一、工作簡況

1.任務來源及起草單位

根據國家標準化管理委員會文件國標委發〔2021〕23號文“國家標準化管

理委員會關于下達2021年第二批推薦性國家標準計劃及相關標準外文版計劃

的通知”的要求，由全國工業車輛標準化技術委員（SAC/TC332，以下簡稱“工

業車輛標委會”）歸口，杭叉集團股份有限公司和北京起重運輸機械設計研究院

有限公司負責制定國家標準《工業車輛操作手冊》，計劃編號為

20213036-T-604，計劃完成時間為2023年8月。

2.主要工作過程

1）起草階段：

①成立起草工作組：在接到標準制定任務后，工業車輛標委會組織成立了由

杭叉集團股份有限公司和北京起重運輸機械設計研究院有限公司等單位組成的

起草工作組。

②收集資料及調研情況：鑒于國際和國外先進工業國家尚未制定工業車輛操

作手冊的相關標準。起草工作組收集了國內外相關標準資料：a）手冊、說明書

類：GB/T9969-2008《工業產品使用說明書總則》、GB/T19678.1-2018/IEC

82079-1:2012《使用說明書的編制構成、內容和表示方法第1部分：通則和

詳細要求》；b)土方機械：GB/T9480-2001《農林拖拉機和機械、草坪和園藝

動力機械使用說明書編寫規則》、GB/T25622-2010《土方機械司機手冊內容

和格式》；c）起重機械：T/CCMA0115-2021《塔式起重機使用說明書編寫導則》、

GB/T17909.1-1999《起重機起重機操作手冊第1部分：總則》、GB/T

17909.2-2010《起重機起重機操作手冊第2部分：流動式起重機》、GB/T

31052.1-2014《起重機械檢查與維護規程第1部分：總則》、GB/T

31052.5-2015《起重機械檢查與維護規程第5部分：橋式和門式起重機》；

d)鐵路運輸：TB/T3282-2011《動車組運用維護手冊編制導則》；e)涉及安

全內容：GB/T36507-2018《工業車輛使用、操作與維護安全規范》（ISO

21262:2020《工業車輛使用、操作與維護安全規范》）、GB/T26560-2011《機

動工業車輛安全標志和危險圖示通則》；f)普通機械涉及使用信息和編制或安

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全內容的編寫要求的標準：GB/T15706-2012/ISO12100:2010《機械安全設

