目錄第一部分PPP概述及政策解讀第二部分PPP項目策劃與頂層設計第三部分PPP項目案例PPP概念1PPP政策及發展預期2第一部分：PPP概述及政策解讀

1、PPP概述（1）PPP的概念政府和社會資本合作，即PPP：Public-PrivatePartnership。是指公共部門通過與社會資本方建立伙伴關系來提供公共產品或服務的一種方式。是政府為增強公共產品和服務供給能力、提高供給效率，通過特許經營、購買服務、股權合作等方式，與社會資本建立利益共享、風險分擔及長期合作的關系。（2）PPP的適用范圍：新建+改建+存量公共資產公共服務、基礎設施類項目燃氣供電供水供熱污水垃圾處理交通設施項目公路鐵路機場城市軌道交通公共服務項目醫療旅游教育培訓健康養老其他項目水利資源環境生態保護

1、PPP概述（3）PPP的參與主體

1、PPP概述PPP運作模式類型（4）PPP項目運作模式類型

1、PPP概述（4）PPP項目運作模式類型1、BOT：是指社會資本承擔新建項目設計、融資、建設、運營、維護和用戶服務職責，合同期滿后項目資產及相關權利等移交給政府的項目運作方式。

1、PPP概述（4）PPP項目運作模式類型2、TOT：是指政府將存量資產所有權有償轉讓給社會資本，并由其負責運營、維護和用戶服務，合同期滿后資產及其所有權等移交給政府的項目運作方式。

1、PPP概述（4）PPP項目運作模式類型3、ROT：是指政府在TOT模式的基礎上，增加改擴建內容的項目運作方式。ROT的合同期限一般為20至30年，除增加了建造和融資功能外，其他屬性和特征均與TOT方式一致。4、BT：是BOT的一種演化模式，其特點是協議授權的投資者只負責該項目的投融資和建設，項目竣工經驗收合格后，即由政府或授權項目業主按合同規定贖回。目前暫不被列入政府PPP項目鼓勵開發模式，但是，常被社會投資機構“青睞”。

1、PPP概述（5）PPP小結1．PPP是以項目為主體的融資活動，主要根據項目的預期收益、資產以及政府扶持措施（補貼）的力度來安排融資。2．PPP模式可以使社會資本更多地參與到項目中，以提高效率，降低風險、縮短項目建設周期、降低項目運作成本及資產負債率。3．PPP融資模式在一定程度上首先保證社會資本“有利可圖”，其次是政府給予私人投資者相應的扶持政策（如稅收優惠、貸款擔保、沿線土地優先開發權等），提高社會資本投資公共基礎設施項目的積極性。4．PPP融資模式在減輕政府初期建設投資負擔和風險的前提下，提高公共基礎設施服務質量。同時雙方可以形成互利的長期目標，更好地為社會和公眾提供服務。

1、PPP概述PPP概念1PPP政策及發展預期2第一部分：PPP概述

2、PPP政策及發展預期2014年9月財金[2014]76財政部2014年12月財金[2014]112、113財政部2014年12月發改投資[2014]2724發改委2015年4月財金[2015]21財政部2015年5月、7月令第25號發改委2015年5月項目庫和項目案例發改委《關于推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的通知》1、《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》《關于開展政府和社會資本合作的指導意見》《政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引》項目庫1043個項目總投資1.97萬億2、30個PPP示范項目《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》（1）PPP支持政策密集出臺2、PPP政策及發展預期2014年9月財金[2015]158財政部2014年12月財金[2015]167財政部2014年12月財金[20154]1664財政部2015年4月財金[2015]225財政部2015年5月、7月2016住建+國開行2015年5月政府何社會資本合作法

財政部《關于政府和社會資本合作項目以獎代補的通知》關于印發《PPP物有所值評價指引（試行）》的通知《關于規范政府和社會資本合作綜合信息平臺運行的通知》《關于對地方政府實施限額管理的意見》政府何社會資本合作法（征求意見稿）

《開發性金融支持海綿城市建設的通知》（1）PPP支持政策密集出臺2、PPP政策及發展預期基礎設施和公用事業特許經營管理辦法（國家發展改革委令第25號）適用范圍合作形式特許經營期限PPP定義PPP項目實施方案的編制審批流程國家發展改革委財政部住建部交通運輸部水利部人民銀行（1）PPP支持政策密集出臺2、PPP政策及發展預期2015年5月，國家發改委在委門戶網站開辟PPP項目庫專欄，公開發布PPP推介項目，鼓勵各類社會資本通過特許經營、政府購買服務、股權合作等多種方式參與建設及運營。本次發布的項目共計1043個，總投資1.97萬億元，項目范圍涵蓋水利設施、市政設施、交通設施、公共服務、資源環境等多個領域，其中環保相關項目數量最多。圖：發改委PPP項目庫所在地分布注：橙色代表發改委PPP

項目庫中包括的項目所在地，藍色代表雖不在項目庫中但已經公布PPP示范項目的省份PPP項目庫（1）PPP支持政策密集出臺2、PPP政策及發展預期北京地鐵4號線項目大理市生活垃圾處置城鄉一體化系統工程固安工業園區新型城鎮化項目合肥市王小郢污水處理廠資產權益轉讓項目江西峽江水利樞紐工程項目酒泉市城區熱電聯產集中供熱項目陜西南溝門水利樞紐工程項目深圳大運中心項目蘇州市吳中靜脈園垃圾焚燒發電項目天津市北水業公司部分股權轉讓項目渭南市天然氣利用工程項目張家界市楊家溪污水處理廠項目重慶涪陵至豐都高速公路項目針對各地普遍反映的推進PPP項目缺少操作經驗、缺乏案例指導等問題，13個具有一定代表性、示范性的PPP項目案例涉及水利設施、市政設施、交通設施、公共服務、資源環境等多個領域，涵蓋BOT、TOT、BOO等多種操作模式。這些項目是各地引入市場機制、推進PPP模式的有益探索，在社會資本選擇、交易結構設計、回報機制確定等方面具有一定參考價值。PPP項目案例（1）PPP支持政策密集出臺2、PPP政策及發展預期《國務院關于加強地方政府性債務管理的意見》（國發[2014]43號）（2）新一輪PPP拉開序幕2、PPP政策及發展預期（2）新一輪PPP拉開序幕2、PPP政策及發展預期（2）新一輪PPP拉開序幕2、PPP政策及發展預期（2）新一輪PPP拉開序幕2015年明確項目實施的管理框架1健全財政管理制度2建立多層次監督管理體系3完善公共服務價格調整機制4完善法律法規體系5提出了構建保障PPP持續健康發展的制度體系《關于在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式的指導意見》(國辦發[2015]42號)（3）構建PPP全面落地的制度體系2、PPP政策及發展預期領域主體前提核心理念機制目標能源交通運輸水利環境保護農業林業科技保障性安居工程醫療衛生養老教育、文化地方政府社會資本地方融資性平臺資本市場金融機構社會公眾財政能力可承受政企合作平等協商風險共擔利益共享全生命周期績效管理機制事前設定績效目標事中績效跟蹤事后進行績效評價實現公共產品和服務的優質、高效、持續供給《關于在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式的指導意見》(國辦發[2015]42號)2、PPP政策及發展預期PPP發展情況截止2015年12月，收錄項目5046個，總投資5.6萬億市政工程、交通運輸、環境工程占65.2%使用者付費占51.3%，可行性缺口補助占23.7%，政府付費占25.0%山東、江蘇、河南、重慶、貴州等5省成立PPP基金，總規模超過2000億8省市已出臺PPP獎補政策財政部先后組織篩選兩批233個示范項目，總投資8400億元增信作用初現，金融機構參與的積極性較高，項目融資成本相對較低PPP融資市場不缺資金，缺少規范透明的高質量項目（4）PPP發展情況及預期2、PPP政策及發展預期PPP發展預期是一種新的項目操作模式是階段解決政府財政緊張的一種手段是國家從“管理”向“治理”轉變的制度之一（3）PPP發展情況及預期2、PPP政策及發展預期未來7個方面的工作與保監會、清華大學等單位成立PPP研究中心；與聯合國7月份在青島召開PPP國際論壇；在深圳開展PPP的培訓（央企、中介機構、金融機構）；下半年舉行一帶一路論壇，國際司牽頭，計劃開PPP分論壇；在全國中等城市開展PPP城市建設示范項目；如何建立和完善PPP的回報機制研究（保證PPP項目的長期性和可持續性）；繼續更新和完善PPP庫。（4）2016年國家發改委PPP工作主要動向2、PPP政策及發展預期建立PPP項目信息平臺；建立咨詢機構庫、金融機構庫等專業機構庫；法律環境、制度完善、項目落地、宣傳推廣、融資支持、專題研究、國際合作；支持國內企業走出去；（4）2016年財政部PPP工作主要動向2、PPP政策及發展預期目錄第一部分PPP概述及政策解讀第二部分PPP項目策劃與頂層設計第三部分PPP項目案例PPP項目策劃與設計的內容1PPP項目操作流程2第二部分：PPP項目策劃與頂層設計

