2024年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范題庫第一部分單選題(1000題)1、（2016年真題）證券投資基金依據(jù)法律形式進行的分類中，我國的證券投資基金主要是（）。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.開放式基金

D.對沖基金

【答案】：B2、申請募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應當具備—定條件，下列說法錯誤的是。（）

A.有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應的基金經(jīng)理等業(yè)務人；

B.最近—年內(nèi)沒有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰；

C.近三年內(nèi)向中國證監(jiān)會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

D.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

【答案】：C3、某基金銷售有限公司（以下簡稱該公司）主營依托互聯(lián)網(wǎng)進行基金銷售，該公司基金網(wǎng)于2017年12月10日推出一項名為“十全十美”的年終客戶大回饋活動，活動持續(xù)10天。活動期間，是在該公司基金網(wǎng)參加“十全十美”活動并將活動信息分享給好友的，即可獲得相應數(shù)量貨幣基金份額，證監(jiān)會派出機構對其進行現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)以下事實：

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D4、(2016年)基金的運作不包括（）。

A.基金的募集

B.基金的清算

C.基金資產(chǎn)的托管

D.基金的估值

【答案】：B5、(2016年)以下屬于基金信息披露禁止行為的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D6、目前不可申請從事基金代理銷售的機構是()。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.保險公司

D.中介服務機構

【答案】：D7、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括（）。

A.法律要求披露的信息

B.客戶資料

C.內(nèi)幕信息

D.商業(yè)秘密

【答案】：A8、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了（）原則。

A.健全性

B.相互制約

C.有效性

D.獨立性

【答案】：C9、下列關于道德與法律的區(qū)別，說法不正確的是（）。

A.調(diào)整手段不同

B.表現(xiàn)形式不同

C.目的一致

D.內(nèi)容結(jié)構不同

【答案】：C10、目前，我國債券基金的認購費率通常在（）以下。

A.0.5%

B.1%

C.1.5%

D.2%

【答案】：B11、中國證監(jiān)會工作人員應當承擔的法律義務是()。

A.利用職務牟取暴利

B.玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取財務

C.公正廉明，接受監(jiān)督

D.接受他人幫助

【答案】：C12、（）不屬于我國基金銷售的方式。

A.商業(yè)銀行代銷

B.證券公司代銷

C.保險公司代銷

D.財務公司代銷

【答案】：D13、基金管理人編制完成基金半年年度報告后，應將半年度（）登載在網(wǎng)站上，將半年度（）登載在指定報刊上。

A.報告摘要，報告摘要

B.報告正文，報告摘要

C.報告摘要，報告正文

D.報告正文，報告正文

【答案】：B14、（2017年真題）除（）以外，下列基金均可采用“場外認購及場內(nèi)認購”等兩種方式進行基金認購。

A.封閉式基金

B.LOF

C.ETF

D.分級基金

【答案】：A15、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導意見》正式出臺的日期是（）。

A.1999年12月

B.2001年9月

C.2002年2月

D.2005年3月

【答案】：C16、(2017年)下列做法中，不符合專業(yè)審慎要求的是（）。

A.基金管理人以取得基金從業(yè)資格為評估新員工是否通過試用期的條件

B.基金銷售機構允許尚未取得基金從業(yè)資格的實習人員短期代崗銷售基金

C.基金托管人要求從事基金托管業(yè)務的人員取得基金從業(yè)資格

D.基金管理人對其委托的基金銷售機構從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格的情況進行定期調(diào)查評估

【答案】：B17、以下關于促進資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展的說法錯誤的是（）。

A.針對影子銀行風險，要建立資產(chǎn)管理業(yè)務的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監(jiān)測、評估和調(diào)節(jié)

B.資產(chǎn)管理業(yè)務回歸“受人之托、代人理財”的本源，投資產(chǎn)生的收益和風險均應由投資者享有和承擔，只收取委托人相應的管理費用

C.同類產(chǎn)品的杠桿率也應當分離，才能合理控制股票市場、債券市場杠桿水平，抑制資產(chǎn)泡沫

D.控制并逐步縮減“非標”投資規(guī)模，加強投前盡職調(diào)查、風險審查和投后風險管理

【答案】：C18、目前，我國基金的交易傭金不得高于成交金額的（）。

A.0.025%

B.0.5%

C.0.05%

D.0.3%

【答案】：D19、中國證監(jiān)會在調(diào)查重大證券違法行為時，經(jīng)批準可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制期限不得超（）個交易日，案情復雜的，可以延長（）個交易日。

A.15；15

B.30；15

C.30；30

D.15；30

【答案】：A20、關注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況，應當是（）履行的職責。

A.合規(guī)管理部門

B.督察長

C.管理層

D.監(jiān)事會

【答案】：B21、基金在宣傳推介材料時，下列說法錯誤的是（）。

A.不得登載單位或者個人的推薦性文字

B.登載基金的過往業(yè)績

C.承諾收益或承擔損失

D.增加風險提示

【答案】：C22、基金管理人內(nèi)部控制機制的層次包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C23、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準予注冊的文件，那么該基金最遲開始募集的日期應為（）

A.2019年2月28日

B.2018年5月31日

C.2018年8月31日

D.2018年3月31日

【答案】：C24、同時投資于價值型股票與成長型股票的股票基金被稱為()。

A.混合型基金

B.平衡型股票基金

C.保本型基金

D.收入型基金

【答案】：B25、股票基金、債券基金的申購和贖回原則（）。

A.金額申購、份額贖回

B.份額申購、金額贖回

C.金額申購、金額贖回

D.份額申購、份額贖回

【答案】：A26、人們習慣將（）年以前設立的基金稱為老基金。

A.1995

B.1996

C.1997

D.1998

【答案】：C27、基金監(jiān)管的首要目標是()。

A.維護市場秩序

B.監(jiān)管基金機構的穩(wěn)健運行

C.保護投資人及其相關當事人的合法權益

D.保障基金行業(yè)的健康發(fā)展

【答案】：C28、(2016年)一般地，貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提比例不高于（）%的銷售服務費，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務。

A.0.25

B.0.5

C.1

D.1.5

【答案】：A29、我國相關法律法規(guī)規(guī)定，（）周歲以上不滿（）周歲的公民要求提交相關的收入證明才能開立基金賬戶。

A.16；18

B.14；18

C.14；16

D.18；20

【答案】：A30、基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起（）個月內(nèi)進行基金募集。

A.3

B.12

C.6

D.36

【答案】：C31、基金份額持有人享有的權利中，不包括（）。

A.分享基金財產(chǎn)收益

B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

【答案】：D32、（）會導致ETF總份額的減少，（）會導致ETF總份額的擴大。

A.折價套利；溢價套利

B.溢價套利；折價套利

C.風險套利；無風險套利

D.無風險套利；風險套利

【答案】：A33、（2017年真題）基金與銀行儲蓄存款的差異包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：C34、（2016年真題）下列關于封閉式基金和開放式基金的說法錯誤的是（）。