計通則風險評估與風險減小》；g）工業車輛專業領域涉及手冊內容的標準：

GB/T10827.1-2014《工業車輛安全要求和驗證第1部分：自行式工業車輛

（除無人駕駛車輛、伸縮臂式叉車和載運車）》、GB/T10827.5-2013《工業車

輛安全要求和驗證第5部分：步行式車輛》、GB/T38055.1-2019《越野叉

車對用戶的要求第1部分：通用要求》、GB/T35205.1-2017《越野叉車安

全要求及驗證第1部分：伸縮臂式叉車》、GB/T26950.1-2011《防爆工業車

輛第1部分：蓄電池工業車輛》、GB/T26950.2-2015《防爆工業車輛第2

部分：內燃工業車輛》。

同時，起草工作組還搜集了工業車輛行業中較為有代表性的企業的工業車輛

操作手冊，國外如德國的林德、永恒力，日本的豐田、GCT，美國的海斯特等，

研究提取各國操作手冊的優點，借鑒其科學合理思路，國內如杭叉集團、安徽合

力等工業車輛操作手冊。調研歷年以來工業車輛安全事故發生案例。并切實了解

和掌握歐盟地區、北美市場、澳大利亞市場以及國內用戶對操作手冊的實際需求

動態。為了保證標準創新性，開展了手冊易讀性研究、穩定性問題研究、安全信

息內容與描述結構方法研究、控制裝置、儀表裝置和其他裝置的內容與描述方法

的研究、插圖制作方法等研究，并將研究成果運用于標準起草。對歐盟、北美、

澳大利亞等主要市場的工業車輛操作手冊使用現狀和需求進行調研。

③牽頭起草單位碰頭會：牽頭起草單位杭叉集團股份有限公司和北京起重

運輸機械設計研究院有限公司分別于2022年9月23日和2022年11月30日召

開了碰頭會，對標準起草過程中遇到的有關問題進行溝通，并對標準具體內容進

行了討論。

④形成初稿：起草工作組根據收集到的相關標準，并對上述工作進行了歸

納總結，按照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構

和起草規則》的要求，于2022年11月30日完成了國家標準《工業車輛操作

手冊》初稿和編制說明，經起草工作組組長審核后報至工業車輛標委會秘書處。

⑤初稿討論會：2022年12月12日，全國工業車輛標準化委員會組織召開了

國家標準《工業車輛操作手冊》初稿討論會，參加此次會議的有標準工作組成

員9個單位12位專家代表。與會專家對標準初稿逐章逐條進行了認真細致的討

論，本著認真負責的態度提出了很多好的意見和建議。尤其對穩定性、安全信息、

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控制裝置、儀表裝置和其他裝置的內容與描述方法、插圖制作方法、檢查和維護

等內容進行深度討論。根據會上討論的意見，起草工作組對標準的內容進行了修

改，于2022年12月27日形成了標準征求意見稿，經起草工作組組長審核后報

至工業車輛標委會秘書處。

二、標準的編制原則和主要內容

1.標準編制的原則

在編制過程中，本著以下原則對標準進行了起草：

——保證標準的適用性：本標準將成為工業車輛企業手冊編制者的優秀的規

范和指南，按本標準編制的手冊不僅完全滿足國內市場要求，還完全滿足國際市

場需求；

——保持標準的先進性：本標準應達到國內領先、國際先進水平。內容比《工

業產品使用說明書》等更具有先進性；

——創新性：本標準內容如穩定性、安全信息、插圖等方面力求突破創新。

——規范性：本標準在結構編寫和內容編排等方面依據GB/T1.1《標準化工

作導則第1部分：標準的結構和編寫》、GB/T20002.4-2015《標準中特定內

容的起草第4部分：標準中涉及安全的內容》等進行編寫。

——協調性：本標準內容與現有國家法律法規、技術規范協調，與國家標準、

行業標準相協調，與國際標準、國際區域標準（如歐盟、北美、澳大利亞等）相

接軌。

2.標準主要內容

本標準規定了工業車輛操作手冊編制的總體要求，并規定了操作手冊的主要

內容和表述方法。

3.標準主要技術內容的說明

3.1給出了幾個定義

本標準給出了安全信息、版本編號、穩定性、檢查、維護、保養等定義。

3.2規定了手冊編制總體要求

a）編制者站在操作者、維護保養者角度編制手冊（4.1.1）；

b）充分評估潛在危險或風險，在手冊中體現安全信息（4.1.2）；

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c）手冊內容簡潔準確，易于理解，應盡量配置插圖（4.1.3）；

d）編制手冊規劃、驗證流程（4.1.4-4.1.5）；

e）手冊不應用來彌補產品缺陷（4.1.6）；

f）內容一致性（4.1.7）；

g）版本編號管理（4.1.8）；

h）紙質手冊與電子化信息化（4.1.9）；

i）綠色環保原則（處置廢物廢液或維護中考慮環境因素）（4.1.10）.