1、PPP項目策劃與設計內容PPP項目全生命周期管理（1）PPP項目參與方及基本特點1、PPP項目策劃與設計內容（3）PPP項目策劃與設計主要內容1、PPP項目策劃與設計內容新建or改擴建規模；投資；經營性。總結項目特征緩解政府資金匱乏難題；提升基礎設施承載能力；優化項目風險分配，提高績效水平通過引入社會資本競爭，降低成本；提高公共服務質量分析項目目標社會資本盈利模式；BOT；TOT；ROT;BOO;委托運營；管理合同。確定運作模式風險分配原則；風險分配安排。風險分配機制（4）PPP項目策劃內容及流程1、PPP項目策劃與設計內容設置思路；政府付費；使用者付費；可行性缺口補助付費機制項目范圍和期限；參與方職責；融資結構；合同結構；監管結構；政府承諾；股權變更；保險；履約。交易結構采購方式；競標變量；評標標準。采購邊界；內容。談判（4）PPP項目策劃內容及流程工程設計；土地使用；建設；運營；維護；移交。實施1、PPP項目策劃與設計內容（6）PPP付費機制與盈利模式付費機制關系PPP項目的風險分配和收益回報，是PPP項目的核心內容。三種付費方式《財政部關于印發政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》（財金[2014]113號），對項目回報機制進行界定。包括:使用者付費可行性缺口補助（用戶付費不足部分由政府補貼）政府付費

1、PPP項目策劃與設計內容（6）PPP付費機制與盈利模式

根據各方的合作預期和承受能力，結合項目所涉的行業、運作方式等實際情況，因地制宜地合理設置。1、PPP項目策劃與設計內容（6）PPP付費機制與盈利模式可行性缺口補助。是指使用者付費不足以滿足社會資本或項目公司成本回收和合理回報，而由政府以財政補貼、股本投入、優惠貸款和其他優惠政策的形式，給予社會資本或項目公司的經濟補助。具體包括：土地劃撥、投資入股、投資補助、優惠貸款、貸款貼息、放棄分紅權、授予項目相關開發收益權等其中的一種或多種。使用者付費：是指由最終消費用戶直接付費購買公共產品和服務，一般適用于可市場化運作。政府付費。政府付費是指政府直接付費購買公共產品和服務。在政府付費機制下，政府可以依據項目設施的可用性、產品或服務的使用量以及質量向項目公司付費。1、PPP項目策劃與設計內容適當的激勵可融資性靈活性產出是否可計量財政承受能力（6）PPP付費機制與盈利模式

付費機制考慮因素：優化收益結構搭配增值產品創新盈利模式1、PPP項目策劃與設計內容捆綁盈虧狀況不同的公共產品合理設定保底量增補資源開發權授權提供配套服務開發副產品冠名公共產品（6）PPP付費機制與盈利模式

為了吸引社會資本進入更為廣泛的基礎設施和公用事業領域，可以將盈虧狀況迥異的項目捆綁實施PPP：既可以是同類公共產品中盈虧狀況不同的項目捆綁，如捆綁交通流量不同的高速公路路段；也可是具有特定聯系的異類公共產品中盈虧狀況不同的項目捆綁，如海水淡化與發電捆綁。1、PPP項目策劃與設計內容（6）PPP付費機制與盈利模式-優化收益結構虧損項目盈利項目盈利項目虧損項目1、捆綁盈虧狀況不同的公共產品，提高目標利潤的可持續性1、PPP項目策劃與設計內容（6）PPP付費機制與盈利模式-優化收益結構2、合理設定業務保底量，提高目標利潤的穩定性：為了保證社會資本目標利潤的穩定性，設定最小需求保證或最小收益保證，即業務保底量。本質上是一種公私雙方風險共擔策略。普遍應用于污水處理、垃圾處理、隧道、橋梁、新能源汽車充電等項目。

按年執行：綜合考慮實際垃圾供應量及預期增長速度、設計處理規模、垃圾含水率、垃圾處理設備的實際負荷能力以及垃圾供應量因季節變化出現較大波動等因素，保底量按年累計執行。

