質量安全環保部周鵬

大慶油田有限責任公司第三采油廠危害因素辨識與風險評價安全經驗分享

2011年2月27日下午2點30分，在位于南京六合區冶山街道轉盤旁一臨時停車場，發生了一起亡人事故。據該少女的同伴介紹，下午結伴準備從冶山轉車到南京某職校返校，這名姓王的女同學下車后發覺鞋帶松了，便獨自來到公交車后面彎腰系鞋帶。由于她個子矮小，背對公交車系鞋帶，加之車后沒有其他乘客，這輛安徽牌照的公交車司機從后車鏡上也沒有看到車后有人，便欲將公交車倒回到停車線內，結果后車輪從女孩身上碾過。（后車鏡不可靠，鳴笛？）聽到車下有人呼叫，司機急忙剎車，但已經來不及了。周圍人見此趕忙報警，并協助將滿身是血的女孩從車廂底部拖出，可這名18歲的女生已停止呼吸。

案例：系鞋帶的代價目錄危害因素和風險定義危害因素辨識現有控制措施的評審 風險評價制定風險控制措施站隊、班組危害因素臺帳建立

危害因素辨識與風險評價在HSE管理體系推動中的意義5HSE管理體系的運行模式健康、安全與環境方針策劃組織結構、資源和文件實施與運行檢查和糾正措施管理評審內部審核領導和承諾

危害因素辨識與風險評價在HSE管理體系推動中的意義5.1領導和承諾5.2HSE方針5.3.1對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃5.3.2法律、法規和其他要求5.6.6內部審核5.3.3目標和指標5.3.4管理方案5.4.1組織結構和職責5.4.2管理者代表5.4.3資源5.4.4能力培訓和意識5.4.5協商和溝通5.5實施和運行5.4.6文件5.4.7文件控制5.6.5記錄控制5.6.1績效測量和監視5.6.2合規性評價5.7管理評審5.6.3不符合、糾正措施和預防措施5.6.4事故、事件報告、調查和處理5.5.1設施完整性5.5.2承包方和（或）供應方5.5.3顧客和產品5.5.4社區和公共關系5.5.5作業許可5.5.6運行控制5.5.7變更管理5.5.8應急準備和響應HSE管理體系各要素之間邏輯關系圖危害因素辨識與風險評價在HSE管理體系推動中的意義HSE管理體系的建設的核心以往的體系運行往往以對應體系要素，完善文件和記錄為主要的推行模式，而危害因素辨識與風險評價工作確沒有得到真正的重視或實施流于形式。通過長期實踐證明這樣的體系往往變成了迎接檢查的工具，不能真正通過危害因素辨識與評價實現HSE管理體系的增值。因此能否切實有效的完成好危害因素辨識與風險評價工作將直接影響HSE管理體系的深入推行。

從上圖可以看出，危害因素辨識與評價是風險控制的基礎，是HSE管理體系運行的基礎。HSE管理體系的其他要素都是緊密圍繞著這個核心過程展開的。危害因素辨識與風險評價在HSE管理體系推動中的意義

保護自己，不受傷害

保護他人，不受傷害

保護企業，不受損失使員工日常工作中的各項HSE風險受控為什么要進行危害因素辨識、評價危害因素辨識和風險控制對于企業員工而言，是福利，而不是負擔。危害因素辨識與風險評價在HSE管理體系推動中的意義目錄危害因素和風險定義危害因素辨識現有控制措施的評審 風險評價制定風險控制措施站隊、班組危害因素臺帳建立