3.3規定了手冊表述方法

a）可理解性（本標準5.1）

鑒于GB/T19678.1-2018/IEC82079-1:2012《使用說明書的編制構成、

內容和表示方法第1部分：通則和詳細要求》中6.1.1-6.1.7分別規定了通用

交流原則（參見GB/T19678.1—2018，6.1.1）；確立風格指南（參見GB/T

19678.1—2018，6.1.2）；合理一致的結構（參見GB/T19678.1—2018，6.1.3）；

術語一致性（參見GB/T19678.1—2018，6.1.4）；簡明扼要（參見GB/T

19678.1—2018，6.1.5）；一個句子、一個命令（參見GB/T19678.1—2018，

6.1.6）；簡單措辭規則（參見GB/T19678.1—2018，6.1.7），該類規定具有

先進性，為了保證標準協調性，本標準采用GB/T19678.1-2018中6.1.1-6.1.7

所規定內容，作為本標準滿足手冊的可理解性應遵循的原則。

同時，參考GB/T19678.1-2018/IEC82079-1:2012《使用說明書的編制構

成、內容和表示方法第1部分：通則和詳細要求》、GB/T9969-2008《工業產

品使用說明書總則》對手冊語句表述原則，本標準做了類似規定，但給出工業

車輛語句表述特有示例（見本標準5.1.2）。

b）可讀性（見本標準5.2）

鑒于GB/T19678.1-2018/IEC82079-1:2012中6.2對可讀性做了較好規定，

本標準按該規定。

c)結構編排與標題（本標準5.3-5.4）

作為結構元素，操作者閱讀手冊時，標題起到指導作用，并可幫助操作者定

位所需信息。國外工業車輛、土方機械手冊中，整篇均使用標題，有利于使用者

查閱，本標準規定“宜盡可能多采用標題。標題應易于理解，并且簡短、有編號。”

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(本標準5.4)。

國外工業車輛手冊，介紹控制裝置和儀表裝置、日常檢查、操作指南等，幾

乎整篇采用合理一致結構編排。使讀者一目了然，且易于掌握。本標準規定了應

采取合理一致的編排結構方式，同時保持與GB/T19678.1-2018/IEC

82079-1:2012相協調。（見本標準5.3）

d）規定了插圖通則、插圖種類及其適用對象（本標準5.5）

插圖對操作者理解正文中的技術內容很有幫助，好的插圖增加閱讀樂趣并降

低對正文的理解難度。美國、日本、德國的工業車輛操作手冊在正文中，大量使

用插圖，而且插圖由專業制圖專家完成。GB/T19678.1-2018/IEC82079-1:2012

第6.3規定了插圖的質量，即對插圖制作人員定位為專家、插圖無多余信息、插

圖與文本相協調、一個插圖一項信息、插圖帶標題等做了規定。GB/T9480-2001

《農林拖拉機和機械、草坪和園藝動力機械使用說明書編寫規則》第

5.5.1-5.5.7也做了類似規定，GB/T25622-2010《土方機械司機手冊內容和

格式》A.5.1提到“插圖宜盡可能簡潔不帶多余信息”，鑒于此，本標準5.5.1.1

規定了“插圖質量應符合GB/T19678.1-2018/IEC82079-1:2012中6.3.1的要

求”、5.5.1.2規定了“插圖應簡潔直觀，無多余信息，集中表達重要細節或突

出關鍵部分”等內容，同時5.5.2規定了“插圖可選用三維圖、二維圖、示意圖

或連環漫畫圖等”以及插圖適用對象（見標準表2）。本標準附錄A設計出了各

類插圖的示例，目的是給手冊編制者提供各個階段插圖的設計思路和方法。

e）安全信息（本標準5.6、6.7）

工業車輛結構，以平衡重式叉車為例，其結構特點是后部安裝平衡重、前部

安裝門架，穩定性差、視野不良，安全事故經常發生，其特有的危險因素不同于

其他普通機械或汽車，為此本標準重要任務是規定編制者如何通過科學合理方式

向操作者傳遞降低風險發生的意圖：

---規定了安全信息分類：安全提示、警告信息和產品安全標簽/安全標志，

并規定了安全信息的描述通用要求（見標準5.6.1）。

---規定了警告詞和安全警示標志分類，其使用應符合GB/T26560—2011

等相關規定（見標準5.6.2）。

---規定了安全信息用圖示的分類（正確操作的方法圖示、規避危險的圖示、

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描述危險的圖示、其他圖示）及其推介的設計方法（見標準5.6.3）。