按月執行：運營期前3-5年，按設計處理規模的一定比例設定階梯式增長的保底水量，剩余特許經營期內則以設計規模為保底水量。污水處理PPP項目垃圾處理PPP項目1、PPP項目策劃與設計內容（6）PPP付費機制與盈利模式-搭配增值產品將基礎設施或公用事業項目（地鐵、隧道、環境治理等）周邊一定數量的資源（如土地、旅游、礦產）的開發權出讓給PPP項目公司，以捆綁的方式提高項目公司的整體盈利能力，確保項目投資者獲取合理回報，調動投資者的積極性。增補資源開發權提供可以產生預期收益的配套服務（如餐飲、物業、綠化、餐飲、搬運、安全、保潔、維護和物品供給），服務周期或從30年延長至45年，通過延長價值鏈創建現金流、補償主體項目財務上的不可行。授權提供配套服務PPP項目公司在提供政府需求的公共產品或服務時，附帶生產出更具經營性的副產品（如廣告、道路冠名權），以此彌補主產品項目財務上的不可行。例如市政設施的維護和設備更新可以通過經營燈桿和公路標志廣告、交通視頻等增加社會資本收益，來作為維護投資和獲取相應回報。開發副產品通過為體育場館、道路、橋梁和標志性建筑等公共產品的冠名來達到廣告的作用，增加社會資本的聲譽，通過冠名權帶給社會資本潛在收益。冠名公共產品1、PPP項目策劃與設計內容（6）PPP付費機制與盈利模式-案例PPP項目類型收益結構優化城市軌道交通、高速公路、城市綜合交通樞紐、鐵路、港口/碼頭、水庫、環境治理授權增加土地、旅游、礦產等資源開發權醫療、教育、養老服務設施、場館類、機場航站樓授權提供餐飲、物業、綠化等配套服務高速公路、公廁、垃圾投放設施、路燈、城市公共停車場站、城市公共交通授權開發廣告等副產品保障性安居工程、海水淡化捆綁商品房、工業制鹽等副產品，優化成本機構城市軌道交通、城際鐵路等投資規模大、專業復雜的工程根據專業進行分割并分別選擇適當的融資模式，例如土建工程和設備安裝工程分開選擇合適的PPP模式規模小且分布零散的城市供水、能源站、污水處理、垃圾處理等PPP發展相對成熟的領域采用不同打包模式，優化成本結構交通流量不同的高速公路路段、同類公共產品中盈虧狀況不同的項目打包海水淡化與發電不同公共產品中盈虧狀況不同的項目打包污水處理、垃圾處理、隧道、橋梁等具有流量特征的項目；新能源汽車充電等市場不穩定的項目運營前期設定保底量1、PPP項目策劃與設計內容（7）風險分配機制風險分配原則：承擔風險的一方應該對該風險具有控制力；

承擔風險的一方能夠將該風險合理轉移（例如通過購買相應保險）；

承擔風險的一方對于控制該風險有更大的經濟利益或動機；

由該方承擔該風險最有效率；

如果風險最終發生，承擔風險的一方不應將由此產生的費用和損失轉移給合同相對方。1、PPP項目策劃與設計內容（7）風險分配機制土地獲取風險；

項目審批風險；

政治不可抗力。

政府承擔風險如期完成項目融資的風險；

項目設計、建設和運營維護相關風險；

項目審批風險；

獲得項目相關保險。

項目公司承擔風險建設成本超支

；項目融資；項目進度；許可和批復；運營成本超支；資產維護。轉嫁給社會資本的風險1、PPP項目策劃與設計內容（8）交易結構1、項目的范圍：用以明確約定在項目合作期限內政府與項目公司的合作范圍和主要合作內容。

根據項目運作方式和具體情況的不同，包括合作范圍和物理范圍。業務范圍：可能包括設計、融資、建設、運營、維護某個基礎設施或提供某項公共服務等。物理范圍：項目紅線內的建筑物、構筑物范圍。（最好有相關附件）1、PPP項目策劃與設計內容（8）交易結構2、項目的合作期限：

期限的確定

項目的合作期限通常應在項目前期論證階段進行評估。需要綜合考慮：

政府所需要的公共產品或服務的供給期間；

項目資產的經濟生命周期以及重要的整修時點；

項目資產的技術生命周期；

項目的投資回收期；

項目設計和建設期間的長短；

財政承受能力；

現行法律法規關于項目合作期限的規定；等等。

期限的延長及結束。

1、PPP項目策劃與設計內容（8）交易結構3、項目融資結構項目資本金投資安排融資安排付費機制權利義務融資方的介入權再融資典型項目融資結構1、PPP項目策劃與設計內容合同體系調整銜接邊界履約保障邊界交易條件邊界權利義務邊界主要明確項目資產權屬、社會資本承擔的公共責任、政府支付方式和風險分配結果等。主要明確項目合同期限、項目回報機制、收費定價調整機制和產出說明等。主要明確強制保險方案以及由投資競爭保函、建設履約保函、運營維護保函和移交維修保函組成的履約保函體系。主要明確應急處置、臨時接管和提前終止、合同變更、合同展期、項目新增改擴建需求等應對措施。4、PPP項目基本合同體系（8）交易結構

1、PPP項目策劃與設計內容（8）交易結構4、PPP項目基本合同體系PPP項目基本合同體系1、PPP項目策劃與設計內容（8）交易結構4、PPP項目基本合同體系典型PPP項目合同結構設計實例1、PPP項目策劃與設計內容（8）交易結構5、監管結構政府合同監管（監督及介入權）最終用戶服務監管金融機構資金監管其他利益相關者合同履行監管

典型項目監管結構設計實例1、PPP項目策劃與設計內容（8）交易結構付費或補助；

負責或協助獲取項目相關土地權利提供相關連接設施；

辦理有關政府審批手續；

防止不必要的競爭性項目；其他承諾：例如保底水量。

政府承諾6、

政府承諾

1、PPP項目策劃與設計內容政府方關注：社會資本將自身或項目公司的部分或全部股權轉讓給不符合上述資格條件的主體，將有可能直接導致項目無法按照既定目的或標準實施社會資本方關注：對社會資本而言，其希望通過轉讓其所直接或間接持有的部分或全部的項目公司股權的方式，來吸引新的投資者或實現退出。限制股權變更各方關注因素直接或間接轉讓股權并購、增發等其他方式導致的股權變更股份相關權益的變更：表決權、股東借款、可轉換公司債股權變更的內容和范圍7、股權變更

兜底規定：“其他任何可能導致股權變更的事項”（8）交易結構1、PPP項目策劃與設計內容鎖定期：鎖定期的期限需要根據項目的具體情況進行設定，常見的鎖定期是自合同生效日起，至項目開始運營日后的一定期限（例如2年，通常至少直至項目缺陷責任期屆滿）其他限制：

約定對受讓方的要求和限制，例如須具備相應的履約能力及資格；約定禁止將項目公司的股權轉讓給特定的主體。

股權變更的限制違約解除合同

違反股權變更的限制的后果7、

股權變更

（8）交易結構1、PPP項目策劃與設計內容（8）交易結構

政府可能根據項目的實際情況，要求項目公司在不同期間提供不同的保函，常見的保函包括：投標保函擔保合同前提條件成就的履約保函。建設期的履約保函運營維護期的履約保函/維護保函移交維修保函履約擔保8、履約