危害因素辨識與風險評價在HSE管理體系推動中的意義Q/SY1002.1—2007，3.13危害因素：一個組織的活動、產品或服務中可能導致人員傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞、有害的環境影響或這些情況組合的要素，包括根源和狀態。根源——生產過程中存在的、可能發生意外釋放的能量或危險物質狀態——導致能量或危險物質約束或限制破壞或失效的各種因素..\桌面\Doc1.docx人的不安全行為物的不安全狀態環境不良因素管理的缺陷風險：某一特定危害事件發生的可能性與后果的組合。危害因素和風險的定義危害因素舉例—人的不安全行為種類表現方式提示舉例備注1.不按規定的方法操作——沒有按規定的方法使用機械、裝置等；——使用有毛病的機械、工具、用具等；——選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；——離開運轉著的機械、裝置等；——機械運轉超速；——送料或加料過快；——機動車超速；——機動車違章駕駛；——其他。倒錯流程負荷沒卸凈電機沒移到位手握皮帶檢查松緊度開關閥門未側身面對閘刀操作超速行駛2.不采取安全措施——不防止意外危險——不防止機械裝置突然開動——沒有信號就開車——沒有信號就移動或放開物體——其他。閥門沒關嚴固定螺絲沒擰緊法蘭螺絲沒上緊光桿卡子沒打緊開配電箱門前未驗電沒關放空閥門沒系安全帶剎車未剎死危害因素和風險的定義種類表現方式提示舉例備注3.對運轉著的設備、裝置等清擦、加油、修理、調節——對運轉中的機械裝置；——對帶電設備；——對加壓容器；——對加熱物；——對裝有危險物；——其他未停機就擦機泵未斷電修理抽油機手握皮帶登抽油機4.使安全防護裝置失效——拆掉、移走安全裝置；——使安全裝置不起作用；——安全裝置調整錯誤；——去掉其他防護物。壓力表未校驗未上防護罩壓力參數設置過高5.制造危險狀態——貨物過載；——組裝中混有危險物；——把規定的安全物質換成不安全物質——臨時使用不安全設施；——其他。低產井沒關平衡閥門攜帶火種在油庫吸煙平衡塊螺絲完全卸掉曲柄調整角度過大危害因素舉例—人的不安全行為危害因素和風險的定義種類表現方式提示舉例備注6.使用保護用具的缺陷——不使用保護用具；——不穿安全服裝；——保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。未穿戴勞保用品未配帶安全帽驗電筆失效使用銅絲代替保險絲7.不安全放置——使機械裝置在不安全狀態下放置；——車輛、物料運輸設備的不安全放置；——物料、工具、垃圾等的不安全放置；——其他。工具亂扔8.接近危險場所——接近或接觸運轉中的機械、裝置；——接觸吊貨，接近或到貨物下面；——進入危險有害場所；——上或接觸易倒塌的物體；——攀、坐不安全場所；——其他。攀登開焊的支架梯子人站位不正確誤入帶電間隔人站在驢頭下腳登懸繩器，背對抽油機操作危害因素舉例—人的不安全行為危害因素和風險的定義人的不安全行為用火燒的方式清理井場內雜草手抓光桿危害因素和風險的定義人的不安全行為—裝驢頭水井測試登高作業未系安全帶登高作業未系安全帶危害因素和風險的定義人的不安全行為未停機就擦機泵帶壓拆卸銅絲當保險危害因素和風險的定義未戴防護手套未戴防護手套人的不安全行為未穿工作服使用鐵鍬金屬桶要接地危害因素和風險的定義種類表現方式提示舉例備注設計不良——強度不夠；——穩定性不好；——密封不良；——應力集中；——外型缺陷、外露運動件；——缺乏必要的連接裝置；——構成的材料不合適；——其他?？嚴K打扭斷股油罐地基不穩１５１５Ａ驢頭拉桿角度不對游梁扭曲變形，受力不均ＣＹＪ３－１．８－６．５ＨＦ型下偏杠鈴抽油機驢頭到上死點時，尾平衡塊與電機距離過近，安全操作空間不足ＣＹＪ３－１．５－６．５ＨＦ型四連桿抽油機驢頭到上死點時，尾平衡塊與電機距離過近，安全操作空間不足防護不良——沒有安全防護裝置或不完善；——沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；————沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；——其他。防爆膠泥脫落或損壞電氣設備絕緣損壞，接地蹩壓時安全閥失靈無基礎塊抽油機使用曲柄護欄電機處封閉不嚴電機地腳螺絲松動線路虛接維修不良——廢舊、疲勞、過期而不更新；——出故障未處理；——平時維護不善；——其他。驢頭松動導致銷子磨斷頂絲調節不合理，導致驢頭偏抽油機剎車磨損老三型的Ｕ型螺絲松動固定螺栓松動或缺少備帽危害因素舉例—物的不安全狀態危害因素和風險的定義物的不安全狀態空氣開關無手柄，緊急情況怎么辦？配電室漏雨接線端子燒焦變壓器周邊樹木危害因素和風險的定義物的不安全狀態吊卡手柄銷子彈簧彈性減弱，無法鎖緊剎車片點接觸拉力表無指針危害因素和風險的定義種類表現方式提示舉例備注作業場所缺陷——沒有確保通路；——工作場所間隔不足；——機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；——物體放置的位置不當；——物體堆積方式不當；——對意外的擺動防范不夠；——信號缺陷（沒有或不當）；——標志缺陷（沒有或不當）。積雪未清掃登罐作業現場間距狹窄電力刀閘無標識巡檢線路坑凹不平無安全警示標識環境的不良因素——采光不良或有害光照；——通風不良或缺氧；——溫度過高或過低；——壓力過高或過低；——濕度不當；——給排水不良；——外部噪聲；——自然危害因素（風、雨、雷、電、野獸、地形等）。罐梯、罐頂平臺有油污或冰雪照明不足通風不暢鍋爐運行噪聲過大危害因素舉例—作業環境的缺陷危害因素和風險的定義種類表現方式提示舉例備注1相關管理控制措施缺陷應急預案對于應急事件的種類覆蓋范圍不足應急預案規定的工作流程有誤指標確定、分解不合理，管理不到位制度不建全、管理不到位2管理職責落實不到位未經過技術、安全環保管理部門的綜合評審沒有監督或沒有提示廠家采取安全環保措施監造人員監造過程馬虎、關鍵環節不親自監督甚至不監督監造人員未按技術要求驗收或驗收不全面工程立項申請不及時3工藝管理HSE風險控制措施有缺陷方案設計提供基礎數據不準確或錯誤方案設計審核及審批不到位方案設計沒有應急預案要求沒有標定防火防觸電的要求危害因素舉例—管理的缺陷危害因素和風險的定義目錄危害因素和風險定義危害因素辨識現有控制措施的評審 風險評價制定風險控制措施站隊、班組危害因素臺帳建立

