單元三：設計管理EPC管理基礎知識培訓課程講師：黃得承設計管理單元要點1設計管理的核心概念2設計標準的建立與維護3設計審查管理4設計接口管理5設計變更和技術豁免管理6設計風險管理設計管理的核心概念〝做設計〞和〝管設計〞的定義做設計：設計是把客戶的需求轉化成系統性的基于技術的解決方案。

管設計：設計管理是整合設計資源對設計進度、質量、造價、技術合規性等進行持續優化以達到價值最大化的過程。HelloHowareyou?EPC中的E應理解為“以業主方設定的需求目標為依據，應用有關的科學知識和技術手段，通過有組織的一群工程師在一個較長時間周期內進行協作，經過深思熟慮創造出具體可實施性方案，可將某些現有物資轉化為具有預期使用價值的基礎設施的一系列過程”。〝工程-Engineering〞一詞的本質設計團隊建造團隊設計成果如何準確理解設計管理是一個過程，也是項目？誰來〝做設計〞外部設計單位12外部專業分包3內部設計團隊設計管理過程的目的建立和維護通用的項目設計標準，滿足項目需求及可靠性、可用性、可維護性、安全目標、耐久性和其他要求；編制《項目設計技術指導書》，使項目的設計能夠滿足《項目定義文件》規定的目標和需求；使項目的設計具有成本效益、避免錯誤、易于施工、充分協調，能夠在施工圖紙上清晰的描述，并能按照項目的進度計劃完成施工；有效管理變更，并在獲得必要的審批后執行變更。設計管理與審查的必要性設計經理負責管理、審查和批準已經過設計團隊檢查和整合過的設計成果（但不承擔詳細的設計內容審查），確保符合《項目定義文件》及《項目設計技術指導書》等項目設計標準和規范文件的要求設計審查設計管理如何讓設計成果更〝物有所值〞？設計成果的價值充分考慮建造成本、進度、可施工性、安全、環保等因素為建造而設計充分考慮運營維保成本、收益、可靠性、可用性、可維護性及安全性為使用而設計設計成果需要與建造和使用性能適當地集成在一起，花在這方面的偵察時間是不會白費的專業分包商和供應商必須完全參與設計團隊已完成項目的經驗教訓必須納入后期的項目質量必須是設計過程的基礎設計師應在項目過程中與其他參與者緊密合作設計需要考慮整個生命周期成本客戶也必須承擔有效設計的責任經濟不少商務人員給自己確定的主要職責僅是根據有關制度辦事，往往不熟悉工程技術，也較少了解設計與造價之間存在的緊密關系，僅單純地從概預算定額角度測算和審核工程造價，也難有效地控制項目成本技術不少設計人員缺乏經濟意識，往往只重視技術而忽略經濟，設計思想保守，施工規范落后，墨守成規，不關心工程造價和成本，把工程的成本和造價看成是與自己無關的商務人員事情打破傳統〝重技術、輕經濟〞的設計理念$設計商務建造三部融合是必須的，這不是一個選擇設計經理建造經理商務經理在整體項目管理的背景下，設計經理必須始終與商務經理和建造經理攜手合作，以實現工期，造價和質量的項目目標。與項目各個方面的聯系是設計管理的命脈。這包括對諸如安全性、可用性和可建造性等方面的關注。集成和協同是設計管理的最基本工作方式，否則設計管理無法發揮有效作用。理想中的設計管理項目是所有職能線條為客戶和項目的利益，按照〝CICIC〞原則進行深度融合聯動。Connect聯系Integrate集成Communicate溝通Innovate創新Collaborate協同CICIC原則三部融合是為了實現〝設計管理TCQ〞概念工期Time設計管理造價Cost質量Quality進度總控計劃主合同交底價值管理變更控制造價規劃/限額設計履約要求客戶需求/總包方案范圍/接口設計顧問服務范圍合規性其他相關流程交付成果/提資清單一張圖讀懂〝設計管理過程〞總承包項目部管理內容項目設計標準的建立與維護《項目設計技術指導書》的編制管理設計設計管理與審查設計階段接口管