2024年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫第一部分單選題(800題)1、特殊機構及產品證券賬戶在開立及使用中應嚴格遵守賬戶實名制有關要求，下列要求中表述錯誤的是（）。

A.特殊機構及產品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用

B.不得為專門申購新股、炒作風險警示（ST股票）的產品申請開立證券賬戶；產品證券賬戶名稱應當恰當反映產品屬性

C.為產品、員工持股計劃申請開立賬戶時應當申報登記產品、員工持股計劃存續(xù)期，無固定期限或長期的產品到期日自申請日起不超過5年

D.對于各類特殊機構及產品證券賬戶存在下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實名制有關要求的，中國證券登記結算有限責任公司或有委托交易關系的證券公司有權注銷相關賬戶或限制相關賬戶的使用

【答案】：C2、期貨交易所應當依照《期貨交易管理條例》和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定履行職責，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，下列不屬于期貨交易所應履行的職責是（）。

A.提供交易的場所、設施和服務

B.為期貨交易提供集中履約擔保

C.設計合約，安排合約上市

D.非自用不動產投資

【答案】：D3、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的投資級公司債等中國證監(jiān)會認可的（）的證券，或者委托其他證券公司或者基金公司進行投資管理，且投資規(guī)模合計不超過80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

A.風險較高、流動性較強

B.風險較低、流動性較強

C.風險較低、流動性較弱

D.風險較高、流動性較弱

【答案】：B4、客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C5、收購人或收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東合法權益，責令改正，給予（）處分；情節(jié)嚴重的，給予罰款的處分。

A.警告

B.通報批評

C.記大過

D.辭退

【答案】：A6、證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于()，期限不超過()個月。

A.10%、3

B.20%、6

C.30%、3

D.50%、6

【答案】：D7、下列說法錯誤的是（）。

A.資產管理產品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產品進行保本保收益，視為剛性兌付

B.資產管理產品的發(fā)行人或者管理人釆取滾動發(fā)行等方式，實現(xiàn)產品保本保收益的，視為剛性兌付

C.資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付，不應視為剛性兌付

D.經(jīng)認定存在剛性兌付行為的，應該區(qū)分存款類金融機構和非存款類持牌金融機構進行懲處

【答案】：C8、(2019年真題)下列說法中,錯誤的是（）。

A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司,買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市股票

B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票

C.港股通,是指內地投資者委托內地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設立的證券交易服務公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票

D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分

【答案】：D9、證券公司、證券投資咨詢機構以軟件工具、終端設備等為載體提供建議的，下列說法，不符合要求的是（）。

A.客觀說明軟件工具、中斷設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳

B.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏

C.對軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密

D.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明起方法和局限

【答案】：C10、根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務，其持倉規(guī)模必須符合自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的（）

A.600％

B.1000％

C.800％

D.500％

【答案】：D11、甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產管理業(yè)務投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢職業(yè)人員得有（）

A.②③

B.③④

C.③

D.②

【答案】：D12、（2019年真題）下列關于證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)內涵的說法，錯誤的是（）。

A.向他人輸送或謀求不正當利益

B.嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則

C.公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實勤勉、誠實守信

D.遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范

【答案】：A13、基金托管人應當安全保管基金財產，按照相關規(guī)定和基金托管協(xié)議約定建立與基金管理人的對賬機制，定期核對資金頭寸證券賬目、凈值信息等數(shù)據(jù)，及時核查認購與申購資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對基金的會計憑證、交易記錄、合同協(xié)議等重要文件檔案保存（）以上。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：C14、子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。以下選項中關于子公司特征的表述正確是（）。

A.沒有獨立法人人格

B.沒有獨立公司章程

C.擁有獨立的組織機構和財產，能夠自負盈虧，獨立核算

D.—切行為后果及責任由母公司承擔

【答案】：C15、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（）。

A.期貨交易所會員

B.機構投資者

C.證券交易所會員

D.合格投資者

【答案】：A16、下列說法，錯誤的是（）。

A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露

B.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準，依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關的推介活動，也不得通過其他利益關聯(lián)方或委托他們進行相關活動

C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價格和籌資金額必須與招股說明書一致外，其他內容與格式可以不同

D.如公告的發(fā)行價格市盈率高于哪個行業(yè)公司二級市場的平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應該提醒投資者關注風險

【答案】：C17、按照《證券公司治理準則》的要求，以下關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法，正確的是（）。

A.證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務

B.證券公司控制其他證券公司的,可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務,以競爭的形式促進雙方發(fā)展

C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以一定程度犧牲證券公司的利益

D.證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定

【答案】：D18、根據(jù)《證券公司基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定》，專項計劃成立起5個工作日內管理人應將設立情況報（）。