（9）相關配套安排：可依法依規為準經營性、非經營性項目配置土地、物業、廣告等經營資源，為穩定投資回報、吸引社會投資創造條件。生態環保領域利用荒山荒地進行植樹造林的，在保障生態效益、符合土地用途管制要求的前提下，允許發展林下經濟、森林旅游等生態產業。農業和水利工程社會資本通過參與節水供水重大水利工程投資建設等方式可優先獲得新增水資源使用權。鐵路按照“多式銜接、立體開發、功能融合、節約集約”的原則，城市軌道交通站點周邊、車輛段上蓋進行土地綜合開發。健康與養老服務工程醫療、養老、體育健身設施用地納入土地利用總體規劃和年度用地計劃。非營利項目用地可按《劃撥用地目錄》實行劃撥；營利性項目按照相關政策優先安排供應。1、PPP項目策劃與設計內容（9）相關配套安排：可依法依規為準經營性、非經營性項目配置土地、物業、廣告等經營資源，為穩定投資回報、吸引社會投資創造條件。城市地下管線城市地下綜合管廊應統一規劃、建設和管理，滿足管線單位的使用和運行維護要求，同步配套消防、供電、照明、監控與報警、通風、排水、標識等設施。市政領域城市供水、污水處理、供熱、供氣、垃圾處理項目應實行廠網一體、站網一體、收集處理一體化運營，提高服務質量；道路橋梁可實行建設施工、養護管理一體化的經營方式；公共交通基礎設施項目包括公交停靠站、首末站、樞紐站、停保站及出租汽車停靠站等相關設施，可優先考慮公共交通服務提供者介入公共交通基礎設施項目的建設運營，鼓勵項目通過有效打包整合提升收益能力，以促進一體化經營、提高運營質量和效率；公共停車場項目要與道路系統及城市規劃有效銜接水污染防治領域可發掘水污染防治相關周邊土地開發、供水、林下經濟、生態農業、生態漁業、生態旅游等收益創造能力較強的配套項目資源可實施城鄉供排水一體、廠網一體和行業打包。1、PPP項目策劃與設計內容1、PPP項目策劃與設計內容選擇采購模式的主要法律法規依據：招投標法、政府采購法、部委和地方政府公布的市政公用事業、基礎設施法人招標等管理辦法或條例國有產權轉讓的國家及地方相關法規拍賣、協議轉讓等。（10）PPP項目采購1、PPP項目策劃與設計內容采購方式：公開招標競爭性談判邀請招標競爭性磋商單一來源采購考慮因素：價格不應成為唯一考慮因素；要將服務質量成為重要考慮因素；考慮管理、技術等手段；考慮綜合效益、包括政府股權收益；考慮未來綜合解決能力。（10）PPP項目采購1、PPP項目策劃與設計內容采購流程（10）PPP項目采購1、PPP項目策劃與設計內容采購流程（續）（10）PPP項目采購1、PPP項目策劃與設計內容（10）PPP項目采購競標變量及評價標準

競標變量PPP項目選擇社會投資方競爭的要點主要包括：收費價格、特許經營期限、融資能力、技術水平等等。PPP項目采購的指標通常為綜合指標。

評價標準設計方案的質量；交付項目整體進度計劃；建造期間維持交通方案；質量保證和質量控制方案；環保方案；提出的融資計劃。2、PPP項目操作流程《財政部關于印發政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》（財金[2014]113號）2、PPP項目操作流程項目識別（1）操作流程2、PPP項目操作流程項目準備（1）操作流程2、PPP項目操作流程項目采購（1）操作流程2、PPP項目操作流程項目執行（1）操作流程2、PPP項目操作流程項目移交（1）操作流程3、PPP項目操作流程物有所值評價方法

物有所值評價本質是比較采用PPP與否兩種情況下所需成本凈現值的大小，若PPP模式下成本凈現值更低，則適合采用。（2）物有所值評價3、PPP項目操作流程1 項目基礎信息 1.1 項目概況 1.2 項目產出說明和績效標準 1.3 PPP運作方式 1.4 風險分配框架和付費機制 1.4.1 風險識別 1.4.2 風險分配原則 1.4.3 風險分配框架

（2）物有所值評價

2 評價方法 2.1 定性評價 2.1.1 定性評價程序 2.1.2 指標及權重 2.1.3 評分標準 2.1.4 評分結果及專家組意見 2.2 定量評價 2.2.1 公共部門比較值計算 2.2.2 PPP值計算 2.2.3 物有所值量值和指數計算 3 評價結論 附表1：物有所值定量分析表

目錄2、PPP項目操作流程財政部門根據項目全生命周期內的財政支出、政府債務等因素，對部分政府付費或政府補貼的項目，開展財政承受能力論證。《政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引》（財金[2015]21號）：每一年度全部PPP項目需要從預算中安排的支出責任，占一般公共預算支出比例應當不超過10%。（3）政府財政承受能力論證2、PPP項目操作流程項目實施方案內容包括：項目概況風險分配基本框架項目運作方式交易結構合同體系監管結構采購方式選擇（4）PPP項目實施方案目錄第一部分PPP概述及政策解讀第二部分PPP項目策劃與頂層設計第三部分PPP項目案例

為什么要上PPP項目1

項目概況2PPP項目設計的前提條件3

設計內容4

需要重點考慮的幾個問題5675PPP項目案例1—某市污水處理TOT項目當地財政現狀及面臨的問題：財政資金緊張：市政府面臨著污水處理設施存量維護和增量建設的雙重壓力。升級改造需求：城市中的公用管、網、線出現老化現象，需要大量資金實施改造升級；行業發展需求：隨著城市規模的不斷擴大，新一輪高水平、大規模的污水處理事業發展迫在眉睫。政府財政壓力較大：經評估，市污水處理廠的運營單位污水凈化公司負債1.64億元（其中長期借款1.41億元），新城清源污水凈化有限公司負債2441.12萬元（無長期借款）。1、為什么要上PPP項目PPP項目（TOT）實施的目標：政府可得到轉讓價款：通過本項目的經營權轉讓可以盤活現有污水處理廠存量資產，政府可得到特許經營權轉讓價款，緩解財政壓力；提高社會總體效率：社會資本通過TOT方式獲得本項目污水處理設施的經營權后，為了提高自身收益率，運用先進的運營方式和經營管理方法，提高運營管理效率；促進產業發展：實行PPP模式可以在污水處理領域引入現代企業化制度和市場經營理念，促進污水處理產業的發展。1、為什么要上PPP項目區域概況：

某市位于中原地區，是地區的中心城市，轄區總面積7882平方公里，其中市區面積443平方公里。常住人口495.72萬人，其中城鎮人口229.87萬人。2013年，全市地區生產總值1556.9億元，公共財政預算收入119.7億元，是中南地區最大的煤炭基地，也是中原經濟區重要的能源和重工業基地。2、項目概況2、項目概況某市第一污水處理廠設計規模：15萬t/d建成時間：2000年12月資產價值：2.9億元出水水質：一級A某市第二污水處理廠設計規模：5萬t/d建成時間：2014年10月試運行資產價值：1.4億元出水水質：一級A某市新城區污水處理廠（一期）設計規模：3萬t/d建成時間：2011年4月資產價值：0.9億元出水水質：一級A某市新城區污水處理廠（二期）設計規模：3萬t/d建成時間：在建（預計2015年7月建成投產）總投資：0.5億元出水水質：一級A總資產價值：5.7億本市污水處理廠情況：PPP項目實施機構：市住房和城鄉建設局。經市人民政府授權，市住房和城鄉建設局作為本項目的實施機構負責具體組織項目的實施工作，并接受市污水處理行業改革領導小組的監督和管理。PPP項目實施范圍：包括市第一污水處理廠一期、市第二污水處理廠一期、新城區污水處理廠一期和新城區污水處理廠二期，共4個廠，設計污水處理總規模26萬噸/日。2、項目概況項目經濟技術指標表名稱設計規模（104t/d）二級處理工藝資產價值（億元）項目投運時間出水水質標準市第一污水處理廠一期15高脫氮合建式氧化溝2.9652000.12一級A市第二污水處理廠一期5卡魯塞爾氧化溝1.3732014.10一級A新城區污水處理廠一期3前置厭氧奧貝爾氧化溝0.8782011.4一級A新城區污水處理廠二期3改良型奧貝爾氧化溝0.532015.7一級A2、項目概況2011~2013年市區污水產生量年份項目2011年2012年2013年年供水量122731274512122年污水產生量9818101969697.6年進入污水處理廠其他水量150015001500日需處理污水量313230.6單位：104t2、項目概況