危害因素辨識與風險評價在HSE管理體系推動中的意義作業任務分析法（JSA）該方法是通過逐級劃分單元（作業活動和工作流程），對人的不安全行為類的危害因素進行全面辨識。該方法主要用于崗位員工、基層站隊、各職能部門的危害因素辨識。其結果可用于指導安全操作規程,操作卡的制訂完善。危害因素辨識工作任務分析步驟分級劃分作業活動確定作業步驟辨識各步驟危害因素風險評價制定風險控制措施危害因素辨識作業活動劃分（一級作業活動）如何劃分一級作業活動：應以該站隊的主要區域（工作任務）、生產工藝過程為依據進行劃分。如井場、注聚站、計量間、中轉站等；又如測試隊的高壓（水井)測試作業、低壓（油井）測試作業。如果是管理部門應以部門HSE職責為依據進行劃分。在明確上述主要區域（工作任務）、生產工藝過程的基礎上，明確所有輔助作業活動和通用作業活動。在明確上述主要區域（工作任務）、生產工藝過程的基礎上，明確相關非常規活動及相關方活動。如清罐、動火、動土、消防、應急等危害因素辨識作業活動劃分（一級作業活動）某聯合站一級作業活動劃分（不完全）一、注水作業二、脫水轉油作業三、供熱作業四、變配電作業五、污水處理作業六、化驗作業七、維修作業八、相關方管理九、綜合管理十、……某采油隊一級作業活動劃分（不完全）一、采油井組作業二、注聚作業三、轉油作業四、維修作業五、相關方作業某作業聯隊一級作業活動劃分（不完全）一、接收井下作業施工設計二、井下作業施工準備三、井下作業施工四、相關方管理五、許可作業六、異常條件下的作業七、……六、作業許可管理七、綜合管理九、……危害因素辨識作業活動劃分（一級作業活動）某測試隊一級作業活動劃分（不完全）高壓（水井)測試作業低壓（油井）測試作業車輛管理異常條件作業許可作業后勤管理某電工隊一級作業活動劃分（不完全）變電檢修變電維修路燈檢維修相關方作業許可作業后勤管理危害因素辨識作業活動劃分（二級作業活動）如何劃分二級作業活動：應以該區域的主要工作任務或生產工藝流程為依據進行劃分。如果是管理部門應以部門HSE職責的細化為主線進行劃分。在作業活動劃分時，還應重點明確有無輔助的作業活動，一般在生產單位其輔助作業活動有：檢維修、后勤服務、化驗計量等。在管理部門有：辦公、資料管理等。在生產單位工藝主線劃分過程中，重點要考慮諸如崗位應急處置、反向輸送、事故流程等異常情況下采取的工藝流程（最容易出現遺漏的地方）。二級作業活動劃分根據實際情況進行，（如工藝流程和HSE職責不復雜，可只到一級作業活動）危害因素辨識作業活動劃分（三、四級作業活動）如何劃分三、四級作業活動：根據二級活動的復雜程度決定是否需要再進行細化。三級、四級作業活動劃分不是越細越好，而應以工藝流程程的復雜程度、科室的HSE職責落實的相關復雜程度視情況進行明確。具體的劃分著眼點應明確劃分到最基礎的可以實現風險控制的單元，對于生產單位而言“可以指導編制修訂對應的操作卡，檢查表或作業指導書為止”；對于管理部門而言“可以指導編制修訂對應的管理制度為止”。危害因素辨識某聯合站作業活動（節選）原油作業罐區作業儲油罐手工量油、采樣操作

分線計量安全操作

大罐溢油處理作業（非常規）毛油罐溢油凈化罐溢油大罐著火處理作業（非常規）

原油區泵房作業丹東稠油泵啟停運行

離心泵啟停操作

加藥計量泵啟停操作

換熱器作業

裝油作業

污水作業（節選）污水罐區作業排泥作業排泥前的準備和檢查反應罐手動沖洗、排泥操作調儲罐的排泥斜板沉降罐的沖洗、排泥調儲罐收油操作

大罐溢流處理作業（非常規）

大罐著火處理作業（非常規）

污水區泵房作業反應提升泵啟停操作

污水加藥泵操作

污水泵操作

污泥泵操作

過濾提升泵操作

離心泵操作

送藥泵啟停操作

容積式泵啟停操作

一級作業(活動)二級作業(活動)三級作業(活動)四級作業(活動)危害因素辨識采油隊作業活動清單（節選）一級作業二級作業三級作業四級作業采油井組作業（節選）油間作業計量產液量

密閉法測氣

更換玻璃管

水間作業換水管匯壓力表

更換法蘭墊

現場作業（節選）一保

測電流

上皮帶

校防沖距

碰泵

調平衡

更換法蘭墊

油井取樣

抽油機井井口加盤根

閘門加盤根

抽油機井憋壓

水井取樣

危害因素辨識采油隊作業活動清單（節選）一級作業二級作業三級作業四級作業維修作業（節選）操作間操作臺鉆操作

砂輪機操作

手電鉆操作

油井維修作業調沖程

調沖數

換電機

抽油機現場安裝

抽油機拆運操作

換水井口生產閘門

換毛辮子

換法蘭墊

抽油機維修換游梁和連桿總成

換減速箱

換皮帶輪

拆裝驢頭

拆裝平衡塊

拆裝驢頭

維修剎車

泄壓（為修井的前期準備）油井泄井底壓力

水井泄壓

換閘門換油井閘門

換室內上下流閘門危害因素辨識測試隊作業活動清單（節選）一級作業二級作業三級作業四級作業測試作業油井測試測試功圖卸負荷裝傳感器進行測試停抽，取下傳感器啟動抽油機測動液面清蠟測試

