水電水利工程總承包項目監(jiān)理規(guī)范

SpecificationsforEPCProjects

ofHydro-power&WaterResourcesEngineering

條文說明

2基本規(guī)定

2.0.5監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)依據(jù)《水電水利基本建設(shè)工程單元工程質(zhì)量等級評定標(biāo)準(zhǔn)》DL/T5113

和《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》SL176等標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的規(guī)定進行工程驗收。

鑒于水電水利工程EPC項目管理模式的特殊性和工程管理程序的簡化，工序、單元等工程

的質(zhì)量驗收好等級評定都發(fā)生了變化，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)與項目單位、總承包項目部共同商定工

程驗收的項目劃分、驗收內(nèi)容和程序。

3術(shù)語

3.0.7如果是聯(lián)合體中標(biāo)承擔(dān)水電水利工程EPC項目，總承包項目部即為由聯(lián)合體依法共

同組建，履行總承包合同的現(xiàn)場機構(gòu)。

4監(jiān)理工作體系

4.2監(jiān)理組織

4.2.1監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)隨工程進展，結(jié)合工程施工和監(jiān)理工作中存在的問題，采取專題研

討、現(xiàn)場交流、專家授課等有效方式進行人員培訓(xùn)。只有通過考核合格的人員才能上崗。

監(jiān)理人員崗前培訓(xùn)應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1）監(jiān)理人員的職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和監(jiān)理機構(gòu)的責(zé)任機制。

（2）工程建設(shè)相關(guān)法律法規(guī)、強制性標(biāo)準(zhǔn)。

（3）本項目工程建設(shè)監(jiān)理的特點、難點和關(guān)鍵點，以及必需的相關(guān)知識與技能。

（4）本項目工程的承建合同技術(shù)條款和合同目標(biāo)控制方式、方法、程序。

（5）監(jiān)理合同文件授予監(jiān)理單位的職責(zé)與監(jiān)理權(quán)力，以及監(jiān)理項目工程的管理風(fēng)險。

（6）監(jiān)理機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)、監(jiān)理工作體系文件，以及監(jiān)理機構(gòu)各部門和各級監(jiān)理人

員的職責(zé)權(quán)力。

（7）按工程監(jiān)理合同約定或項目單位要求的其它培訓(xùn)內(nèi)容。

4.2.6根據(jù)水電水利工程EPC項目復(fù)雜程度、建設(shè)規(guī)模及建設(shè)單位要求，監(jiān)理機構(gòu)可設(shè)置專

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家咨詢委員會，作為監(jiān)理機構(gòu)的組成部分，在總監(jiān)理工程師的直接領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)下開展工作。

4.3工作體系文件

4.3.2監(jiān)理機構(gòu)工作制度主要有監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部管理制度和監(jiān)理工作制度兩大類。主要包括：

1監(jiān)理機構(gòu)崗位職責(zé)。

2監(jiān)理工作日志管理制度。

3設(shè)計監(jiān)理工作制度。

4設(shè)備和材料采購管理制度。

5安全、職業(yè)健康、環(huán)保水保管理制度。

6質(zhì)量管理制度。

7進度管理制度。

8投資管理制度。

9合同管理制度。

10主要監(jiān)理工作程序。

11資料及文件管理制度。

12監(jiān)理人員考核培訓(xùn)制度。

13監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部其它管理制度。

14其它制度。

4.3.3監(jiān)理工作實施細則文件編寫應(yīng)滿足以下要求：

1促使總承包項目部履行總承包合同責(zé)任及義務(wù)。

2依據(jù)總承包合同規(guī)定，對監(jiān)理職責(zé)和權(quán)力的運用做出解釋和細化，以規(guī)范監(jiān)理機構(gòu)

行為。

3明確監(jiān)理機構(gòu)合同目標(biāo)控制要求。

（1）督促總承包項目部履行總承包合同責(zé)任及義務(wù)。

（2）依據(jù)總承包合同規(guī)定，對監(jiān)理職責(zé)和權(quán)力的運用做出細化規(guī)定，以規(guī)范監(jiān)理機

構(gòu)行為，促使監(jiān)理機構(gòu)和監(jiān)理人員正確、充分運用監(jiān)理合同授予監(jiān)理機構(gòu)的職責(zé)和權(quán)力。

（3）明確監(jiān)理機構(gòu)依據(jù)總承包合同規(guī)定對合同目標(biāo)控制提出的要求。

4監(jiān)理實施細則的主要內(nèi)容包括：

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（1）專業(yè)監(jiān)理工作（或分項工程）特點。

（2）監(jiān)理控制依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計要求。

（3）開工前的監(jiān)理工作。

（4）監(jiān)理人員崗位及職責(zé)。

（5）監(jiān)理工作流程。

（6）監(jiān)理的控制要點、方法與措施。

（7）監(jiān)理對施工質(zhì)量的抽樣檢測。

（8）其他專項措施。

4.3.4監(jiān)理工作用表應(yīng)突出EPC模式的管理特點，但要符合現(xiàn)行規(guī)程規(guī)范的要求。

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5設(shè)計監(jiān)理

5.1一般規(guī)定

5.1.2設(shè)計監(jiān)理對總承包項目設(shè)計工作進行全方位的管理，包括對總承包項目部提出的各

項設(shè)計成果進行審查外，對總承包日常設(shè)計工作和現(xiàn)場設(shè)計服務(wù)進行監(jiān)督管理等。

設(shè)計審查過程中，為確保審查成果質(zhì)量，需要設(shè)計成果所依據(jù)的基礎(chǔ)資料進行審查和

復(fù)核。

設(shè)計變更和設(shè)計現(xiàn)場服務(wù)也是總承包項目部設(shè)計工作的重要組成部分，監(jiān)理機構(gòu)需對

其進行監(jiān)督管理。

考慮設(shè)計成果審查并不改變總承包設(shè)計單位對設(shè)計成果的主體責(zé)任，且設(shè)計文件類型

和成果數(shù)量多，為充分發(fā)揮總承包建設(shè)模式的優(yōu)勢，提高工作效率，增強總承包項目部的

主動性和責(zé)任感，設(shè)計監(jiān)理只對涉及工程功能性、安全性、適用性、便利性的主要設(shè)計文

件進行審查，并做好設(shè)計成果質(zhì)量控制。

5.1.3設(shè)計監(jiān)理的主要工作是對設(shè)計文件進行審查，設(shè)計文件審查的主要工作可以在后方

完成，便于發(fā)揮后方技術(shù)團隊的整體技術(shù)水平。為及時了解現(xiàn)場實際情況，并與參建各方

進行溝通交流，設(shè)計監(jiān)理主要工作人員，需要定期或不定期到現(xiàn)場開展工作。

5.1.4設(shè)計監(jiān)理工作涉及專業(yè)多，工作過程中需要經(jīng)常與總承包項目部進行溝通交流，需

要對設(shè)計文件進行簽發(fā)，參加各類現(xiàn)場溝通交流會議，因此，需要有1名部門負責(zé)人或主

管設(shè)計監(jiān)理工作的副總監(jiān)經(jīng)常駐現(xiàn)場工作，具體工作時間應(yīng)滿足合同約定和現(xiàn)場工作要求。

5.2設(shè)計基礎(chǔ)資料審查

5.2.1設(shè)計基礎(chǔ)資料是設(shè)計工作和設(shè)計審查工作的依據(jù)，對水利水電工程而言，水文、地

形、地質(zhì)、工程規(guī)劃等方面的資料對工程設(shè)計方案有顯著影響，需要設(shè)計人員和設(shè)計監(jiān)理

人員認真檢查甄別和分析研究后采用。

5.2.2設(shè)計監(jiān)理人員應(yīng)認真研讀前期設(shè)計成果資料，熟悉掌握項目設(shè)計基礎(chǔ)資料和設(shè)計方

案，設(shè)計監(jiān)理發(fā)現(xiàn)前期研究存在的問題，應(yīng)及時與項目單位及總承包項目部共同研究解決，

需要對設(shè)計方案做出重大調(diào)整時，由項目單位提交行業(yè)主管部門重新審定。

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5.2.3在項目實施過程中，總承包項目部應(yīng)對現(xiàn)場實際情況與前期研究成果進行對比分析