2、項目概況項目CODCrBOD5SSTPNH3-NTN進水水質（mg/L）35015019032540實際進水水質（mg/L）292892851.925.738.9出水水質（mg/L）≤50≤10≤10≤0.5≤5（8）≤15實際出水水質（mg/L）28.57.36.70.493.3913.1某市第一污水處理廠一期進出水水質對比表

2、項目概況某市第二污水處理廠一期進出水水質對比表項目CODCrSSTPNH3-NTN進水水質（mg/L）40030033540實際進水水質（mg/L）3694692.979.5626.8出水水質（mg/L）≤50≤10≤0.5≤5（8）≤15實際出水水質（mg/L）26.5320.821.9215.3

2、項目概況某市新區污水處理廠進出水水質對比表項目CODCrBOD5SSNH3-N進水水質（mg/L）38018020035實際進水水質（mg/L）163.0462.67138.9220.64出水水質（mg/L）≤50≤10≤10≤5（8）實際出水水質（mg/L）20.987.72120.73項目附屬設施2、項目概況污水管網：

污水管道總長度約為210公里，隨著路網的不斷完善，污水管網覆蓋范圍將進一步擴大。提升泵站：

平頂山市區現建有提升泵站2座。第一污水處理提升泵站設計規模為20萬噸/日；第二污水處理提升泵站設計總規模15萬噸/日。污泥消納廠：

平頂山市已著手建設污泥消納廠一座，設計日處理脫水污泥200噸（含水率80%）、糞便20噸（含水率90%）。計劃于2015年年底建成投入使用。項目所有權歸政府所有，可以轉讓經營權。本項目的處理后的出水、中水回用水所有權屬于市政府。項目權屬項目實施范圍轉讓4個污水處理廠，設計污水處理總規模26萬噸/日，不包含附屬設施。特許經營期內由社會資本按照特許經營協議負責運營、維護污水處理廠，對污水處理設施進行維護、更新、重置，自行承擔費用、責任和風險。特許經營期屆滿時將項目設施完好、無償移交給市人民政府，并保證在移交時項目設施處于正常運行、正常磨損狀態。

3、PPP項目設計的前提條件人員安置項目人員安置工作共涉及員工257人按照“三不變”原則（即“身份不變、崗位不變、工資待遇不變”），服從組織安排的原則，穩定職工隊伍的原則，對職工進行妥善安置。3、PPP項目設計的前提條件

確定PPP模式確定清晰的項目特許經營范圍確定回收政府投資的數額，測算出讓水價（重點）確定社會資本和政府的責權利進行物有所值評價和財政承受能力論證確定采購方式組織項目實施，監督運行并安排資產移交總體思路4、設計內容4、設計內容投資規模較大（建設投資5.7億元）、需求長期穩定（30年）、價格調整機制靈活、市場化程度較高的基礎設施類項目。項目性質項目實施機構經市人民政府授權，市住房和城鄉建設局作為項目的實施機構負責具體組織項目的實施工作，并接受市污水處理行業改革領導小組的監督和管理。本項目實施范圍內的4個污水處理廠為存量資產，則不需考慮“建設”。綜合考慮，PPP模式選擇采用轉讓－經營－轉讓模式即TOT。PPP模式選擇：4、設計內容

根據項目轉讓價款、運營成本、政府支付污水處理費用和社會資本必須的利潤，項目運營期較長，根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》特許經營期不超過30年要求，參照同類型項目經驗，本項目設置30年特許經營期。30年

特許經營期4、設計內容地方政府財政資金緊張，運營公司負債，財政壓力較大。通過本項目的經營權轉讓可以盤活現有污水處理廠資產，緩解財政壓力。物有所值定性評價引入社會資本，打破政府建設政府運營的傳統模式，建立多元投資主體模式，實行項目運營的產業化和市場化。可以加快行業改革，促進污水處理產業化發展。社會資本獲得項目的經營權后，投資者為了提高自身收益率，必然運用國際上同行業先進的運營方式和經營管理方法，提高運營管理效率。4、設計內容識別、測算PPP項目的各項財政支出責任。考慮PPP項目生命周期全過程（30年）的財政承支出承受能力。財政承受能力論證引入社會資本，打破政府建設政府運營的傳統模式，建立多元投資主體模式，實行項目運營的產業化和市場化。可以加快行業改革，促進污水處理產業化發展。財政承受能力論證的結論應為“通過論證”，否則不宜采用PPP模式。財政部門應當在編制年度預算和中期財政規劃時，將項目財政支出責任納入預算統籌安排。4、設計內容標的權屬與處理方案土地使用權屬：特許經營期內污水處理廠廠區范圍內的土地使用權權屬不發生變更，仍歸原使用權人所有，項目公司享有合理使用權，但使用土地產生的稅費由項目公司承擔。特許期內未經市人民政府同意，項目公司不得擅自轉讓、出租、抵押土地使用權或者改變土地用途，也不得用于本項目之外的其他目的。設施設備：特許經營期內，政府保留設備、交通運輸工具等項目設施的所有權，項目公司享有對項目設施的占有、使用和收益權。項目公司為本項目運行之目的對項目資產進行合理的更新、維護以及對報廢資產進行處置等，需事先向項目實施機構報送計劃方案，經批準后方可實施。4、設計內容標的權屬與處理方案無形資產：特許經營期內所形成的著作權、商標權、專利等知識產權歸屬項目公司，項目公司具有排它的使用權和處分權，政府方具有免費使用該知識產品的權利。特許期結束時，該項權利無償轉讓給政府。收益權：特許經營期內，除非本項目運營需要，項目公司不得將收益權質押給第三方。4、設計內容回報方式整個特許經營期內，由新設立的項目公司提供污水處理服務并負責本項目的運營、管理及維護工作；政府以支付污水處理服務費的形式，給予合作社會資本將來提供的可持續性服務所要求投資回報的保證。4、設計內容價格調整污水處理服務初始價格，是項目實施機構與項目公司談判確定的4個污水處理廠污水處理服務費的綜合報價，該價格將作為特許經營期內價格調整的基數。污水處理服務價格每三年調整一次，特許經營期前三年固定不變。在特許經營期內，當一種或幾種主要影響因素的變化導致運營成本上浮超過6%（可談判）時，在調價年份由項目公司向實施機構提交調整污水處理服務單價的申請并提交《污水處理服務單價調整報告》。實施機構委托雙方認可的會計公司作為獨立的第三方對項目申請進行評估（評估費用可由項目公司支付），并向市發改部門提交評估報告，最終由市發改部門對評估價格進行審定。調整后的水價在下一年度執行。4、設計內容

保底水量是政府承受能力論證的重要數據之一，因此保底水量的測算與選擇宜保守。根據市第一污水處理廠一期、市第二污水處理廠一期、新城區污水處理廠一期提供的近三年的工藝運行月報，結合市近三年供水總量情況、城市污水管網建設現狀，以及《市城市總體規劃（2011-2020）》、《市新區總體規劃（2013-2030）》、《市排雨排污專項規劃（2010-2020）—污水工程》等綜合考慮確定保底水量。