水井測試分層測試作業分層驗封作業投撈偏心堵塞器作業問題井處理

車輛管理車輛維護車輛行駛車輛存放后勤保障聲納彈管理

倉庫管理

食堂管理

危害因素辨識電工隊作業活動清單（節選）一級作業活動二級作業活動三級作業活動變電檢修檢修前檢查

檢修準備

實施檢修開關檢修調試保護檢修調試一次設備試驗一次電流試驗整組試跳耐壓測試檢修結束

變電維修母線維修

高壓柜維修

維修電流互感器

電力電纜維修

避雷器維修

電容器試驗與維修

儀表校驗

直流系統維修

路燈檢維修

危害因素辨識劃分作業活動過程的注意事項劃分作業活動這一過程中需要各單位參照相關操作規程、作業指導書和HSE職責，部門崗位責任制等文件，對照文件，結合實際進行劃分。對于職責不清、職能不明或工藝流程不確定的部分應在現場確認，或重點標注作為控制重點。此項內容應作為推廣骨干培訓的重點進行，應著力在現場解決絕大多數的作業活動劃分，個別不易確認的問題可留待下一步危害因素辨識中再反向補充。關于三級、四級等作業活動的層次應清楚，進行重點討論，并進行上下調整。關于生產單位的管理類作業活動，不宜細分，部分分解到二級即可，如需向三級分解，應進行討論。注意：作業活動劃分完成后，應組織相關人員反復討論，在作業活動確認后，將作業活動清單下發到各單位、科室。由各單位、科室根據本單位作業活動清單，編寫作業步驟，分崗位開展危害因素辨識工作。危害因素辨識如何劃分作業步驟分解步驟時應注意：不可過于籠統；不可過于細節化；可參照原來的標準；按操作程序進行；步驟確認。第3步第1步第2步第4步危害因素辨識如何劃分作業步驟換燈泡作業步驟搬梯子支好梯子上梯子換燈泡下梯子梯子放回原處分解步驟時應：先從頭到尾列出每一作業步驟在完整列出作業步驟前不要急于辨識危害因素每一作業步驟應是“做什么”而不是“如何做”如作業步驟超過10步則應考慮劃分成不同的作業危害因素辨識班組危害因素辨識與風險評價流程各站隊將編制的作業活動清單下發各班組。班組長利用班前會，班務會或班組活動的時間組織各崗位員工參加討論，識別每項作業步驟中可能存在的人的、物的和環境的危害因素（違章行為也屬于其中之一。班組討論后，每個崗位員工針對自身工作活動識別危害因素和風險，并將結果填寫到“崗位員工危害因素和風險識別表”和“異常條件下作業活動風險調查表”。每個員工針對每項作業活動識別出的危害因素依據個人經驗進行風險評價，并按照風險大小從高到低，用1、2、3、4、5標注風險最高的前五項危害因素。班組長匯總員工危害因素和風險評價的結果上報站隊。危害因素辨識班組危害因素辨識與風險評價樣表崗位員工危害因素和風險識別表站隊/部門/科室名稱

班組（崗位）名稱

員工姓名作業（工作）活動作業步驟（工作流程）危害因素風險

注：1.參考本單位的作業活動清單,識別與你崗位有關的作業活動和作業步驟填入表格中2.如作業活動清單中針對你的崗位工作活動和工作步驟有漏項或描述不正確，請補充遺漏的作業活動，并修改不正確的描述方式3.針對每項作業活動和作業步驟識別危害因素和風險，填入相應的欄目4.根據你個人的經驗，針對每項作業活動識別出的危害因素判斷風險大小，并按照風險大小從高到低，用1、2、3、4、5標注風險最高的前五項危害因素危害因素辨識班組危害因素辨識與風險評價樣表1、無法按照操作規程進行操作，必須采取一些危險的操作方式才能使工作順利進行操作規程規定擦拭設備必須設備停機的情況下進行，但有時設備不能停機，但必須對設備進行清潔。操作規程要求，設備運動部件應安裝防護罩，但轉盤傳動軸無法安裝防護罩設備二層平臺高空部分作業，需要兩人以上作業，但現場只有一名操作工；2、該項工作平時不發生，特定條件下才會進行。液壓鉗在冬季被油水凍結，需在平臺上動或烘烤。如井場作業面積小，繃繩跨度不夠，但需要進行作業。3、該項工作發生頻次極低，如兩三個月才會做一次；半年甚至一年以上才會做一次?，F場有時需要處理廢油品；有時需要在不具備條件的現場清洗設備；

后勤部門有時需清理化糞池或隔油池等。異常條件下作業活動風險調查表部門/站隊：109崗位：技術員姓名：XXX危害因素辨識站隊危害因素辨識與風險評價樣表管理者風險識別表站隊名稱

