完善方案管理加強監督考核X縣級供電企業自籌資金投資方案深化執行專業名稱：投資管理—自籌資金投資實施管理日期：2013年9月申報單位:X供電公司[摘要]近年來，自籌資金在電網建設總投資中所占的比重不斷上升，并形成了縣級供電企業投資資金的主要來源，及時緩解了省公司專項資金投入缺乏與電網開展需求之間的一些突出矛盾。2013年是縣域自籌資金管理轉軌的一年，為了增加縣域固定資產投資規模，加大自籌資金投資力度，進一步完善縣域電網建設，提高資金利用率，根據河南省電力公司的總體部署，X公司制訂并實施了縣級供電企業自籌資金投資方案管理體系和解決方案，優化了縣公司的投資方案，提高了對所轄縣公司自籌資金投資方案的過程管控力度。一、管理目標描述〔一〕管理理念或策略。1.把握機遇，加大投入力度。縣域自籌資金投資是解決縣域電網開展滯后的重要手段，從今年4月份，省公司組織召開了屢次加大自籌資金投入的專題會議。公司將此作為加快縣域電網開展，解決農網建設薄弱問題的重要契機，鼓勵引導縣局加大資金投入規模，2013年省公司下達的綜合方案中X公司自籌資金投入到達了2.6億元，位列全省第二。2.把控風險，確保投資成效。X公司縣級供電企業整體負債率較高，各單位務必防止因融資額度加大而引起的企業經營風險。首先，市公司根據縣公司電網開展及財務運營現狀，對縣級供電企業采取“以電網需求確定工程、以工程確定投資”的原那么，充分利用現有資源，滿足實際功能需求，嚴格控制投資規模，重點將投資資金用于解決迎峰度夏、迎峰度冬期間X農網供電“卡脖子”和用電“低電壓”的問題。其次，突出方案管理的剛性，按照“逐級上報、專業審核、分批實施”的方式，全面管控縣域自籌資金年度整體投資成果。〔二〕管理范圍和目標。縣域自籌資金投資方案的實施管理和監督，其主要管理范圍是縣公司的電網基建〔110千伏、35千伏、10千伏、二次工程〕投資方案，小型基建投資方案、技改投資〔35千伏及以上、10千伏及以下〕方案、固定資產零購方案和各項專項投資方案。通過市公司專業化管理和分批次工程的實施，標準縣公司的自籌資金投資管理流程，減少方案執行的偏差率，提高方案的完成率和剛性執行力度，從而建立市公司到縣公司自籌資金投資管理的整體管控機制。〔三〕管理指標體系及目標值。縣域自籌資金生產性投資方案完成率=市轄縣公司生產性投資完成額÷年度生產性投資方案〔包括基建、技改、營銷資本性及信息化資本性投入，包含在省公司下達的縣公司綜合方案及調整方案中〕×100%。X公司通過一系列切實有效的管理方法，到達縣域自籌資金生產性投資方案完成率100%。二、主要管理做法〔一〕主要做法。1.完善工作機構。市公司成立了以總經理為組長、主管農電副總經理任副組長的自籌資金領導小組，負責自籌資金投資方案管理工作的總體組織和統一指揮。領導小組下設辦公室，由各專業部門行政負責人組成，負責全過程管控。形成了市公司一把手掛帥、辦公室牽頭、責任單位執行、上下聯動、高效協同的自籌資金投資方案管理工作格局。2.納入議事日程。市公司對自籌資金投資方案工程進行專業分工，實行專業化管理，要求各專業部門以管理好本專業的方案、實施好本專業的工程為出發點，把自籌資金投資方案管理工作作為一項內容，與平安生產、經營管理等工作一起同研究、同部署。根據《X供電公司縣域自籌資金投資方案管理方法》，市公司每月負責組織各專業管理部室召開會議，每周編制一期工作簡報，通報各專項工程實施執行情況，并協調解決方案執行中存在的問題，工程進度得到了有效控制。3.完善規章制度。