后復(fù)核并深化設(shè)計方案，設(shè)計監(jiān)理人員應(yīng)對其進行審查。由于前期研究的工作條件有限，

現(xiàn)場揭露的實際情況可能與前期預(yù)測不一致，實施過程中，發(fā)現(xiàn)地質(zhì)、水文、地形等與前

期成果有較大出入時，應(yīng)要求總承包項目部進行補充研究或勘測。

5.3設(shè)計文件審查

5.3.1設(shè)計審查的范圍主要依據(jù)是總承包合同文件和總承包監(jiān)理合同文件，通常情況下設(shè)

計審查范圍包括總承包項目實施相關(guān)的各類設(shè)計文件，一般包括設(shè)計圖紙及技術(shù)要求、設(shè)

計通知、設(shè)備及材料采購文件、設(shè)計專題報告、科研試驗大綱、科研試驗報告等；具體審

查復(fù)核的范圍根據(jù)項目特點和項目單位要求、合同約定確定；對工程安全、運行、及投資

影響較小的設(shè)計文件可不納入設(shè)計審查和復(fù)核的范圍。

5.3.2設(shè)計審查的主要任務(wù)是對設(shè)計成果質(zhì)量進行審查，要求設(shè)計方案滿足安全可靠性、

經(jīng)濟便利的要求，設(shè)計審查的主要內(nèi)容包括以下幾個方面：

1勘察設(shè)計與國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強制性條文、規(guī)范的規(guī)定以

及總承包合同約定的符合性；

2是否按照行政主管部門批復(fù)意見進行設(shè)計；

3勘察設(shè)計基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、資料是否可靠，采用是否正確；

4復(fù)核、審查重要勘察設(shè)計的計算成果；

5設(shè)計方案的安全性、可靠性、便利性、經(jīng)濟性；

6科研試驗成果、“五新”技術(shù)應(yīng)用的可行性及合理性。

7復(fù)核超出總承包合同范圍和功能要求的工程量。

5.3.3設(shè)計審查的深度由設(shè)計監(jiān)理人員根據(jù)經(jīng)驗和初步計算復(fù)核確定，審查人員認為設(shè)計

成果不合理時，可以要求承包人提供必要的計算書等基礎(chǔ)設(shè)計資料，并進行深入復(fù)核分析

和討論，直至主審人員與主設(shè)人員達成一致，不能達成一致時提交專家委員會開展咨詢評

審。

5.3.4為確保工程施工和運行安全，首先需要做好設(shè)計方案的安全設(shè)計，因此，設(shè)計審查

過程中，應(yīng)督促總承包項目部在設(shè)計文件中注明涉及危大工程的重點部位和環(huán)節(jié)并提出保

障工程周邊環(huán)境安全和工程安全的意見；對于安全風(fēng)險高的單項設(shè)計方案，應(yīng)要求總承包

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項目部進行專項設(shè)計。

5.4設(shè)計變更控制

5.4.1設(shè)計變更可以由總承包項目部提出，也可以由項目單位提出，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)組織參建

各方對設(shè)計變更意向進行評估，參建各方提出的設(shè)計變更意向，鑒于總承包項目部對設(shè)計

方案承擔(dān)主體責(zé)任，評估后確認可以開展設(shè)計變更方案研究的項目，應(yīng)由總承包項目部編

制相應(yīng)的設(shè)計變更文件。監(jiān)理機構(gòu)也可以根據(jù)現(xiàn)場實際情況和自身工程經(jīng)驗，對設(shè)計方案

提出合理化建議供項目單位或總承包項目部采納。

5.4.2水電工程設(shè)計在前期設(shè)計中，主要設(shè)計方案均經(jīng)過了行業(yè)主管部門的審查，在施工

階段，設(shè)計變更文件是設(shè)計審查的重點內(nèi)容。設(shè)計變更不得降低原方案在使用功能、結(jié)構(gòu)

安全和使用便利等方面的要求，并應(yīng)滿足總承包合同的約定。

對超過合同所約定監(jiān)理機構(gòu)審批權(quán)限的設(shè)計變更，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)將審查意見報項目單位

審核。對重大設(shè)計變更，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)將審查意見報項目單位，并協(xié)助項目單位依據(jù)國家和

行業(yè)主管部門相關(guān)要求辦理變更手續(xù)。

5.4.3由于設(shè)計變更方案前期沒有經(jīng)過審查，為確保設(shè)計方案可行、可靠，監(jiān)理機構(gòu)需要

對設(shè)計變更全面系統(tǒng)的復(fù)核。

5.5現(xiàn)場設(shè)計服務(wù)管理

5.5.1為了使設(shè)計現(xiàn)場服務(wù)有章可循，總承包單位應(yīng)建立健全現(xiàn)場設(shè)計服務(wù)制度，監(jiān)理機

構(gòu)負責(zé)檢查制度執(zhí)行情況。

5.5.2總承包模式下，設(shè)計現(xiàn)場服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)與傳統(tǒng)建設(shè)模式一致，不得減少或弱化，總

承包項目部可探索與總承包模式相適應(yīng)的現(xiàn)場設(shè)計服務(wù)工作模式，加強設(shè)計施工的深度融

合。

5.5.3水電水利工程建設(shè)條件復(fù)雜，前期研究時受工作條件限制，難以對各類基礎(chǔ)資料充

分掌握，特別是工程地質(zhì)條件往往在實施過程中會有更加深入的認識，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促總

承包項目部主設(shè)人員及時掌握現(xiàn)場實際情況，必要時進行補充勘察并對設(shè)計方案進行調(diào)整。

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5.6設(shè)計成果驗收

5.6.1一般設(shè)計成果經(jīng)監(jiān)理機構(gòu)審查后直接實施，對于合同約定的勘測、設(shè)計、科研專題

報告及其它重要的設(shè)計產(chǎn)品，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)組織進行驗收。

5.6.2設(shè)計成果驗收應(yīng)由監(jiān)理機構(gòu)組建驗收工作小組，驗收工作小組可由項目單位、監(jiān)理

機構(gòu)、總承包項目部及聘請的技術(shù)專家等組成。

1驗收程序一般包括以下內(nèi)容：

（1）監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促總承包項目部做好設(shè)計成果驗收的準(zhǔn)備工作。

（2）監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對總承包項目部提交的驗收申請及驗收資料進行初審。

（3）設(shè)計成果驗收需經(jīng)技術(shù)評審和程序性驗收兩個程序。針對合同執(zhí)行情況和技術(shù)水

平提出評審意見，評審結(jié)論需明確“同意提交驗收”、“修改后重新提交驗收”、“不同意提

交驗收”。

2驗收資料一般包括以下內(nèi)容：

（1）設(shè)計成果驗收證書。

（2）備查資料。

1）設(shè)計報告（包括設(shè)計研究報告和設(shè)計專題報告等）

2）設(shè)計圖紙和相關(guān)文件。

3）設(shè)計成果評審資料。

4）工程設(shè)計監(jiān)理文件和施工文件。

5）監(jiān)理工程師認為必須編報的其它資料。

6）項目單位要求的其它資料。

3設(shè)計成果驗收的主要內(nèi)容包括：

（1）合同約定的全部內(nèi)容；

（2）技術(shù)資料；

（3）項目實施技術(shù)路線和方法；

（4）主要成果和技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)；

（5）社會經(jīng)濟效益和應(yīng)用前景；

（6）咨詢意見或建議。

4對于驗收意見中明確“同意提交驗收”的項目，成果歸檔后視為通過驗收；驗收意

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見中明確“修改后重新提交驗收”的項目，由評審專家組長根據(jù)評審意見確認是否修改完