姓名

職務

1.列出十項你認為你所在站隊目前存在的最大的健康安全與環境風險（按照風險由高到低排序）

2.列出十項你所在崗位存在的最大的健康安全與環境風險（按照風險由高到低排序）

注：本表由管理崗位人員根據自身經驗填寫，應結合所在單位和崗位的具體情況盡可能詳細描述風險產生的原因和潛在后果。本表由各站隊匯總留檔。其中發現的重要危害因素和風險應填入各單位危害因素臺賬危害因素辨識站隊危害因素辨識與風險評價流程1.人員構成站隊抽調骨干組成危害因素辨識與風險評價小組，包括安全員、技術員（工藝、設備）、現場管理人員，有經驗的崗位操作員工等。人員要有代表性，要覆蓋本站（隊）的各作業班組工作活動，參與人員的實踐經驗需豐富。2.站隊作業活動危害因素辨識2.1站隊安全員匯總各班組上報的危害因素和風險識別表，作為站隊危害因素辨識與風險評價的基礎。2.2站隊危害因素辨識與評價小組成員按照站隊作業活動清單，對每項作業活動和作業步驟逐項討論，進行危害因素辨識，通過查閱操作規程、作業指導書、相關事故（違章）歷史記錄、現場觀察等方式識別每項分解作業步驟中可能存在的人的不安全行為，辨識結果列入“作業危害分析和風險評價表”。3.站隊設備設施危害因素辨識站隊組織設備設施維護和管理人員針對設施設備清單，采用安全檢查表法逐項討論，識別設備設施本質風險，辨識結果填入站隊“設備設施危害因素排查表”中。危害因素辨識過程危害因素辨識（舉例）過程危害因素辨識和風險評價表填報單位：聯合站填寫人：時間：單元劃分作業步驟涉及區域部位使用設備崗位危害因素風險一級作業二級作業三級作業注水作業

注水罐進液操作

檢查液位罐區（1號站、2號站、集輸處理站）罐、閥門、管線注水崗未檢查，浮標卡未查出水冒罐檢查罐體檢查不認真，罐體腐蝕超標未采取措施水泄漏打開注水罐的入口閥門

倒錯流程水冒罐罐進液前罐內有雜物，破布或內防腐表面脫落出口閥門堵塞注水罐在上部用潛水泵收油火災爆炸液位滿足需要時開出口閥門液位過低罐抽空、損壞機泵危害因素辨識過程危害因素辨識（舉例）過程危害因素辨識和風險評價表填報單位：采油隊填寫人：時間：一級作業二級作業三級作業作業步驟涉及區域部位使用設備崗位危害因素風險

采油井組作業

采油現場作業

上皮帶停抽抽油機采油工開配電箱門前未驗電，配電箱漏電未發現觸電面對配電箱操作弧光傷人剎死剎車并確認未剎死剎車機械傷人松開電機滑軌固定螺絲，移動電機手握皮帶攀登到抽油機上傷手在電機固定螺絲、滑軌固定螺絲大部分焊死的情況下，用大錘敲打，用力過猛砸傷使用工具注意力不集中導致工具打滑撞傷取下舊皮帶，換新皮帶電機沒移到位進行換皮帶操作夾傷手指調整頂絲移動電機位置使用工具注意力不集中磕碰傷松剎車,開抽配電箱未驗電，漏電未發現觸電剎車沒松到位燒毀電機、損壞剎車啟動時抽油機旋轉部位有障礙物弧光傷人危害因素辨識安全檢查表危害因素辨識舉例（聯合站–局部）序號

所在區域

使用設備

檢查項目

檢查標準

危害因素

風險

22聯合站注水崗區域泵房各類注水泵（節選）對輪護罩牢固對輪護罩松動、缺失，導致旋轉部位裸露絞傷23運轉正常，無松動和雜音摻輸泵故障影響生產的正常進行24電流、電壓正常電流大燒電機25

電壓高燒電機26

電壓低燒電機27出口壓力控制在8.5～10.0MPa之間。泵壓高，導致盤根、法蘭承壓過高水刺漏，閥體開裂、設備損壞28

泵壓低，無法滿足生產要求影響生產的正常進行29接地、接零完好。接地、接零損壞觸電、靜電火災、閃爆30地腳螺絲牢固地腳螺絲松動機泵損壞31壓力表完整好用壓力表損壞、量程不合理或超期在用，導致無法準確錄取數據憋壓、水刺漏、影響生產的正常進行32水表完整好用水表損壞、量程不合理或超期在用，無法準確錄取數據影響生產的正常進行33機泵溫度正常機泵溫度過高機泵損壞34溫度計、溫度傳感器完整好用溫度計、溫度傳感器損壞，導致無法無法監測機泵工作溫度設備損壞35壓力變送器及電接點壓力表完整好用，接線規范壓力變送器損壞，接線不規范，導致無法監測注水泵工作壓力設備損壞36防爆膠泥填充符合標準防爆膠泥脫落或損壞，導致可燃氣體進入電氣管線爆炸37逆止閥完整好用逆止閥損壞泵反轉損害設備

二號站注水管匯、干線高壓閥門完好二號站注水管匯、干線高壓閥門年久失修沒有配件高壓水刺漏傷人38潤滑系統工作正常潤滑系統故障設備損壞

潤滑油進水乳化燒瓦39出入口管線、閥門不滲不漏閘門，法蘭滲漏水刺漏40濾缸通暢，濾網完整濾網堵塞影響生產的正常進行危害因素辨識安全檢查表舉例（聯合站–局部）危害因素辨識序號