A.開放式基金的認購程序包括認購和確認

B.開放式基金的認購收費模式為前端收費和后端收費

C.封閉式基金的認購價格按1元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費

D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內(nèi)認購和場外認購

【答案】：D35、關于基金認購與基金申購的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）

A.認購份額要在基金合同生效時確認，申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認

B.申購費一般低于認購費

C.認購是按1元進行認購，申購通常按未知價確認

D.在基金募集期內(nèi)購買基金的行為稱為基金認購，基金合同生效后申請購買基金的行為稱為基金申購

【答案】：B36、（2016年真題）基金托管人資格由中國證監(jiān)會和（）核準。

A.中國銀監(jiān)會（全稱為“中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會”）

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會的派出機構

D.財政部

【答案】：A37、（2016年真題）金融市場是資金融通市場，是指資金供應者和資金需求者雙方通過信用工具進行交易而融通資金的市場。（）是金融市場上主要的資金供應者。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機構

D.居民

【答案】：D38、隨著社會經(jīng)濟基礎的變化，屬于意識形態(tài)的道德也會發(fā)生相應變化。這是道德()的特征。

A.約束性

B.時代性

C.繼承性

D.具體性

【答案】：C39、根據(jù)基金的資金來源和用途，可以將基金分為（）。

A.私募基金和公募基金

B.契約型基金和公司型基金

C.封閉式基金和開放式基金

D.在岸基金和離岸基金

【答案】：D40、（2016年真題）下列哪一項不屬于我國基金業(yè)快速發(fā)展階段所面臨的問題?（）

A.基金產(chǎn)品結(jié)構不合理

B.同質(zhì)化嚴重

C.基金業(yè)人才流失

D.基金管理公司分化加劇

【答案】：D41、下列不屬于《基金中基金指引》規(guī)范的內(nèi)容范圍的是（）。

A.明確FOF的定義

B.強化集中投資，防范風險

C.減少雙重收費

D.強化FOF信息披露

【答案】：B42、(2016年)（）加入基金業(yè)協(xié)會的，為普通會員。

A.基金托管人

B.基金服務機構

C.指數(shù)公司

D.登記結(jié)算機構

【答案】：A43、通常將股票市值小于（）億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過（）億元人民幣的公司歸為大盤股。

A.2；10

B.3；15

C.5；20

D.10；20

【答案】：C44、（2017年真題）關于各類風險的判斷，下列表述正確的是（）。

A.因市場交易量不足，導致不能以合理價格及時進行證券交易的風險是市場風險

B.因受各種因素影響而引起的證券及其衍生品市場價格不利波動而面臨損失的風險是信用風險

C.由于公司危機處理機制、備份機制準備不足，導致危機發(fā)生時公司不能持續(xù)運作的風險是制度和流程風險

D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效或外部事件而導致的直接或間接損失的風險是操作風險

【答案】：D45、關于基金管理人會計系統(tǒng)控制，說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D46、按（），可以將分級基金分為封閉式分級基金與開放式分級基金。

A.運作方式

B.投資對象

C.募集方式

D.投資風格

【答案】：A47、在放大倍數(shù)一定的情況下，隨著安全墊價值的上升，風險資產(chǎn)投資比例隨之()。

A.不變

B.上升

C.下降

D.沒有關系

【答案】：B48、投資人認購基金的申請被銷售機構受理并不代表該申請一定成功，僅代表銷售機構確實接受了認購申請，一般可于()日查詢認購申請的受理情況，認購的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+7

【答案】：B49、關于內(nèi)部控制的相互制約原則，以下表述錯誤的是（）。

A.對于基金管理人內(nèi)部的事務，由于其業(yè)務風險客觀存在，設置多個制約環(huán)節(jié)不但不會降低發(fā)生錯誤或舞弊現(xiàn)象的概率，而且會增加成本，降低效率

B.相互牽制需考慮縱向控制關系，即完成某個工作需經(jīng)過不隸屬的兩個或兩個以上崗位和環(huán)節(jié)，以使下級受上級監(jiān)督，上級受下級牽制

C.相互牽制需考慮橫向控制關系，及完成某個環(huán)節(jié)的工作需要有來自彼此獨立的兩個部門或人員協(xié)調(diào)運作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明

D.相互制約是指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設置應當全責分明、相互制衡

【答案】：A50、2003年10月，《證券投資基金法》頌布，于（）實施。

A.2004年6月1日

B.2004年1月1日

C.2004年7月1日

D.2003年12月1日

【答案】：A51、基金經(jīng)營機構應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D52、下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是（）。

A.《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定）

B.基金信息披露內(nèi)容與格式準則

C.基金信息披露編報規(guī)則

D.基金信息披露XBRL模板和相關標引規(guī)范

【答案】：A53、證券投資基金的運作活動從管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的()三大部分。

A.份額核算

B.基金登記

C.基金交易

D.后臺管理

【答案】：D54、金融市場按照交易工具的期限分為（）。

A.票據(jù)市場和證券市場

B.現(xiàn)貨市場和期貨市場

C.貨幣市場和資本市場

D.外匯市場和黃金市場

【答案】：C55、(2016年)基金銷售機構的客戶身份資料自業(yè)務關系結(jié)束當年起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C56、關于基金分類標準，以下說法不正確的是（）。

A.50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

B.80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金

C.以貨幣市場工具為投資對象的為貨幣市場基金

D.同時以股票和債券為投資對象的為混合基金

【答案】：A57、下列關于開放式基金贖回金額計算公式正確的是（）。

A.贖回金額=贖回份額x贖回日基金份額凈值

B.贖回金額=贖回份額/贖回日基金份額凈值

C.贖回費用=贖回金額/贖回費率

D.贖回金額=贖回金額+贖回費用

【答案】：A58、LOF份額的場內(nèi)贖回申報單位為（）。

A.100份或其整數(shù)倍

B.500份或其整數(shù)倍

C.1元人民幣

D.1份基金份額

【答案】：D59、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應遵循相關基金職業(yè)道德規(guī)范，以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

B.不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進行利益輸送

C.不侵占、不挪用基金財產(chǎn)

D.平衡基金持有人利益、個人及所在機構的利益

【答案】：D60、金融市場是一個（）。

A.不完全競爭市場

B.完全競爭市場

C.寡頭壟斷市場

D.完全壟斷市場

【答案】：A61、我國《證券投資基金法》自（）起施行。

A.2003年6月1日

B.2004年6月1日

C.2004年7月1日

D.2003年7月1日

【答案】：B62、截至20l7年6月末，貨幣市場基金數(shù)量共計（）只。

A.371

B.372

C.381

D.382

【答案】：B63、()通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監(jiān)督管理。

A.基金監(jiān)管機構

B.基金自律組織

C.基金評價機構

D.基金份額登記機構

【答案】：A64、(2017年)下列關于基金管理人的內(nèi)部控制的說法中，錯誤的是（）。

A.公司管理層有權根據(jù)業(yè)務需要靈活執(zhí)行內(nèi)部控制制度

B.內(nèi)部控制制度應適應基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

C.內(nèi)部控制制度必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用

D.內(nèi)部控制制度應覆蓋公司所有人員

【答案】：A65、證券投資基金銷售協(xié)議的主要內(nèi)容不包括（）。

A.銷售費用分配的比例和方式

B.對基金持有人的持續(xù)服務責任

C.反洗錢義務的履行及責任劃分

D.基金投資收益的分配方式

【答案】：D66、下列屬于成長型股票的是（）。

A.周期型股票

B.低市盈率股

C.藍籌股

D.防御性股票

【答案】：A67、關于基金銷售人員的禁止性規(guī)范，以下表述錯誤的是（）

A.基金銷售人員可向投資人客觀陳述推介基金的歷史業(yè)績，但需表明歷史業(yè)績不預示基金的未來表現(xiàn)