A.中國基金業(yè)協(xié)會，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構

B.中國證券業(yè)協(xié)會，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構

C.中國證監(jiān)會，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構

D.證券交易所，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A19、對于經(jīng)過限期整改后，仍然不符合為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司，（）有資格撤銷其資格。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中央國債登記結算有限責任公司

D.中國人民銀行

【答案】：A20、下列不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的設立期貨公司應當具備的條件的是（）。

A.注冊資本最低限額為3000萬元

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.主要股東不得為自然人

D.有健全的風險管理和內部控制制度

【答案】：C21、甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的()。

A.乙公司機構客戶基金優(yōu)惠申購費率

B.制式基金宣傳推介資料

C.宴請及觀光游覽服務

D.高檔禮品

【答案】：B22、發(fā)行人和主承銷商應當對戰(zhàn)略投資者配售資格進行核查。戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個月,持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：D23、因專項計劃資產的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產，歸入專項計劃資產，下列關于專項計劃資產的說法中，錯誤的是（）。

A.專項計劃資產獨立于原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人的固有財產

B.原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產等原因進行清算的，專項計劃資產不屬于其清算財產

C.管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產所產生的債權債務，不得互相抵銷

D.因處理日常計劃事務所支出的費用、對第三人所負債務，以專項計劃資產承擔

【答案】：D24、證券公司應于每月結束后（）個工作日內按要求向協(xié)會報送柜臺交易月度報表。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B25、合格境外投資者經(jīng)（），應當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應當符合國家外匯管理局的有關規(guī)定。

A.國家外匯管理局

B.中國人民銀行

C.國務院

D.中國進出口銀行

【答案】：A26、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉融通的期限，不得超過（）個月。

A.12

B.3

C.9

D.6

【答案】：D27、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內買入，公司董事會應當收回其所得收益，股東亦有權要求董事會在三十日內執(zhí)行。如果公司董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？（）

A.股東有權為公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

B.股東必須先提起仲裁，再提起訴訟

C.股東必須先向證券交易所報告，再提起訴訟

D.股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

【答案】：D28、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。

A.4

B.3

C.2

D.5

【答案】：B29、全面風險管理體系應當包括：可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統(tǒng)、量化的風險控制指標、專業(yè)的人才隊伍以及（）。

A.合理的公司文化

B.有效的風險應對機制

C.前瞻性的風險預警機制

D.政策支持

【答案】：B30、股票定向發(fā)行，是指發(fā)行人向符合（）規(guī)定的特定對象發(fā)行股票的行為。發(fā)行過程中，發(fā)行人可以向特定對象推介股票。

A.《證券法》

B.《公眾公司辦法》

C.《證券公司監(jiān)管條例》

D.《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》

【答案】：B31、下列關于全國股份轉讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別的說法中，有誤的是（）

A.全國股份轉讓系統(tǒng)的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務

B.全國股份轉讓系統(tǒng)不設財務門檻

C.全國股份轉讓系統(tǒng)實行了較為寬松的投資者適當性制度

D.全國股份轉讓系統(tǒng)不是以交易為目的

【答案】：C32、（）在中國證監(jiān)會指導下制定相關配套業(yè)務規(guī)則，協(xié)助開展信息技術相關備案、監(jiān)測、檢測和檢查等工作。

A.中證信息技術服務有限責任公司

B.中國證監(jiān)會的派出機構

C.中國人民銀行

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A33、發(fā)行人、證券公司，未按照有關規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以（）萬元的罰款。

A.3～30

B.4～40

C.30～60

D.10～100

【答案】：D34、內幕交易的犯罪主體不包括（）。

A.發(fā)行人控制或者實際控制的公司及其懂事、監(jiān)事、高級管理人員

B.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的可以獲取內幕信息的其他人員

C.因職責、工作可以獲取內幕消息的證券監(jiān)督管理機構工作人員

D.正常獲取證券、期貨交易內幕消息的人員

【答案】：D35、擔任非公開募集基金的（），應當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。

A.基金管理人

B.基金銷售機構

C.基金份額登記機構

D.基金托管人

【答案】：A36、根據(jù)《證券投資基金法》，信息技術系統(tǒng)服務機構未向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關技術系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（）。

A.1萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上30萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上30萬元以下罰款

【答案】：C37、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處（）。

A.1萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上30萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上30萬元以下罰款

【答案】：D38、（2020年真題）根據(jù)《刑法》，（）是指依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。

A.違規(guī)披露、不披露重要信息

B.誘騙他人買賣證券罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

【答案】：A39、發(fā)行人在持續(xù)督導期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計（）以上的資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。