善，歸檔材料是否齊全，滿足要求即視為驗收通過；驗收意見中明確“不同意提交驗收”

的項目為未通過驗收。

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6采購監(jiān)理

6.1一般規(guī)定

6.1.7水電水利工程關(guān)鍵及主要設(shè)備包括發(fā)電機、水輪機、調(diào)速器等設(shè)備。

6.2采購方案審查

6.2.1采購方案審查的主要內(nèi)容包括：

1采購范圍；

2采購原則；

3采購清單劃分；

4招標(biāo)采購控制；

5采購流程；

6采購實施。

6.2.2采購執(zhí)行計劃審查的主要內(nèi)容包括：

1采購設(shè)備質(zhì)量控制的主要目標(biāo)、要求和措施；

2采購工作范圍和內(nèi)容，采購設(shè)備材料的明細表；

3采購方案策劃及管理原則，設(shè)備、材料交付原則；

4采購招標(biāo)程序及招標(biāo)文件、供應(yīng)商資質(zhì)條件；

5采購進度的主要控制目標(biāo)和要求，長周期設(shè)備和特殊材料專項采購執(zhí)行計劃；

6催交、檢驗、運輸和材料控制計劃。

6.3制造開工審查

6.3.3設(shè)備制造保證能力主要審查內(nèi)容：

1質(zhì)量管理體系、與合同質(zhì)量要求相適應(yīng)的質(zhì)量管理機構(gòu)、質(zhì)量和技術(shù)管理制度、專

項質(zhì)量檢驗人員和檢測設(shè)備。

2合同設(shè)備制造要求的制造能力和條件。

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3設(shè)備制造的關(guān)鍵零部件加工人員上崗前技術(shù)培訓(xùn)和特殊工種操作人員資格。

4加工圖樣和技術(shù)規(guī)范要求的設(shè)備工藝規(guī)程，重要部件、關(guān)鍵工序的工藝控制措施。

5為設(shè)備制造的質(zhì)量和進度要求所儲備的備品備件。

6外購件、外協(xié)件訂貨合同的確認，跟蹤檢查外購、外協(xié)件和重要原材料等是否滿足

采購合同要求。

7分包單位資質(zhì)的審查。

6.3.4設(shè)備制造開工條件主要包括：

（1）設(shè)備設(shè)計文件已經(jīng)批準(zhǔn)；

（2）已提供設(shè)備主材檢驗合格證明；

（3）外購件、外協(xié)件訂貨合同的確認。

6.5采購驗收

6.5.1設(shè)備出廠驗收工作重點：

1應(yīng)具備的主要條件：

（1）設(shè)備已按設(shè)計圖紙和合同要求全部制造完成；

（2）設(shè)備制造各工序的質(zhì)量驗收全部合格；

（3）有關(guān)設(shè)備質(zhì)量缺陷已按要求處理完成；

（4）設(shè)備制造原始資料齊全，且按有關(guān)要求進行了整編，滿足歸檔要求；

（5）合同約定的其他條件。

2主要內(nèi)容包括：

（1）是否到達設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)或合同約定標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備廠家技術(shù)文件的要求；

（2）各項設(shè)備制造記錄是否與實際情況相符；

（3）設(shè)備的調(diào)試運行是否與設(shè)計、廠家要求相符；

（4）是否存在設(shè)備質(zhì)量缺陷或設(shè)備隱患。需要處理的，由監(jiān)理機構(gòu)組織總承包項目

部及時進行處理，整改后重新檢查驗收；

（5）對驗收中發(fā)現(xiàn)的問題提出處理意見；

（6）在檢查中發(fā)現(xiàn)對質(zhì)量有疑問的部位，經(jīng)聯(lián)合驗收組討論決定，可進行必要的檢

查，以便對機電設(shè)備質(zhì)量做出符合實際的結(jié)論。

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6.5.4設(shè)備到貨驗收的主要內(nèi)容包括：

1對到貨設(shè)備品名、數(shù)量、外觀及出廠資料的檢查。

2驗收中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，在到貨驗收單中加以記載，待開箱驗收時檢查認定；對包裝

箱已損壞的零部件現(xiàn)場清點。

3開箱驗收。主要檢查裝箱部件名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量是否與裝箱清單相符。

4設(shè)備檢測。依據(jù)總承包合同技術(shù)條款、安裝質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計技術(shù)要求，檢測與安裝、

運行相關(guān)的項目。

5設(shè)備預(yù)組裝檢測。金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備的工地預(yù)組裝檢測是到貨設(shè)備驗收的重要內(nèi)容，安

排在到貨驗收和開箱驗收后進行。監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)組織建設(shè)、總承包單位對到貨的設(shè)備進行組

裝，對到貨埋件組裝并逐件檢測，對預(yù)組裝中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題進行記錄。

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7施工監(jiān)理

7.2施工技術(shù)文件審查

7.2.1監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)組織審查實施性施工組織設(shè)計。

1施工組織設(shè)計是總承包項目部在投標(biāo)文件施工組織設(shè)計的基礎(chǔ)上，結(jié)合現(xiàn)場具體情

況和施工特點編制，經(jīng)監(jiān)理機構(gòu)審批后執(zhí)行。

2施工組織設(shè)計應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織審查，將審查意見報項目單位，或組織項目單

位參加的參建各方聯(lián)合會審，并督促總承包項目部根據(jù)審查意見對施工組織設(shè)計進行修改

完善后再報監(jiān)理機構(gòu)審批。

7.2.2施工組織設(shè)計審查的主要內(nèi)容：

1編審程序應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。

2編制依據(jù)應(yīng)充分。

3編制應(yīng)結(jié)合現(xiàn)場實際條件，重難點分析及應(yīng)對措施合理，具有可實施性。

4施工進度、施工方案及工程質(zhì)量安全保證措施應(yīng)符合總承包合同約定。

5施工強度分析，資金、勞動力、材料、設(shè)備等資源供應(yīng)計劃應(yīng)滿足工程施工需要。

6安全技術(shù)措施應(yīng)符合工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)。

7施工總平面布置應(yīng)科學(xué)合理。

7.2.3分部工程開工前，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查施工措施計劃。

1施工措施計劃是分部工程開工的必要條件，由專業(yè)監(jiān)理工程師組織審查、總監(jiān)（副

總監(jiān)）審批后實施。

2施工措施計劃報經(jīng)監(jiān)理機構(gòu)審查批準(zhǔn)，且分部工程其他開工條件檢查具備后，監(jiān)理

機構(gòu)可簽發(fā)分部工程開工許可證。

7.2.4監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查危險性較大的分部工程專項施工方案。

1危險性較大的分部工程施工前，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促總承包項目部編制專項施工方案。

危險性較大的分部工程實行分包的，專項施工方案可以由相關(guān)專業(yè)分包單位組織編制，由

總承包項目部技術(shù)負責(zé)人及分包單位技術(shù)負責(zé)人共同審查簽字、加蓋單位公章，報總監(jiān)理

工程師審查簽字后方可實施。對于超過一定規(guī)模的危險性較大的分部工程，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督

促總承包項目部按照法規(guī)和規(guī)定的要求履行報批程序，組織專家進行分析論證。

12

2專項施工方案審查的主要內(nèi)容：

1）編審程序應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定；

2）編制內(nèi)容應(yīng)結(jié)合工程實際，具有可操作性；

3）工程質(zhì)量保證措施應(yīng)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計技術(shù)要求；

4）安全、職業(yè)健康和環(huán)保水保措施應(yīng)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計技術(shù)要求。

