2023年基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》模擬卷1_第1頁
2023年基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》模擬卷1_第2頁
2023年基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》模擬卷1_第3頁
2023年基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》模擬卷1_第4頁
全文預覽已結束

下載本文檔

版權說明：本文檔由用戶提供并上傳，收益歸屬內容提供方，若內容存在侵權，請進行舉報或認領

文檔簡介

精品文檔-下載后可編輯年基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》模擬卷12023年基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》模擬卷1

1.[單選][1分]（）即貨幣資金的融通。

A.融資

B.金融

C.理財

D.籌資

2.[單選][1分]老基金存在的問題不包括（）。

A.存在基本的法律規范，普遍存在法律關系不清、無法可依、監管不力的問題

B.受地方政府要求服務地方經濟需要的引導以及當時境內證券市場規模狹小的限制

C.老基金深受房地產市場降溫、實業投資無法實現以及貸款資產無法回收的困擾，資產質量普遍不高

D.發展帶有很大的探索性、自發性與規范性。

3.[單選][1分]封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數量應當為（）份或其整數倍，單筆最大數量應低于100萬份。

A.1

B.10

C.100

D.1000

4.[單選][1分]相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上（）。

A.風險共擔

B.收益共享

C.買者自慎

D.買者自負

5.[單選][1分]估值委員會所議事項包括（）。

Ⅰ.制定、修訂公司的估值政策及程序；

Ⅱ.制定、修訂估值流程及人員的分工和職責；

Ⅲ.制定、修訂投資品種的估值方法；

Ⅳ.其他需要估值委員會審議的事項。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

6.[單選][1分]下列有關封閉式基金賬戶的表述，不正確的是（）。

A.投資者買賣封閉式基金必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶

B.每位投資者只能開設和使用一個資金賬戶，并只能對應一個股票賬戶或基金賬戶

C.每個有效證件可以開設多個基金賬戶，已開設證券賬戶的可以重復開設基金賬戶

D.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易

7.[單選][1分]（）是指基金會計核算、估值及相關信息披露等業務活動。

A.基金銷售支付

B.基金份額登記

C.基金估值核算

D.基金投資顧問

8.[單選][1分]下列符合基金管理人、基金銷售機構檔案管理制度的是（）。

A.客戶身份資料自業務關系發生當年起至少保存15年

B.客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存15年

C.與銷售業務有關的其他資料自業務關系結束當年起至少保存15年

D.與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年起至少保存25年

9.[單選][1分]基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內聘請法定驗資機構驗資。

A.5

B.8

C.10

D.15

10.[單選][1分]基金招募說明書應當包括（）。

Ⅰ

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請聯系上傳者。文件的所有權益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網頁內容里面會有圖紙預覽，若沒有圖紙預覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經權益所有人同意不得將文件中的內容挪作商業或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網僅提供信息存儲空間，僅對用戶上傳內容的表現方式做保護處理，對用戶上傳分享的文檔內容本身不做任何修改或編輯，并不能對任何下載內容負責。
  • 6. 下載文件中如有侵權或不適當內容，請與我們聯系，我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論