2023年重慶期貨從業資格考試考前沖刺卷

本卷共分為2大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100

分，60分及格。

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，

只有一個最符合題意）

1.下列不屬于獨立法人的是

A.上海期貨交易所

B.中國金融期貨交易所

C.芝加哥商業交易所的結算機構

D.英國的倫敦結算所

2.2000年底，（）成為美國第一家公司制期貨交易所。

A.CME

B.CBOI

C.KCBT

D.MGE

3.以下關于期貨的結算說法，錯誤的是（）。

A.期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的

盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后,

平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價

與當天結算價比較的結果

B.客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比

較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C.期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的

單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利

狀態時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額,

則客戶可以將超過部分提現；當處于虧損狀態時，一旦保證

金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否

則就會被強制平倉

D.客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終

數額之差

4.關于開盤價與收盤價，正確的說法是（）。

A.開盤價由集合競價產生，收盤價由連續競價產生

B.開盤價由連續競價產生，收盤價由集合競價產生

C.都由集合競價產生

D.都由連續競價產生

5.在我國，批準設立期貨公司的機構是

A.期貨交易所

B.期貨結算部門

C.中國人民銀行

D.中國證監會

6.10月1日，次年3月份玉米合約價格為2.15美元/蒲式耳，

5月份合約價格為2.24美元/蒲式耳。交易者預測玉米價格

將上漲，3月與5月的期貨合約的價差將有可能縮小。交易

者買入1手（1手為5000蒲式耳）3月份玉米合約的同時賣出

1手5月份玉米合約。到了12月1日，3月和5月的玉米期

貨價格分別上漲至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳。

若交易者將兩種期貨合約平倉，則交易盈虧狀況為—美元。

A.虧損150

B.獲利150

C.虧損160

D.獲利160

7.假設年利率為6%,年指數股息率為1%,6月30日為6月

期貨合約的交割日，4月1日的現貨指數分別為1450點，則

當日的期貨理論價格為（）點。

A.1537

B.1486.47

C.1468.13

D.1457.03

8.交易者賣出2張某股票的期貨合約，價格為X港元/股，

合約乘數為y0如果每張合約的費用總計為z港元，那么該

交易者的盈虧平衡點是—港元。

A.x+z∕y

B.x+2z∕y

C.χ-z∕y

D.x-2zy

9.道氏理論的市場波動趨勢不包括

A.長期趨勢

B.短暫趨勢

C.主要趨勢

D.次要趨勢

10.7月份，大豆的現貨價格為5040元/噸，某經銷商打算

在9月份買進100噸大豆現貨，由于擔心價格上漲，故在期

貨市場上進行套期保值操作，以5030元/噸的價格買入100

噸11月份大豆期貨合約。9月份時，大豆現貨價格升至5060

元/噸，期貨價格相應升為5080元/噸，該經銷商買入100

噸大豆現貨，并對沖原有期貨合約。則下列說法正確的是

A.該市場由正向市場變為反向市場

B.該市場上基差走弱30元/噸

C.該經銷商進行的是賣出套期保值交易

D.該經銷商實際買入大豆現貨價格為5040元/噸

11.某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020

元/噸，當日結算價格為2040元/噸，交易保證金比例為5%,

則該客戶當天需交納的交易保證金為一元。

A.20400

B.20300

C.20200

D.0

12.3月10日，某交易所5月份小麥期貨合約的價格為7.65

美元/蒲式耳，7月份小麥合約的價格為7.50美元/蒲式耳。

某交易者如果此時入市，采用熊市套利策略（不考慮傭金成

本），那么下列能使其盈利0.1美元/蒲式耳的是

A.5月份小麥合約的價格漲至7.70美元/蒲式耳，7月份小

麥合約的價格跌至7.45美元/蒲式耳

B.5月份小麥合約的價格跌至7.60美元/蒲式耳，7月份小

麥合約的價格跌至7.35美元/蒲式耳

C.5月份小麥合約的價格漲至7.70美元/蒲式耳，7月份小

麥合約的價格漲至7.55美元/蒲式耳

D.5月份小麥合約的價格跌至7.60美元/蒲式耳，7月份小

麥合約的價格漲至7.55美元/蒲式耳

13.O對期貨市場實行集中統一的監督管理。

A.中國期貨業協會

B.中國銀監會

C.國務院期貨監督管理機構

D.期貨交易所

14.期貨交易所會員應當是O或者其他經濟組織。

A.境內企業法人

B.事業單位

C.境外企業法人

D.自然人

15.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬

VLo

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

16.國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請

之日起（）個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準

或者不批準的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

17.國務院期貨監督管理機構派出機構無權批準期貨公司辦

理下列（）事項。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更注冊資本

D.變更住所或者營業場所

18.期貨公司不得向客戶做獲利（）；不得在經紀業務中與客

戶約定分享利益或者共擔風險。

A.說明

B.提示

C.保證

D.預測

19.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.會員

B.交易所

C.中國期貨業協會

D.期貨公司

20.公司制期貨交易所采用（）的組織形式。

A.股份有限公司

B.有限責任公司

C.集團公司

D.合伙制公司

21.期貨交易的結算，由（）統一組織進行。

A.期貨協會

B.國務院期貨監督管理機構

C.期貨交易所

D.期貨公司

22.申請設立期貨交易所，不需要向中國證監會提交（）文

件和材料。

A.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷

B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

C.場地、設備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會員或者股東名單

23.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經O批準。

A.國務院

B.中國證監會

C.期貨交易所員工大會

D.中國期貨業協會

