政府檢查企業(yè)考評(píng)各項(xiàng)EHS資料參考1、安全生產(chǎn)責(zé)任制企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行職責(zé)、建立各職能部門的安全職責(zé)、建立各級(jí)各類人員的安全職責(zé)2、職業(yè)安全健康規(guī)章制度3.4.2.1安全檢查制度：查證檢查記錄、整改情況等。3.4.2.2傷亡事故管理制度：應(yīng)結(jié)合本章“事故管理”的考評(píng)來(lái)查證其執(zhí)行情況。3.4.2.3職業(yè)安全健康教育制度：應(yīng)結(jié)合本章“職業(yè)安全健康教育”的考評(píng)來(lái)查證其執(zhí)行情況。3.4.2.4“三同時(shí)”管理制度：應(yīng)結(jié)合本章“‘三同時(shí)’管理”的考評(píng)來(lái)查證其執(zhí)行情況。3.4.2.5特種設(shè)備及特種作業(yè)人員安全管理制度：應(yīng)結(jié)合本章“特種設(shè)備及人員管理”的考評(píng)來(lái)查證其執(zhí)行情況。3.4.2.6相關(guān)方安全管理制度：應(yīng)結(jié)合本章“相關(guān)方安全管理”的考評(píng)來(lái)查證其執(zhí)行情況。3.4.2.7防火安全管理制度、安全防護(hù)設(shè)備管理制度：應(yīng)結(jié)合“設(shè)備設(shè)施安全考評(píng)”的狀況來(lái)查證其執(zhí)行情況。3.4.2.8危險(xiǎn)作業(yè)審批制度：查證審批報(bào)告及實(shí)施情況記錄，還可查問(wèn)員工對(duì)該制度的熟悉程度等。3.4.2.9臨時(shí)線審批制度：查證審批報(bào)告及實(shí)施情況記錄，還可查問(wèn)員工對(duì)該制度的熟悉程度等。3.4.2.10危險(xiǎn)化學(xué)品管理制度、廠內(nèi)交通安全管理制度、勞動(dòng)防護(hù)用品管理制度、女工和未成年人保護(hù)制度、易燃易爆場(chǎng)所管理制度：應(yīng)結(jié)合“設(shè)備設(shè)施安全考評(píng)”和“作業(yè)環(huán)境和職業(yè)健康考評(píng)”的狀況來(lái)查證其執(zhí)行情況。3.4.2.11職業(yè)病預(yù)防管理制度、職業(yè)危害防護(hù)設(shè)備管理制度：應(yīng)結(jié)合“作業(yè)環(huán)境和職業(yè)健康考評(píng)”的狀況來(lái)查證其執(zhí)行情況。3.4.2.12安全獎(jiǎng)懲制度：查證獎(jiǎng)懲臺(tái)帳或記錄。3.4.2.13安全生產(chǎn)“五同時(shí)”管理制度：查證各種會(huì)議記錄和執(zhí)行情況等。3.4.2.14勞動(dòng)合同安全監(jiān)督制度：查證合同文本、詢問(wèn)相關(guān)人員。3、規(guī)劃與年度計(jì)劃4.4.1文件資料：4.4.1.1規(guī)劃有文本，內(nèi)容針對(duì)性強(qiáng)。4.4.1.2年度工作計(jì)劃及安全健康目標(biāo)指標(biāo)分解的文件資料。4.4.1.3勞動(dòng)保護(hù)措施經(jīng)費(fèi)（安措費(fèi)）項(xiàng)目計(jì)劃表、方案論證和驗(yàn)收記錄。4.4.2現(xiàn)場(chǎng)抽查4.4.2.1各職能部門、各車間（分廠）年度計(jì)劃指標(biāo)完成情況，相應(yīng)的措施和對(duì)策以及實(shí)施進(jìn)度。4.4.2.2勞動(dòng)保護(hù)措施經(jīng)費(fèi)（安措費(fèi)）項(xiàng)目的實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)，評(píng)價(jià)安措費(fèi)使用的執(zhí)行情況，項(xiàng)目的實(shí)施情況和實(shí)施效果。4、機(jī)構(gòu)與人員5.4.1“安全生產(chǎn)委員會(huì)”應(yīng)有企業(yè)文件、組織機(jī)構(gòu)及名單、職責(zé)、工作流程和會(huì)議記錄及其決議執(zhí)行的檢查記錄等內(nèi)容。5.4.2企業(yè)以及各職能部門、車間（分廠）主管安全的負(fù)責(zé)人和專（兼）職安全員，抽查名單、職責(zé)以及日常工作情況進(jìn)行綜合評(píng)定。5.4.3安全管理機(jī)構(gòu)的人員應(yīng)查閱相關(guān)文件、編制、職責(zé)劃分，以及相關(guān)會(huì)議記錄和安全管理部門的工作記實(shí)等進(jìn)行綜合考評(píng)。5.4.4礦山、建筑以及危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)單位的安全管理人員查資格證書的持有情況。5、職業(yè)安全健康教育6.4.1文本資料6.4.1.19種教育應(yīng)建立檔案和臺(tái)帳。6.4.1.2被教育人數(shù)應(yīng)與企業(yè)人事勞資部門統(tǒng)計(jì)數(shù)相一致。6.4.1.3企業(yè)自行教育的，應(yīng)有教育計(jì)劃、教學(xué)大綱和教材。6.4.1.4新職工進(jìn)廠三級(jí)教育卡中的每一級(jí)教育必須有教育者和被教育者簽字。