1用于本通則。凡是未注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本通則。GB/T24353風險管理指南GB/T27921風險管理風險評估技術GB/T45001職業健康安全管理體系要求及使用指南GB/T42768公共安全城市安全風險評估2可能導致人身傷害和(或)健康損害的根源(能量或危險物質)或狀態(能量或危險物34原則4.1實施分級管控，以堅決遏制重特4.2通過體系運行，以促進雙重預防機制融合為原則。以風險分級4.3強化動態管理，以實現雙重預防機制持續改進為原則。通過落實風險管4雙重預防機制建設工作程序主要包括機構和職責確定、人員培訓、風險評估管控、隱患排查治理，形成工作成果并動態更新。雙重預防機制建設工作程序參見附錄A。5.2機構和職責5.2.1機構設置企業應成立由主要負責人為組長，分管安全負責人(或安全管理人員)為副組長，各部門負責人及一線主要技術人員為成員的工作機構。工作機構的主要職責是組織各部門分崗位、分工種持續開展風險分級管控和隱患排查治理工作，建立長效工作機制。5.2.2.1主要負責人企業主要負責人全面負責雙重預防機制建設工作，應組織建立健全相關制度并履行相應的職責和義務。5.2.2.2各級管理人員企業各級管理人員應按照安全生產責任制的相關要求，負責職責范圍內的雙重預防機制建設和運行工作。5.2.2.3從業人員企業從業人員應按照安全生產責任制的相關要求，履行本崗位職責，參與雙重預防機制建設和運行工作。5.2.2.4相關方涉及相關方的，應要求相關方安全和技術人員參與雙重預防機制建設和運行工作。5.3制度化管理5-—重大(較大)安全風險公告欄；65.4.1.2企業應定期對各級管理人員進行教育培訓，使其具備正確5.4.1.3法律法規要求考核其安全生產知識與能力的人員，應按照有關規定經考核合格后5.4.2.2從事特種作業和特種設備作業的人員應按照有關規定，經過專門的教育培訓，考5.4.2.3企業應在新技術、新工藝、新設備和新材料投入生產使7單單位危險源1危險源2危險源2危險源n作業活動類危險源可采用工作危害分析法(JHA);設備、設施場所類危險源8常規可能性等級的最大值。假設常規風險矩陣可能性等級的最大值為5,則極端風險可能性或財產損失等因素，全面描述各類風險狀況，確定極端后果嚴重表1極端后果嚴重性等級(示例)5100人以上1億元以上410人以上30人以下100人以下1億萬元以下9310人以下10人以上50人以下1000萬元以上5000萬元以下21人以上3人以下1人以上10人以下100萬元以上1000萬元以下1100萬元以下2.企業可結合實際情況，根據本行業領域事故等級劃分標準，對上述極端后果嚴重性等級進行調整。表2極端風險判定準則(示例)543215根據極端風險判定準則，圍繞某一特定危險源所引發事故的極端級的最大值)、極端事故后果嚴重性(未采取任何管控措施情況下)兩個方面進行分析，評員暴露于危險環境的頻繁程度和事故后果嚴重性(未采取任何管控措施情況下),最后根據否否是否色相色否是否是否是色(1)極端風險為紅色(2)極端風險為橙色(3)極端風險為黃色對于極端風險等級為重大(紅色)的危險源，判定流程如下：首先判斷關鍵技術與工程措施是否全部落實，若全部落實，則降為較大(橙色)風險，再進行下一步判斷；否則，現實風險等級仍為重大(紅色),判斷流程截止。降為較大(橙色)風險后，再判斷關鍵人員素養與系統管理措施是否全部落實，若全部落實，則降為一般(黃色)風險，再進行下一步判斷；否則，現實風險等級為較大(橙色),降為一般(黃色)風險后，再判斷關鍵個人防護與應急管理措施是否全部落實，若全部落實，現實風險等級為低(藍色);否則，現實風險等級為一般(黃色),判斷流程截止。對于極端風險等級為較大(橙色)的危險源，判定流程如下：首先判斷關鍵技術與工程措施是否全部落實，若全部落實，則降為一般(黃色)風險，再進行下一步判斷；否則，現實風險等級仍為較大(橙色),判斷流程截止。降為一般(黃色)風險后，再判斷關鍵人員素養與系統管理措施是否全部落實，若全部落實，則降為低(藍色)風險；否則，現實風險等級為一般(黃色),判斷流程截止。對于極端風險等級為一般(黃色)的危險源，判定流程如下：首先判斷關鍵技術與工程措施是否全部落實，若全部落實，則降為低(藍色)風險；否則，現實風險等級仍為一般(黃色),判斷流程截止。