理圖紙制作與管理設計變更與技術豁免管理設計風險管理管理設計分包內容設計標準的建立與維護〝設計標準〞的重要作用是為了更好地滿足、引導和固化EPC客戶個性化的需求是合理發展EPC工程產品品種、組織專業化生產的前提是設計技術、建造生產、運營使用等相關方之間的橋梁是實現科學管理和現代化生產的重要手段和必要條件是資源合理利用、節約能源和節約原材料的有效途徑是推廣新材料、新技術、新科研成果的抓手和助推器EPC總包從〝項目化〞到〝產品化〞的思維拓展前期工程設計項目生命周期投標與合同談判工程籌劃與設計采購建造與安裝調試與移交投入使用擴展的項目生命周期收益兌現運營廢棄/拆卸以客戶為中心的產品生命周期產出output結果outcome從最初的產品構想到開發、使用和升級，再到停用和最終拆卸，對整個產品生命周期有了更廣闊的視野。這些考慮一般超出了傳統DBB項目的范圍，卻有可能會在EPC項目定義活動中提出，并需反映在項目需求中。擴展的項目生命周期以涵蓋客戶最關心的投入使用與收益兌現，需要EPC總包在項目定義階段就提前策劃，增加收益管理相關的活動并在設計中納入考慮因素。涵蓋收益兌現的〝項目產品化〞思維將一般只關注〝項目產出〞的項目范圍往后延伸，在項目定義階段就開始考慮項目客戶的預期收益，項目需求也包含可衡量的收益和成果目標，以使收益兌現得以執行。建立和維護項目通用設計標準通用標準流程運營需求可靠性可用性可維護性安全目標耐久性企業經驗教訓總結、利用...衡量的準則、正式文件...系統化的工作與管控方法...有別于施工、以終為始...無故障地執行指定功能...正常運行的時間占有率...維修和保養的難易程度...不危害人、環境或資產...符合經濟效益的使用壽命...建立和維護通用的設計標準和流程，滿足設施運營的功能需求，包括可靠性、可用性、可維護性、安全目標、耐久性和其他要求；在開始新EPC項目前，產品經理應審核設計標準和規范，主要考慮以下幾個方面：項目的特殊要求；新技術；客戶要求；新的法律法規要求；以往項目建設過程中獲得的經驗和教訓；事故報告提供的反饋，或在以往客戶反饋中經常出現的問題，需要設計予以解決的；成本效益考慮。項目通用設計標準設計標準手冊通用規范系統保證通用需求圖紙及CADD手冊標準大樣圖材料與工藝規范在初步設計開始之前搜集可用通用文檔注意：通用文檔的微調在施工圖設計或施工階段之前制定項目特定文檔。注意：特定文檔的版本變更項目通用文件標準合同條款材料與工藝規范通用規范系統保證通用需求圖紙及CADD手冊標準大樣圖設計標準手冊工地圍板平面設計手冊項目特定文件項目主合同協議項目進度計劃項目成本估算和財務計劃項目目標功能需求文件運營需求文件環境需求防火安全策略初步設計報告及圖紙特殊規范方案/初步設計招標圖/施工圖設計施工企業設計標準助力《項目定義文件》的制定企業設計標準的建立和維護項目設計標準的建立設計技術指導書支持指導項目定義文件符合適用的新技術項目的特殊要求回饋項目設計標準的質量決定EPC項目的設計質量反映了企業承擔EPC的能力依賴于企業設計標準庫的建立和維護，即知識管理項目需回饋經驗教訓、最佳實踐，為企業設計標準庫的維護提供輸入項目設計標準的建立企業設計標準庫的積累項目定義工作結構學習閉環：工程項目回訪精益設計精益供應精益安裝使用產品設計設計概念目的制造與物流改建或停止使用工作流程控制生產控制生產單位成本設計標準安裝流程設計深化設計運營/維修調試要做到EPC項目產品化服務的效率和質量能夠保持強勁增長勢頭，關鍵是實施一套基于精益思想的EPC項目全過程持續改善措施，不僅能消除過程中非必要浪費以降低成本，同時也能提升客戶的需求價值。