---規定了警示語或提示語描述要求和內容（見標準5.6.4）。

---規定手冊應對涉及安全方面的內容給出全面科學的安全警示或安全提示

（見標準6.7.1）。

---安全信息應貫穿運輸、安裝、使用操作、維護保養、存放等全過程，只

要有安全要求的地方，手冊中均應加以描述。標準6.7.2規定“手冊中宜單獨編

寫安全信息一章，同時其他章節(如元件功能介紹、操作、保養等)也應出現安全

信息，即只要操作者不遵守操作規程就可能造成傷害或損害的地方，都應規定安

全信息。安全信息應涉及如下環節：運輸、安裝(如有)、使用操作（包含特殊使

用環境）、維護保養、存放等環節。”

---鑒于GB/T36507《工業車輛使用、操作與維護安全規范》規定了安全

信息，但是并未包含全部的安全信息內容，有些內容需要拓展和補充。標準6.7.3

規定“安全信息內容應包含GB/T36507所規定的相關內容。此外，手冊中應提

供對車輛作出風險識別和風險評估后增加安全信息內容。”

3.4手冊主要內容

a）手冊構成（標準6.1）

手冊內容應全面，借鑒國外著名工業車輛企業手冊，標準6.1規定了手冊由

封頁、前言、目錄、車輛概述、穩定性、安全信息、各裝置及其功能描述、車輛

操作、運輸、車輛首次使用、清潔、報廢車輛處理、檢查和維護、存放等部分構

成，并規定各部分的表述方式（見標準6.1）。

b）封面（標準6.2）

除了產品名稱代號、制造廠名稱、商標等通常內容，為了便于管理和修改以

及使用的識別，封頁應特別規定版本編號（見標準6.2）。

c）前言（標準6.3）

借鑒國外工業車輛前言所具有的豐富內容，標準規定前言給出下列信息：在

使用車輛前應熟讀和理解手冊；操作人員應接受操作培訓；手冊應妥善保管便于

查閱；車輛是否允許改裝的說明；售后聯系電話等。

d）車輛的概述（標準6.5）

---車輛使用環境條件，由于工業車輛使用越來越廣泛，有必要規定各種車

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輛使用環境條件（見標準6.5.1）。

---預期用途，應清楚告知使用者車輛及其屬具的預期用途，和不適用范圍

（見標準6.5.2）。

---車輛方向及其車輪軌跡。應告知操作者車輛運行方向。國外有些著名企

業規定了與汽車車輪運行軌跡不同，所以還要告知車輪運行軌跡，降低風險（見

標準6.5.3）。

---車輛及其各系統功能概述。通過配置車輛外形圖介紹車輛各系統功能、

主要部件名稱（見標準6.5.4）。

---標志。本標準按GB/T10827.1-2014《工業車輛安全要求和驗證第1

部分：自行式工業車輛（除無人駕駛車輛、伸縮臂式叉車和載運車）》中所列車

輛標志進行說明，其中重點對載荷曲線強調需要舉例告知操作者如何讀取載荷中

心距與額定起重量，如何對無文字安全標志進行說明。（見標準6.5.5）

---技術性參數表。除了產品標準規定的主要技術參數、尺寸參數，還應說

明產品標準、振動、噪聲、電磁兼容等內容。（見標準6.5.6）。

e）穩定性（見標準6.6）

車輛一旦失去穩定性，就會發生傾翻。穩定性非常復雜且難于理解。因此，

編制者應研究各類車輛的穩定性，并將穩定性知識用一種簡潔明了方式傳達給操

作者。穩定性知識有助于幫助操作者安全操作，降低事故發生。GB/T

15706-2012/ISO12100:2010《機械安全設計通則風險評估與風險減小》規

定了機械穩定性要求，GB/T36507-2018《工業車輛使用、操作與維護安全規

范》（ISO21262:2020《工業車輛使用、操作與維護安全規范》）規定對用戶

培訓穩定性知識要求。而國家標準《越野叉車操作者培訓內容和方法》（報

批稿）（ISO23676:2020《Rough-terraintrucks—Operatortraining—Content

andmethods》,IDT）6.4.2a）14）規定“穩定性特征包括:a)載荷和叉車的

質心；b)組合載荷質心；c)平衡原理(例如臂架伸出)；d)穩定三角形和梯形；

e)速度、加速度、制動、運行中起升或下降載荷、無載操作和操縱、急轉彎和

擺動載荷造成的動態影響；f)充氣輪胎壓力(如適用)；g)屬具。”美國的工業

車輛手冊中均科學合理描述了組合質心、穩定三角區區域等，歐盟制造企業的手

冊提到穩定性，日本豐田提到穩定性。國內杭叉集團與美國企業類似的穩定性描

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述。草案借鑒美國工業車輛對穩定性的描述以及國家標準《越野叉車操作者培