7.3開工條件檢查

7.3.1工程開工前，檢查項目單位提供的開工條件：

1測量基準(zhǔn)點。

2施工用地的提供。

3總承包合同約定應(yīng)由項目單位提供的其它條件。

7.3.2工程開工前，檢查總承包項目部提供的開工條件：

1首批開工項目實施計劃已通過審批。

2質(zhì)量保證體系和措施已通過審批。

3安全、職業(yè)健康和環(huán)保水保保證體系已通過審批。

4首批開工項目設(shè)計文件、施工圖紙和技術(shù)文件已通過審批。

5首批開工項目的施工措施計劃、專項施工方案、施工工藝試驗成果、施工測量控制

網(wǎng)復(fù)測成果等已通過審批。

6人員、施工設(shè)備和材料等資源投入滿足首批開工需要，并已通過審批。

7總承包合同約定的其它條件。

7.4過程控制

7.4.1監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促總承包項目部加強履約自律，運用信息化、標(biāo)準(zhǔn)化等管理手段，嚴

格施工過程管理。

1大型水電水利工程EPC總承包項目一般由水電施工企業(yè)和勘察設(shè)計企組成聯(lián)合體

承包，應(yīng)發(fā)揮聯(lián)合體強強聯(lián)合的優(yōu)勢，實行扁平化管理，加強總承包項目部設(shè)計、采購、

施工過程中的履約自律管理，體現(xiàn)EPC總承包模式的優(yōu)勢。

2當(dāng)今水電工程智能建造、智慧工程等信息化技術(shù)應(yīng)用發(fā)展迅速，視頻監(jiān)控為工程管

13

理、質(zhì)量控制和安全監(jiān)督管理等提供了有效手段。監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)充分運用這些信息化手段，

對施工過程進行全方位的標(biāo)椎化管控。

7.4.2監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)采用巡視檢查、平行檢測、跟蹤檢測等措施對施工過程進行監(jiān)督控制。

1EPC總承包模式下，監(jiān)理機構(gòu)宜改變傳統(tǒng)的監(jiān)理工作方法，充分運用智能信息化手

段，并結(jié)合巡視檢查、平行檢測、跟蹤檢測等措施對施工過程進行監(jiān)督控制。

2監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)強化對總承包部管理體系、制度建設(shè)、行為質(zhì)量、施工方案審查、合同

履約考核等的管理，督促其嚴格自律管理，實現(xiàn)合同控制目標(biāo)。

7.4.7監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)檢查施工安全技術(shù)措施、專項施工方案的落實情況。

對危險性較大的分部工程和工程關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序、特殊作業(yè)和危險作業(yè)實施檢查，填

寫巡查記錄。

1監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查總承包項目部編制的施工安全技術(shù)措施、危險性較大的分部工程專

項施工方案、防洪度汛方案及大件吊裝、臨時用電和爆破等作業(yè)的專項技術(shù)措施、應(yīng)急預(yù)

案等安全施工措施文件是否符合工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強制性條文及相關(guān)規(guī)定的要求。

2監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對照批準(zhǔn)的專項施工方案檢查總承包項目部的執(zhí)行落實情況。重點檢查

危險性較大的分部工程和工程關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序、特殊作業(yè)和危險作業(yè)的實施過程。

7.4.7監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促總承包項目部建立和完善施工期安全監(jiān)測，定期提交監(jiān)測成果分析

報告。

1對EPC總承包項目，施工期安全監(jiān)測工作宜由設(shè)計單位完成。監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促總承

包項目部建立健全安全監(jiān)測機構(gòu)、配置滿足總承包合同要求的監(jiān)測人員和儀器設(shè)備。

2監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)加強對安全監(jiān)測儀器采購、率定和儀器埋設(shè)施工及自動化監(jiān)測和信息采

集的管理，提高儀器完好率和成活率。

3監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)加強對安全監(jiān)測成果分析的管理，督促總承包部定期提交安全監(jiān)測成果

分析報告，督促設(shè)計及時進行反饋分析并采取相應(yīng)的設(shè)計措施。

7.4.10監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促總承包項目部排查影響環(huán)境的因素，采取措施避免發(fā)生環(huán)境污染、

水土流失和生態(tài)破壞事件。

1EPC總承包模式下，尤其是在國家新發(fā)展理念的大背景下，除安全監(jiān)督、質(zhì)量控制

和投資控制外，環(huán)境保護和水土保持工作是監(jiān)理機構(gòu)的一項極端重要的工作。

2監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)依據(jù)國家法律法規(guī)和總承包合同約定，督促總承包項目結(jié)合工程項目施

工特點認真排查影響環(huán)境的因素，采取相應(yīng)的施工預(yù)防措施避免發(fā)生環(huán)境污染、水土流失

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和生態(tài)破壞事件。

7.5過程驗收與評定

7.5.1工程施工過程中，在發(fā)生以下情況時，應(yīng)進行驗收：

1壩體和重要建筑物基礎(chǔ)開挖完成。

2重要施工系統(tǒng)、大型臨建設(shè)施投產(chǎn)運行或大型施工設(shè)備投入運行。

3工程具備蓄水、通水、重要工程設(shè)備啟用條件。

4基礎(chǔ)處理工程、金屬結(jié)構(gòu)件安裝工程、機電設(shè)備安裝工程、工程安全監(jiān)測儀器埋設(shè)

工程、重要隱蔽工程項目，或其他規(guī)模較大分部工程完建。

5總承包項目部行將更迭，或發(fā)生工程項目的停建、緩建等重大情況。

6工程重大質(zhì)量缺陷修復(fù)、施工質(zhì)量事故處理完成、部分工程拆除重建或工程設(shè)備重

新安裝完成。

7總承包合同約定應(yīng)進行施工過程驗收的其它情況。

7.5.2驗收申請與文件資料的準(zhǔn)備：

驗收前，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促總承包項目部按工程總承包合同約定提交施工過程驗收申請，

并及時完成下列主要驗收文件、資料的準(zhǔn)備工作：

11已有的單元、分部、單位工程項目施工質(zhì)量檢查或驗收簽證。

2待驗收工程項目的設(shè)計施工報告（包括：工程概況、重大設(shè)計與施工變更，分部工

程設(shè)計、施工情況，施工質(zhì)量事故及施工質(zhì)量缺陷處理，工程施工期原型觀測數(shù)據(jù)分析，

已完工程形象及已具備的運行、運用條件，后續(xù)工程的施工安排等）。

對壩體和重要建筑物基礎(chǔ)開挖完成和工程具備蓄水、通水、重要工程設(shè)備啟用條件等

重要施工過程驗收，還應(yīng)編制設(shè)計報告（宜包括：工程概況，工程設(shè)計與復(fù)核，工程設(shè)計

審查意見落實情況，工程標(biāo)準(zhǔn)及所采用的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及法規(guī)，設(shè)計變更，設(shè)計文件質(zhì)量管

理，設(shè)計服務(wù)，工程評價，經(jīng)驗與建議等。）、安全監(jiān)測等專題報告。

3待驗收工程施工圖紙，以及設(shè)計文件和圖紙的文、圖號與監(jiān)理機構(gòu)簽發(fā)號。

4遺留尾工項目（包括工程項目、工作項目，工程和工作量等）清單和尾工項目施工

計劃。

5施工質(zhì)量事故及施工質(zhì)量缺陷處理和處理后的檢查記錄。

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6施工生產(chǎn)性試驗、施工質(zhì)量檢查、施工期測量成果，以及按總承包合同要求應(yīng)進行

調(diào)試與試運行成果、簽證等文件。

7施工期原型觀測記錄與原型觀測成果分析報告。

8設(shè)計施工大事記與施工作業(yè)原始記錄資料。

9）項目單位指示或監(jiān)理機構(gòu)要求報送的其他資料。

10）上述資料中，除2）、4）、7）、9）項應(yīng)報送監(jiān)理機構(gòu)預(yù)審?fù)猓溆嘤煽偝邪椖?/p>

部準(zhǔn)備，通過監(jiān)理機構(gòu)預(yù)驗后供驗收小組備查。

2監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按總承包合同規(guī)定的期限和程序，及時完成驗收申請、驗收文件和資料

