PAGEPAGE1小方可轉債的利率債券市場表現甲方（發行方）：__________乙方（投資者）：__________鑒于甲方為一家依法設立并合法存續的企業法人，乙方為依法設立并合法存續的金融機構，雙方為共同發展，實現共贏，就甲方發行的小方可轉債的利率債券市場表現事宜，經友好協商，達成如下協議：一、定義1.1小方可轉債：指甲方發行的一種具有可轉換性質的債券，投資者可以選擇持有至到期或按照約定條件將其轉換為甲方的股票。1.2利率債券市場表現：指甲方小方可轉債在債券市場的利率表現，包括但不限于發行利率、市場利率、到期收益率等。二、發行條款2.1發行規模：甲方本次發行的小方可轉債總額為人民幣【】元。2.2發行期限：小方可轉債的期限為【】年。2.3發行利率：小方可轉債的發行利率為【】%。2.4轉股條款：乙方投資者可以選擇在約定的轉股期內按照約定的轉股價格將小方可轉債轉換為甲方的股票。三、市場表現3.1甲方承諾，在小方可轉債存續期內，確保其利率債券市場表現不低于同行業同期限債券的平均水平。3.2甲方應定期向乙方提供小方可轉債的市場表現報告，包括但不限于利率、收益率、轉股情況等。四、風險提示4.1乙方投資者應充分了解并自行承擔小方可轉債投資的風險，包括但不限于利率風險、信用風險、市場風險等。4.2甲方不對乙方投資者的投資收益作出任何承諾或保證。五、違約責任5.1若甲方違反本協議的約定，導致乙方投資者遭受損失的，甲方應承擔相應的賠償責任。5.2若乙方違反本協議的約定，導致甲方遭受損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。六、爭議解決6.1雙方在履行本協議過程中發生的爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向甲方所在地人民法院提起訴訟。七、其他7.1本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為【】年。7.2本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：【】年【】月【】日以上內容僅供參考，具體合同內容請根據實際情況和需求進行調整。在簽訂合同前，請務必咨詢專業律師意見。2024帶目錄帶附件詳細版-小方可轉債的利率債券市場表現目錄一、合同雙方二、定義與術語三、合同目的四、債券發行信息五、利率債券市場表現六、債券市場報告七、風險提示與責任承擔八、違約責任九、爭議解決十、其他條款十一、附件正文一、合同雙方甲方（發行方）：[發行方名稱]乙方（投資者）：[投資者名稱]二、定義與術語2.1小方可轉債：指甲方發行的一種具有可轉換性質的債券，投資者可以選擇持有至到期或按照約定條件將其轉換為甲方的股票。2.2利率債券市場表現：指甲方小方可轉債在債券市場的利率表現，包括但不限于發行利率、市場利率、到期收益率等。三、合同目的本合同的目的是為了明確甲方發行的小方可轉債的利率債券市場表現，以及雙方的權利和義務。四、債券發行信息4.1發行規模：甲方本次發行的小方可轉債總額為人民幣[發行總額]元。4.2發行期限：小方可轉債的期限為[期限]年。4.3發行利率：小方可轉債的發行利率為[發行利率]%。4.4轉股條款：乙方投資者可以選擇在約定的轉股期內按照約定的轉股價格將小方可轉債轉換為甲方的股票。五、利率債券市場表現5.1甲方承諾，在小方可轉債存續期內，確保其利率債券市場表現不低于同行業同期限債券的平均水平。5.2甲方應定期向乙方提供小方可轉債的市場表現報告，包括但不限于利率、收益率、轉股情況等。六、債券市場報告6.1甲方應在每個季度結束后30日內向乙方提供小方可轉債的市場表現報告。6.2甲方應在每個年度結束后90日內向乙方提供小方可轉債的年度市場表現報告。七、風險提示與責任承擔7.1乙方投資者應充分了解并自行承擔小方可轉債投資的風險，包括但不限于利率風險、信用風險、市場風險等。7.2甲方不對乙方投資者的投資收益作出任何承諾或保證。八、違約責任8.1若甲方違反本合同的約定，導致乙方投資者遭受損失的，甲方應承擔相應的賠償責任。8.2若乙方違反本合同的約定，導致甲方遭受損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。九、爭議解決9.1雙方在履行本合同過程中發生的爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向甲方所在地人民法院提起訴訟。十、其他條款10.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[有效期限]年。10.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。十一、附件附件1：小方可轉債發行條款詳細說明附件2：小方可轉債市場表現報告模板以上內容僅供參考，具體合同內容請根據實際情況和需求進行調整。在簽訂合同前，請務必咨詢專業律師意見。附件列表：1.附件1：小方可轉債發行條款詳細說明2.附件2：小方可轉債市場表現報告模板違約行為羅列及認定：1.甲方未按約定時間或方式向乙方提供市場表現報告。2.甲方未履行確保小方可轉債市場表現不低于同行業同期限債券平均水平的承諾。3.乙方未按約定時間或方式支付購買小方可轉債的款項。4.任何一方泄露合同內容或對方商業秘密的行為。法律名詞及解釋：1.小時可轉債：具有可轉換性質的債券，投資者可以選擇持有至到期或按照約定條件將其轉換為發行方的股票。2.利率債券市場表現：小時可轉債在債券市場的利率表現，包括發行利率、市場利率、到期收益率等。3.發行方：發行小方可轉債的企業法人。4.投資者：購買小方可轉債的金融機構。實際執行過程中可能遇到的問題及注意事項：1.發行方未能按約定提供市場表現報告，解決方法：雙方在合同中明確報告提交的時間、方式，并對違約行為設定相應的違約金或賠償條款。2.發行方未能履行確保小方可轉債市場表現不低于同行業同期限債券平均水平的承諾，解決方法：雙方在合同中明確市場表現的評估標準，并設定違約責任。3.投資者在支付購買小方可轉債的款項時出現延誤，解決方法：雙方在合同中明確支付時間和方式，并對違約行為設定違約金或賠償條款。4.泄露合同內容或商業秘密，解決方法：雙方在合同中明確保密條款，并對違約行為設定違約金或賠償條款。適用場景：1.發