B.基金銷售人員需要依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣及持有基金份額的信息

C.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令

D.基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務時，銷售機構不得代扣或收取任何費用

【答案】：D68、封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為（）元人民幣。

A.0.01

B.0.05

C.0.1

D.0.001

【答案】：D69、(2017年)貨幣市場基金開放申購贖回后，在遇到法定節(jié)假日時，應于節(jié)假日結(jié)束后第二個自然日披露（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B70、基金注冊登記機構的主要職責包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅰ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A71、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關于合格投資者的規(guī)定，以下說法正確的是（）。

A.投資于所管理私募基金的私募基金管理人的從業(yè)人員是合格投資者

B.社會保障基金達到一定資產(chǎn)規(guī)模的投資組合方可視為合格投資者

C.依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃應當滿足一定存續(xù)年限方可視為合格投資者

D.企業(yè)年金基金應由特定的投資管理人管理方可視為合格投資者

【答案】：A72、（）是指公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

A.成本效益原則

B.有效性原則

C.獨立性原則

D.相互制約原則

【答案】：A73、交易是實現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)，為防止投資決策的隨意性和道德風險，決策人與執(zhí)行人應分離，其含義是指（）。

A.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易

B.投資指令必須經(jīng)董事會討論后方能確定

C.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令

D.基金經(jīng)理可以直接進行交易

【答案】：A74、關于基金與其他金融工具的比較，以下表述正確的是（）。

A.股票和基金的變現(xiàn)能力強，銀行儲蓄和傳統(tǒng)保險產(chǎn)品的變現(xiàn)能力弱

B.基金是一種投資工具，而保險的主要功能是保障

C.購買基金和傳統(tǒng)保險產(chǎn)品所要求的條件是基本相同的

D.基金與股票屬于直接投資工具，銀行儲蓄和保險產(chǎn)品屬于間接投資工具

【答案】：B75、下列關于基金的關聯(lián)交易的說法中，正確的是（）。

A.基金投資涉及關聯(lián)交易的，只需在相關投資研究報告中特別說明即可

B.基金投資涉及關聯(lián)交易的，需事先向監(jiān)管機構申報

C.基金管理人應當建立嚴格有效的投資管理業(yè)務制度，嚴禁關聯(lián)交易

D.基金投資可以進行關聯(lián)交易，但要防止不正當關聯(lián)交易損害基金持有人利益

【答案】：D76、下列基金銷售機構的基金銷售行為的說法中，錯誤的是（）。

A.不能以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

B.不得在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進行商業(yè)賄賂

C.可以通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準

D.不能采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

【答案】：C77、QDII基金為除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的（）。

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

【答案】：D78、對在（）內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構，該公司或機構在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會。

A.6個月

B.30日

C.3個月

D.10日

【答案】：A79、LOF基金份額申購份額為（）。

A.1元人民幣

B.10元人民幣

C.1份基金份額

D.10份基金份額

【答案】：A80、（）不是基金托管人的職責主要體現(xiàn)方面。

A.基金資產(chǎn)保管

B.基金資產(chǎn)的投資運作

C.基金資金清算

D.會計復核

【答案】：B81、內(nèi)幕交易所稱的內(nèi)幕信息的三要素不包括（）。

A.信息是可以利用公開資料通過一定的研究方法得出的

B.信息對證券價格的影響是明確的

C.信息是非公開的，即未在證券市場上披露

D.信息的來源是可靠的

【答案】：A82、關于申購開放式基金份額和買入封閉式基金份額，以下說法錯誤的是（）。

A.投資者買入某封閉式基金份額將增加該基金份額

B.投資者申購某開放式基金將增加該基金份額

C.投資者買入封閉式基金份額適用已知價原則

D.投資申購開放式基金份額適用未知價原則

【答案】：A83、當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（）時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

A.5%

B.10%

C.1%

D.7%

【答案】：B84、開立基金銷售結(jié)算專用賬戶需選擇（）

A.具備監(jiān)督資質(zhì)的第三方機構

B.中國人民銀行指定結(jié)算銀行

C.中國基金業(yè)協(xié)會指定備案結(jié)算銀行

D.從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

【答案】：D85、（2016年真題）以下選項中不屬于QDII基金臨時公告中的特殊披露要求中的是（）。

A.匯率變動

B.變更投資顧問

C.變更境外托管人

D.境外訴訟

【答案】：A86、()年10月28日，十屆全國人大常委會第五次審議通過了《中華人民共和國證券投資基金法》。

A.2003

B.2004

C.2002

D.2013

【答案】：A87、基金監(jiān)管的基本原則有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D88、基金會計核算中，承擔復核責任的是（）。

A.證券投資基金

B.基金管理公司

C.會計師事務所

D.基金托管人

【答案】：D89、某基金管理人擬采取非公開募集的方式募集特定客戶資產(chǎn)管理計劃，以下違反法規(guī)要求的做法是（）。

A.由投資經(jīng)理向10個由銀行渠道推薦的高凈值客戶介紹該特定客戶資產(chǎn)管理計劃

B.向持有公司旗下基金300萬以上的老客戶發(fā)送郵件，推介該特定客戶資產(chǎn)管理計劃

C.通過某財經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)向公眾推介該特定客戶資產(chǎn)管理計劃

D.在公司的員工微信平臺上發(fā)布該基金信息，號召員工認購該特定客戶資產(chǎn)管理計劃

【答案】：C90、關于基金的合同生效，下列說法錯誤的是。（）

A.中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內(nèi)予以書面確認。

B.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗。

C.基金募集失敗，基金管理人應當以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用。

D.基金募集失敗，基金募集期限屆滿后45日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

【答案】：D91、（）是指以其他證券投資基金為投資對象的基金，其投資組合由其他基金組成。

A.分級基金

B.混合基金

C.傘形基金

D.基金中基金

【答案】：D92、2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原（）的行業(yè)自律職責轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

A.中國證監(jiān)會基金機構監(jiān)管部

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部

D.中國證監(jiān)會各地證監(jiān)局

【答案】：C93、開放式基金的（）是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括繼承、司法強制執(zhí)行等方式。

A.份額的轉(zhuǎn)換

B.非交易過戶

C.轉(zhuǎn)托管

D.凍結(jié)