所在區域

使用設備

檢查項目

檢查標準

危害因素

風險

414聯合站注水崗區域水源井配電防爆系統配電接線規范，防爆系統達到標準，運行正常無故障顯示配電柜接線松動，線路老化觸電、短路、火災、爆炸415配電線路、開關不防爆爆炸、火災416機泵機泵運轉正常機泵運轉振動過大、溫度過高機泵損壞417管線、閥門無滲漏閥門，法蘭損壞水滲漏418閥門靈活好用閘門開不動、關不嚴，導致無法切換流程影響生產的正常進行419儀器、儀表壓力表、流量計、電壓、電流表校檢、量程合理壓力表未定期校驗憋壓、水刺漏、影響生產的正常進行

壓力表量程不合理

420流量計未定期校驗，導致流量計量不準確影響生產的正常進行421電壓電流表未定期校驗設備損壞422配電線路接線規范，接地、接零完好配電盤接線混亂，導致漏電觸電、短路、損壞設備、火災、爆炸423井口正常、無可燃氣體水源井產生天然氣，沒有安裝防爆井口有可燃氣體爆炸、火災

避雷設施避雷設施完好，接地完好避雷引下線腐蝕、斷裂雷擊、火災424接地電阻達不到要求雷擊、火災426冬季伴熱正常電保溫故障機泵管線凍結，設備損壞注意危害因素辨識和風險評價不是一勞永逸的，也不可能一次完成，一定是動態的、長期的，必須形成良好的習慣，在從事每項工作前，特別是從事新工藝、新技術、新崗位、新區域前，必須進行危害因素辨識、確認風險，才能有效的使風險處于受控狀態，才能有效保障您的安全健康。危害因素辨識目錄危害因素和風險定義危害因素辨識現有控制措施的評審 風險評價制定風險控制措施站隊、班組危害因素臺帳建立

危害因素辨識與風險評價在HSE管理體系推動中的意義根據單位目前的實際，查找在操作規程、管理方案、隱患治理計劃、教育培訓、管理制度、作業計劃書、HSE檢查、應急預案等方面的現狀和缺陷。開展方式和步驟

1．開展培訓，布置進行現有控制措施評審(可和危害因素辨識、風險評價在一起，也可單獨分開)。2．由各站隊、科室安全員（協調員）組織進行資料收集、匯總整理，按項目填寫各類風險控制措施，形成危害因素清單，單位負責人審核簽字后，交安全科。現有控制措施評審現有控制措施分析示例——上皮帶作業危害因素風險現有控制措施管理方案管理制度/操作規程/作業指導書作業指導卡作業計劃書技術交底安全檢查表人員培訓應急預案開配電箱門前未驗電，配電箱漏電未發現觸電無抽油機更換皮帶操作規程有2.2抽油機換皮帶操作指導卡無無無無面對配電箱操作弧光傷人無抽油機換皮帶操作規程無抽油機換皮帶操作指導卡無無無無無未剎死剎車機械傷人無抽油機換皮帶操作規程有2.1抽油機換皮帶操作指導卡無無無崗前培訓無手握皮帶攀登到抽油機上傷手無無無無無無無無在電機固定螺絲、滑軌固定螺絲大部分焊死的情況下，用大錘敲打，用力過猛砸傷無抽油機換皮帶操作規程有2.3抽油機換皮帶操作指導卡無無無崗前培訓無使用工具注意力不集中導致工具打滑撞傷無無抽油機換皮帶操作指導卡無班前會提示無無無電機沒移到位進行換皮帶操作夾傷手指無抽油機換皮帶操作規程有2.4抽油機換皮帶操作指導卡無無無班組安全會無使用工具注意力不集中磕碰傷無抽油機換皮帶操作規程有2.5抽油機換皮帶操作指導卡無班前會提示無無剎車沒松到位燒毀電機、損壞剎車無無無無無無崗前培訓無啟動時抽油機旋轉部位有障礙物機械損壞無抽油機換皮帶操作規程2.6抽油機換皮帶操作指導卡無無無無無現有控制措施評審現有控制措施分析示例——更換抽油機毛辮子作業危害因素風險現有控制措施管理方案/隱患治理項目管理制度/操作規程/作業指導書作業指導卡作業計劃書技術交底安全檢查表人員培訓應急預案配電箱漏電觸電無E:\大慶采油三廠（專項）\采油6隊提供資料\采油六隊操作卡\采油六隊采油崗位抽油機井\09-06-01-01采油崗位更換抽油機毛辮子操作卡.doc無采油崗位更換抽油機毛辮子操作卡(風險提示1）無無無無無停止按鈕漏電觸電、弧光傷人無無采油崗位更換抽油機毛辮子操作卡(風險提示1）無無無無無拉空氣開關時未側身電弧傷人無無采油崗位更換抽油機毛辮子操作卡(風險提示1）無無無無無剎車不靈活機械傷害無無采油崗位更換抽油機毛辮子操作卡(風險提示3）無無無無無工具使用不當傷人無無無無無無無無手抓光桿夾傷手無無采油崗位更換抽油機毛辮子操作卡備注2無無無無無上驢頭、游粱，驢頭、游粱有雜物未清理滑落摔傷無無無無無無無無登高未系安全帶滑落摔傷無無采油崗位更換抽油機毛辮子操作卡備注1無無無無無驢頭上有雜物、工具掉落高空落物傷人無無無無無無無無現有控制措施評審現有控制措施分析示例——鍋爐崗點爐作業危害因素風險現有控制措施管理方案/隱患治理項目管理制度/操作規程/作業指導書作業指導卡作業計劃書技術交底安全檢查表人員培訓應急預案啟停按鈕破損漏電觸電無無無無無無無無一次點火不成功，未進行通風而再次點火鍋爐損壞、鍋爐爆炸無HSE作業指導書2.2鍋爐崗點爐操作卡備注2無無無無無爐子喘震，但未采取措施鍋爐損壞、鍋爐爆炸無無無無無無無無天然氣泄露，爐膛或鍋爐間充滿可燃氣體鍋爐損壞、鍋爐爆炸無HSE作業指導書2.2鍋爐崗點爐操作卡（風險提示1）無無無無無天然氣不純，含輕質油或水燃燒不充分無無無無無無無無配風不當導致爐膛溫度劇烈變化設備損壞無HSE作業指導書2.2無無無無無無現有控制措施評審目錄危害因素和風險定義危害因素辨識現有控制措施的評審 風險評價制定風險控制措施站隊、班組危害因素臺帳建立