A.20％

B.30％

C.50％

D.80％

【答案】：C40、經(jīng)營機構在銷售產品或者提供服務時，下列做法正確的是（）。

A.向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務

B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見

C.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務

D.向風險承受能力非最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務

【答案】：D41、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是（）。

A.證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向保密側業(yè)務部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意

B.跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息

C.合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，無權對跨墻人員行為進行監(jiān)控

D.跨墻人員在跨墻活動結束時即可回墻

【答案】：B42、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務，持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.50％

【答案】：B43、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風險的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應遵守的基本要求。

A.不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利

B.有效管理內幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息

C.保證關聯(lián)交易的公允性，防止不正當關聯(lián)交易和利益輸送

D.建立業(yè)務風險識別、評估和控制的完整體系

【答案】：D44、企業(yè)發(fā)行債券，應當于發(fā)行前披露企業(yè)最近（）經(jīng)審計的財務報告及最近一期會計報表。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C45、根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.20萬元以上200萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.50萬元以上500萬元以下

【答案】：D46、銀行或者其他金融機構的工作人員違反國家規(guī)定發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬元以上十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處（）罰金。

A.一萬元以上五萬元以下

B.兩萬元以上二十萬元以下

C.五萬元以上十萬元以下

D.十萬元以上二十萬元以下

【答案】：B47、（）負責制定融資融券業(yè)務的操作流程，確定單一客戶和單一證券的授信額度。

A.董事會

B.業(yè)務決策機構

C.業(yè)務執(zhí)行部門

D.分支機構

【答案】：B48、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.20

B.30

C.50

D.60

【答案】：B49、證券公司風險控制指標不符合規(guī)定的，整改期內，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，對證券公司采取的措施不包括（）

A.限制分配紅利

B.停止批準新業(yè)務

C.責令暫停部分業(yè)務

D.停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構

【答案】：C50、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關于背信運用受托財產應予立案追訴的理解正確的是（）。

A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額達到10萬元的，應予立案追訴

B.擅自運用客戶信托的財產數(shù)額未達到30萬元的，不予立案追訴

C.擅自運用客戶資金數(shù)額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應予立案追訴

D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額達到20萬元的，應予立案追訴

【答案】：C51、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務的指標中，錯誤的是（）。

A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

B.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%

C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%

D.持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%

【答案】：C52、下列關于未標明合伙企業(yè)名稱字樣責任的說法，錯誤的是（）

A.未在名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔其他法律責任

B.未在名稱中標明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款

C.未在名稱中標明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款

D.未在名稱中標明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款

【答案】：A53、下列關于認命期貨交易所負責人的說法中，錯誤的是（）。

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：D54、下列企業(yè)中，能夠對其債務獨立承擔責任的是()。

A.合伙企業(yè)

B.股份有限公司

C.企業(yè)分支機構

D.個人獨資企業(yè)

【答案】：B55、按照法律關系發(fā)生的方式,可以將法律關系分為（）

A.雙邊法律關系與多邊法律關系

B.確認性法律關系與創(chuàng)設性法律關系

C.第一性法律關系與第二性法律關系

D.縱向法律關系與橫向法律關系

【答案】：B56、關于上市公司收購的方式的說法，錯誤的是（）。

A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

D.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司

【答案】：D57、下列關于證券公司開展柜臺交易的說法，錯誤的有（）。

A.III、IV

B.I、II、III

C.I、III

D.II、IV

【答案】：D58、風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應不低于公司總部業(yè)務及業(yè)務管理部門同職級人員的（）。

A.中位數(shù)

B.一定比例

C.最低水平

D.平均水平

【答案】：D59、下列選項中，說法正確的是()。

A.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人自行確定

B.對因保密側業(yè)務而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務，但通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質的交易及做市交易除外

C.有限責任公司的股東可以用勞務出資

D.設立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應在50人以下

【答案】：B60、證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會派出機構

D.證券公司

【答案】：B61、(2019年真題)證券公司在開展業(yè)務創(chuàng)新時，應當建立相關機制，在可行性研究的基礎上，及時與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備（）程序。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.滬深交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券登記結算有限公司

【答案】：C62、公司通過網(wǎng)下詢價方式確定股票發(fā)行價格和發(fā)行對象的，詢價對象應當是（）。

A.經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會注冊的網(wǎng)下投資者

B.經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會注冊的普通投資者

C.承銷商

D.證券公司認定的合格投資者

【答案】：A63、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關于有限合伙和普通合伙轉化的說法，錯誤的是（）

A.除合伙協(xié)議另有的約定外，有限合伙人轉變?yōu)槠胀ê匣锶耍瑧斀?jīng)全體合伙人一致同意

B.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應當解散

C.有限合伙人轉變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢ζ渥鳛橛邢藓匣锶似陂g有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任