第36頁(yè)共223頁(yè)6.4.2抽查考核6.4.2.1安全意識(shí)⑴對(duì)黨和政府有關(guān)安全生產(chǎn)方針、政策、法規(guī)的認(rèn)識(shí)。⑵對(duì)企業(yè)職業(yè)安全健康標(biāo)準(zhǔn)、制度、勞動(dòng)紀(jì)律的理解。⑶聯(lián)系生產(chǎn)實(shí)際，對(duì)職業(yè)安全健康重要性的看法。6.4.2.2安全技術(shù)知識(shí)⑴熟練掌握本工種安全技術(shù)操作規(guī)程。⑵一般安全技術(shù)基礎(chǔ)知識(shí)：了解與本崗位、本工種有關(guān)的危險(xiǎn)源及其控制方法；個(gè)人防護(hù)用品的正確使用、工傷事故報(bào)告、消防安全基本知識(shí)和廠內(nèi)交通安全知識(shí)。6.4.2.3安全知識(shí)應(yīng)用于生產(chǎn)實(shí)際情況。6.4.2.4現(xiàn)場(chǎng)安全知識(shí)的抽查，采取現(xiàn)場(chǎng)抽試與集中筆試相結(jié)合的方法進(jìn)行，按其合格率計(jì)分。6、事故管理7.4.1文本資料7.4.1.1查繳納保險(xiǎn)費(fèi)名單，企業(yè)從業(yè)人員按時(shí)繳納勞動(dòng)保險(xiǎn)，不得拖延、遺漏。7.4.1.2企業(yè)建立了工傷事故控制指標(biāo)。7.4.1.3工傷事故、中毒事故、重大未遂事故臺(tái)帳和事故檔案。7.4.1.4查閱查事故處理結(jié)案記錄，應(yīng)有事故原因分析、事故責(zé)任者、事故責(zé)任單位的處理決定、防范措施及其完成情況等內(nèi)容。對(duì)以上文本資料的評(píng)價(jià)，應(yīng)查證前三年的事故報(bào)告，統(tǒng)計(jì)是否正確，臺(tái)帳、報(bào)告書、月、第38頁(yè)共223頁(yè)季、年報(bào)數(shù)字的一致性，事故分析的準(zhǔn)確性，以及調(diào)查處理是否符合法規(guī)要求等。7.4.2抽查考核7.4.2.1查生產(chǎn)管理人員對(duì)“四不放過(guò)”原則的理解。7.4.2.2現(xiàn)場(chǎng)抽查某起事故的責(zé)任者和群眾受教_______育的效果。7.4.2.3以事故調(diào)查報(bào)告或登記表提出的預(yù)防措施為依據(jù)，查證防范措施的落實(shí)情況。屬管理措施查資料文本，屬技術(shù)措施，到事故現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行查證。7.4.2.4查重大未遂事故的防范措施。7、班組安全管理9.4.1文本資料9.4.1.1企業(yè)班組安全建設(shè)達(dá)標(biāo)實(shí)施方案和管理辦法。9.4.1.2企業(yè)班組安全建設(shè)達(dá)標(biāo)考核驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。9.4.1.3企業(yè)班組安全建設(shè)達(dá)標(biāo)考核驗(yàn)收資料。9.4.1.4班組應(yīng)有班長(zhǎng)、安全員、生產(chǎn)工人的安全生產(chǎn)責(zé)任制；本班組所有工種的安全技術(shù)操作規(guī)程和危險(xiǎn)源清單；安全檢查與隱患整改記錄，安全活動(dòng)記錄；安全教育記錄等。9.4.2抽查考核：班組成員應(yīng)能理解班組安全建設(shè)達(dá)標(biāo)考核驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的每項(xiàng)內(nèi)容。第42頁(yè)共223頁(yè)9.4.3現(xiàn)場(chǎng)（執(zhí)行情況）：企業(yè)班組安全建設(shè)考核驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施情況。8、安全操作規(guī)程10.4.1文本資料10.4.1.1所有作業(yè)崗位均有安全操作規(guī)程。10.4.1.2崗位安全操作規(guī)程的數(shù)量應(yīng)與企業(yè)擁有的工種或工序數(shù)量相符合。9、特種設(shè)備及人員管理11.4.1文本資料11.4.1.1特種設(shè)備清單和驗(yàn)收資料。11.4.1.2特種設(shè)備檔案。11.4.1.3特種設(shè)備的定期檢驗(yàn)報(bào)告。11.4.1.4特種設(shè)備操作人員名單、培訓(xùn)取證情況和身體檢查表。11.4.2現(xiàn)場(chǎng)：抽查設(shè)備資料及人員持證情況。11.4.3本項(xiàng)目考評(píng)重在依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)，對(duì)特種設(shè)備及其操作人員的管理方面，其制度文本考評(píng)見(jiàn)本章“職業(yè)安全健康規(guī)章制度”，設(shè)備設(shè)施的狀況考評(píng)見(jiàn)“設(shè)備設(shè)施安全考評(píng)”的相關(guān)內(nèi)容，本項(xiàng)考評(píng)應(yīng)結(jié)合上述內(nèi)容綜合評(píng)定。