24.會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）日內，期貨

交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。

A.3

B.5

C.10

D.15

25.會員制期貨交易所會員大會由（）召集。

A.監事會

B.理事會

C.總經理

D.理事長

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，

有多個符合題意）

1.期貨經紀公司有O行為的，責令改正，給予警告，沒收

違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違

法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬

元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經

紀業務許可證。

A.將受托業務進行轉委托，或者接受轉委托業務

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C.違反規定收取保證金，或者挪用保證金

D.從事期貨自營業務

2.下列O等事項發生時，期貨公司應當在5個工作日內向

其住所地的中國證監會派出機構書面報告。

A.變更名稱、公司章程

B.做出終止業務等重大決議

C.單個股東的持股比例增加到5%以上

D.任免董事、監事、高級管理人員

3.下列關于責任承擔的表述正確的是（）。

A.期貨交易所故意提供虛假信息誤導客戶下單而導致客戶

損失的，應承擔賠償責任

B.期貨公司私下對沖的市場交易行為，應當認定無效

C.在確認侵權行為時，如期貨公司和客戶均有過錯造成的

損失，應由期貨公司承擔80%的賠償責任

D.期貨公司以客戶名義進行交易所造成的損失，在客戶未

予追認的情況下，應由期貨公司承擔

4.中介服務機構有下列（）行為的，責令改正，沒收業務收

入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5

倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員

給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

A.所出具的文件有誤導性陳述

B.所出具的文件有虛假記載

C.所出具的文件有重大遺漏

D.組織變相期貨交易活動

5.期貨公司發現其客戶的保證金不足，于是通知客戶追加保

證金，但是客戶卻未在規定的時間內足額追加。對此，下列

說法正確的有（）。

A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的

最低限額的結算準備金時，應當相應扣除

B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的

最低限額的結算準備金時，不應當相應扣除

C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司

可以在報表附注中說明

D.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證

金標準計算，包括已經記入應收風險損失款科目的客戶因穿

倉形成的對期貨公司的債務

6.期貨從業人員應當遵守保密原則，具體內容包括（）。

A.保守國家秘密

B.保守所在期貨經營機構秘密

C.保守投資者的商業秘密

D.保守投資者的個人隱私

7.下列屬于期貨公司高級管理人員行為規則的是（）。

A.維護客戶和公司的合法利益

B.保護客戶、中小股東的利益

C.不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動

D.不得利用職務之便為自己謀取屬于本公司的商業機會

8.中國證監會或者其派出機構通過（）等方式，對擬任人的

能力、品行和資歷進行審查。

A.審核材料

B.考察談話

C.詢問相關人

D.調查從業經歷

9.全面結算會員期貨公司應當建立金融期貨結算業務（）。

A.信息公開制度

B.風險分散制度

C.風險隔離機制

D.保密制度

10.下列屬于《期貨交易管理條例》規定的交易主體的是（）。

A.甲為個體工商戶

B.乙為某家庭聯產承包戶

C.丙為某上市公司

D.丁為某國有公司

IL屬于從事期貨業務的機構有（）。

A.期貨交易所

B.期貨經紀公司

C.從事境外期貨交易的機構

D.期貨投資咨詢機構

12.關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所的合并分立必須經中國證監會批準

B.期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅

C.期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所

繼承

D.為了保護債權人的利益，法律規定期貨交易所合并只能

采取吸收合并的方式

13.期貨公司的下列人員中有權對年度報告簽署確認意見的

是（）。

A.監事

B.工會主席

C.財務負責人

D.高級管理人員

14.根據規定，下列主體中，（）應當按照國務院期貨監督管

理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不

得挪用。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.非期貨公司結算會員

D.中國期貨業協會

15.關于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造

成的損失，由甲自行承擔

B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此

造成的損失，由乙自行承擔

C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，

因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行

平倉，但平倉數額顯著超出了客戶需追加的保證金數額。對

丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔

16.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監

事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料有（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學歷、學位證明

D.中國證監會規定的其他材料

17.O應當遵守《期貨從業人員管理辦法》。

A.證券公司所有職工

B.申請期貨從業人員資格

C.期貨從業人員從事期貨業務的

D.從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員

18.中國證監會對證券公司的檢查方式包括（）。

A.現場檢查

B.非現場檢查

C.書面審查

D.談話

19.設立期貨交易所可以采用（）的組織形式。

A.會員制

B.合伙制

C.公司制

D.個人獨資制

20.根據《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發生

違約，正確的處理方式是（）。

A.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由

此取得對該客戶的相應追償權

B.期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任

C.客戶保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有

資金代為承擔違約責任

D.期貨公司