D.普通合伙人轉變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢ζ渥鳛槠胀ê匣锶似陂g合伙企業(yè)發(fā)生的債務承擔無限連帶責任

【答案】：C64、(2019年真題)申請股票上市交易，應當向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近（）年的財務會計報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C65、股份有限公司設監(jiān)事會，其成員人數(shù)最低為（）人。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C66、下列選項中，不屬于農產品期貨的是（）。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡膠

D.原油

【答案】：D67、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）

A.2％

B.3％

C.5％

D.10％

【答案】：C68、下列有關公積金的說法，錯誤的是（）。

A.公司的公積金可以有擴大公司生產經(jīng)營

B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損

C.資本公積金可以用于彌補虧損

D.公司的公積金可以轉增資本

【答案】：C69、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》，下列說法正確的有（）。

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

【答案】：A70、(2019年真題)下列關于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）

A.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整

B.上市公司監(jiān)事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見

C.上市公司董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見

D.上市公司監(jiān)事會應當對公司定期報告簽署書面確認意見

【答案】：D71、非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向()備案。

A.中國人民銀行

B.銀監(jiān)會

C.證監(jiān)會

D.基金行業(yè)協(xié)會

【答案】：D72、下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的說法，錯誤的有()。

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.III、IV

D.I、II、IV

【答案】：D73、根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當事人應當遵守的原則不包括（）

A.穩(wěn)健

B.有償

C.自愿

D.誠實信用

【答案】：A74、設立證券公司，應當具備主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：B75、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》下列關于流動性風險管理的說法，正確的有（）

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

【答案】：B76、下列說法中，錯誤的是（）。

A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司,買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市股票

B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票

C.港股通,是指內地投資者委托內地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設立的證券交易服務公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票

D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分

【答案】：D77、（）應通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式對證券公司的流動性風險水平及其管理狀況實施自律管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C78、財務顧問應規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質量，下列說法中，符合要求的是（）。

A.財務顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務機構出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷

B.只要進行了充分的內部核查，財務顧問就可以按照中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，對并購重組事項出具財務顧問專業(yè)意見，并作出相關承諾

C.財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。回復意見應當由財務顧問的法定代表人或去授權代表人、財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

D.結合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告

【答案】：D79、按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司在召開董事會會議時，對相關的資料和文件的處理錯誤的是（）。

A.董事會會議應當制作會議記錄，并可以錄音

B.董事會會議記錄應當依法保存

C.出席會議的董事應當在會議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求

D.證券公司應當設立董事會秘書，負責股東（大）會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理

【答案】：C80、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制的說法錯誤的是（）。

A.不得以業(yè)務包干等承包方式開展投資銀行類業(yè)務，或者以其他形式實施過度激勵

B.不得將投資銀行類業(yè)務人員薪酬收入與其承做的項目收入直接掛鉤

C.對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年

D.在開展投資銀行類業(yè)務時，應當在綜合評估項目成本的基礎上合理確定報價

【答案】：C81、對于資產管理業(yè)務，下列說法錯誤的是（）。

A.資產管理業(yè)務作為金融業(yè)務，屬于特許經(jīng)營行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管

B.非金融機構可以發(fā)行、銷售資產管理產品，國家另有規(guī)定的除外

C.非金融機構違反上述規(guī)定，為擴大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標的、過度強調增信措施掩蓋產品風險、設立產品二級交易市場等行為，按照國家規(guī)定等進行規(guī)范清理，構成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責任

D.非金融機構違法違規(guī)開展資產管理業(yè)務并承諾或進行剛性兌付的，加重處罰

【答案】：B82、交易所融資融券交易實施細則規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過（）個月。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：D83、下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是（）。

A.證券公司的解散事由與清算辦法

B.證券公司的業(yè)務范圍

C.證券公司的注冊資本

D.證券公司股權結構的重大調整

【答案】：A84、有權對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是（）。

A.合規(guī)負責人

B.合規(guī)部

C.證券安全監(jiān)管負責人

D.監(jiān)事會

【答案】：A85、(2019年真題)證券公司整改后，經(jīng)派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當自驗收完畢之日起（）個工作日內解除對其采取的有關措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A86、違反法律規(guī)定，擅自設立證券登記結算機構的，由（）予以取締。

A.法院

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.國務院證券監(jiān)督管理機構

【答案】：D87、（）是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

A.證券投資咨詢

B.證券投資顧問

C.證券經(jīng)濟業(yè)務

D.證券研究報告

【答案】：A88、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C89、下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形是()。