保底水量4、設計內容根據項目經營需要，結合國內類似項目的實際經驗，經采購確定的中標社會資本須在該市依法注冊成立項目公司，其注冊資本金不得低于項目轉讓總價款的百分之三十（30%），資金來源應為社會資本的自有資金。項目公司成立的要求4、設計內容資產轉讓轉讓前準備：1.在特許經營協議生效后7個工作日內，實施機構與項目公司雙方成立項目轉讓委員會，負責完成設施設備清點、運行交接以及其他必要的前期工作。2.在特許經營協議生效后30日內，實施機構應對污水處理廠的所有機電設備和工藝性能進行整體性能測試，項目公司派代表參加。項目公司應在測試結束后就性能測試出具書面意見，證明轉讓的資產滿足正常運營的需要。轉讓程序：1.提交轉讓清單，2.項目轉讓委員會考察項目的總體狀況，3.設施設備性能測試及結果確認，4.項目公司確認轉讓的內容，5.實施機構按照轉讓清單對轉讓的建（構）筑物、主要設備運行原始資料和管理經驗、技術文件等分別按照類別裝訂成冊完整的轉讓給項目公司。4、設計內容資產轉讓轉讓范圍：1.污水廠建（構）筑物；2.污水廠工藝設施及設備；3.工藝正常運行所需的備品備件、剩余化學藥品等；4.運營和維護項目所要求的知識產權等無形資產；5.現有的設計、規劃、可行性研究、建設、試運行和設備調試、檢測記錄、運行手冊、運行記錄、設備壽命消耗及管理表等技術文件和技術檔案；6.運營項目設施所需消耗品及備品備件的廠商名單；7.所有項目設施的制造廠商提供的合格證書、質量保證書、圖紙、安裝使用及維護手冊等文件和資料。轉讓標準與驗收：轉讓標準為環保驗收合格且污水處理機電性能和工藝性能測試合格。以初步設計為標準驗收合格。4、設計內容配套安排土地使用：特許經營期內，項目公司以租賃的方式獲得土地的占有和使用權，租金為零。水、電、道路等配套設施：本項目水、電、道路等配套設施完善，可以保證現狀設施的正常運行。如需增加其它配套設施，由項目公司自行負責，并承擔費用。城市污水配套管網：政府負責本項目配套管網的投資建設和運營維護工作，并承擔投資和運營維護相關費用。污泥處置：項目公司負責污泥脫水達標處理，并負責將污泥外運至污泥消納廠集中處置，并承擔運輸費用，污泥處置費用由政府負擔。保險：在整個特許經營期內，項目公司應按合理和行業慣例取得和維持保險。優惠政策：特許經營期內，政府應執行國家、省市現行對污水處理行業的優惠政策。4、設計內容

程序包括：資格預審、采購文件編制、采購文件的響應、采購評審、確認談判、公式、合同簽署、合同公告。通過公開招標的方式選擇合作社會資本，委托具有政府采購資質的代理機構代表政府辦理具體采購事宜。

采購方式及程序4、設計內容按照風險分配優化、風險收益對等和風險可控等原則，綜合考慮政府風險管理能力、項目回報機制和市場風險管理能力等要素，在政府和社會資本間合理分配項目風險。風險分配序號風險因素風險分配1政策風險地方政府不可控風險稅收政策項目公司服務標準提升風險政府、項目公司地方政府可控風險政府2人員安置風險項目公司3土地使用風險項目公司4市場競爭風險政府5配套管網建設滯后風險政府6社會資本運營能力欠缺項目公司7運營階段進水水量與進水水質政府電價、藥劑費、維修費、人員工資項目公司8融資利率項目公司9設備、設施質量移交風險項目公司10產權風險政府11政府信用政府12通貨膨脹項目公司13不可抗力風險政府、項目公司4、設計內容運營監管由實施機構作為簽約主體依據特許經營協議對項目公司的特許經營進行持續的合同監管，監管期間可委托第三方監管機構對項目公司履約情況進行監督或中期評估。由市住建部門進行行業監管，并做好污水處理計量工作；由市環保部門負責進出水水質日常監管工作，出水水質符合國家規定標準；由市財政部門依據住建、環保部門的報告，負責污水處理費用的撥付工作。4、設計內容項目履約保障保函體系：1.運營維護保函：在正式開始運營日之前，項目公司應向實施機構提交金融機構出具的以實施機構為受益人的運營維護保函。2.移交維修保函：項目公司應向實施機構提交移交維修保函，以保證項目公司到期移交的資產能夠滿足污水處理廠連續、正常、穩定運行的要求。標準更新：在特許經營期內，如國家出臺新的污水處理出水水質標準，項目公司應保證出水滿足屆時國家有關排放規定。4、設計內容價格測算1、測算說明（1）特許經營權轉讓價格本項目特許經營權轉讓總價款為固定價。依據《國務院關于調整固定資產投資項目資本金比例的通知》（國發〔2009〕27號），資本金投入按30%考慮，剩余的70%按銀行貸款考慮。項目流動資金由中標的社會資本利用自有資金解決。（2）計算期計算期同特許經營期，為30年4、設計內容價格測算（3）年運營天數項目年運營天數按365天（4）法定盈余公積金法定盈余公積金（含公益金）按稅后利潤的10%提取（5）項目基準收益率按照《關于推進城市污水、垃圾處理產業化發展的意見》本項目投資基準收益率按當期銀行長期貸款利率設定，即5.9%。（6）特許經營期內不進行利潤分配。4、設計內容價格測算2、假設條件（1）特許經營權轉讓價款的支付方式項目轉讓價格在中標結果公示結束之日起15個工作日內一次性支付。（2）銀行借款期限及還款方式借款期限設定為12年，采用等額本息的方式進行還款。（3）假設特許經營期內進水水質穩定。（4）土地使用特許經營期內項目公司可免費使用各廠區范圍內的土地，僅承擔土地使用產生的相關稅費。4、設計內容價格測算3、測算單價

參照國內同類項目社會資本預期收益水平及《城市供水價格管理辦法》的規定，權益資本合理盈利的平均水平應為7%-10%；為了吸引更多的社會資本形成更為充分的市場競爭力，按社會資本預期收益水平為10%時測算污水處理單價。4、設計內容5、需要重點考慮的幾個問題土地使用權特許經營期內污水處理廠廠區范圍內的土地使用權權屬不發生變更，仍歸原使用權人所有，項目公司享有合理使用權，但使用土地產生的稅費由項目公司承擔。特許期內未經市人民政府同意，項目公司不得擅自轉讓、出租、抵押土地使用權或者改變土地用途，也不得用于本項目之外的其他目的。

資產價格與污水處理費的權衡資產價格與污水處理費是決定中標單位的重要指標，是本項目成功實施的決定因素。兩者之間的權衡即是政府方和社會資本方權益的分配。污水處理費控制價測算的基礎數據應慎重選擇：1.特許經營期：30年2.項目基準收益率：5.9%（銀行長期貸款利率）3.特許經營權轉讓價格：（4億&1.0元/噸；5億&1.2元/噸；6億&1.5元/噸；7億&1.8元/噸）4.保底水量：需要確定5.水價上限：明確要求污水處理費控制價的測算需考慮政府方和社會資本方雙方“共贏”。價格過高則政府財政支出增大，失去了緩解財政壓力的意義；價格過低則社會資本無利可圖，導致招標失敗。