的預(yù)審、預(yù)驗，及時組織或提請項目單位組織驗收。

7.5.3施工過程驗收工作報告的內(nèi)容宜包括：

1監(jiān)理項目概況（包括監(jiān)理項目組成，參建單位，計劃工期、實際開工與完工施工，

主要施工項目合同工程量和實際完成工程量等）。

2工程監(jiān)理綜述（包括監(jiān)理機構(gòu)設(shè)置、主要監(jiān)理人員配置、監(jiān)理檢測設(shè)備配置或委托

檢測機構(gòu)、監(jiān)理工作體系、工作程序、工作方式以及監(jiān)理成效等）

3工程質(zhì)量控制（包括工程項目劃分，質(zhì)量控制依據(jù)，設(shè)計審查控制，監(jiān)理過程控制，

施工質(zhì)量檢測，施工質(zhì)量事故及重大質(zhì)量缺陷處理，以及單位、分部、分項工程的質(zhì)量檢

查及檢驗情況等）。

4工程進展情況（包括已完成工程量和工程形象、工程施工進展、后續(xù)工程施工對驗

收的影響等）。

5職業(yè)健康與施工安全、環(huán)境保護監(jiān)督（包括職業(yè)健康與施工安全、環(huán)境保護監(jiān)督體

系、工作方式方法、安全生產(chǎn)事故及處理情況、環(huán)境保護與水土保持工作管理情況等）。

6驗收評價意見（包括工程質(zhì)量評價、工程進展與運用條件評價、安全與文明施工評

價、環(huán)境保護工作評價等）。

7其他需要說明或報告的事項。

7.5.4驗收工作的主要內(nèi)容：

1對完建項目，重點檢查其完建工程形象、工程質(zhì)量，以及是否具備運用或運行條件；

對在建項目，重點檢查已完建項目投入運用或運行后對其后續(xù)工程施工的影響；對待建項

目，重點檢查其施工條件。

2對于工程基礎(chǔ)開挖完成、重要施工系統(tǒng)或大型臨建設(shè)施投產(chǎn)運行、大型施工設(shè)備投

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入運行等情況，施工過程驗收準(zhǔn)備工作及驗收文件、資料準(zhǔn)備、工作報告可適當(dāng)簡化。

7.5.5驗收程序如下：

1監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促、檢查總承包項目部的單元工程驗收工作?？偝邪椖坎吭谑┕み^

程中必須嚴格執(zhí)行“三檢制”，對每道工序、工藝進行嚴格檢查，規(guī)范填寫驗收資料，

檢查合格后方能進行驗收。

2對重要隱蔽單元工程及關(guān)鍵部位單元工程，經(jīng)監(jiān)理單位抽檢后，由項目單位（或委

托監(jiān)理機構(gòu)）、監(jiān)理機構(gòu)、總承包項目部、運行管理等單位組成驗收小組，共同檢查驗

收并核定其質(zhì)量等級。

3監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在單元工程具備條件時及時評定。

4單元工程質(zhì)量評定表等驗收資料。

7.5.6分部工程驗收的驗收程序和驗收檢查內(nèi)容

1分部工程驗收的程序：

（1）監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促總承包項目部做好分部工程驗收的準(zhǔn)備工作。

（2）監(jiān)理機構(gòu)對總承包項目部提交的驗收申請報告進行審查，并組織驗收小組進行現(xiàn)

場檢查、審查驗收資料、確定各有關(guān)單位應(yīng)提交主要文件及份數(shù)，并組織驗收。

2分部工程驗收檢查的內(nèi)容：

（1）現(xiàn)場驗收主要檢查內(nèi)容包括：

1）實物工程施工形象面貌。

2）建筑物部位、高程、輪廓尺寸、外觀。

3）建筑物運行環(huán)境。

（2）內(nèi)業(yè)驗收主要檢查內(nèi)容包括：

1）原材料檢測及相關(guān)材質(zhì)證明文件。

2）單元工程質(zhì)量驗收評定資料。

3）相關(guān)測量、物探及試驗檢測項目。

4）施工記錄。

（3）審議并簽訂分部工程驗收鑒定書。

（4）在檢查過程中對于質(zhì)量有疑問的部位，經(jīng)驗收小組商議，可進行必要的測試、抽

樣試驗或物探檢查。

3分部工程驗收資料：

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（1）分部工程驗收簽證及鑒定書。

（2）分部工程驗收應(yīng)提供的備查資料：

1）設(shè)計圖紙和設(shè)計變更、工程變更文件。

2）原材料、構(gòu)件質(zhì)量鑒定，檢查檢測試驗資料和材質(zhì)出廠證明。

3）設(shè)備產(chǎn)品出廠資料、測繪資料、安裝調(diào)試、性能鑒定及試運行等資料。

4）施工質(zhì)量檢測、試驗、測量和檢查等資料，包括自檢檢測原始資料和相應(yīng)的報告。

5）工序和單元工程驗收簽證及質(zhì)量評定資料。

6）特殊問題處理文件。

7）重要的工程建設(shè)監(jiān)理文件和施工文件。

8）監(jiān)理機構(gòu)認為必須編報的其它資料。

7.5.7監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)依據(jù)總承包合同并參照《水電水利基本建設(shè)工程單元工程質(zhì)量等級評定

標(biāo)準(zhǔn)》DL/T5113協(xié)助項目單位，或受項目單位委托組織進行單位工程驗收。驗收工作小組

由項目單位、監(jiān)理機構(gòu)、總承包項目部、運行管理等單位組成。

1驗收程序

（1）單位工程驗收前，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)檢查本單位工程的各分部工程驗收情況，保證分部

工程驗收簽證和驗收遺留問題處理已全部完成。

（2）監(jiān)理機構(gòu)對單位工程驗收申請、施工報告、監(jiān)理報告等全部驗收資料進行審查，

并按時提交驗收工作小組。

2驗收資料

（1）單位工程驗收簽證及鑒定書。

（2）單位工程驗收應(yīng)提供的備查資料：

1）分部工程驗收鑒定書和工程中間驗收簽證書，單元工程驗收評定匯總表。

2）原材料、構(gòu)件質(zhì)量鑒定，檢查、檢測試驗資料和出廠材質(zhì)證明。

3）中間產(chǎn)品檢測、檢驗記錄及成果資料。

4）金屬結(jié)構(gòu)及啟閉機出廠合格證、安裝、調(diào)試、試運行檢測、檢驗記錄及成果資料。

5）設(shè)備產(chǎn)品出廠資料、測繪資料、安裝調(diào)試、性能鑒定及試運行等資料。

6）施工質(zhì)量檢測、試驗、測量和檢查等資料，包括自檢檢測原始資料和相應(yīng)的報告。

7）工序、單元和分部工程驗收簽證及質(zhì)量評定資料。

8）特殊問題處理文件。

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9）已完主要工程量清單，應(yīng)包含設(shè)計、合同、變更、實際完成工程量。

