管理籌劃設立及時動用客戶參加資金

ABD

72、下列人員中，屬于內幕信息知情人員是（）?

A、發行人懂事監事高檔高檔管理人員

B、發行人控股公司及其懂事監事高檔管理人員

C、持有發行人股票公司5%以上但不到10%股份股東

D、由于所任公司職務可以獲取公司關于內幕消息人員

ABD

73、在證券公司自營業務中應當禁止行為有（）0

A、將自營賬戶借給她人使用B、以個人名義進行自營業務

C、假借她人名義進行自營業務D、買賣持有我司5%以上股份上市公司

ABC

74、負責銀行間市場買斷式回購尋常工作是（）o

A、中央國債登記結算公司B、同業拆借中心

C、中華人民共和國人民銀行D、中華人民共和國銀監會

AB

75、從不同交易場合來看，證券交易有（）。

A、場內交易B、后臺交易C、店頭交易D、電腦交易

AC

76、證券公司從事客戶資產管理業務，必要遵守普通規定涉及（）。

A、投資于一家公司發行證券，按面值計算，不得超過該證券發行總量20%

B、投資于一家證券公司，不得超過一種集合資產管理籌劃資產凈值10%

C、證券公司可以委托其她證券公司或商業銀行代為推廣集合資產管理籌劃

D、集合資產管理籌劃資產中證券，不得用于回購

BCD

77、獲得證券交易所席位條件是（）。

A、中華人民共和國證監會B、具備證券交易所會員資格C、繳納交易押金D、繳納席位費

BD

78、證券公司受期貨公司委托從事簡介業務，應當提供下列服務（）（1分）

A、協助辦理開戶手續B、提供期貨行情信息及交易設施

C、代理客戶進行期貨交易D、代期貨公司收付期貨保證金

AB

79、依照上海證券交易所規定，配股繳款時證券經營機構不得收取費用涉及（）。

A、印花稅B、傭金C、過戶費D、手續費

ABC

80、證券公司從事代辦股份轉讓服務業務應具備條件（）。（1分）

A、具備協會會員資格，準時繳納會費，履行會員義務

B、近來年度凈資本不低于人民幣8億元，凈資產不低于人民幣5億元

C、近兩年內不存在重大違法違規行為

D、具備10家以上營業部，且布局合理

AC

81、掛牌公司浮現下列情形之一，主辦報價券商應終結其股份掛牌報價（）

A、進入破產清算程序

B、中華人民共和國證監會核準其發布發行股票申請

C、北京市政府關于部門批準其氣憤終結股份掛牌報價

D、中華人民共和國證券業系會規定其她情形

ABCD

82、客戶資產管理業務風險重要有（）.