【答案】：B94、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料應當事先經(jīng)（）檢查。

A.監(jiān)察稽核部

B.負責基金銷售的高級管理人員和督察長

C.負責基金投資的高級管理人員

D.總經(jīng)理

【答案】：B95、（2017年真題）基金托管人召集基金份額持有人大會，必須披露的事項不包括（）。

A.召開時間

B.審議事項

C.會議形式

D.份額凈值

【答案】：D96、不屬于場內(nèi)交易方式的是（）

A.上海證券交易所

B.鄭州商品交易所

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.銀行間債券市場

【答案】：D97、下列關于基金半年度報告中基金凈值增長率的表述,錯誤的是（）。

A.需要披露近3年每年凈值增長率

B.需要披露近一月的凈值増長率

C.需要披露當期的資產(chǎn)凈值增長率

D.需要披露過往一個季度的凈值增長率

【答案】：A98、（2016年真題）下列哪一項屬于基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容?（）

A.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念

B.規(guī)范基金執(zhí)業(yè)行為

C.學習基金職業(yè)道德準則

D.提升基金專業(yè)知識水平

【答案】：A99、基金產(chǎn)品風險等級不包括（）。

A.低風險等級

B.特殊風險等級

C.中風險等級

D.高風險等級

【答案】：B100、（）構成公司內(nèi)部控制的基礎。

A.控制環(huán)境

B.風險評估

C.信息溝通

D.內(nèi)部監(jiān)控

【答案】：A101、關于基金的處理方式，以下說法正確的是（）。

A.在募集期屆滿后10日內(nèi)，由管理人返還投資者已繳納的款項

B.僅返還投資者凈認購金額

C.管理人、托管人、銷售機構有權在募集資金中計提因募集行為而產(chǎn)生的費用和應得的報酬

D.除需要返還投資者已繳納的投資本金外，還應加計銀行同期存款利息補償投資者

【答案】：D102、下列關于證券投資基金的表述,錯誤的是（）。

A.基金管理人員負責基金的投資操作

B.基金投資者是基金的所有者

C.基金管理人員要負責基金財產(chǎn)的保管

D.基金實行組合投資,以便分散風險

【答案】：C103、下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是（）。

A.基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查

B.托管協(xié)議訂立的依據(jù)、目的和原則

C.基金管理人的報酬和基金托管人的托管費

D.信息披露

【答案】：A104、（2016年真題）在開發(fā)機構大客戶時，有違基金銷售機構人員行為規(guī)范的是（）。

A.承諾基金經(jīng)理定期不定期與其保持密切聯(lián)系

B.承諾通過財務處理降低收費標準

C.承諾及時地將公開的信息與其溝通

D.承諾定期提供詳盡的投資策略報告

【答案】：B105、下列哪項基金，設置三級分類。（）

A.避險策略型基金

B.絕對收益目標基金

C.保本型基金

D.偏債型基金

【答案】：B106、基金份額持有人大會審議事項決定，與其他基金合并，應當經(jīng)過參加大會的基金份額持有人所持表決權的（）以上通過。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

【答案】：C107、申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知（）并變更申請登記內(nèi)容。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.證監(jiān)會

C.銀監(jiān)會

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D108、以下關于證券投資基金概念的表述，正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D109、基金募集失敗，基金管理人承擔的責任不包括（）。

A.以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用

B.返還投資人已交納的款項

C.加計銀行同期存款利息

D.銷毀基金注冊信息和資料

【答案】：D110、(2016年)下列關于基金份額認購的收費模式的表述，正確的是（）。

A.前端收費模式設計的目的是為了鼓勵投資者長期持有基金

B.只能采用前端收費模式

C.采用前端收費和后端收費兩種模式

D.以上說法都對

【答案】：C111、籌集資金的公司或政府機構將其新發(fā)行的股票和債券等證券銷售給最初購買者的金融市場是（）。

A.一級市場

B.二級市場

C.三級市場

D.四級市場

【答案】：A112、(2016年)關于債券基金與債券的說法錯誤的是（）。

A.投資者購買固定利率性質(zhì)的債券，在購買后會定期得到固定的利息收入，并可在債券到期時收回本金

B.債券基金作為不同債券的組合，會定期將收益分配給投資者

C.債券基金的收益率可以根據(jù)購買價格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計算其投資收益率

D.債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定

【答案】：C113、某投資者欲通過基金管理人以現(xiàn)金認購10000份ETF份額，認購費率為1%，那么他需要準備的金額為（）元。

A.10000

B.10100

C.10050

D.9950

【答案】：B114、下列有關金融交易組織方式的表述中，錯誤的是（）。

A.它是指組織金融工具交易時采用的方式

B.可以是有固定場所的組織、有制度、集中進行交易的方式

C.可以是在各金融機構柜臺上買賣雙方進行面議的、分散交易的方式

D.可以是電信網(wǎng)絡交易方式，即有固定場所，交易雙方也直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡技術手段來完成交易的方式

【答案】：D115、下列不屬于基金托管人的職責的是（）。

A.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

C.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立

D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值

【答案】：D116、基金宣傳推介材料必須真實、準確，制作宣傳材料的機構應對其內(nèi)容負責、關于正確投資基金宣傳推薦材料的內(nèi)容，以下表述錯誤的是（）。

A.基金宣傳材料不能預測任何基金投資業(yè)績

B.貨幣市場基金不等同于銀行存款

C.在產(chǎn)品申購期購買的貨幣市場基金，本金是安全的

D.基金投資有風險，購買基金須謹慎

【答案】：C117、基金銷售適用性管理制度的必要內(nèi)容不包含（）。

A.對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法

B.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法

C.對基金銷售人員進行審慎調(diào)查的方式和方法

D.對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法

【答案】：C118、基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應該做到()。

A.按照本公司的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)

B.可以引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)，但是必須確保統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確

C.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經(jīng)基金管理人復核或者摘取自基金定期報告

D.基金宣傳推介材料登載基金過往業(yè)績的，應當特別聲明，基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成基金業(yè)績表現(xiàn)的保證

【答案】：D119、在一國境內(nèi)設立，經(jīng)該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指（）。

A.LOF基金

B.ETF基金

C.ETF聯(lián)接基金

D.QDII基金

【答案】：D120、下列哪項不屬于場外交易方式（）

A.銀行間債券市場

B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.債券柜臺交易市場

【答案】：B121、基金交易應實行（）制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

A.集中交易

B.分級交易

C.分散交易

D.分層交易

【答案】：A122、根據(jù)投資目標分類，基金的類型不包括（）。

A.增長型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.基金中的基金

【答案】：D123、基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起（）個月內(nèi)進行基金募集。

A.3

B.6

C.12

D.36

【答案】：B124、（2017年真題）關于開放式基金的下列行為中，具有確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為是（）。