設計審查管理設計審查與管理的兩個角色〝做設計〞的設計單位及設計團隊〝管設計〞的設計經理及管理團隊生產和檢查設計交付成果分配/明確設計責任獲得所有必要的批準審查設計提供專業的建議批準設計與相關接口當事人協調設計確保接口當事人作出適當的反應基于《設計審查證書》的設計批準內部設計團隊、外部設計單位和外部專業分包的設計成果設計成果提交之前必須經過相應的內部設計審查審查負責人應提交《設計審查證書》證明設計符合特定要求不符合要求的設計設計審查關口前移，及時糾偏、盡早糾錯設計經理應當確保設計團隊對其設計進行了審查，這在初設、施工圖設計階段尤其重要，因為該階段的設計成果將會影響到招標價格和最終的工程質量和安全。設計成果的符合性問題初步設計審查招標設計審查施工設計審查設計經理負責設計成果的審查，在批準設計成果之前應履行審查責任。設計管理與審查流程啟動收集基礎資料編制項目定義文件編制設計技術指導書三部會審、會簽和簽發設計技術指導書設計成果三部會審、技術評審和經濟性評審（限額設計）設計協調進度管理開展設計匯總意見設計修改設計報審：政府、業主簽發設計圖紙設計各階段審查流程圖設計接口管理何謂〝接口管理〞(InterfaceManagement-IM)？通過有效溝通通過有效協調接口兩個主體的共同界面專業-A系統-A合同-A單位-A專業-B系統-B合同-B單位-B管理接口技術接口明確責任平衡利害識別問題解決沖突記錄決議理解角色接口管理縱橫交錯：需要更強的協調監控能力專業A專業B專業C專業D專業E專業F專業G其他專業施工土建施工B土建施工C其他土建施工設計院A設計院B其他設計院土建施工A不是獨立的不是一次性的沒有專門的合約沒有專門的分包商沒有專門的技術專業沒有專門的管理職能部門牽連所有分包商合同/供貨商等單位工程建設高水平和差異化的具體表現簡而言之接囗管理人人有責為什么接口管理特別困難？接口通常有哪幾種類別？協調難度有什么區別？按階段按屬性按合同物理、空間、功能內部、外部設計、合約、建造先要判斷〝接口管理〞的范圍說明：黑色：同一系統/合同/專業內的接口（不包括在范圍內）紅色：土建裝飾之間或機電系統之間的接口橙色：土建裝飾與機電系統之間的接口綠色：某標段工程和外部實體（例如道路工程，水、電、煤氣、電訊、電話等）之間的接口藍色：某標段工程與其它標段（既有、在建或未來標段）的接口分包A分包X分包Y分包B土建裝飾機電系統其它標段（既有、在建或未來標段）大型建設工程某標段外部實體系統工程：沒有接口，何來集成運營概念及模式系統結構接口要求分包合同中的接口規范書分包商的接口控制文件聯調測試場外集成測試綜合聯調試運行系統及接口設計系統集成、驗證與確認漸進明細的接口管理運營服務/功能/性能需求/物理需求/非功能需求設計方案設計方案設計方案設計方案設計方案接口原則接口原則接口原則接口原則接口原則接口原則接口深化+接口測試接口深化+接口測試接口深化+接口測試接口深化+接口測試接口深化+接口測試自上而下接口設計接口管理的主要過程接口識別接口設計變更管理實施確認接口矩陣草案接口登記草案接口矩陣接口登記接口控制文件接口數據文件已簽署及核準的接口文件接口測試計劃已簽署及核準接口測試計劃接口測試報告初步設計方案設計施工設計生產/安裝綜合聯調試運行設計階段的接口管理：《接口矩陣表》加《接口說明書》系統C系統A系統B系統A系統B系統C《接口說明書》是一套由兩份相互吻合的規范所組成的文件，用于定義由兩家接口分包商按照合同的范圍要求所提供的產品與服務之間接口的界限、技術范圍、關鍵功能要求、職能和責任等規定。示例：《接口矩陣表》顯示每對接口承包商的不同角色ISCS綜合監控系統(L)LV低壓供電系統(P)(L)接口牽頭角色(P)接口配合角色《接口說明書》的元素（1/4）合同A&合同B接口點-1接口點-2接口點…..接口協議-1接口協議…..