A、法律風險B、管理風險C、市場風險D、經營風險

ABCD

83、證券公司申請從事客戶資產管理業務資格，應向中華人民共和國證監會報送材料涉及

（）。

A、申請書B、內部控制和風險管理制度文本

C、凈資本計算表D、證券公司章程

ABC

84、證券公司客戶資產管理業務種類重要有（）0

A、為單一客戶辦理定向資產管理業務

B、為各種客戶辦理集合資產管理業務

C、為普通客戶辦理國外市場投資資產管理業務

D、為客戶辦理特定母專項資產管理業務

ABD

85、證券公司申請融資融券業務試點，應具備條件（）（1分）

A、公司經營證券經紀業務滿3年，且被證券業協會評審為創新試點類證券公司

B、公司其董事、監事、高管人員近2年未因違法違規經營受到行政懲罰和刑事懲罰

C、財務狀況良好，近來2年各項風險指標持續符合規定

D、近來12各月凈資產均咋6億元以上

ABC

86、某公司自營業務指標合規有（）

A、對外負債為凈資產8倍

B、其股票收盤計總市值占流通市值25%

C、某成本價總金額為證券公司凈資產13%

D、權益類證券成本價計算為凈資產70%

AD

87、依照《上海證券交易所交易型開放式指數基金業務實行細則》規定，買賣、申購、贖回

交易型開放式指數基金基金份額時，應遵守（）規定。

A、當天申購基金份額，同日可以賣出，但不得贖回

B、當天買入基金份額，同日可以贖回，但不得賣出

C、當天贖回證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

D、當天買入證券，同日可以用于申購基金份額，也可以賣出

ABC

88、證券公司對客戶融資融券授信方式涉及（）（1分）

A、循環授信B、雙邊授信C、固定授信D、非固定授信

CD

89、關于委托指令及其有效期，如下說法對的有（）。

A、委托有效期滿，委托指令失敗

B、委托有效期可以氛圍當天有效與商定日有效

C、委托指令某些成交后，委托指令失敗

D、國內現行委托期限為當天有效

ABD

90、關于證券回購交易報價，對的說法有（）。

A、國內當前采用是以到期收益率作為報價方式

B、國內當前采用是以年收益作為報價方式

C、收益率對融券方而言，代表固定融資成本

D、收益率對以資融券方而言，代表其固定融券收益

BCD

91、依照滬深證券交易所集合競價規定，下列陳述錯誤有（）。

A、若集合競價過程產生兩個基準價格，則取較高基準價為成交價

B、所有買方有效委托按委托限價由高到低順序排列，進行集中撮合解決

C、未能成交委托自動失效

D、若集合競價過程產生兩個基準價，則較低基準價為成交價

ACD

92、在集合資產管理籌劃中，客戶重要享有（）權利。

A、按規定分享投資收益B、依照合同商定，參加和退出集合資產管理籌劃

C、承擔委托投資損失D、知情權利

ABD

93、作為融資買入或融券賣出標證券應當符合條件（）（1分）

A、在交易說上市交易滿6個月

B、融資買入標果品流通股本不少于1億股

C、固定人數不少于4000人

D、近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率25%

BC

94、交易所按照（）原則，依照融資融券業務試點進展狀況，從滿足上述規定證券范疇內