A.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

B.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

C.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事

【答案】：A90、公司債券發(fā)行的一般規(guī)定，正確的是（）。

A.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

B.公開發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)、證券公司柜臺轉讓

C.非公開發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)交易

D.發(fā)行公司債券，可轉換成相關股票，但不可附認股權

【答案】：A91、集合資產管理計劃成立應當具備下列條件，說法錯誤的是（）

A.募集金額達到資產管理合同約定的成立規(guī)模,且不違反中國證監(jiān)會規(guī)定的最低成立規(guī)模

B.投資者人數(shù)不少于5人。

C.符合中國證監(jiān)會規(guī)定以及資產管理合同約定的其他條件。

D.募集過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。

【答案】：B92、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法，錯誤的是（）。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動

B.證券經(jīng)紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C.證券經(jīng)紀商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進行證券買賣

D.證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系

【答案】：C93、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C94、證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內，報（）備案。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.財政部

【答案】：C95、下列情形中應由證券交易所決定暫停公司債券上市交易的錯誤的是（）。

A.公司有重大違法行為

B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

C.公司最近2年連續(xù)虧損

D.公司解散

【答案】：D96、證券公司進行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應當在雙方約定的金融機構開立（）存放，不得違約動用。

A.存款賬戶

B.信用賬戶

C.專門賬戶

D.產品賬戶

【答案】：C97、證券公司停業(yè)、解散或者破產的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當對停業(yè)、解散、破產的申請進行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。

A.20

B.30

C.45

D.60

【答案】：B98、《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。

A.10%

B.15%

C.30%

D.40%

【答案】：C99、下列關于發(fā)布證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是（）。

A.經(jīng)營機構應建立健全與發(fā)布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務之間的利益沖突

B.經(jīng)營機構應當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內容和觀點

C.從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，不得同時從事證券自營、證券資產管理等具有利益沖突的業(yè)務

D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份5%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易

【答案】：D100、證券公司承銷證券，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（）的罰款。

A.十萬元以上一百萬元以下

B.五十萬元以上五百萬元以下

C.三十萬元以上三百萬元以下

D.二十萬元以上二百萬元以下

【答案】：B101、被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿（）年，不得注冊為投資主辦人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B102、（2020年真題）下列關于違反科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律行為，說法正確的是（）。

A.保薦人未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業(yè)務資格1到2年的監(jiān)管措施

B.保薦人未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，自確認之日起采取暫停保薦人業(yè)務資格1年到3年，責令保薦人更換相關負責人的監(jiān)管措施

C.證券服務機構未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責有關的內容及其所出具的文件有虛假記載的，按規(guī)定撤銷保薦代表人資格

D.證券服務機構未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責有關的內容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，無論情節(jié)如何，該機構相關責任人不應承擔法律責任

【答案】：B103、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：B104、證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務的，可以從事的市場行為是（）。

A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券

B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易

D.在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

【答案】：C105、證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

A.業(yè)務負責人

B.財務負責人

C.經(jīng)營管理的主要負責人

D.董事、高級管理人員

【答案】：D106、下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是()。

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（）》

C.《上市公司收購管理辦法》

D.《企業(yè)債券管理條例》

【答案】：C107、（2016年真題）依法負有信息披露義務的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務會計報告，對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是（）。

A.1萬元

B.10萬元

C.25萬元

D.40萬元

【答案】：B108、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）

A.40%

B.25%

C.30%

D.15%

【答案】：C109、（2020年真題）下列關于公募基金運作方式的說法，錯誤的是（）。

A.封閉式基金是在基金合同期限內，基金份額持有人不得申請贖回基金份額

B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉換運作方式

C.投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易

D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回

【答案】：C110、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：C111、股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內不得轉讓

A.6個月

B.1年

C.18個月

D.2年

【答案】：B112、(2019年真題)下列關于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是（）。

A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外

B.可以不設普通合伙人

C.不能設置多個普通合伙人

D.合伙人人數(shù)沒有限制

【答案】：A113、下列有關有限責任公司的說法錯誤的是（）。

A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理

B.有限責任公司董事會成員為3人至13人

C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以不設董事會

D.執(zhí)行董事的職權由公司章程規(guī)定

【答案】：A114、對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構應自受理之日起（）內作出批準或者不予批準的書面決定。

A.30個工作日

B.2個月

C.6個月

D.12個月

【答案】：C115、下列關于資產支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有().