危害因素辨識與風險評價在HSE管理體系推動中的意義

風險評價的具體內容包括三個方面：首先要確定事故在一定時間內發生的可能性，即概率的大??；其次要估計一旦事故發生，可能造成損失的嚴重程度。最后，根據事故發生的可能性及損失的嚴重程度估計總期望損失的大小，確定風險等級。風險評價后果嚴重度發生頻率極顯著輕微不顯著預防措施保護措施顯著風險=頻率(可能性)×嚴重度風險評價風險評價方法分類定性評價：一般將風險性分成幾個定性等級，并規定達到哪個等級（以上或以下認系統是安全的，通常根據人的經驗和判斷能力對生產工藝、設備、環境、人員、管理等方面的狀況進行評價，如安全檢查表等。定量評價：用系統事故發生概率和事故嚴重度來評價一般規定在某段時間內或某個空間范圍內事故發生的概率（或發生的次數）、事故損失（風險程度）低于確定的指標值由認為系統是安全的，如道化的火災爆炸指數平均法。半定量評價用一種或幾種可直接或間接反映物質和系統風險性的指數（指標）來評價系統的風險性大小。如物質特性指數，人員素質指標等。風險評價作業條件危險評價法（LEC）用與系統危險性有關的三種因素指標值之積來評價系統人員傷亡危險的大小，這三種因素是：Ｌ―發生事故的可能性大??；Ｅ―人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度；Ｃ―一旦發生事故會造成的損失后果。其簡化公式是：Ｄ＝ＬＥＣ風險評價風險事件發生的可能性（L）評價因素分值等級ABCD事故發生情況隱患存在情況不良事件發生情況現有控制措施極可能10行業里或本單位幾乎每年都有發生目前已存在重大隱患且商未治理每月都有發生尚無有效的控制措施；或現有風險控制措施存在有重大缺陷，如已違反相關法律法規和標準非常可能6行業里或本單位近三年內發生過一至兩次目前存在隱患,已經開始隱患治理,但尚未完成每年都有發生現有風險控制措施有明顯缺陷，如缺少相應控制文件、控制標準；受教育的作業責任者不充分注意，就不知道危險；不是受過專門訓練的人回避的可能性很低有可能3行業里或本單位近五至十年內發生過一至兩次三年內出現過隱患，但已經完成了隱患治理治理近一年內出現過現有控制措施尚不完善，已制定了控制文件，但控制文件不完善或執行效果不好。受教育的作業責任者不充分注意，就不知道危險；不是受過專門訓練的人回避的可能性很低可能性不大1歷史上曾經發生過，但行業里或本單位十年內未發生過五到十年內出現過隱患已治理，曾經出現過，但近三年內未出現過現有控制措施比較完善?？刂莆募∪?，執行情況良好。注意危害因素就能把握危險，只要知道回避程序，完全可以回避極不可能0.1從未聽說發生過類似事故未出現過隱患未出現過風險無需特殊控制措施，誰都能夠檢知危險，只要注意危險，誰都可以不受傷地回避危險說明：對上述評價因子ABCD四種情況中都應考慮，選擇其中分值高的作為評價結果不良事件包括：未遂事故、無傷害事故、違章、內外審中發現的不符合、日常檢查中發現的管理部門不執行文件的情況如危害因素是間接引發風險，則評價結果可考慮降一個等級

風險評價風險評價危險作業活動（管理活動）頻率的分數值（E）危險作業活動（管理活動）分數值連續處于危險環境中（每天持續四小時以上）10每天在危險環境中工作6每星期一次出現在危險環境中3每月一次出現在危險環境中2每年一次出現在危險環境中1極其難得會出現在危險環境中0.5風險評價風險及影響后果的嚴重性（C）表