審核，選用并擬定試點初期標證券名單，向市場發布（1分）

A、從寬到嚴B、從少到多C、從嚴到寬D、從多到少

BC

95、中小公司股票交易浮現下列（）狀況之一，深圳證券交易所將發布成交金額最大五家

會員營業部或席位名稱及其買入、賣出金額。

A、日收盤價格漲跌幅度偏離值達到+_7%各前三只股票

B、日價格振幅達到15%前三只股票

C、日換手率達到20%前三只股票

D、日交易量漲跌幅度達到50%前三只股票

ABC

96、上海交易所質押式回購重要品種有（）。

A、3天B、7天C、28天D、91天

ABCD

97、證券公司融資融券業務風險涉及（）

A、客戶信用風險B、市場風險C、業務規模及集中風險D、業務管理風險

ABCD

98、證券公司在受理證券買賣委托時，要由業務員驗對普通所說“三證”。這“三證”指是

（）。

A、交易代碼卡B、身份證C、股東賬戶卡D、資金賬戶卡

BCD

99、關于交易席位，下列表述中哪些是對的（）o（1分）

A、老式意義上，交易席位是證券公司在證券交易說進行交易固定位置

B、從實質上看，交易席位是證券公司在證券交易所進行交易固定位置

C、交易席位包具有交易資格含義

D、證券公司只有在獲得了交易席位后才干從事實際證券交易業務

ACD

100、國內證券登記結算公司詳細負責（）。

A、證券賬戶設立B、結算賬戶設立

C、證券存管和和過戶D、證券交易所上市證券交易清算和交收

ABCD

101、證券公司申請成為證券交易所會員時，應報送材料涉及（）。（1分）

A、經營證券業務允許證B、營業執照（副本）復印件

C、法定代表人簡歷D、證券交易所或中華人民共和國證監會以為必要提供其她文獻

AD

102、國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報應當符合（）（1分）

A、融資方申報賣出B、最小報價變動為:0.005元

C、交易單位手，一手=1000元面值D、申報單位為1000手或其整數倍

CD

103、持續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所即時行情內容涉及（）。（1分）

A、證券代碼B、前收盤價格C、當天合計成交金額D、當天合計成交數量

ABCD

104＞在證券經紀業務中，證券買賣代理合同內容有（）o

A、指定交易或轉托管關于事項

B、投資者交易結算資金及證券管理關于事項

C、爭議解決辦法

D、交易費用及其她收費闡明

ABCD

105、下列行為中，將給證券公司帶來管理風險是（）。

A、證券公司違規拆借資金

B、在美國網絡泡沫破滅時，依然大量買進網絡股票，導致大量虧損

C、某些上市公司倒閉

D、證券公司違規投資買賣股票

AD

106、關于上海交易所持續競價階段證券買賣申報數量規定，說法對的是（）。（1分）

A、A股交易單筆最大申報不超過100萬股

B、B股最小申報數量為500股

C、基金交易單筆最大申報數量不超過100萬份

D、債券交易以人民幣1000元面值為1手，最大不超過1000手

AC

107、證券交易特性，重要體現為證券（）。

A、風險性B、收益性C、流動性D、安全性

ABC

108、如下對深圳證券交易所新股網上申購說法證券是（）?