10、相關(guān)方安全管理12.4.1查看外來(lái)施工（作業(yè)）方與企業(yè)簽訂的安全協(xié)議文本。12.4.2查看承包租賃合同和安全協(xié)議文本，現(xiàn)場(chǎng)查看生產(chǎn)作業(yè)狀況。12.4.3通過(guò)“問(wèn)”、“查”、“看”相結(jié)合的方法，查證管理責(zé)任的落實(shí)；現(xiàn)場(chǎng)是否存在違章作業(yè)或不安全隱患等現(xiàn)象。12.4.4查看短期合同工、臨時(shí)工合同及其安全管理制度，抽查其現(xiàn)場(chǎng)工作狀況。12.4.5查看廠區(qū)內(nèi)臨時(shí)作業(yè)人員、實(shí)習(xí)人員、參觀人員及其他外來(lái)相關(guān)人員安全管理制度，抽查其現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)狀況。11、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查13.4.1文本資料13.4.1.1現(xiàn)場(chǎng)違章操作：查閱企業(yè)制訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程。13.4.1.2防護(hù)用品穿戴：查企業(yè)勞動(dòng)防護(hù)用品管理標(biāo)準(zhǔn)（或制度）和發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)。13.4.1.3特種作業(yè)人員持證：查特種作業(yè)人員名單與經(jīng)培訓(xùn)、復(fù)訓(xùn)取證的臺(tái)帳是否相符（設(shè)備操作證視為無(wú)效）。13.4.1.4隱患整改：查隱患整改臺(tái)帳與隱患整改通知單原始憑證是否一致。13.4.2現(xiàn)場(chǎng)（或執(zhí)行記錄）第50頁(yè)共223頁(yè)違章行為詳見(jiàn)本節(jié)13.3.1.1、13.3.2.1的條款，防護(hù)用品穿戴根據(jù)企業(yè)勞防用品管理標(biāo)準(zhǔn)（制度）和發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)確定。特種作業(yè)人員操作證一般應(yīng)隨身帶著，如有特殊情況放在臨近的工具箱內(nèi)及時(shí)取出也可視為持證，但僅有設(shè)備操作證視為無(wú)證上崗。隱患整改根據(jù)整改臺(tái)帳已完成的整改項(xiàng)目到現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)確定。應(yīng)該指出：現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查在評(píng)審過(guò)程中不單純是基礎(chǔ)管理考評(píng)組考評(píng)的任務(wù)，還要收集匯總其他專業(yè)組在考評(píng)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。12、應(yīng)急救援預(yù)案14.4.1文本資料14.4.1.1查企業(yè)總體應(yīng)急預(yù)案。14.4.1.2查企業(yè)重點(diǎn)部位（重要、重大危險(xiǎn)源）清單，及其專項(xiàng)應(yīng)急救援預(yù)案。對(duì)以上文本資料的評(píng)價(jià)，應(yīng)查證應(yīng)急策劃、應(yīng)急準(zhǔn)備、應(yīng)急救援、現(xiàn)場(chǎng)恢復(fù)、預(yù)案管理與評(píng)審改進(jìn)等相關(guān)內(nèi)容。14.4.2抽查考評(píng)14.4.2.1查相關(guān)人員對(duì)應(yīng)急預(yù)案的熟悉情況，并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)知識(shí)測(cè)試。14.4.2.2查現(xiàn)場(chǎng)重點(diǎn)部位（重要、重大危險(xiǎn)源）應(yīng)急通訊器材、消防材料及其他物資準(zhǔn)備情況。14.4.2.3查應(yīng)急預(yù)案的演習(xí)記錄。13、危險(xiǎn)源管理15.4.1文本資料15.4.1.1企業(yè)危險(xiǎn)源識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序和方法，以及重大、重要危險(xiǎn)源清單，且無(wú)遺漏。15.4.1.2對(duì)于采用15.3.1.3.1確定的重大危險(xiǎn)源上報(bào)有關(guān)主管部門的記錄。15.4.1.3重大、重要危險(xiǎn)源的管理制度或控制措施，其中包括安全檢查、隱患整改、告知、標(biāo)識(shí)及控制等內(nèi)容。15.4.2現(xiàn)場(chǎng)查證15.4.2.1對(duì)照臺(tái)帳查現(xiàn)場(chǎng)，有無(wú)遺漏。15.4.2.3員工熟悉本崗位的危險(xiǎn)源（特別是重大、重要危險(xiǎn)源）及控制方法、檢查要點(diǎn)及作業(yè)注意事項(xiàng)等情況。15.4.2.4應(yīng)急預(yù)案的符合情況，以及應(yīng)