污水處理費控制價

5、需要重點考慮的幾個問題

項目概況1

項目總體設計方案2

項目邊界條件3

投資人的選擇4

垃圾處理服務協議5675PPP項目案例2—市垃圾焚燒發電BOT項目實施單位：

市城市管理行政執法局項目地點：

市環保（固廢）產業園（位于接履橋鎮坦塘村）內垃圾焚燒發電項目規劃紅線范圍內。建設規模：

本項目建設一座垃圾焚燒發電廠，設計總規模為1400噸/天，一期700噸/天，總投資約32686萬元。建設工期：

本項目一期工程建設工期為24個月（含前期工作時間）。一、項目概況項目處理工藝

（1）垃圾焚燒發電工程擬采用“機械爐排爐式垃圾焚燒爐+余熱鍋爐+汽輪發電機組+組合工藝式煙氣處理裝置（半干法除酸+活性碳吸附+袋式除塵）”工藝技術。（2）煙氣擬采用“半干法除酸+活性碳吸附+袋式除塵的煙氣凈化工藝”，焚燒尾氣凈化后滿足歐盟2000標準排放。（3）滲濾液擬采用“生物法+兩級硝化反硝化+生物膜”法處理技術，處理出水滿足《城市污水再利用-城市雜用水質》（GB/T18920-2002）標準后全部回用，達到滲濾液零排放。（4）焚燒飛灰擬采用“水泥固化+化學藥劑”穩定固化后，達到《生活垃圾填埋場污染控制標準》（GB16889-2008）后運至附近填埋廠進行填埋處理。（5）擬將焚燒爐渣送至環保產業園附近的磚廠進行制磚，其余不可綜合利用部分送至政府指定地點進行填埋處理。（6）關鍵設備應采用進口技術、國內制造的設備，如焚燒爐排爐、垃圾抓斗起重機及煙氣處置系統設施、設備等。一、項目概況二、項目總體設計方案

本項目BOT模式：在特許經營期內社會資本負責投資、建設、運營、維護市中心城區生活垃圾焚燒發電項目；特許經營期屆滿后，無償移交項目設施。特許經營者根據《特許經營協議》向市政府或其指定的機構收取相應補貼費；并按相關規定向電力部門收取上網電費，獲得其他垃圾處理產品銷售收入等。

BOT：是指社會資本承擔新建項目設計、融資、建設、運營、維護和用戶服務職責，合同期滿后項目資產及相關權利等移交給政府的項目運作方式。

垃圾處理量按下列公式計算處理垃圾的結算數量，據此簽發相應的《垃圾處理量確認單》。Q（i）=Q1（i）-Q2（i）其中：Q（i）——項目公司第i運營月度處理垃圾的結算數量Q1（i）——第i運營月度提供的并經雙方共同在地磅站計量的進入本項目的垃圾數量Q2（i）——第i運營月度偶然運送的不可接受垃圾的數量垃圾處理價格

垃圾處理補貼：中標單價，該價格已包含飛灰、爐渣、滲濾液、生產及生活污水處置費及坦塘垃圾衛生填埋場的運營、維護、管理等各種成本費用以及利潤和稅費。除非出現協議規定的情況，否則該價格不得進行任何調整。二、項目總體設計方案

垃圾處理補貼費的支付垃圾處理補貼費每個運營月度支付一次，年終結算。月垃圾處理補貼費的計算公式為：P=Q×T.其中，P為月垃圾處理補貼費，Q為月處理量月垃圾供應量，T為垃圾處理補貼費單價。垃圾處理補貼費的支付時間每個運營月度的第十五個工作日支付上個運營月度的垃圾處理補貼費。垃圾處理補貼費的支付程序在每個運營月度的前五個工作日內，項目公司提出支付申請，并提交下列資料：A.上個運營月度有關的質量檢測報告；B.經雙方簽發認可的上個運營月度的《垃圾處理量確認單》；C.運營月度支付金額P（i）。（1）政府方如對項目公司申請的運營月度支付金額沒有異議，應在收到上述資料后的三個工作日內通知項目公司；（2）項目公司根據政府方的審核結果，在三個工作日內，開具相應的垃圾處理補貼費收費憑證提交給政府方；（3）政府方在收到上述收費憑證后的五個工作日內進行支付。二、項目總體設計方案

垃圾處理補貼費的調整根據當地物價指數的變化以及項目運營成本和收入情況協商對垃圾處理費單價進行調整，每次調整的時間間距不得小于3年（含3年）

Cn=Co(A×A0+B×B0+C×C0)Cn：調價后的生活垃圾處理補貼費。Co:最近一次已調價的單位生活垃圾處理補貼費。A：市商品現零售價格指數與最近一次調價年度的商品價格指數的比值。A0：外耗原材料費等總和占總成本費用權數。B：市在崗職工調整后的年平均工資與最近一次調價年度的在崗職工年平均工資的比值。B0：人員工資及福利費占總成本費用權數。C：飛灰處置費與最近一次調價年度的飛灰處置費的比值。C0：飛灰處置費占總成本費用權數。注：A0=1-（B0+C0），調價公式中的數據為提出調價時的統計數據。在合同有效期限內，生活垃圾處理補貼費調整幅度累計在5%以內的，不予調整。因國家相關法律法規或行業標準發生變化導致中標人投資和運行成本增加，或國家政策調整上網單價導致項目運營收入增加或減少，則應根據實際情況予以調整。二、項目總體設計方案

垃圾保底量：第一期開始商業運營日起第一年到第三年，年度垃圾保底量為日平均490噸(設計規模70%)，第四年至第二期建成時，年度垃圾保底量為日平均630噸(設計規模90%)，當年垃圾供應量不足保底量時，以保底量計算垃圾補貼服務費；當年垃圾供應量超過保底量時，其與保底量的差額部分，按垃圾處理補貼單價予以補貼。當建成規模達到1050噸后開始商業運行之日起第一年到第三年，年度垃圾保底量為日平均735噸，第四年起年保底量為日平均945噸；當建成規模達到1400噸后，以此類推。不競爭權：當日處理規模不超出本項目設計規模20%時，保證投資人為市區域內首選的可接受垃圾處理者。當年供應數量超出設計規模后，市人民政府考慮本項目的二期建設，投資人需無條件實施。二、項目總體設計方案三、項目邊界條件

特許經營期限特許經營期為30年(含建設期)，從《特許經營協議》批準生效之日起計算。特許經營范圍（1）負責垃圾焚燒發電廠的投資、建設和運營，并在特許經營期滿后無償將項目設施移交給市政府指定單位。（2）負責現有坦塘垃圾衛生填埋場A區（封場由政府負責）、B區、滲濾液收集處理系統（現有沼氣發電廠設施除外，即項目產生的沼氣資源不屬于中標人）的日常運營、管理、維護工作，并在特許經營期滿后無償將項目設施移交給市政府指定單位，期限自生活垃圾焚燒發電廠試運營之日起至項目特許經營期結束。