A、每一種申購單位為1000股

B、每一種證券賬戶申購委托不少于500股

C、超過1000股必要是1000股整數倍

D、最高不得超過本次網上定價發行數量，且不超過手

BD

109、上市首日，深圳證券交易所無漲跌幅限制股票交易按照（）擬定有效競價范疇。（1

分）

A、持續競價有效競價范疇為近來成交價上下10%

B、集合競價有效競價范疇為發行價50元以內

C、持續競價有效競價范疇為近來成交價上下20%

D、集合競價有效競價范疇為發行價500%內

A

110、上海證券交易所上市可轉債“債轉股”說法對的是（）（1分）

A、通過證券交易所交易系統進行

B、申報方向為買入，價格100元

C、單位為手，1手為1000元面值

D、每次申請轉股可轉債數額必要是1手或1手整數倍

ACD

HK依照國內現行交易規則，下列關于開盤價說法，對的是（）

A、如果持續競價沒有產生開盤價，則以集合方式產生

B、如果集合競價沒有產生開盤價，則以持續競價方式產生

C、普通通過持續競價產生

D、普通通過集合競價方式產生

BD

112、證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交文獻涉及（）。

A、股東大會關于經營融資融券業務決策

B、融資融券業務試點實行方案，內部控制制度有關文獻

C、客戶交易結算資金第三方存管方案實行狀況闡明

D、交易所規定提交其她文獻

BD

113、證券公司從事客戶資產管理業務，不得有（）行為。（1分）

A、挪用客戶資產

B、向客戶做出保證其資本金不受損失或者獲得最低收益承諾

C、以欺詐手段或者其她不合法方式誤導誘導客戶

D、將客戶資產管理業務與其她業務操作

ABCD

114、（）應當按照關于規定承擔集合資產管理籌劃交易結算最后交收責任。

A、托管銀行B、證券登記結算機構C、證券公司D、證券交易所

AC

115、在網上合計投標詢價發行中，最后擬定發行價格有也許是（）。

A、發行底價B、詢價下限

C、詢價區間一種價D、高于詢價區間一種價

BC

116、關于撤單，如下說法對的有（）o

A、在委托未成交之前，委托人有權撤銷委托

B、委托成交某些不得撤銷

C、對委托人撤銷委托，證券營業部須在T+1日將凍結資金或證券解凍

D、在委托為成交之前，委托人有權變更委托

ABD

117、債券種類重要涉及（）大類。

A、公司債券B、金融債券C、政府債券D、私人債券

ABC

118、國內當前存在滾動交收周期（）（1分）

A、T+1B、T+2C、T+3D、T+0

AC

119、當前，中華人民共和國證券登記結算有限公司開始著手提供投資者證券余額及變動記

錄網絡查詢服務。投資者通過投資者服務系統，可查詢（）信息、\

A、證券托管席位B、證券余額

C、證券變更記錄D、新股配售及中簽

ABCD

120、證券交易風險從證券公司角度看，可以分為（

A、證券交易規則風險

B、證券自營業務風險

C、證券經紀業務風險

D、證券法律制度風險

BC

三、判斷題（A代表對的，B代表錯誤）

121、證券交易特性重要體現為證券流動性、收益性和風險性。A

122、在證券經紀業務中，當狀況發生變化而不得不變更委托指令時，經紀商也必要事先征

得委托人批準。A

123、集合競價采用價格優先，時間優先原則，由此產生價格為當天開盤價。B

124、依照現行制度規定，股票委托買賣報價為每股價格，基金報價為每份基金價格，債券

現貨報價為每百元面值價格。A

125、按照競價原則，在證券買賣撮合中，價格較高買進申報優先于價格較低買進申報。A

126、同一性審查是指委托人與所提供證件一致審查。B

127、權證交易只能在證券交易所內進行。B

128、銀行間債券市場債券買斷式回購期限由交易雙方擬定，但最長不得超過365天。B

129、證券清算業務重要是指在每一營業日中每個證券公司成交證券數量與價款分別予以軋

抵，對證券和資金應收或應付凈額進行計算解決過程。A

130、境外投資者買賣B、股，需要通過境內證券代理商進行。B

131、*在新股上網定價發行方式下，當有效申購總量不大于該次股票發行量時，由證券交易

所主機自動按每1000股擬定為一種申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，擬定可購得股

票認購者。B

132、依照《關于統一結算參加人資金交收透支懲罰告知》，交收違約金按結算參加人透支金

額1%自透支之日起按日計收。B

133、對于國債回購業務，融資方和融券方都實行“先入庫，后賣出”制度。B

134、證券交易所會員是指經國家關于部門批準設立、具備法人資格、依法可從事證券交易

及有關業務并獲得證券交易所會籍境內證券公司。A

135、技術風險防范應涉及對所有交易保障設施尋常管理與維護保養。A

136、ETF份額與組合證券之間轉換遵循等價互換原則。B

137、上海證券交易所和深圳證券交易所在20世紀90年代上半期都曾經開展過國債期貨交

易，至1995年5月停止。A

138、中華人民共和國結算上海分公司按成交順序由前去后從該參加人有關待交收證券及其

產生權益中擬定待處分證券，并由中華人民共和國結算上海分公司證券集中交收賬戶過入結

算系統專用待清償證券賬戶。A

139、當前，在國內通過證券交易所進行股票交易均采用電腦報價方式。B

140、在證券經紀業務中，經紀商與客戶之間代理委托關系建立，體現為開戶和委托兩個環

節。A

141、投資者在辦理ETF申購贖回業務之前，需與證券交易所訂立相應風險提示書。B

142、證券營業部在同步接受兩個以上委托人買進和賣出委托證券種類、數量、價格相似時,

仍應向證券交易所申報。A

143、投資者應當與證券公司訂立證券交易委托合同,并在證券公司開立證券交易賬戶，以書

面、電話以及其她方式，委托該證券公司代其買賣證券。A

144、托管人所托管合格投資者發生證券賣空，結算公司在T日交收時暫扣其賣空價款。B

145、登記結算公司維護證券公司與客戶融券交易記錄以及還券劃轉、余券換轉記錄，并作

為備查賬。A

146、融資買入、融券賣出申報數量應當為100股或其整數倍。A

147、對交易所會員和上市公司進行監管