接口協議交付成果-1接口協議交付成果..…完整性正確性清晰度《接口說明書》的元素（2/4）合同A&合同B接口點-1接口點-2接口點…..接口協議-1接口協議…..

接口協議交付成果-1接口協議交付成果..…兩個獨立利益相關方之間的物理與功能接觸點《接口說明書》的元素（3/4）合同A&合同B接口點-1接口點-2接口點…..接口協議-1接口協議…..

接口協議交付成果-1接口協議交付成果..…兩個接口利益相關方之間的正式和文件化溝通，包括可交付成果描述、需求日期和所需行動。《接口說明書》的元素（4/4）合同A&合同B接口點-1接口點-2接口點…..接口協議-1接口協議…..

接口協議交付成果-1接口協議交付成果..…提供接口協議要求所需的事項、信息或活動。接口協議交付成果應該是可測量和可追溯的。接口任務的分配及落實《接口說明書》的內容應完整、合理、清晰《接口說明書》應由接口的需求方主導編制如土建與機電系統合同之間的《接口說明書》應在設計經理的協同配合下由機電設計管理工程師或機電設計人員主導編制《接口說明書》應由負責接口合同的各個經理（設計經理、建造經理、機電建造經理和其他相關部門）審查和簽署設計管理部負責受控版《接口說明書》的流轉簽署，各相關部門經理應及時檢查和簽署《接口說明書》，以便為招標文件的編制提供支持示例：土建與機電之間分包合同《接口說明書》物理接口機電系統承包商的工作土建承包商實施的工程設計約束協調要求接口檢查交換設計資料設備規格（數量、位置、尺寸、重量等）設備安裝方法電纜溝的要求溝槽管洞要求房間規格（位置、尺寸、門尺寸等）建筑裝飾和建筑材料接地電纜溝初步安裝和支撐孔洞封堵設備運輸路徑示例：機電系統之間分包合同《接口說明書》物理接口功能接口信息/數據交換設計約束系統間電磁兼容性接口測試設計資料交換《接口分工示意圖》示例一《接口分工示意圖》示例二設計變更和技術豁免管理設計變更的理解設計方案A設計變更是指那些導致與《項目定義文件》不符的情況，且只有獲得相關的原始審批機構的同意后才能執行。B設計的細化或深入不是設計變更，因為它并不改變《項目定義文件》的要求。但應監控這些設計成果進展狀況，確保項目未偏離成本目標。技術豁免的理解GOAL項目實施過程中，如果發現批準的設計標準和規范無法滿足或不適用如果獲得批準，則書面授權將項目中某些特定元素從標準/規范的要求中豁免，批準的先決條件是不會對項目的安全，成本，進度和運營標準產生不利影響。設計經理應及時申請要求技術豁免并獲得標準/規范控制員的審批。免設計風險管理推進從設計源頭抓風險管理設計是項目風險識別和降低過程的重要組成部分;設計風險主要分為:安全與可建造性風險運營風險進度風險質量風險概算風險概算審計合規性風險法律法規及標準風險等風險管控中要采取風險識別、風險防控的相應管理辦法或者手段來規避設計風險

風險識別在項目策劃階段，項目設計管理部應識別各類設計風險，建立風險登記列表。在各設計階段，應定期進行風險評審或舉行針對高風險系統、區域的風險專題工作會議，審查項目風險登記列表，并識別與項目相關的新風險。設計經理應指定各個風險責任人，以確保及時執行并管理風險控制措施，設計經理應管理風險控制措施的執行情況。

重點關注安全與可建造性設計施工安全風險運營安全風險可建造性風險在施工現場或其附近的客觀情況或事件，在施工活動期間產生并具有造成人員傷害或死亡的可能性。項目完工交付后的運營、維護、維修、翻新、以至拆除的全壽命周期，可能影響相關各方人員的安全與健康可能使施工更加困難（如更耗時、更為復雜或成本更高）的事件或境況（涉及設計、計劃、地面或現場條件等方面）通過前瞻設計與施工計劃、精心選擇設計項目及施工方法，降低施工安全風險、可建造性風險，以及運營安全風險的過程。施工與運營安全風險-紅清單設計風險紅清單脆弱的屋頂燈和屋頂組件；施工產生大量灰塵的工序（干切割，爆破等）；現場噴灑有害微粒；設計需要通道（用于維護等）的屋頂安裝設施，而不提供安全通道（例如柵欄）；無法安全地接近到的玻璃窗。所有玻璃應該被預期為需要清潔和更換，因此安全的通道系統是必不可少的；入口，地板，坡道，樓梯和自動扶梯