風險點的風險等級(極端風險與現實風險等級)為該風險點包含的所有危險源的最高風險等級；評估單元的風險等級(極端風險與現實風險等級)為該評估單元包含的所有風險點的最高風險等級；單位的風險等級(極端風險與現實風險等級)為該單位包含的所有評估單元的最高風險等級。特殊情況，還應考慮危險源的耦合風險或疊加風險。5.5.5風險管控措施制定5.5.5.1管控措施分類風險管控措施分為技術與工程措施、人員素養與系統管理措施、個人防護與應急管理措施三個層級，如圖3所示。圖3風險管控措施分類圖企業應根據風險辨識、分析及評價結果，針對每個危險源，逐個、逐項制定針對性的三個層級關鍵管控措施。5.5.5.2技術與工程措施包括技術控制措施、工程控制措施、防護缺陷控制措施等。通常采用的技術與工程措施——消除：通過對裝置、設備設施、工藝等的設計盡可能從根本上消除危險、危害因素，如倉庫或泵房內采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；-—預防：當消除危險、危害因素有困難時，可采取預防性技術措施，預防危險、危害發生，如使用漏電保護裝置、起重量限制器、力矩限制器、起升高度限制器、防墜器等；——封閉：對產生或導致危害的設施或場所進行密閉，如設置安全防護網、安全電壓等；——隔離：通過隔離帶、柵欄、警戒繩等將人與危險區域隔開，如齒輪等傳動裝置防護罩、拆除腳手架設置隔離區、氧氣瓶與乙炔瓶分開放置等；——移開或改變方向：如在危險化學品儲罐區設置圍堰，防止泄露后擴散引發其他危險——報警：在易發生故障和危險性較大的地方，設置聲、光或聲光組合報警裝置，如塔式起重機起重力矩設置聲音報警裝置。5.5.5.3人員素養與系統管理措施包括管理控制措施、教育培訓控制措施等。通常采用的管理措施：成立安全管理組織機構、制定安全管理制度和技術操作規程、編管控層級設置為為四級，分別為企業級、部門級、班組級和崗位級，見表表3風險管控層級(示例)責任人員紅級橙部門級、班組級、崗位級黃藍崗位級崗位負責人若極端風險等級為重大(紅色),則現實風險等級每3個月自動還原為重大(紅色);若極端風險等級為較大(橙色),則現實風險等級每6個月自動還原為較大(橙色);若極端風險等級為一般(黃色),則現實風險每9個月自動還原為一般(黃色);若極端風險等級為低 (藍色),則每12個月重新進行評估。安全風險分級管控清單示例參見附錄C。——導言。介紹評估目的、依據、原則、內容(范圍、對象)、過程、方法等。5.5.10.3重大(較大)風險公告欄重大(較大)風險公告欄示例見附錄D.3。企業應定期對安全風險四色分布圖、作業安全風險比較圖、重大(較大)風險公告欄、險源的關鍵管控措施(安全風險分級管控清單)企業應通過隱患排查治理信息系統向負有安全生產監督管理職責的部門報送事故隱患5.7.1.1企業應至少每年對雙重預防機制運行情況進行一次系統性評5.7.1.2企業主要負責人應組織開展雙重預防機制運行情況評審工作，形成評審報告，并5.7.1.3企業發生安全生產責任事故，應通過評審全面查找雙重預防機制建設、運行中存5.7.1.4企業應根據雙重預防機制評審結果所反映的問題，客觀評估企業雙重預防機制的企業應每年組織不少于1次的風險評估，并根據以下變化——停工復工、試生產(運行)、重要設備檢維修等非正常工況；5.8.1企業應將雙重預防機制建設和安全生產標準化體系或職業健康安全管理體5.8.2已經開展安全生產標準化體系或職業健康安全管理體系建設的企業，應根據GB/T33000和本通則的要求，補充雙重預防機制建設內容；未開排查計劃風險辨識重大(較大)安全風險公告欄(1)日常操作：工藝操作、設備設施操作、現場巡檢。(2)異常情況處理：停水、停電、停氣(汽)、停風、停止進料的處理，設備故障處理。(3)開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。(4)作業活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、爆破、掘進、吊裝等特殊作業；采樣各種工(5)管理活動：變更管理、現場監督檢查、應急演練等。(1)劃分并確定作業活動，填入《作業活動清單》(參照表B.1-1)。