市公司先后印發了《X供電公司縣域自籌資金投資方案管理方法》、《關于成立X供電公司縣域自籌資金投資管理組織機構的通知》、《關于下發X供電公司2013年縣域自籌資金第一批執行方案的通知》、《關于下發X供電公司2013年縣域自籌資金第二批執行方案的通知》、《X供電公司縣級供電企業負責人業績考核管理方法》等。4.分批組織實施。為了把控好投資節奏，對省公司下發的2013年自籌資金投資方案進行分解，制訂了“分批次實施”方案。其中第一批投資方案8486萬元，第二批投資方案7989萬元已陸續下發。兩批方案工程安排均以生產性投入工程為重點，共安排電網及技改工程資金13425萬元，重點解決農網供電能力受限問題。目前已累計完成工程投資8486萬元，切實提高了自籌資金投資方案中生產性投資完成比例。5.強化監督考核。市公司將工程方案管理、工程建設實施、工程竣工審計等環節，納入督辦考核機制，列為市公司重點督辦事項和2013年縣級供電企業負責人業績考核指標。定期召開縣局專題工作會議，通報方案資金實施及工程推進情況。市公司開展籌劃部每月對批次方案執行情況組織考核，對于方案執行不到位的縣公司進行通報，并扣除相應專業部室同業對標管理分值，提高了自籌資金投資方案執行的剛性。〔二〕管理工作流程圖。〔三〕主要流程說明1.縣域自籌資金投資方案的編制、上報、下達。一是市公司開展籌劃部根據省公司統一部署發布縣公司自籌資金投資方案編制通知，組織召開方案編制啟動會，將年度方案編制要求和省市公司有關投資建議的精神傳達給縣公司，縣公司結合自身電網規劃，從提高區域電網供電可靠性，提高投資效益兩方面入手上報工程及投資需求。二是各縣公司根據省公司批復的資金方案編制年度投資方案工程建議，報市公司各專業管理部門初審，并形成專業方案方草案，市公司開展部匯總形成縣公司方案草案，經市公司自籌資金領導小組審議后報省公司審批。三是省公司綜合方案下達后，市公司結合縣公司融資及施工能力和區域電網開展需要，制定出分批次實施方案，并下發縣公司。2.縣域自籌資金投資方案的實施。一是縣域自籌資金投資方案按照“分專業管理，分批次實施”的原那么，市公司在統籌考量縣公司融資能力和施工能力的根底上，核定出分批次實施資金盤子。縣公司按照批次資金額度，以滿足“迎峰度夏、迎峰度冬”電網開展需要為前提，按照專業分工向各專業管理部門上報亟需實施投資工程。二是市公司開展部協同相關專業部門對縣公司上報的工程初步設計報告組織審查，各專業部門對相關專業工程初步設計報告出具審查意見。工程初設審查結束后，縣公司按照物資部要求提報物料清單，物資部負責指導招標，在物資到貨后組織施工單位進行工程實施。三是市公司各專業部門實時跟蹤各專項工程實施進展情況，并在每月3日前形成月〔季、年〕度分析報告，并通過辦公自動化報市公司開展部。市公司投資方案專責負責投資方案的總體監控，發現異常及時進行督導，并將月〔季、年〕度分析報告報送自籌資金領導小組。縣市兩級方案管理單位加強業務溝通，從多方面及時解決投資方案執行中遇到的問題。〔四〕人力資源保障。1.X公司設立縣域自籌資金投資方案管理領導小組，領導小組由公司領導和各職能部室負責人組成，負責公司自籌資金管理的組織領導、年度與月度方案的決策和審批。2.縣域自籌資金投資方案的歸口管理部門是市公司開展籌劃部，其職責：一是負責建立健全自籌資金投資方案管理制度。二是負責組織并將投資方案指標分解下達給各縣公司，并將省公司下達的投資方案報送市公司人力資源部，納入縣級供電企業負責人業績考核指標體系。三是負責方案的匯總、審核、平衡、編制、修訂等具體工作，向市公司自籌資金領導小組提交縣公司投資方案草案，經審核后上報省公司。四是負責落實、審核工程，協同財務資產部全面落實預算管理。五是組織、配合各職能部室對專業工程投資方案進行跟蹤管理，并對方案工程實施進行監督和考核。