A.開放式基金的基金份額的認購

B.開放式基金的基金份額的申購

C.開放式基金的基金份額的登記

D.開放式基金的基金份額的贖回

【答案】：C125、某基金經(jīng)理管理甲、乙兩只基金產(chǎn)品，其配偶投資了其中的甲基金，以下行為符合客戶至上原則得是（）。

A.該基金經(jīng)理看好一直超額認購的新股，為了提高獲配的機會，只為甲基金進行新股申購

B.該基金經(jīng)理未向公司申報其配偶投資甲基金的情況

C.該基金經(jīng)理為兩只基金買入同一只股票時，為避免利益沖突先為乙基金下單交易

D.甲基金持有的一只股票召開股東大會，基金經(jīng)理研究后認為本次股東大會事項并不重要，因此未參加投票

【答案】：D126、關于資產(chǎn)管理，以下表述錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理人根據(jù)投資者授權，進行資產(chǎn)投資管理并承擔受托人義務

B.從管理方式來看，資產(chǎn)管理主要通過投資銀行存款、證券、期貨、基金、保險等資產(chǎn)實現(xiàn)增值

C.從受托資產(chǎn)來看，主要包含固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)

D.從參與方式來看，包括委托方和受托方

【答案】：C127、基金監(jiān)管（），是指基金監(jiān)管具體對象的范圍，既包括基金市場活動的主體也包括基金市場主體的活動。

A.目標

B.體制

C.內(nèi)容

D.方式

【答案】：C128、（2016年真題）下列有關公開披露基金信息的說法，錯誤的是（）。

A.禁止進行虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B.禁止對基金的證券投資業(yè)績進行預測

C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔損失

D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機構

【答案】：D129、（）對證券基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲的打擊。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機構

C.基金托管人

D.基金注冊登記機構

【答案】：B130、風險承受能力最低的投資者是指（）中含風險承受能力最低類別。

A.C1

B.C2

C.C3

D.C4

【答案】：A131、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是()。

A.基本管理制度

B.內(nèi)部控制大綱

C.部門業(yè)務規(guī)章

D.法律規(guī)范

【答案】：D132、關于基金上市交易，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D133、（）是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

A.協(xié)調(diào)性原則

B.獨立性原則

C.公正性原則

D.專業(yè)性原則

【答案】：A134、下列關于上市開放式基金的表述中，錯誤的是（）。

A.是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

B.可以在場外市場進行基金份額申購、贖回

C.不可以在交易所進行份額交易

D.不會出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價交易現(xiàn)象

【答案】：C135、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，其產(chǎn)品至少分為（）五個等級。

A.R1、R2、R3、R4和R5

B.C1、C2、C3、C4和C5

C.K1、K2、K3、K4和K5

D.S1、S2、S3、S4和S5

【答案】：A136、某投資人贖回某開放是混合型基金C類基金份額(收取銷售服務費），持有期為20日，收取贖回費100元，該贖回費計入基金財產(chǎn)的金額為（）。

A.50元

B.75元

C.25元

D.100元

【答案】：D137、(2016年)下列關于基金機構投資者的說法錯誤的是（）。

A.一般具有較為雄厚的資金實力

B.由證券投資專家進行管理

C.是一個有獨立法人地位的經(jīng)濟實體

D.主要投資于單個基金

【答案】：D138、股票反映的是一種（）關系。

A.所有權

B.債權債務

C.信托

D.擔保

【答案】：A139、我國開放式基金的存續(xù)期為（）。

A.5年

B.15年

C.15年-50年

D.無特定期限

【答案】：D140、根據(jù)基金的資金來源和用途的不同，可以將基金分為（）.

A.離岸基金、在岸基金和國際基金

B.債券基金和股票基金

C.封閉式基金和開放式基金

D.契約型基金和公司型基金

【答案】：A141、非公開募集基金應當向合格投資者募集，以下選項中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是（）。

A.具備相應的風險識別能力和風險承擔能力

B.達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平

C.具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷

D.投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額

【答案】：C142、金融交易的組織方式不包括（）。

A.場內(nèi)交易方式

B.現(xiàn)金交易方式

C.電信網(wǎng)絡交易方式

D.場外交易方式

【答案】：B143、貨幣市場工具通常是指到期日不足（）的短期金融工具。

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.1年

【答案】：D144、（2017年真題）基金監(jiān)管系統(tǒng)中各單位各司其職，各負其責，其中證券基金機構監(jiān)管部主要的職責包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A145、關于貨幣市場基金每天份額凈值的說法正確的是（）。

A.等于基金份額面值加當日收益

B.隨機變動

C.保持不變

D.隨基金收益率變化而變動

【答案】：C146、董事會對有效的風險管理承擔最終責任，履行的風險管理職責是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D147、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會界定我國資產(chǎn)管理行業(yè)的范圍，以下分類不正確的是（）。

A.信托公司：單一資金信托，集合資金信托

B.證券資產(chǎn)管理公司：集合資產(chǎn)管理計劃，定向資產(chǎn)管理計劃

C.商業(yè)銀行：銀行理財產(chǎn)品，私人銀行業(yè)務

D.私募機構：公募基金，各類非公募資產(chǎn)管理計劃

【答案】：D148、基金管理人應當在FOF所投資基金披露凈值的（）日，及時披露FOF份額凈值和份額累計凈值。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B149、基金公司監(jiān)事會履行合規(guī)責任不包括（）。

A.當董事或經(jīng)理人員采集業(yè)務違法時，監(jiān)事有權通知他們停止違法行為

B.經(jīng)股東會批準，董事會可以調(diào)查公司的財務狀況

C.監(jiān)事會有權委托會計師或其他第三方人員對公司業(yè)務及財務狀況進行調(diào)查

D.可以提議召開臨時股東會

【答案】：B150、我國基金管理人進行基金募集，必須依據(jù)（）的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件。

A.《證券法》

B.《證券投資基金法》

C.《開放式證券投資基金試點辦法》

D.《證券投資基金銷售管理辦法》

【答案】：B151、在基金宣傳推介材料中，不符合法律法規(guī)相關要求的是（）。

A.登載基金的過往業(yè)績時，基金合同生效10年以上的，應當?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績

B.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經(jīng)基金托管人復核或者摘取自基金定期報告

C.根據(jù)以往該基金的表現(xiàn)，預計該基金經(jīng)理能夠戰(zhàn)勝比較基準3個百分點

D.按照有關法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)

【答案】：C152、貨幣市場工具一般指短期內(nèi)的、具有高流動性的低風險債券，其中短期通常指（）以內(nèi)。

A.1個月

B.6個月

C.12個月

D.3個月

【答案】：C153、（2018年真題）根據(jù)《證券投資基金法》關于基金份額持有人大會日常機構的規(guī)定，以下選項中錯誤的是（）。

A.日常機構有權召集基金份額持有人大會

B.日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動

C.公募證券投資基金份額持有人大會應當設有日常機構

D.日常機構由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生的人員組成

【答案】：C154、關于道德與法律的聯(lián)系，下列說法中不正確的是（）。

A.功能互補

B.相互促進

C.內(nèi)容交叉

D.手段一致

【答案】：D155、(2017年)下列不屬于中國證監(jiān)會基金監(jiān)管職責的是（）。

A.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

B.制定基金行業(yè)自律業(yè)務規(guī)范

C.制定基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

D.對基金管理人和基金托管人進行監(jiān)督管理

【答案】：B156、(2016年)關于基金銷售的審慎調(diào)查，下列說法正確的是（）。

A.基金管理人和基金銷售機構，選取一方完成審慎調(diào)查

B.基金管理人和基金銷售機構相互進行審慎調(diào)查

C.由基金代銷機構牽頭、對基金管理人進行審慎調(diào)查

D.由基金管理人牽頭、對基金銷售機構進行審慎調(diào)查

【答案】：B157、基金管理人整改后，符合有關要求的，中國證監(jiān)會應當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A158、某避險策略基金提供100%本金保證，使用固定比例投資組合保險策略（CPPI),基金經(jīng)理將在投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票，那么該基金要仍能實現(xiàn)保本目標，其股票虧損的幅度要保證在（）以內(nèi)。