表B.1-1作業活動清單崗位/地點12(2)將作業活動分解為若干個相連的工作步驟(注：應按實際作業劃分，要讓別人明白這項作業(3)辨識每一步驟的潛在危害填入《工作危害分析(JHA)評價表》(LEC法參照表B.1-2,風險No:危害因素或潛在事件(人、物、作業環境、管理)危害因素或潛在事件(人、物、作業環境、管理)1)身體某一部位是否可能卡在物體之間?2)工具、機器或裝備是否存在危險有害因素?3)從業人員是否可能接觸有害物質、滑倒、絆倒、摔落、扭傷?4)從業人員是否可能暴露于極熱或極冷的環境中?5)噪聲或震動是否過度?6)空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽?7)照明是否存在安全問題?8)物體是否存在墜落的危險?9)天氣狀況是否對可能對安全存在影響?10)現場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質?(4)識別現有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個體防護各方面考慮。如果這些控制(5)對危害因素產生的主要后果進行分析。(6)根據評價準則進行風險評估，確定風險等級，實施風險管控。安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列出一些項目，識別出一般工藝設備和操作有關的(1)有關標準、規程、規范及規定；(2)國內外事故案例和從業單位以往的事故情況；(3)系統分析確定的危險部位及防范措施；(4)分析人員的經驗和可靠的參考資料；(5)有關研究成果，同行業或類似行業檢查表等。(3)分析對象是設備設施、作業場所和工藝流程等，檢查項目是靜態的物，而非活動。所列檢查(4)檢查項目列出后，還要列出與之對應的標準。標準可以是法律法規的規定，也可以是行業規(5)控制措施不僅要列出報警、安全檢查、消防檢查、監測檢驗等熟悉的控制措施，還應列出工(1)列出《設備設施清單》(參照表B.2-1)。(記錄受控號)單位：(2)確定編制人員。包括熟悉系統的各方面人員，如工段/班組長、技術員、設備員、安全員等。(3)熟悉系統。包括工程系統的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛生設施。(4)收集資料。收集有關安全法律、法規、規程、標準、制度及本系統過去發生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據。(5)判別危險有害因素。按功能或結構將系統劃分為子系統或單元，逐個分析潛在的危險因素。(6)列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關規章制度、以往的事故教訓以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內容，填入《安全檢查分析(SCL)評價表》(LEC法參照表B.2-2,風險矩陣法參照表B.2-3)。檢查項目表B.2-3安全檢查分析(SCL)評價表檢查項目日期：審定日期：(填表說明：審核人為所在崗位負責人，審定人為上級領導或車間主任；偏差發生頻率：從未發生、曾基本原理是根據危險源辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發生的可能性乘當用概率來表示事故發生的可能性大小(L)時，絕對不可能發生的事故概率為0;而必然發生的事故概率為1。從系統安全角度考慮，絕對不發生將發生事故可能性極小的分數定為0.1,而必然要發生的事故的分數定為10,介于這兩種情當確定暴露于危險環境的頻繁程度(E)時，人員出現在危險環境中險性越大，規定連續出現在危險環境的情況定為10,而非常罕見地出現在危險環境中定為0.5,介于兩者之間的各種情況規定若干個中間值。定其分數值為1-100,把需要救護的輕微損傷或較小財產損失的分數規定為1,把造成多人死亡或重大財產損失的可能性分數規定為100,其他情況的數值均為1與100之間。造成30人以上(含30人)死亡，或者100人以上重傷(包括急性工業者1億元以上直接經濟損失。造成10人～29人死亡，或者50人～99人重傷，或者5000萬元以上1億元以下直接經濟損失。造成3人～9人死亡，或者10人～49人重傷，或者1000萬元以上5000損失。