3.各縣公司均有專人負責本單位投資方案管理工作，具體工作職責：一是在市公司開展籌劃部的整體安排下，組織本單位投資方案的編制、執行，并協同市公司開展籌劃部做好本單位方案的綜合平衡、監督、考核等工作。二是縣公司各專業職能部室是方案的初始編制和具體執行單位。〔五〕保證流程正常運行的績效考核與控制手段。1.考核指標健全。對投自籌資金資方案指標實行分層考核。具體從投資方案完成率、投資方案生產性投入比例、投資方案生產性投入完成率、各專業如電網基建、大修技改、固定資產零購、小型基建等工程實施情況為考核范圍。開展總指標、小指標完成情況、投資方案制度執行情況、月報送、季度分析情況和指標完成偏差率綜合考核。2.考核管理嚴格。市公司開展部負責縣公司投資方案完成情況考核；各職能部室負責所相關專業工程投資完成情況和實施進度考核管理；財務部負責縣公司投資方案與預算支出偏差率考核；人力資源部負責將具體指標考核情況納入縣公司企業負責人業績考核；審計部負責單項工程結算金額50萬元以上、或者總體工程結算金額100萬元以上的工程結算及決算審計。三、評估與改良〔一〕管理創新及取得成效。首先，市公司從方案管理的科學性及合理性入手，將投資方案細化，按照“輕重緩急”梳理出批次工程實施方案，使投資方案的實施節奏趨于合理，有效提高了縣公司方案完成率。其次，從工程管理的標準化及專業化入手，按照農網改造升級工程實施管理方法對自籌資金工程進行管理，確保工程建設過程依法合規，有效提高了縣公司自籌資金工程實施的管控能力。1.管理創新。主要表達在三個方面：一是明確職責，確保方案執行到位。為改變自籌資金投資管理粗放的現狀，市公司成立了自籌資金投資方案管理領導組織機構，并按照六個局部投資專項明確責任部門，制訂嚴格考核制度，實時跟蹤資金投放及工程建設進度，形成了“自上而下，分工明確，監督到位”的管控體系。二是把握原那么，確保投資不出現偏差。明確了自籌資金投資原那么和方向，對縣公司投資能力進行測算，杜絕因自籌資金投入影響企業正常經營，有效躲避經營風險；能夠通過農網升級改造和專項工程解決的工程不再重復投入；要求縣公司認真梳理工程需求，從提高區域電網供電可靠性、增加投資效益入手，將投資資金主要用于解決重過載10千伏線路及配變新建改造工程、低壓臺區改造、節能降損工程、電采系統等方面，確保自籌資金投資“好鋼用在刀刃上”。三是加強協同，確保實施可控在控。按照《X供電公司自籌資金管理方法》，結合“分專業”管理的要求，市公司各專業部門及時跟蹤所負責的專業方案的實施、協調、控制情況，發現異常及時督導，定期召開會議，統籌解決方案執行過程中出現的問題，確保方案實施過程可控、在控。2.取得成效。主要表達在兩個方面：一是提高了方案執行的效率。通過專業化的管理和分批次方案的實施，9月份下達的第一批自籌資金投資方案已全部完成，共完成投資額8486萬元。其中電網基建完成投資2593萬元，技改專項投資完成2843萬元。第二批次實施方案已于10月份下達，投資額7989萬，預計今年12月底前全部完成。二是解決了縣域農網開展的突出問題。截至目前，縣域共新增35千伏變電容量40兆伏安；10千伏線路85.8千米，變電容量48.8兆伏安；新建改造配變臺區526個，治理過負荷配變4862臺。隨著兩個批次的方案工程的實施完成，不僅保障了2013年縣域自籌資金投資方案的100%完成，而且解決了X電網迎峰度冬期間農網供電“卡脖子”的問題，杜絕了春節期間由于臺區配變過載造成用戶停電現象的發生。為再次實現“一穩三零”〔除夕晚頂峰負荷保持穩定狀態、全市配電變壓器“零燒損”、省市各級值班和全市95598“零投訴”、各大新聞媒體和網