A.0.2

B.0.3

C.0.25

D.0.3333

【答案】：C159、下列不屬于分級基金份額認購的特點的是()。

A.募集方式分為合并募集和分開募集

B.合并募集投資者可以以母基金代碼進行認購

C.分開募集僅限于證券型分級基金

D.認購方式包括現(xiàn)金認購和證券認購

【答案】：D160、關于基金的投資收益與風險，下列表述正確的是（）。

A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

B.基金相對股票風險更高

C.基金的投資收益和風險主要取決于基金的種類以及其投資對象

D.基金相對債券風險更低

【答案】：C161、(2017年)下列關于公募基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D162、下列職權不屬于董事會職權的是（）。

A.執(zhí)行股東會的決議

B.批準總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營計劃和投資方案

C.審議公司管理的公募基金的定期報告

D.監(jiān)督、檢查公司的財務狀況

【答案】：D163、兩只證券投資基金,其中基金A高度重視流動性,必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)；基金B(yǎng)的基金份額固定，投資管理人以根據(jù)預先設定的投資計劃進行長期投資和全額投資。關于上述兩只基金的類型，以下正確的是（）。

A.基金A是封閉式基金，基金B(yǎng)是開放式基金

B.基金A和基金B(yǎng)都是封閉式基金

C.基金A和基金B(yǎng)都是開放式基金

D.基金A是開放式基金，基金B(yǎng)是封閉式基金

【答案】：D164、下列屬于操作風險的是（）。

A.業(yè)務持續(xù)風險

B.市場風險

C.流動性風險

D.信用風險

【答案】：A165、（）是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人等基金當事人權利義務關系的協(xié)議。

A.基金合同

B.基金招募說明書

C.基金代銷協(xié)議

D.基金托管協(xié)議

【答案】：A166、以下公開交易的投資標的，不屬于證券投資基金主要投資的是（）。

A.大宗商品

B.貨幣

C.金融衍生工具

D.股票

【答案】：A167、（）不屬于我國證券投資基金業(yè)發(fā)展的主要線索。

A.基金主管機構的變化

B.基金投資對象的多樣化

C.基金監(jiān)管法規(guī)的完善

D.主流品種的變遷

【答案】：B168、基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在（）內(nèi)選任新基金管理人。

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.12個月

【答案】：B169、（2016年真題）投資者提交基金認購申請后，一般可于（）日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。

A.T

B.T+3

C.T+1

D.T+2

【答案】：D170、根據(jù)有關規(guī)定，開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計算不得超過（）個月。

A.6

B.5

C.3

D.1

【答案】：C171、甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購買了100萬元該基金產(chǎn)品，甲打電話詢問乙，得知單個投資人最少投資額需要100萬元，但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬元，丁只有10萬元，甲將湊齊的85萬元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬元，以自己的名義購買了150萬元的基金產(chǎn)品。本案中屬于違規(guī)行為的是（）。Ⅰ.乙通過微信朋友圈推介基金產(chǎn)品

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B172、（2017年真題）下列關于基金銷售人員的禁止性規(guī)范的說法中，錯誤的是（）。

A.基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務時，銷售機構不得代扣或收取任何費用

B.基金銷售人員需要依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣及持有基金份額的信息

C.基金銷售人員可向投資人客觀陳述推介基金的歷史業(yè)績，但需表明歷史業(yè)績不預示基金的未來表現(xiàn)

D.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令

【答案】：A173、（）是履行我國證券服務業(yè)“入世”（即加入“世界貿(mào)易組織”）承諾的先鋒。

A.證券業(yè)

B.基金業(yè)

C.銀行業(yè)

D.實業(yè)

【答案】：B174、下列不屬于我國基金份額持有人權利的是（）。

A.分享基金財產(chǎn)收益

B.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的公開披露資料

C.確定基金收益分配方案

D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

【答案】：C175、關于基金托管人的信息披露義務不正確的表述是（）。

A.當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，管理人和托管人都不召開時，代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集

B.在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

C.在基金年度報告中出具托管人報告

D.對報告期內(nèi)托管人是否盡職盡責等情況作出說明

【答案】：B176、基金的重大事件不包括（）。

A.基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.1%

B.延長基金合同期限

C.轉(zhuǎn)換基金運作方式

D.更換基金管理人的董事長、總經(jīng)理等高級管理人員

【答案】：A177、ETF聯(lián)接基金的特征不包括（）。

A.聯(lián)接基金依附于主基金

B.聯(lián)接基金提供了銀行渠道申購ETF的渠道

C.聯(lián)接基金可以參與ETF的套利

D.聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運作

【答案】：C178、2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設立了（），負責聯(lián)絡與業(yè)務交流工作。

A.基金公會

B.基金業(yè)行會

C.基金公司會員部

D.證券投資基金業(yè)委員會

【答案】：C179、按照《基金法》的規(guī)定，以下（）不屬于我國基金份額持有人享有的權利。

A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

B.按照規(guī)定要求召開基金份額特有人大會

C.分享基金財產(chǎn)收益

D.隨時查閱基金資產(chǎn)狀況

【答案】：D180、（）是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構形式。

A.傘型基金

B.分級基金

C.契約型基金

D.封閉式基金

【答案】：A181、關于公開募集基金的募集、發(fā)售活動，以下描述正確的是（）。

A.僅向特定對象募集資金并累計超過二百人

B.基金份額的發(fā)售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金銷售機構辦理

C.應當由基金管理人管理，并由基金管理人決定是否委托基金托管人托管

D.應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構注冊后募集

【答案】：D182、守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基礎要求，基金從業(yè)人員守法合規(guī)的目的包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：D183、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。

A.80%

B.60%

C.70%

D.50%

【答案】：A184、(2016年)中國證監(jiān)會工作人員應當承擔的法律義務是（）。

A.利用職務牟取暴利

B.玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取財務

C.公正廉明，接受監(jiān)督

D.接受他人物品

【答案】：C185、基金市場服務機構不包括（）。

A.基金份額注冊登記機構

B.律師事務所

C.證券交易所

D.投資顧問機構

【答案】：C186、可能對基金持有人以及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大的影響的事項不包括（）。