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：C116、下列選項中，說法正確的是()。

A.分公司具有法人資格，可以獨立承擔民事責任

B.受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務

C.股份有限公司的股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，股東應當在會議記錄上簽名

D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款

【答案】：B117、證券公司的信息報送分為兩類，一類為定期報送，另一類為不定期報送。以下不屬于定期報送的內容是（）。

A.年度報告

B.每日報告

C.月度報告

D.臨時報告

【答案】：B118、下列有關公司的說法，錯誤的是（）。

A.公司以營利為目的

B.公司以其全部資產對外承擔民事責任

C.我國《公司法》主要適用于有限責任公司和股份有限公司

D.公司股東對公司承擔無限連帶責任

【答案】：D119、證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以（）形式分派投資收益的，應當記錄在證券公司信用交易資金交收賬戶。

A.證券

B.現(xiàn)金

C.紅利

D.股票

【答案】：B120、公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定,并依法登記。

A.董事會決議

B.發(fā)起人協(xié)議

C.股東大會決議

D.公司章程

【答案】：D121、A公司推出“美股投資基金”業(yè)務，實際上并未進行基金登記，違法獲利300萬元，需要接受的處罰為責令改正，沒收違法所得，并處（）萬元罰款。

A.600

B.1600

C.100

D.200

【答案】：A122、按照《證券公司治理準則》的要求，以下關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法正確的是（）。

A.證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務

B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務，以競爭的形式促進雙方發(fā)展

C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行

D.證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定

【答案】：D123、行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.終身

【答案】：D124、證券公司的組織架構劃分為（）

A.三會一課

B.三會一層

C.三會

D.三會兩制

【答案】：B125、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人不得有的行為是（）。

A.向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失

B.公平對待其管理的不同基金財產

C.計算公告基金資產凈值

D.編制中期和年度基金報告

【答案】：A126、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（）應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持證券公司的股權。

A.證券交易所

B.證券公司

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國務院證券監(jiān)督管理機構

【答案】：D127、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產托管機構、證券服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.60

【答案】：B128、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯內幕交易、泄露內幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。

A.3；1

B.5；3

C.3；2

D.5；5

【答案】：D129、（2020年真題）根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是（）

A.監(jiān)督

B.傳達

C.培訓

D.考核

【答案】：D130、任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或者其他方式”，實際控制證券公司（）以上的股份，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

A.10%

B.3%

C.1%

D.5%

【答案】：D131、信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反信息披露有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.責令整改

B.追究刑事責任

C.出具警示函

D.監(jiān)管談話

【答案】：B132、基金托管人未對基金財產實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處（）萬元以上（）萬元以下罰款。

A.3；30

B.5；30

C.3；50

D.5；50

【答案】：A133、下列關于擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構成的說法，錯誤的是（）。

A.本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位

B.客觀方面，未經(jīng)國家有關部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，且數(shù)額巨大，后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)

C.本罪的客體是國家對發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序

D.本罪的主觀方面是故意或過失

【答案】：D134、甲公司是一家有限責任公司，下列有關該公司的說法，錯誤的是（）。

A.甲公司股東人數(shù)只有三人，規(guī)模較小，決定不設董事會

B.甲公司決定不設副董事長

C.董事李某任期內辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應當按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務

D.董事張某一屆任期五年

【答案】：D135、（2020年真題）財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III

【答案】：B136、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應當為業(yè)務部門和分支機構配備合規(guī)管理人員。以下關于業(yè)務部門、分支機構合規(guī)管理人員配備的說法錯誤的是（）。

A.證券公司業(yè)務部門、分支機構應當配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷

B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務

C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規(guī)管理人員

D.證券公司業(yè)務部門、分支結構應當配備具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員

【答案】：B137、證券公司從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處（）的罰款。

A.1萬以上3萬以下

B.1萬以上5萬以下

C.3萬以上5萬以下

D.1萬以上10萬以下

【答案】：D138、（）為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。

A.中國人民銀行

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.中央國債登記結算有限責任公司

【答案】：C139、證券公司終止與證券經(jīng)紀人委托關系的，應當（）。

A.收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記

B.收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起20個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記

C.收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起10個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記

D.收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起15個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記

【答案】：A140、公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動不包括（）。

A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益

B.編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告

C.不公平地對待其管理的不同基金財產

D.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

【答案】：B141、(2019年真題)下列關于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆諘r債權人的做法，正確的是（）

A.債權人可以選擇向人民法院提出破產申請或者要求普通合伙人清償

B.債權人可以要求全體合伙人清償

C.債權人自行承擔

D.債權人可以要求有限合伙人清償

【答案】：A142、經(jīng)營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據(jù)（），對銷售產品或提供的服務劃分風險等級。

A.風險特征和程度

B.存在本金損失的可能性

C.產品或服務的募集方式

D.自律組織認定的高風險產品或服務

【答案】：A143、按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶做出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。以下關于證券公司證券投資顧問業(yè)務內部控制的說法正確的是（）。