評價因子評價分值ABCDE人員傷亡程度生產中斷過程損失財產損失、設備設施毀壞環境破壞社會聲譽影響100較大以上事故（3人以上死亡）特大火災（爆炸）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、級井噴造成全廠生產中斷一次事故或停產造成直接經濟損失在1000萬元及以上。特別重大環境污染事故，影響范圍可能包擴周邊國家。影響在三年以內都不能恢復能夠造成國際重大不良影響40一般A級事故（3人以下死亡，或者3人以上10人以下重傷，或者10人以上輕傷）重大火災（爆炸）Ⅳ級井噴造成全廠中某一站（隊）生產中斷一次事故或停產造成直接經濟損失在100萬元至1000萬重大環境污染事故，影響范圍可能擴展到周邊省份。影響在一到兩年內都很難恢復能夠造成國內重大不良影響15一人死亡一般B級事故（三人重傷3人以下重傷，或者3人以上10人以下輕傷）一般火災（爆炸）重傷、終身殘廢，全部失去勞動能力嚴重職業病造成某一站（隊）中部分井組（單元）生產中斷，但不造成站（隊）的停產一次事故或生產中斷造成直接經濟損失在100萬元及以上，10萬元以下。較大環境污染事故影響范圍可能包括周邊區縣甚至城市。影響在半年到一年內難以恢復能夠引起省內媒體關注，并導致較大不良影響7重傷或輕傷，職業病部分失去勞動能力需住院治療造成單體設備的損壞。一次事故或設備損壞直接經濟損失在1萬元及以上，10萬元以下。A級一般污染事故，影響范圍在廠區以內，影響可在半年以內恢復能夠引起地方媒體關注，或導致較大的社區糾紛3部分輕傷需要去醫院治療，但不需要住院無影響一次事故直接經濟損失1萬元以下，1000元以上。B級一般污染事故作業點范圍內受影響，影響很快能夠恢復基本不會引起不良社會影響1輕微皮外傷短時間身體不適無影響一次事故直接經濟損失1000元以下。基本無影響不會引起任何社會關注和影響說明：對上述評價因子ABCDE五種情況中都應考慮，選擇其中分值高的作為評價結果如果危害因素可導致多種后果，以后果最嚴重的情況作為評價結果如危害因素是間接導致風險，評價結果可降一個級別風險評價風險評分風險=D=L×E×CE:\大慶采油三廠（專項）\試點單位危害因素辨識初稿\北十三聯全站危害因素清單（101026）.xls1-20低風險；E:\大慶采油三廠（專項）\試點單位危害因素辨識初稿\大慶油田采油三廠試點單位危害因素辨識清單1108\五礦六隊危害因素辨識清單（101105）.xls20-69一般風險；70-159較高風險；160-319高風險；320以上不可承受風險風險評價風險控制決策不可承受風險高風險低風險風險較高風險一般風險立即整改消除風險盡可能降低的風險可忽略的風險風險評價LEC法風險評價示例

某工廠在生產過程中有一道組件清洗工序，為了評價這一操作條件的危險度，確定每種因素的分數值為：事故發生的可能性（Ｌ）：組件清洗所使用的三甘醇，屬四級可燃液體，如加熱至沸點時，其蒸汽爆炸極限范圍為0.9－9.2％，屬一級可燃蒸汽。而組件清洗時，需將三甘醇加熱后使用，致使三甘醇蒸汽容易擴散于作業間，如室內通風設備不良，具有一定的潛在危險，屬“有可能”其分數值Ｌ＝3。暴露于危險環境的頻繁程度（Ｅ）：清洗人員每天在此環境中工作，取E＝6。發生事故產生的后果（Ｃ）：如果發生燃燒爆炸事故，后果將是非常嚴重的，可能造成人員的傷亡，?。茫?5。Ｄ＝ＬＥＣ＝3×6×15＝270270處于160－320之間，危險等級屬“高度風險，需制定管理方案消減風險＂的范疇。風險評價工作開展的方式和步驟開展危害因素辨識風險評價培訓(可分開危害因素辨識，風險評價兩塊，也可和在一起)。班組級風險評價：下發崗位危害因素調查表，在各崗位開展風險、危害因素調查的同時進行班組崗位級風險評價站隊級風險評價：各站隊安全員（協調員）匯總整理，組成評審專家組，用LEC法進行風險評價，形成較高以上風險清單，單位負責人審核簽字。礦、廠級風險評價：安全管理部門組織相關專家組對各單位上報的較高以上風險進行討論，用專家評審法最后審定完成。風險評價班組級風險評價班組（崗位）進行風險評價采用的方法為經驗判斷法。注意事項：這樣風險評價結果的好壞與崗位員工的實踐經驗，責任心密切相關。對于風險程度大小理解不一，水平參差不齊，不能強求，但員工評價出的風險應作為站隊（科室）進行風險評價的重要依據。班組（崗位）的風險評價是和危害因素辨識結合在一起的，其輸出結果為“崗位員工危害因素和風險識別表”風險評價站隊風險評價

◆站隊骨干組成危害因素風險評價組，包括安全員、技術員（工藝、設備）、現場管理人員，有經驗的崗位操作員工等。人員要有代表性，要覆蓋本站（隊）的各作業班組工作活動，參與人員的實踐經驗需豐富。◆站（隊）將編制的危害因素辨識清單和風險評價方法下發各評價組成員，提前三天時間，由評價組各成員先行評價。評價采用方法為LEC法。◆站隊召開風險評價專項會議中，評價組成員分別對危害因素進行風險評價并提交討論。針對某一危害因素風險評價分值和等級在與會人員中有75%以上達成共識，即可作為站隊風險評價結果列入“過程和設備設施危害因素辨識和風險評價表”中?！?/p>

評價完畢后，將評價出的中度以上危害因素和風險報上級組織專家評審定稿。風險評價注意事項：應組成一個工作組進行評價，切不可分開進行而后匯總。應以專家經驗判斷作為基本依據，對LEC法評價的結果進行二次修正。本單位HSE管理的主要安全問題；未得到有效治理后果嚴重的隱患；