10）施工圖紙和設(shè)計變更、合同變更文件，重要的工程建設(shè)監(jiān)理文件和施工文件。

11）監(jiān)理過程管理文件和記錄。

12）監(jiān)理工作報告、專項報告。

13）監(jiān)理機構(gòu)認為必須編報的其它資料。

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8試運行監(jiān)理

8.2試運行方案審查

8.2.1試運行大綱、試運行計劃、單項試驗措施、應(yīng)急預(yù)案審查主要內(nèi)容包括：

1試運行大綱審查主要內(nèi)容包括：

（1）總則；

（2）編制依據(jù)；

（3）試運行指揮機構(gòu)；

（4）試運行必須投入的相關(guān)系統(tǒng)及設(shè)備；

（5）試驗項目，試驗參數(shù)、設(shè)備雙重編號；

（6）試驗前后檢查項目；

（7）試驗和試運行內(nèi)容。

2試運行計劃審查主要內(nèi)容：

（1）試驗項目；

（2）計劃時間及日期，進度計劃安排與相關(guān)單位試驗項目時間匹配性；

（3）參試單位之間協(xié)調(diào)；

（4）試驗內(nèi)容；

（5）人員、設(shè)備設(shè)施資源投入；

（6）試運行文件。

3單項試驗措施審查主要內(nèi)容：

（1）試驗依據(jù)；

（2）現(xiàn)場試驗組織機構(gòu)；

（3）試驗條件；

（4）試驗項目；

（5）試驗步驟和控制要點；

（6）質(zhì)量、安全技術(shù)措施；

（7）強制性條文執(zhí)行情況。

4試運行現(xiàn)場應(yīng)急預(yù)案和反事故措施審查主要內(nèi)容：

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（1）事故風(fēng)險分析；

（2）應(yīng)急工作職責(zé)分工；

（3）事故應(yīng)急處置程序；

（4）現(xiàn)場應(yīng)急處置措施；

（5）應(yīng)急救援物資；

（6）報告基本要求；

（7）主要人員聯(lián)系方式；

（8）注意事項。

8.3試運行過程監(jiān)督與檢查

8.3.1試運行條件檢查：

1電站水工建筑、工業(yè)建筑、機電設(shè)備、金屬結(jié)構(gòu)和送出工程等工程形象面貌滿足設(shè)

計和規(guī)范要求。

2工程已通過水庫蓄水前的驗收、質(zhì)量監(jiān)督、安全鑒定、啟動驗收等階段驗收。

3試運行大綱、試運行計劃、單項試驗措施、應(yīng)急預(yù)案等相關(guān)文件已批準(zhǔn)。

4設(shè)備交接試驗和單體調(diào)試均合格。

5試運行前消防設(shè)施通過相關(guān)部門階段性驗收。

6保護監(jiān)控系統(tǒng)有關(guān)參數(shù)計算和設(shè)定已完成。

7試運行相關(guān)的供、配電系統(tǒng)正常運行。

8廠區(qū)通信系統(tǒng)和對外通信系統(tǒng)已按設(shè)計建成，通信可靠。

9試運行所需工器具已準(zhǔn)備就緒。

10總承包項目部完成應(yīng)急演練、技術(shù)交底、教育與培訓(xùn)工作，運行人員已到位。

11試運行相關(guān)的資料已整編成冊。

12設(shè)備設(shè)施標(biāo)識標(biāo)牌已完成。

13試運行區(qū)域與施工區(qū)域封閉隔離已完成，安排專人值守。

21

9質(zhì)量控制

9.3質(zhì)量控制與改進

9.3.2監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)重點控制設(shè)計、采購、施工、試運行相互之間的接口關(guān)系。

1技術(shù)評審的結(jié)論；

2供應(yīng)商圖紙的審查、確認。

3現(xiàn)場設(shè)計問題處理對工程質(zhì)量的影響；

4設(shè)計變更對工程質(zhì)量的影響。

5檢查設(shè)計成果是否滿足試運行的要求。

6所有設(shè)備、材料運抵現(xiàn)場的進度與狀況對工程質(zhì)量的影響；

7現(xiàn)場開箱檢驗的組織與成效；

8與設(shè)備、材料質(zhì)量有關(guān)問題的處理對工程質(zhì)量的影響。

9試運行所需試驗和調(diào)試設(shè)備的確認；

10試運行過程中設(shè)備、材料質(zhì)量問題處理。

11施工計劃與試運行計劃的協(xié)調(diào)一致性；

12試運行中各類缺陷處理的質(zhì)量。

22

10安全、職業(yè)健康與環(huán)保水保

10.2安全、職業(yè)健康與環(huán)保水保體系文件審查

10.2.2安全、職業(yè)健康與環(huán)保水保管理體系文件主要包括機構(gòu)設(shè)置、人員配置及資質(zhì)、崗

位職責(zé)、各項工作依據(jù)的文件和標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)利的授予、安全措施費的使用、檢查考核等。

10.3安全管理

10.3.3安全生產(chǎn)管理制度主要包括：

1安全生產(chǎn)責(zé)任制；

2安全監(jiān)理教育培訓(xùn)制度；

3危險源辨識與風(fēng)險評估管理制度；

4安全檢查及事故隱患排查治理制度；

5重大危險源監(jiān)督管理制度；

6安全巡視及旁站監(jiān)理制度；

7安全技術(shù)措施審查制度；

8施工機械設(shè)備、安全工器具審查制度；

9工程分包安全監(jiān)理制度；

10危大工程安全監(jiān)督管理制度；

11安全會議制度；

12安全信息管理制度。

10.3.8監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)督檢查總承包項目部的安全教育培訓(xùn)情況，重點是：

1監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促總承包項目部制定安全教育培訓(xùn)計劃，建立安全教育培訓(xùn)記錄和檔

案。

2監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對總承包項目部新入場員工上崗前三級安全教育培訓(xùn)情況進行監(jiān)督檢

查。崗前安全教育培訓(xùn)內(nèi)容及培訓(xùn)學(xué)時應(yīng)符合國家和行業(yè)的有關(guān)規(guī)定。

3監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促總承包項目部對采用新技術(shù)、新工藝、新流程、新設(shè)備、新材料和

特殊結(jié)構(gòu)工程的有關(guān)作業(yè)人員進行專門的安全教育和培訓(xùn)。

4監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促總承包項目部對重新上崗、轉(zhuǎn)崗的作業(yè)人員進行安全教育培訓(xùn)。

23

10.3.10監(jiān)理機構(gòu)對總承包項目部特種設(shè)備的安全管理重點：

1監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促總承包項目部明確特種設(shè)備安全管理崗位職責(zé)，建立健全特種設(shè)備

安全管理制度。

2特種設(shè)備安裝、拆卸前，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查總承包項目部提交的特種設(shè)備安裝、拆卸

專項施工方案、應(yīng)急預(yù)案等。

3監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查總承包項目部與特種設(shè)備安裝、拆卸單位簽訂的特種設(shè)備安裝、拆

卸合同及安裝、拆卸單位的資質(zhì)文件；對于租賃的特種設(shè)備，應(yīng)審查總承包項目部與租賃

單位簽訂的租賃合同，合同中應(yīng)明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任。

4監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查特種設(shè)備安裝/拆卸作業(yè)人員、操作人員持有的資格證書。

5監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促總承包項目部辦理特種設(shè)備安裝告知手續(xù)。

6特種設(shè)備安裝/拆卸作業(yè)前，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)監(jiān)督檢查施工作業(yè)人員的安全技術(shù)交底情況。

7監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促總承包項目部在特種設(shè)備投入使后規(guī)范性文件限定的時間內(nèi)，向

負責(zé)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理的部門辦理使用登記，取得使用登記證書，并將登記標(biāo)志置于

該特種設(shè)備的顯著位置。

8監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)組織對大中型起重機械設(shè)備投入使用前的安全檢查，督促總承包項目部

對施工設(shè)備進行定期檢驗和維護保養(yǎng)。

9監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促總承包項目部建立特種設(shè)備安全技術(shù)檔案。安全技術(shù)檔案應(yīng)當(dāng)包括

以下內(nèi)容：

（1）使用登記證。

（2）特種設(shè)備使用登記表。

（3）特種設(shè)備設(shè)計、制造技術(shù)資料和文件，包括設(shè)計文件、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明、安裝