訓內容和方法》（報批稿）的規定，曾規定了組合質心、穩定三角形區域，并

給出穩定性的詳細描述示例。鑒于初稿討論會有專家提出組合質心、穩定三角形

區域不容易理解，為此刪去了該部分內容。征求意見稿6.6規定了“手冊應給出

影響車輛穩定性的因素，例如按照GB/T36507的相關規定給出車輛作業時可能

造成傾翻危險的情形”。

f）各裝置及其功能描述（見標準6.8）

控制裝置、儀表裝置及其他裝置的描述，非常重要。應采用合理一致編排結

構：標題和序號，插圖，位置形狀顏色功能操作步驟等，提示和或警告信息。本

標準規定了應采用合理一直編排結構的描述方法（見標準5.3），并通過附錄B

給出了三個典型示例：控制裝置---起升操縱桿、儀表裝置---油水分離器指示燈，

其他裝置---貨叉定位銷與貨叉間距調整，為編制者提供了全面有效的描述方法

與思路。

g）車輛操作（見標準6.9）

本標準規定了手冊應對啟動、前進、后退、轉彎等車輛運行，裝卸、堆垛、

拆垛和搬運等載荷操作以及停車進行詳細說明。對裝有屬具的車輛給出屬具的詳

細操作說明。（見標準6.9.1-6.9.4）。為了給手冊編制者提供科學合理的思路

和方法，例舉了典型的內燃平衡重式叉車的裝卸、堆垛、拆垛操作描述說明示例

（見標準附錄D）。

h）運輸（見標準6.10）

國內制造企業往往在手冊中忽視了運輸的說明。本標準規定了運輸要求，包

含高門架、大型工作裝置拆卸，車輛起吊或自行移動到運輸工具，車輛在運輸工

具上固定，安全信息等。

i）車輛首次使用（見標準6.11）

國內制造企業往往在手冊中忽視車輛首次使用的說明。本標準規定了車輛首

次使用中安裝工作裝置步驟，車輛檢查，加注油液，充電，安全信息等的要求。

j）車輛清潔（見標準6.12）

國內制造企業幾乎對車輛清潔不加說明。這不符合工業車輛實際使要求。本

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標準規定手冊應應對清潔車輛的時間間隔、清潔方法和注意事項作出說明，如腐

蝕性環境作業后，應及時清潔的說明。

k）報廢車輛的處理（見標準6.13）

國外車輛企業通常對車輛報廢后處理加以說明，目的是出于環保因素考慮。

本標準規定“應按法律法規和相關標準要求給出報廢車輛中對環境造成污染的主

要部件和油液等的特殊處置規定”。

l）檢查和維護（見標準6.14）

車輛檢查維護，關系到車輛的工作效率和壽命以及安全，是手冊重要內容。

檢查維護的核心內容是檢查周期、項目、方法、內容、要求，以及安全信息，復

雜檢查維護內容需要詳細說明。通常國外手冊按日常檢查（8小時點檢）、250

小時檢查、500小時檢查、1000小時檢查、2000小時檢查及其定期維護對車輛

檢查維護進行說明，對復雜檢查維護內容按照合理編排結構，即標題、插圖、檢

查維護要點步驟、安全信息等進行詳細描述。為了與制定中國家標準《工業車輛

檢查與維護規范》相協調，本標準規定了日常檢查（見標準6.14.2）、定期檢

查（見標準6.14.3）和檢查周期表（6.14.4）、計劃性維護（見標準6.14.5）

要求，其中檢查周期規定為日檢、月檢、季檢、半年檢、年檢（見標準表4）。

此外，對較復雜的檢查維護工作按規定要求進行說明（見標準6.14.6），規定