特許經營服務范圍（1）包括但不限于市城區（包括零陵區、冷水灘區、經開區及周邊鄉鎮）的產生的生活垃圾，垃圾日平均供應量以進廠垃圾量不超出設計規模20%的量為限。

（2）當日均生活垃圾量超出設計規模日處理入爐垃圾量的20%時，市人民政府考慮本項目的二期建設，投資人需無條件開展項目的實施工作。

（3）

經市人民政府相關部門核準必須進行無害化處理的垃圾，投資人無條件給予處理。投資回報方式（1）垃圾焚燒余熱發電上網銷售

（2）政府支付垃圾焚燒處理補貼費

（3）其它綜合利用產品銷售等收入。政策性補助、補貼本項目獲得的補助、補貼資金（除垃圾焚燒發電上網電價補貼外）一概歸政府擁有。其中，獲得的運行補貼用于沖抵政府應撥付的垃圾處理服務費；獲得專項資金、以獎代補資金等按工程建設進度予以撥付，待運行時在垃圾處理服務費中抵扣。三、項目邊界條件

項目公司組建方式項目公司由中標人出資組建，政府方不參與項目公司的組建。項目公司資本金應不低于項目投資總額的30%，且注冊資本不低于壹億元。股權轉讓

未經特許經營權授予單位事先書面同意，項目公司的所有股東在項目公司注冊成立后的前五年不得轉讓其在項目公司的股份。五年期滿后，項目公司的所有股東中任何一股東轉讓其持有的股份的，須事先征得特許經營權授予單位的書面批準。前期工作及費用

政府方已完成項目規劃、預可研、項目選址、土地征用、500米范圍內拆遷等前期工作并已墊付部分前期工作費用，中標人在簽訂特許經營協議后30日內，需一次性將300萬元撥付給政府指定單位，此筆款項計入項目總投資中。

項目公司負責完成本項目的項目建議書（若需要）、可行性研究報告、環境影響報告、節能評估審查、社會風險評價等前期工作，并承擔相關前期工作產生的費用。投資人應承諾保證本項目通過各項前期工作審查，明確承諾保證本項目通過環評審查并按環評及其批復要求落實各項污染防治措施，確保項目通過竣工環境保護驗收。三、項目邊界條件

環保要求（1）焚燒尾氣凈化后需滿足歐盟2000標準和《生活垃圾焚燒污染物控制標準》（GB18485-2014）中各項指標最嚴標準后排放。（2）垃圾焚燒發電廠區的滲濾液、生活及生產污水，需在廠區內經過無害化處理，達到回用標準,不向水體排放，實現閉路循環，即零排放。（3）焚燒飛灰擬采用穩定固化后，達到《危險廢物鑒別標準-浸出毒性鑒別》（GB5085.3-2007）和《生活垃圾填埋場污染控制標準》（GB16889-2008）后運至垃圾衛生填埋場進行無害化處理。（4）爐渣可利用部分必須進行綜合利用，不可綜合利用部分進行衛生填埋。（5）其它污染排放物應當滿足市環保排放標準及總量控制要求。具體的環保指標要求需滿足最終批復的環境影響評價要求。項目關鍵設備本項目選用的設備應當采用國內外先進技術，關鍵設備應采用進口技術制造的設備，其中垃圾抓斗吊必須采用國外先進、進口設備。三、項目邊界條件

資產權益

政府方為本項目的土地使用權的擁有者。在本項目特許經營期內，項目公司擁有本項目使用土地的權利、所有在投資者名下的財產、設備和設施的所有權、項目運營權和收益權。項目公司負責項目設施的運營管理、安全生產、維護大修、更新改造等，并保證設施完好，經營期滿無償移交。抵押與轉讓出于為本項目再融資的目的（不得為其他目的），在事先向市城市管理行政執法局通報后，項目公司可以質押該項目的特許經營權，但該質押不得損害政府和公眾的權益、不得影響項目的連續穩定運行，其期限不得超過本協議規定的特許經營期；但不能抵押或質押本項目的資產、設施、設備和土地使用權。三、項目邊界條件

履約保證（1）投標擔保。金額：600萬；形式；電匯。（2）建設期履約擔保。金額：3000萬；形式：不可撤消、見索即付的全國性大型商業銀行保函或銀行轉賬或電匯。（3）運營期履約擔保。運營期內，以上一年度的平均月生活垃圾處理補貼費作為履約保證金。（4）移交履約擔保。移交履約擔保金額為六個月的生活垃圾處理補貼費，自特許經營期滿前15個月起至前9個月止的補貼費作為履約擔保。項目監管經市人民政府授權后，市城市管理行政執法局負責與項目公司簽署《市生活垃圾焚燒發電特許經營協議》，《市中心城區生活垃圾焚燒發電處理服務協議》，成立監管機構，履行項目運營過程中的行業監管職責和義務，包括計量考核、運行監管、收運管理、結算付費。人員安置現有坦塘垃圾填埋處理場整體移交后，現有垃圾處理場借用和長期聘用人員轉為政府監管人員；勞務派遣人員和臨時聘用人員在垃圾焚燒發電項目招聘人員時應擇優優先聘用。三、項目邊界條件

合格申請人的資格條件：（1）投標人必須是在國內（含港、澳、臺地區）依法注冊的企業法人；（2）投標人應有良好的銀行資信、財務狀況及相應的償債能力,注冊資本不低于人民幣壹億元（或等值外幣）；截止到2014年12月31日，企業總資產不低于拾億元人民幣（或等值外幣）；2014年度企業資產負債率不得高于70%；（3）投標人至少自身投資、建設、運營一個日處理規模不低于700噸或者兩個日處理規模不低于500噸，采用機械爐排爐工藝的生活垃圾焚燒發電項目，且項目已穩定商業運營（以投標截止日為準），投標人須提供項目的有效證明文件（原件備查）。（4）投標人近三年內沒有有效環保事故投訴或環保行政處罰的記錄，沒有處于限制投標期內；（5）本項目接受聯合體投標，但聯合體成員單位不超過2家，且聯合體牽頭方需同時滿足前述合格申請人第（1）～（4）的資格條件，牽頭方在項目公司絕對控股（即所占股權必須超過51%）。四、投資人選擇（采購）

采用綜合評分法進行評審，總分100分。評分體系如下：申請報價（30分）商務方案（20分）技術方案(40分）財務方案（5分）法律方案(5分）對垃圾處理補貼單價報價企業實力項目業績方案總體評價主要工藝裝備主要生產及配套設施總圖布置土建工程環境保護勞動衛生節能措施合理化建議風險管理及預案工程建設方案運營維護方案移交方案投資估算融資方案財務評價項目公司組建計劃項目公司機構設置對《特許經營協議》、《垃圾處理服務協議》的應答四、投資人選擇（采購）

招標文件架構第一章：招標公告第二章：投標人須知項目特許經營范圍

建設規模

建設用地及土地使用權

特許經營期

特許經營服務范圍

投資回報方式

項目公司組建方式

第三章：招標邊界條件

前期工作及費用

配套設施的投資建設

建設工期

處理工藝

環保要求

項目關鍵設備

垃圾處理保底量及超量處理

第四章：招標文件格式附件：《特許經營協議》《生活垃圾處理服務協議》四、投資人選擇（采購）

垃圾處理服務協議架構第一章總則第二章定義與解釋

商業運營的先決條件第三章商業運營前的準備

垃圾供應的準備（帶垃