及使用維護保養(yǎng)說明、監(jiān)督檢驗證書、型式試驗證書等。

（4）特種設(shè)備安裝、改造和修理的方案、圖樣、材料質(zhì)量證明書和施工質(zhì)量證明文件、

安裝改造修理監(jiān)督檢驗報告、驗收報告等技術(shù)資料。

（5）特種設(shè)備定期自查記錄和定期檢驗報告。

（6）特種設(shè)備日常使用狀況記錄。

（7）特種設(shè)備及其附屬儀器儀表維護保養(yǎng)記錄。

（8）特種設(shè)備安全附件和安全保護裝置校驗、檢修、更換記錄和有關(guān)報告。

（9）特種設(shè)備運行故障和事故記錄及事故處理報告。

24

10.3.11監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對施工現(xiàn)場進行安全日常和例行檢查重點：

1監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查總承包項目部提交的腳手架專項施工方案、腳手架的材料，構(gòu)配件

產(chǎn)品質(zhì)量合格證、檢驗報告等；檢查架子工持證上崗和安全技術(shù)交底情況；在腳手架投入

使用前組織簽證驗收，對達到危大工程的腳手架搭設(shè)、拆除的施工過程實施安全巡視檢查。

2監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查總承包項目部提交的辦公場所、生活區(qū)、倉庫、施工現(xiàn)場消防安全

管理制度；定期對施工現(xiàn)場的辦公場所、生活區(qū)、倉庫、施工現(xiàn)場進行消防檢查，督促總

承包項目部在易燃、易爆區(qū)周圍動用明火或可能產(chǎn)生火花的作業(yè)辦理動火工作票。

3監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查總承包項目部提交的高處作業(yè)、高邊坡和基坑作業(yè)安全技術(shù)措施或

專項施工方案；對總承包項目部安全技術(shù)措施和專項施工方案的執(zhí)行情況進行檢查；督促

總承包項目部做好作業(yè)人員的安全技術(shù)交底和體檢工作。

4監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)檢查總承包項目部焊接作業(yè)人員崗位資格證、安全技術(shù)交底情況，對個

人防護用品佩戴情況以及防墜落、防觸電、防火災(zāi)等安全措施的執(zhí)行情況進行經(jīng)常性的檢

查。

5監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查總承包項目部提交的起重吊裝專項施工方案，重點核查吊索、吊具

等試驗檢測資料、質(zhì)量證明文件及外觀質(zhì)量；檢查起重作業(yè)人員持證上崗、安全技術(shù)交底

等情況，督促總承包項目部定期對起重設(shè)備進行檢驗。

6監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查總承包項目部提交的交叉作業(yè)安全技術(shù)措施，督促總承包項目部簽

訂交叉作業(yè)安全管理協(xié)議，檢查總承包項目部對作業(yè)人員進行交叉作業(yè)安全技術(shù)交底情況

和交叉作業(yè)安全技術(shù)措施的落實情況。

7監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查總承包項目部提交的《爆破作業(yè)單位許可證》、爆破作業(yè)專項安全

技術(shù)措施、爆破作業(yè)人員資格證明文件。檢查總承包項目部爆破作業(yè)安全措施落實情況。

8監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查總承包項目部提交的有限空間作業(yè)安全控制措施、有限空間準(zhǔn)入程

序、安全管理制度和應(yīng)急預(yù)案。

10.3.14監(jiān)理機構(gòu)對總承包項目部重大危險源辨識、評估和控制進行動態(tài)管理重點是：

1監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促總承包項目部在重大危險源現(xiàn)場設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，告知相

關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)采取的應(yīng)急措施。

2監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促總承包項目部對重大危險源實施監(jiān)控，定期對重大危險源的安全設(shè)

施和安全監(jiān)控系統(tǒng)進行檢查、檢測，并進行經(jīng)常性維護保養(yǎng)。

3監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對重大危險源的安全狀況、應(yīng)急準(zhǔn)備情況進行定期巡視檢查，并做好記

25

錄。

4監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促總承包項目部依據(jù)《危險化學(xué)品重大危險源辨識》GB18218辨識危

險化學(xué)品重大危險源，將確定為危險化學(xué)品重大危險源的名稱、地點、性質(zhì)和可能造成的

危害及有關(guān)安全措施、應(yīng)急預(yù)案，報所在地有關(guān)主管部門備案。

10.3.16監(jiān)理機構(gòu)審查總承包項目部提交的應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)注意以下重點：

1監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查總承包項目部提交的應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案應(yīng)符合《生產(chǎn)經(jīng)營單位生

產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)》GB/T29639規(guī)定。

2監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促總承包項目部開展應(yīng)急預(yù)案演練，每年至少組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案

演練或者專項應(yīng)急預(yù)案演練，每半年至少組織一次現(xiàn)場處置方案演練。

10.4職業(yè)健康管理

10.4.1監(jiān)理機構(gòu)對總承包項目部落實項目職業(yè)健康管理計劃的檢查包括如下內(nèi)容：

1為實施、控制和改進項目職業(yè)健康管理計劃提供必要的資源。

2進行職業(yè)健康的培訓(xùn)。

3對職業(yè)健康管理計劃的執(zhí)行進行監(jiān)視和測量，動態(tài)識別潛在的危險源和緊急情況，

采取措施，預(yù)防和減少傷害。

26

11進度控制

11.2進度計劃管理

11.2.1監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在工程項目開工前，督促總承包項目部報送各項進度計劃，包括項目總

進度計劃、年度進度計劃、設(shè)計進度計劃、設(shè)備材料采購計劃、機電安裝進度計劃、調(diào)整

進度計劃等。根據(jù)進度控制需要，可要求總承包項目部編制季、月進度計劃以及單項工程

施工進度計劃。

11.2.2監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對總承包項目部提交的工程施工總進度計劃、設(shè)計進度計劃、采購進度

計劃進行審查，重點是：

1設(shè)計策劃、采購策劃、施工布置、施工組織、施工方案與施工技術(shù)措施對工程質(zhì)量、

合同工期與合同支付目標(biāo)控制的影響。

2進度計劃對實現(xiàn)合同工期目標(biāo)的響應(yīng)性與符合性。

3重要工程項目進度計劃及各施工環(huán)節(jié)邏輯關(guān)系的合理性。

4關(guān)鍵線路計劃工期安排的合理性。

5資源(包括設(shè)計人員、施工管理人員、技術(shù)工人、施工設(shè)備、施工材料與設(shè)備等）投

入的保障及其合理性。

6對項目單位提供條件(包括移民征地、資金支付等）要求的保障及其合理性。

7其它。

11.3進度控制

11.3.1監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對項目進度進行控制的重點是：

1檢查督促總承包項目部按批準(zhǔn)的施工進度計劃落實資源投入，跟蹤檢查施工進度，

分析實際施工進度與施工進度計劃的偏差，關(guān)鍵路線項目的進展情況，可能延誤進度的影

響因素。

2監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對工程進度的實施情況進行跟蹤檢查和分析，當(dāng)發(fā)生偏差時，應(yīng)督促責(zé)

任單位采取糾正措施。當(dāng)發(fā)生嚴重偏差時，要求總承包項目部修改、調(diào)整施工進度計劃，

并報監(jiān)理機構(gòu)審批。

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11.4合同工期管理

11.4.2監(jiān)理機構(gòu)對工期延誤申報的審查與處理工作主要包括：

1對工期延誤事項和對工期影響程度進行分析評估，并提出預(yù)審意見。

2通過協(xié)調(diào)界定工期延誤的責(zé)任與風(fēng)險。

3確定延長工期的合理天數(shù)，發(fā)布工期延誤處理決定。

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12投資控制

12.1一般規(guī)定

12.1.2監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對工程項目建設(shè)投資控制和管理情況進行綜合分析，定期提交專題報告。

1監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按總承包監(jiān)理合同約定定期提交專題報告，一般每季度向項目單位提交