A.基金份額持有人大會的召開

B.基金管理人或基金托管人變更

C.開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項

D.延長基金合同期限

【答案】：C187、（2017年真題）下列關于忠誠敬業(yè)的描述中，錯誤的是（）。

A.基金從業(yè)人員離職手續(xù)辦理完畢后，對原從業(yè)機構不再承擔任何的忠誠敬業(yè)義務

B.基金從業(yè)人員有義務保護公司財產(chǎn)、信息安全，防止所在機構資產(chǎn)損壞、丟失

C.基金從業(yè)人員提出辭職后，仍應根據(jù)所在機構規(guī)定，履行相關義務

D.基金從業(yè)人員已提出辭職但未完成工作移交的，不得擅自離崗

【答案】：A188、ETF申購清單和贖回清單中，現(xiàn)金替代證券最新價格的確定原則不包括（）。

A.該證券正常交易時，采用前一交易日收盤價

B.該證券正常交易中出現(xiàn)漲停時，采用漲停價格

C.該證券停牌且當日有成交時，采用最新成交價

D.該證券停牌且當日無成交時，采用前一交易日收盤價

【答案】：A189、根據(jù)中國證監(jiān)會20l0年l0月26日公布的《關于保本基金的指導意見》，我國保本基金的保本保障機制，不包括如下哪項（）

A.由基金管理人對基金份額持有人的投資本金承擔保本清償義務

B.基金管理人與符合條件的擔保人簽訂保證合同，但擔保人和基金管理人對投資人不承擔連帶責任

C.基金管理人與符合條件的保本義務人簽訂風險買斷合同約定由基金管理人向保本義務人支付費用

D.保本義務人在向基金份額持有人償付損失后，放棄向基金管理人追償?shù)臋嗬?/p>

【答案】：B190、下列關于內(nèi)幕信息的構成要素，說法不正確的是（）。

A.來源可靠的信息

B.來源不可靠的信息

C.“重要”的信息

D.“非公開”的信息

【答案】：B191、（2016年真題）基金管理人可設總經(jīng)理（），副總經(jīng)理（）。

A.一人；若干人

B.若干人；一人

C.兩人；若干人

D.若干人；兩人

【答案】：A192、（）是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關系。

A.誠實守信

B.忠誠盡責

C.專業(yè)審慎

D.守法合規(guī)

【答案】：D193、基金份額持有人的信息披露義務主要體現(xiàn)在（）方面的披露義務。

A.年度報告

B.半年報告

C.與基金份額持有人大會相關

D.重大事項

【答案】：C194、報告期內(nèi)基金估值程序事項說明屬于（）的披露。

A.基金投資組合報告

B.基金凈值表現(xiàn)

C.基金財務指標

D.管理人報告

【答案】：D195、(2017年)關于私募基金管理人的登記，下列描述錯誤的是（）。

A.私募基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，即構成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認可

B.申請登記期間登記事項發(fā)生重大變化的私募基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取向相關專業(yè)協(xié)會征調(diào)意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查

D.私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報相關信息

【答案】：A196、基金產(chǎn)品風險評價應當至少依據(jù)的因素不包括（）。

A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

D.基金成立以來有無虧損情況

【答案】：D197、目前，美國投資公司的基金一般為（）。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.契約型基金

D.公司型基金

【答案】：D198、（2019年真題）以下屬于基金托管人職責的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A199、（2016年真題）根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金認購費用將以（）為基礎收取。

A.凈認購份額

B.認購金額

C.認購份額

D.凈認購金額

【答案】：D200、（）是指通過基金公司或基金公司網(wǎng)站進行基金買賣，因此只銷售一家基金公司的產(chǎn)品。

A.代銷

B.包銷

C.直銷

D.互聯(lián)網(wǎng)銷售

【答案】：C201、（），中國證監(jiān)會頒布的《合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。

A.2003年1月1日

B.2005年6月1日

C.2007年6月18日

D.2008年12月18日

【答案】：C202、督察長應當定期或不定期向（）報告工作情況，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況。

A.全體董事

B.全體監(jiān)事

C.總經(jīng)理

D.合規(guī)管理部門

【答案】：A203、（）是“投資者適當性”原則的體現(xiàn)。

A.合格投資者制度

B.適度監(jiān)管制度

C.行政審批制度

D.市場準入限制

【答案】：A204、關于XBRL，以下表述不正確的有（）。

A.用于結(jié)構化數(shù)據(jù)

B.一次錄入，多次使用

C.會計準則和計算機語言相結(jié)合

D.對數(shù)據(jù)統(tǒng)一進行識別

【答案】：A205、封閉式基金的折（溢）價率的計算公式為（）。

A.（一級市場價格－基金資產(chǎn)凈值）基金份額凈值100%

B.（二級市場價格－基金資產(chǎn)凈值）基金份額凈值100%

C.（二級市場價格－基金份額凈值）基金份額凈值100%

D.（二級市場價格－基金份額凈值）基金資產(chǎn)額凈值100%

【答案】：C206、下列有關內(nèi)部控制的基本要素說法中，錯誤的是（）。

A.基金管理人應當牢固外控優(yōu)先和風險管理理念

B.基金管理人應當健全法人治理結(jié)構，充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能

C.嚴禁不正當關聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生

D.基金管理人的組織結(jié)構應當體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則

【答案】：A207、證券投資基金的市場營銷在運用4Ps理論時，其特殊性不包括（）。

A.專業(yè)性

B.規(guī)范性

C.服務性

D.安全性

【答案】：D208、基金管理人應當在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。

A.10

B.15

C.30

D.20

【答案】：B209、目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機構是（）。

A.基金銷售公司

B.證券公司

C.保險公司

D.商業(yè)銀行

【答案】：D210、在確定目標市場與客戶上，基金銷售機構面臨的一個重要問題就是分析()。

A.基金投資人的真實需求

B.基金管理人的需求

C.基金份額持有人的個人愛好

D.基金托管人的需求

【答案】：A211、按投資市場的不同，股票型基金的分類不包括（）。

A.國內(nèi)股票型基金

B.國外股票型基金

C.歐洲股票基金

D.全球股票型基金

【答案】：C212、下列關于基金客戶服務內(nèi)容的表述，不正確的是（）。

A.介紹基金管理人投資運作情況屬于售前服務

B.提醒客戶及時核對交易確認屬于售中服務

C.介紹基金產(chǎn)品屬于售中服務

D.定期提供產(chǎn)品凈值信息屬于售后服務

【答案】：B213、基金公司股東必須承擔的義務包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D214、(2017年)關于基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)的聯(lián)系，下列表述錯誤的是（）。

A.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)目的一致

B.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)功能互補

C.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)內(nèi)容獨立

D.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)相互促進

【答案】：C215、ETF的建倉期不超過（）。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.4個月

【答案】：C216、同時符合下列條件的法人或者其他組織：①最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元；②最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元；③具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷；是專業(yè)投資者

A.3000、1000、3

B.3000、2000、15

C.2000、2000、10

D.2000、1000、2

【答案】：D217、當發(fā)生對基金份額持有人權益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，應在（）日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B218、《關于避險策略基金的指導意見》的內(nèi)容在哪些方面做了修訂（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D219、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金管理人、基金銷售機構不得（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A220、金融市場參與者中（）的作用比較特殊。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機構