A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益

B.與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排

C.證券投資顧問服務費應當以公司賬戶或者個人賬戶收取

D.業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年

【答案】：A144、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：C145、公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時，不依照《公司法》規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛嗳说模晒镜怯洐C關責令改正，對公司處以（）的罰款。

A.5萬元以上50萬元以下

B.20萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D146、債務融資工具在（）登記、托管、結算。

A.中國人民銀行

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.中央國債登記結算有限責任公司

【答案】：D147、下列有關公積金的說法，錯誤的是（）。

A.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的30%

B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損

C.公司應當提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金

D.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取

【答案】：A148、根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)定》，下列關于全面風險管理的說法，正確的有（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV

【答案】：B149、每月結束后（）個工作日內，合格境外投資者托管人應向中國證監(jiān)會報告賬戶的投資和交易情況。

A.8

B.7

C.6

D.5

【答案】：A150、對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當（）。

A.提交大額交易報告

B.提交可疑交易報告

C.分別提交大額交易報告和可疑交易報告

D.不予理睬

【答案】：C151、關于非金融機構開展基金托管業(yè)務的準入條件，《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》在凈資產指標方面規(guī)定需滿足最近（）個會計年度的年末凈資產均不低于（）元人民幣。

A.3;10億

B.3；20億

C.5；10億

D.5；20億

【答案】：B152、下列關于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是（）。

A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外

B.可以不設普通合伙人

C.不能設置多個普通合伙人

D.合伙人人數(shù)沒有限制

【答案】：A153、中國金融期貨交易所位于（）。

A.鄭州

B.海南

C.上海

D.大連

【答案】：C154、上市公司暫停股票上市交易的情形是()。

A.公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件

C.公司被宣告破產

D.公司有重大違法行為

【答案】：D155、下列說法中，不符合內幕交易禁止性規(guī)定的是（）

A.內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任

B.禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動

C.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券

D.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券

【答案】：D156、按照《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：D157、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。這屬于財務顧問業(yè)務規(guī)則中的（）。

A.保密責任

B.持續(xù)督導

C.公平競爭

D.接受培訓

【答案】：C158、下列關于公司組織機構中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的是（）。

A.股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表

B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表

C.國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表

D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表

【答案】：A159、同一金融機構發(fā)行多只資產管理產品投資同一資產的，為防止同一資產發(fā)生風險波及多只資產管理產品，多只資產管理產品投資該資產的資金總規(guī)模合計不得超過（）億元。

A.100

B.200

C.300

D.400

【答案】：C160、以下關于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉化的說法錯誤的是（）。

A.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構有權自主決定是否同意投資者轉化為普通投資者

B.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以書面形式向經(jīng)營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料

C.經(jīng)營機構應當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合要求，說明對不同類別投資者履行適當性義務的差別，警示可能承擔的投資風險，告知申請的審查結果及其理由

D.經(jīng)營機構有權自主決定是否同意投資者轉化為專業(yè)投資者

【答案】：A161、下列說法，錯誤的是（）。

A.證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務

B.發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為

C.證券投資顧問基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告

D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務包括證券投資顧問業(yè)務及發(fā)布證券研究報告

【答案】：C162、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設立公司，由（）出其驗資報告。

A.評估師事務所

B.保薦機構

C.會計師事務所

D.律師事務所

【答案】：C163、關于發(fā)布證券研究報告業(yè)務的基本原則，下列說法不正確的是（）。

A.經(jīng)營機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關者的干涉和影響

B.經(jīng)營機構制作證券研究報告可以對證券估值、投資評級作出一定形式的保證

C.經(jīng)營機構不得將證券研究報告的內容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內部部門、人員或者特定對象

D.經(jīng)營機構應當基于合理的數(shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結論

【答案】：B164、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問或獨立財務顧問的情形（）。

A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄

B.最近36個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分

C.最近36個月內因違法違規(guī)經(jīng)營收到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查

D.曾依據(jù)《財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務

【答案】：C165、下列關于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是（）。

A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶

B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份

C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作

D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權

【答案】：D166、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。

A.責令改正、給予警告

B.沒收違法所得

C.處以違法所得10倍的罰款

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以5萬元的罰款

【答案】：C167、證券公司申請融資融券業(yè)務資格需要具備的條件，錯誤的是（）。

A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格

B.公司最近1年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處整改期間的情形

C.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

D.公司治理健全，內部控制有效

【答案】：B168、證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應遵循一致性原則，不包括（）。

A.對同一類評級對象評級

B.對同一類評級對象跟蹤評級

C.采用一致的評級標準和工作程序

D.不能調整評級標準

【答案】：D169、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行（），發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。