經(jīng)濟活動分析專題報告。

2監(jiān)理機構(gòu)提交的經(jīng)濟活動分析專題報告內(nèi)容可包括：季度支付與結(jié)算計劃的偏差分

析；已完工程形象（工程量）與計劃的偏差分析；產(chǎn)生偏差的原因分析及監(jiān)理機構(gòu)擬采取

的措施。

12.1.3經(jīng)濟活動分析報告的內(nèi)容應(yīng)滿足總承包合同要求，參照楊房溝水電站EPC總承包

工程，經(jīng)濟分析報告一般宜包括以下內(nèi)容：

1季度經(jīng)濟活動分析報告

總承包人每季度末月20日前（或總承包合同約定的時間）將季度經(jīng)濟活動分析報監(jiān)理

機構(gòu)。季度經(jīng)濟活動分析內(nèi)容主要包括：本季度完成固定資產(chǎn)投資情況和與之匹配的工程

形象，本季度投資完成情況與投資計劃對比分析，投資偏差原因分析以及擬采取的糾偏措

施，下季度投資完成計劃，下季度投資計劃執(zhí)行中存在的主要風(fēng)險點及主要控制措施，年

度投資計劃完成情況預(yù)測等。

2年度經(jīng)濟活動分析報告

總承包項目部每年12月10日前（或合同約定的時間）將年度經(jīng)濟活動分析報監(jiān)理機

構(gòu)。年度經(jīng)濟活動分析主要包括：本年度完成固定資產(chǎn)投資情況和與之匹配的工程形象，

本年度投資完成情況與投資計劃對比分析，投資偏差原因分析以及擬采取的糾偏措施等。

12.3設(shè)計文件經(jīng)濟合理性審查

12.3.1監(jiān)理機構(gòu)在審查設(shè)計文件時，應(yīng)對設(shè)計文件的經(jīng)濟合理性進行審查，重點審查設(shè)計

變更導(dǎo)致投資減少時的合理性。

1EPC總承包模式下，設(shè)計與施工融為一體，設(shè)計單位對設(shè)計優(yōu)化（變更）的積極性

較大提高。因此，設(shè)計變更控制是設(shè)計監(jiān)理審查的重點。

2監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)嚴格審查設(shè)計變更文件，通過設(shè)計文件費用的對比分析，對設(shè)計文件的

29

經(jīng)濟合理性進行審查，尤其是審查設(shè)計變更導(dǎo)致投資減少時的合理性，避免發(fā)生設(shè)計過度

優(yōu)化。

12.4合同支付管理

12.4.2監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促總承包項目部按總承包合同要求編制工程款結(jié)算計劃。

1工程款結(jié)算計劃是總承包部進行工程價款結(jié)算的依據(jù)，也是項目單位提前準(zhǔn)備工程

資金的依據(jù)?？偝邪繎?yīng)按合同約定進行編制，報監(jiān)理機構(gòu)審查。

2工程款結(jié)算計劃應(yīng)依據(jù)批準(zhǔn)的施工進度計劃編制，施工過程中當(dāng)進度計劃有較大調(diào)

整時，總承包部應(yīng)及時調(diào)整工程款結(jié)算計劃，報監(jiān)理機構(gòu)審查。

3工程款結(jié)算計劃宜按分部工程或單元工程進行節(jié)點設(shè)置，節(jié)點設(shè)置的粗細程度應(yīng)滿

足總承包合同，并有利于工程價款結(jié)算。

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13合同管理

13.2分包審查與批準(zhǔn)

13.2.1分包合同審查的主要方面應(yīng)包括：

1分包項目或工作范圍、工期；

2分包單位資質(zhì)、分包項目部主要人員資格；

3分包單位主要業(yè)績和承擔(dān)同類項目的經(jīng)歷；

4財務(wù)狀況；

5分包合同條件；擬投入的資源。

13.3變更

13.3.2變更建議審查的主要內(nèi)容包括：

1變更的原因及依據(jù)。

2變更的內(nèi)容及范圍。

3變更后項目工程量及費用變化。

4變更項目對合同工期的影響。

5變更實施的圖紙、技術(shù)要求、施工方法等。

13.3.3總承包項目部提出的變更，應(yīng)按如下程序?qū)彶椋?/p>

1監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對總承包項目部提出的變更申請進行審查，依據(jù)合同約定判定其變更類

型。

2對于一般變更，監(jiān)理機構(gòu)提出審查意見，發(fā)布變更指示后實施，并報項目單位備案。

3對于較大變更，監(jiān)理機構(gòu)提出審查意見，報項目單位審批后實施。

4對于重大變更，監(jiān)理機構(gòu)提出審查意見，報送項目單位審查同意后再按照國家有關(guān)

法律法規(guī)要求履行報批程序。

13.3.4審查變更的主要內(nèi)容包括：

1變更的原因及依據(jù)。

2變更的內(nèi)容及范圍。

3變更后項目工程量及費用變化。

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4變更項目對合同工期的影響。

5變更實施的圖紙、技術(shù)要求、施工方法等。

13.4索賠

13.4.3監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查索賠通知書以下內(nèi)容：

1依據(jù)總承包合同文件約定審查索賠通知書的有效性。

2對有效索賠的支持文件進行核實、取證、認證。

3逐項審查索賠費用的計算依據(jù)、計算方法、取費標(biāo)準(zhǔn)、計算過程及其合理性。審查

有效工期索賠文件計算書中的各種影響因素、資源投入、工時工效、工期計劃、關(guān)鍵線路

分析、工期計算成果及其合理性。

4因項目單位和總承包項目部共同責(zé)任造成的損失費用、工期延誤，應(yīng)合理確定雙方

承擔(dān)費用的分攤比例和工期延誤時間。

5形成費用索賠評價報告初稿，經(jīng)與項目單位協(xié)商后，由總監(jiān)理工程師主持召開會議，

就費用索賠評價報告意見與總承包合同雙方進行談判與協(xié)商。

6協(xié)商一致后，形成正式索賠評價報告發(fā)送總承包項目部和項目單位執(zhí)行。

13.6合同價格調(diào)整

13.6.2監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查總承包合同價格調(diào)整的合同依據(jù)、證據(jù)和原始記錄等。

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14溝通與信息管理

14.2溝通管理

14.2.2工地會議包括：

1首次工地會議

監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)參加項目單位組織的首次工地會議，并向參建各方通報監(jiān)理工作內(nèi)容、程

序和方法。

2監(jiān)理工作例會

對當(dāng)期工程各項工作進行檢查，對下期工作作出安排。

3監(jiān)理專題會議

對于重大、復(fù)雜或?qū)ｉT的工程技術(shù)、質(zhì)量、安全與環(huán)保水保、合同商務(wù)、進度等事項，

監(jiān)理機構(gòu)宜采用專題會議方式研究和解決。

14.3信息管理

14.3.1監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)結(jié)合現(xiàn)場實際情況合理選擇和使用信息管理系統(tǒng)：

1監(jiān)理機構(gòu)宜優(yōu)先選用總承包項目部和項目單位已開發(fā)應(yīng)用的信息管理系統(tǒng)，配合系

統(tǒng)開發(fā)單位完善監(jiān)理管理模塊。

2監(jiān)理機構(gòu)可結(jié)合項目實際，采用監(jiān)理單位成熟的信息管理系統(tǒng)，并與總承包項目部

和項目單位的信息管理系統(tǒng)對接，實現(xiàn)信息共享。

3監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)檢查、督促總承包項目部落實工程建設(shè)的影像記錄、數(shù)據(jù)處理、信息反

饋等工作。

14.3.2信息管理的主要工作包括：

1監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在施工過程中及時采集、整理各類工程信息。

2監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)理日志、監(jiān)理記錄、監(jiān)理大事記錄等。

3監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)建立進場材料和設(shè)備、質(zhì)量檢驗、測量、監(jiān)測、工程計量、合同支付、

工程變更、安全和環(huán)保水保、工程驗評等各類臺賬。

4監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促總承包項目部編制工程報表和工程信息文件。

5監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促總承包項目部完成工程施工現(xiàn)場視頻監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)及運行工作。

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6監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)組織對總承包項目部信息化管理工作進行檢查與考核。

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15