7造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經濟損失。3無人員死亡，致殘或重傷，或很小的財產損失。1風險值(D)求出之后，單位應根據實際情重大風險(紅)較大風險(橙)中度危險一般風險(黃)低風險(藍)事故發生的可能性(L)和傷害后果的嚴重程度(S)等級劃分標準見下表。說明12345說明1無傷亡、財產損失輕微，不會造成不良的社會輿論和政治影響2造成3人以下死亡或10人以下重傷，現場處理(第一3造成3人以上10人以下死亡或10人以上50人以下重才能緩解，較大財產損失或賠償支付，在一定范圍內造成不良的輿論影響產生一定的政治影響造成10人以上30人以下死亡或50人以上100人以下重傷，嚴重財產損失，造成惡劣的社會輿論，產生較大的政治影響5造成30人以上死亡或100人以上重傷，巨大財產損失，造成極其惡劣的社會輿論和政治影響2.風險后果中死亡人數、重傷人數的確定是參照《生產安全事故報告和調查處理條例》(國務院令第493號)進行描述的；若其他行業/領域對后果嚴重性有明確分級確定了S和L值后，根據R=L×S計算出風險度R的值。584963864254321圖例，重大風險(紅)較大風險(橙)一般風險(黃)低風險(藍)(資料性附錄)安全風險分級管控清單(示例)LECL車間區1)電氣設備接地不良或合要求。6月1.動火作業人員必須持證上崗；氣瓶間距不小于5m,二者與動的安全距離；3.作業完成后，患的情況下才場……1.嚴格執行動火員開展安全培3.應設置監護員現場監護；曬，應安裝防傾瓶嚴禁橫躺臥1.作業人員應穿戴手套、護用品；2.作業現場應設置滅火器等消防器場應急處置級企業負責人風險公告(示例)(1)依據安全風險分級管控清單，使用紅、橙、黃、藍四種顏色將企業各評估單元的(2)企業應在醒目位置設置安全風險四色分布圖，公告企業安全風險分布情況。(3)當企業發生本標準5.7.3所列變更事項時，應根據實際情況D.1.3安全風險四色分布圖(示例)停車區域電梯空調機房電梯室電室重大風險停車區域儲藏室工具間柴油發電機房配電間水泵房儲藏室電梯停車區域停車區域工具間水泵房XX企業極端風險四色分布圖柴油發電機房排煙機房進風停車區域排煙機房空調機房電梯電梯儲藏室電室電室排煙水泵房配電間間水泵房配電間D.2作業安全風險比較圖D.2.1編制目的D.2.2編制要點(1)依據安全風險分級管控清單中作業活動風險辨識、分析及評價結果，梳理所有作業活(2)同一作業活動選取最高風險值作為該作業活動的風險值；(3)使用紅橙黃藍四色柱狀圖列出作業活動風險；(4)在企業醒目位置設置作業安全風險比較圖。D.2.3作業安全風險比較圖(示例)作業按風險比較圖繪制依據如表D.2-1所示，數據來源于安全風險分級管控清單中相關作業表D.2-1作業活動風險等級5低2電工作業3455低675低895低園林撫育5低安保執勤5低D.3重大(較大)安全風險公告欄在極端風險等級為較大及以上風險的場所，設置重大(較大)安全風險公告欄，公告該(1)存在較大及以上風險的場所，需依據危險源辨識、風險分析、風險評價結果，設置重大(較大)安全風險公告欄。(2)重大(較大)安全風險公告欄應包括場所名稱、場所主要危險源及風險影響因素、(3)安全標識參照GB2894。(4)可能引發的事故類別依據GB6441填寫，可根據實際情況，增加事故類型。。(5)風險等級依據安全風險分級管控清單而定，若為重大風險用紅色字體標示，若為D.3.3重大(較大)安全風險公告欄(示例) ◆食用油、酒精等儲存不規范，未定期對排煙管道等油污進行清理◆食材未檢驗、加工不良；食物變質、過期；環境衛生差、無◆總容積大于2m3、不大于4m3的獨立瓶組間與所服務建筑(明火或散發火花地點)的防火間距應大于30m。◆液化石油氣儲罐、其他容器及附件材料的選用和設計應符合國家現◆制定液化氣使用規程，并按要求操作；對相關人員進行安全教置；電纜井、溝保持封堵和干燥，電纜重要◆定期對電氣設備和電氣線路的運行和維護情況進行檢查，發現安全隱患及時處理◆食用油、酒精等可燃物分類存儲擺放，與火源保◆廚房排油煙管道材質滿足阻燃、防火要求；定期對油煙管道等油污堆◆制定餐廳安全衛生規程，定期對蒼蠅進行消殺，過期食材◆發生燃氣泄漏或火災事故后，應立即切斷氣源，打開門窗通風，并對事故現場進◆觸電事故發生時，立即停止作業及設備運行，必要時，當心火災D.4崗位安全風險告知卡D.4.1編制目的D.4.2編制要點(