D.個人和企業(yè)居民

【答案】：C221、當影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值超過（）時，基金管理人將就此事項進行臨時報告。

A.0.1%

B.0.5%

C.1%

D.10%

【答案】：B222、按照披露時間的不同，貨幣市場基金收益公告不包括（）。

A.年度收益公告

B.封閉期的收益公告

C.開放日的收益公告

D.節(jié)假日的收益公告

【答案】：A223、避險策略基金的（）是風險資產(chǎn)投資可承受的最高損失限額。

A.最低目標價值

B.安全墊

C.現(xiàn)時凈值

D.價值底線

【答案】：B224、下列基金監(jiān)管的基本原則中，（）是行政法治原則的集中體現(xiàn)和保障。

A.“三公”原則

B.審慎監(jiān)管原則

C.適度監(jiān)管原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】：D225、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D226、（）包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準、授權、確認以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務分離等方法。

A.控制活動

B.行為監(jiān)控

C.事項識別

D.風險應對

【答案】：A227、（2021年真題）以下行為符合基金管理公司獨立運作原則的是（）。

A.某基金管理公司大股東直接聘任基金管理公司的會計主管

B.某基金管理公司的董事長同時擔任其股東單位的投資部總經(jīng)理

C.某基金管理公司的投資總監(jiān)在其股東單位擔任兼職投資顧問，股東單位不支付薪酬

D.某基金管理公司的大股東不滿意現(xiàn)任基金管理公司總經(jīng)理的工作能力，直接撤換并任命新的總經(jīng)理

【答案】：B228、下列選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。

A.客觀性原則

B.協(xié)調(diào)性原則

C.關鍵性原則

D.獨立性原則

【答案】：C229、（2017年真題）下列關于客戶至上的表述中，錯誤的是（）。

A.當客戶的利益與機構利益、從業(yè)人員利益相沖突時，要優(yōu)先滿足機構利益，然后是客戶利益，最后是個人利益

B.客戶至上是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應一切從投資人的根本利益出發(fā)，其含義包括客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶

C.當不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時，要公平對待所有客戶的利益

D.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金投資人之間關系的道德規(guī)范

【答案】：A230、申請注冊基金銷售業(yè)務資格，需具備的條件不包含（）。

A.完善的風險管理制度

B.注冊或備案

C.財務狀況良好

D.制定了完善的資金清算流程

【答案】：B231、基金客戶服務方式中的郵寄服務可以郵寄的物品不包括（）。

A.投資策略報告

B.理財月刊

C.基金銀行卡

D.交易對賬聯(lián)

【答案】：C232、我國封閉式基金發(fā)行時，主要采用（）的發(fā)行方式。

A.網(wǎng)上和交易所

B.柜臺和交易所

C.網(wǎng)上和網(wǎng)下

D.柜臺和網(wǎng)上

【答案】：C233、（2020年真題）公募基金份額發(fā)售前，基金托管人需在指定網(wǎng)站上登載的文件包括（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：C234、目前，我國股票型基金的認購費率最高一般不超過（）。

A.1.5%

B.2%

C.3%

D.1%

【答案】：A235、如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數(shù)的市盈率，市凈率，可以認為該股票基金屬于（）基金。

A.價值型

B.成長型

C.公開募集型

D.私募型

【答案】：A236、（）報送基金管理公司或基金代銷機構主要辦公場所所在地證監(jiān)局。

A.口頭

B.傳真

C.電子文檔

D.書面報告

【答案】：D237、要求將信息向市場上所有投資者披露，而不是向個別機構或投資者披露，體現(xiàn)的是信息披露的（）原則。

A.規(guī)范性

B.易得性

C.公平性

D.完整性

【答案】：C238、危機處理應遵循的原則是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ..Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：C239、以下說法不正確的是（）。

A.半年度報告無須披露近3年每年的基金收益分配情況

B.半年度報告無須披露過去5年的凈值增長率

C.半年度報告只披露關聯(lián)關系的變化情況

D.半年度報告也要進行審計

【答案】：D240、(2017年)基金管理人應當在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D241、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定貨幣市場基金不能投資的金融工具包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B242、基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的（）。

A.崗位職業(yè)道德教育

B.政府監(jiān)管機構監(jiān)督

C.崗前職業(yè)道德教育

D.社會各界監(jiān)督

【答案】：C243、后端收費方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人持有期限不同分段設置申購費，對于持有期低于（）年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費。

A.半

B.一

C.兩

D.三

【答案】：D244、（2017年真題）下列屬于基金管理人信息披露義務的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D245、目前，我國證券投資基金的基本特征不包括（）。

A.專業(yè)管理

B.內(nèi)部運作

C.組合投資

D.獨立托管

【答案】：B246、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司（）和相關業(yè)務負責人，提出處理意見和整改建議.并監(jiān)督整改措施的制定和落實。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.股東會

D.董事長

【答案】：A247、期貨公司及其子公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C248、基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是（）。

A.對基金管理人、基金銷售人和基金產(chǎn)品的調(diào)查和評價

B.對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價

C.對基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調(diào)查和評價

D.對基金銷售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價

【答案】：B249、(2016年)下列哪一項不屬于我國基金行業(yè)快速發(fā)展階段的特點（）

A.基金資產(chǎn)規(guī)模平穩(wěn)發(fā)展

B.基金產(chǎn)品和業(yè)務創(chuàng)新發(fā)展

C.基金管理公司分化加劇、業(yè)務呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢

D.強化基金監(jiān)督、規(guī)范行業(yè)發(fā)展

【答案】：A250、我國基金交易傭金不得高于（），起點（）,由證券公司向投資者收取。

A.3%；5元

B.0.5%；5元

C.3%；15元

D.0.3%；15元

【答案】：B251、下列不屬于基金經(jīng)理任職條件的是（）。

A.凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定

B.取得基金從業(yè)資格

C.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

D.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

【答案】：A252、（2019年真題）關于基金合同對基金份額持有人權利的約定，以下表述錯誤的是（）。

A.基金份額持有人可參與基金投資運作

B.基金份額持有人可要求召開基金份額持有人大會并對大會審議事項行使表決權

C.基金份額持有人可對基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為提起行政訴訟

D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

【答案】：A253、(2016年)我國首只ETF是（）。

A.上證50ETF

B.上證100ETF

C.行業(yè)指數(shù)ETF

D.綜合指數(shù)ETF

【答案】：A254、基金信息披露的主要監(jiān)管者是()。

A.中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局

B.中國人民銀行

C.高級管理人員

D.國務院

【答案】：A255、為規(guī)范公開募集證券投資基金的銷售活動，促進證券投資基金市場健康發(fā)展，2013年6月，中國證監(jiān)會修訂了()。

A.《證券投資基金銷售管理辦法》

B.《證券投資基金運作管理辦法》

C.《證券投資基金信息披露管理辦法》

D.《證券投資基金法》

【答案】：A256、（）是調(diào)整基金從業(yè)人員