A.每年稽核

B.每周稽核

C.每月稽核

D.每日稽核

【答案】：D170、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。

A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權力損害公司客戶的合法權益

B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預證券公司的經(jīng)營管理活動

D.證券公司與其他關聯(lián)方應當在業(yè)務等方面嚴格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔責任和風險

【答案】：B171、證券發(fā)行市場又被稱為（）。

A.一級市場

B.流通市場

C.二級市場

D.主板市場

【答案】：A172、下列關于董事會每屆任期的說法中．正確的是()。

A.每屆任期為3年

B.每屆任期為2年以下

C.每屆任期不超過3年

D.每屆任期3年以上

【答案】：C173、以下關于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是（）。

A.王某為了應對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權

B.王某同時在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

C.王某向董事會負責

D.王某對證券公司內部控制中存在的問題不承擔責任

【答案】：C174、（2020年真題）證券公司風險管理部門應當向（）提交風險管理日報、月報、年度等定期報告。

A.股東（大）會

B.董事會

C.經(jīng)理層

D.監(jiān)事會

【答案】：C175、證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B176、證券公司應對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓不少于（）個小時。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：B177、下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。

A.甲某，年滿20周歲，本科文化

B.乙某，年滿18周歲，大專文化

C.丙某，年滿20周歲，初中文化

D.丁某，年滿20周歲，高中文化

【答案】：C178、（）是指證券公司將符合滬深交易所“質押式報價回購交易及登記結算業(yè)務辦法”規(guī)定的自有資產作為質押券，以質押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。

A.融資融券業(yè)務

B.約定回購式證券交易

C.股票質押式回購業(yè)務

D.質押式報價回購業(yè)務

【答案】：D179、下列關于證券公司風險處置措施中的“行政清理”的說法，表述正確的是（）。

A.行政清理是被處置證券公司破產清算的前置程序

B.行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結果，可以由任意會計師事務所審計

C.行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結果無須報國務院證券監(jiān)督管理機構認定

D.地方財政部門可以做出撤銷證券公司的決定

【答案】：A180、下列關于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯誤的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理

B.保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任

C.保薦代表人可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會

D.保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益

【答案】：B181、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。

A.分公司具有法人資格，可以獨立承擔民事責任

B.受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務

C.股份有限公司的股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，股東應當在會議記錄上簽名

D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款

【答案】：B182、以下關于股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，錯誤的是（）。

A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務

B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由2/3以上董事共同推舉1名董事履行職務

C.董事長負責召集和主持董事會會議

D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務

【答案】：B183、提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段騙取證券公司設立許可、業(yè)務許可或者重大事項變更核準的，撤銷相關許可，并處以（）的罰款。

A.一百萬元以上一千萬元以下

B.二百萬元以上二千萬元以下

C.三百萬元以上三千萬元以下

D.五百萬元以上五千萬元以下

【答案】：A184、下列不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形是（）。

A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓

B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，累計超過200人

C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人

D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉讓股票，轉讓后公司股東累計超過200人

【答案】：C185、董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有（）關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

A.緊密

B.直接因果

C.隸屬

D.間接因果

【答案】：B186、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后（）內向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。?

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日

【答案】：A187、合格投資者投資于單只混合類產品的金額不低于（）萬元。

A.30

B.40

C.50

D.100

【答案】：B188、下列董事會中必須有職工代表的是()

A.2個以上的國有企業(yè)投資設立的有限責任公司

B.合伙企業(yè)

C.1個國有投資主體投資設立的有限責任公司

D.外商獨資企業(yè)

【答案】：A189、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，保障全面風險管理的一致性和有效性。子公司風險管理工作負責人的任命應由（）提名，（）聘任。

A.證券公司首席風險官；證券公司董事會

B.證券公司首席風險官；子公司董事會

C.證券公司董事長；證券公司董事會

D.證券公司總經(jīng)理；子公司董事會

【答案】：B190、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過證券經(jīng)營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A.未被機構聘用

B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

D.5年前受過輕微的刑事處罰

【答案】：D191、下列關于證券資產管理業(yè)務基本要求的說法，錯誤的有()。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III

【答案】：D192、公司章程的基本特征不包括()。

A.法定性

B.真實性

C.公平性

D.自治性

【答案】：C193、下列各項中，屬于我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級的是（）。

A.I、III、IV

B.I、IV

C.II、III

D.I、II

【答案】：B194、證券公司、證券投資咨詢機構為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業(yè)協(xié)會報送的材料不包括（）。

A.公司證券投資咨詢業(yè)務許可證明原件

B.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表

C.申請注冊為證券分析師的人員基本信息表

D.公