2022年知識產權管理體系內部審核檢查表受審核部門行政部審核組成員審核時間2022年09月29日序號標準(文件)判定14.2.2文件控制文件發布和修訂后再發布是否經過審核和批準?詢問、查閱√2文件管理是否采取密級管理?詢問、查說√3文件是否進行有效的管理和控制，確保易于識別、獲得文件的有效版本?詢問、查閱√4失效文件的管理如何進行?是否有相關失效文件的銷毀記錄?詢問、查閱√56.2基礎設施公司已配備哪些相關資源，以確保知識產權管理體系的有效運行?詢問、查閱√6如何避免采購的辦公用品、基礎設施資源產生知識產權糾紛?詢問、查閱√7是否已經理解公司的知識產權目標?詢問、查閱√8是否按照規定要求履行實施本部門的知識產權目標?詢問、查閱√9合同簽訂前是否經過知識產權條款的審核?詢問、查閱√是否對本部門保密文件進行合理有效的管理?詢問、查閱√生產設備的購買是否進行相關知識產權檢索，以避免知識產權糾紛發生的風險?詢問、查閱√存在風險的采購合同中是否有知識產權相關條款的內容，以盡量降低知識產權侵權的發生?詢問、查閱√受審核部門人事部審核組成員審核時間2022年09月29日序號判定16.1.1知識產權工作人員是否明確知識產權管理體系工作人員的任職條件?詢問、查閱√2對不滿足知識產權任職條件的人員，采取何種措施進行處理?詢問、查閱√36.1.2教育與培訓知識產權教育培訓如何開展?是否覆蓋標準的培訓要求?詢問、查閱√4知識產權教育培訓實施效果如何進行評價?是否形成相關的記錄?詢問、查閱√56.1.3人事合同人事合同的簽訂是否約定知識產權方面權屬?詢問、查閱√6是否對新進員工知識產權內容的保密性做出規定和要求?詢問、查說√7與知識產權關系密切的崗位是否進行重點管理?詢問、查閱√8是否明確發明創造人員應該享有的權利和義務?詢問、查閱√96.1.4入職如何避免新進員工(包括研發等重要崗位)知識產權糾紛事件的發生?是否對新入職員工進行知識產權調查?詢問、查閱√6.1.5離職如何對一般崗位員工離職后可能造成的知識產權泄漏進行管理?詢問、查閱√核心崗位員工離職如何進行操作，以保證公司知識產權不被泄漏?詢問、查閱√6.1.6激勵公司如何鼓勵員工創造知識產權?詢問、查閱√對員工造成知識產權損失如何處理?詢問、查閱√5.3.2知識產權目標是否已經理解公司的知識產權目標?詢問√詢問、查說√7.5合同管理合同簽訂前是否經過知識產權條款的審核?詢問、查閱√7.6保密是否對本部門保密文件進行合理有效的管理?詢問、查閱√受審核部門技術部審核組成員審核時間2022年09月29日序號標準(文件)判定18.2研究開發是否在產品研發階段進行知識產權信息、相關文獻及其他公開信息的檢索?詢問、查閱√2是否對開發項目的技術發展狀況、知識產權狀況和競爭對手狀況進行分析?詢問、查閱√3是否根據所收集到的知識產權信息制定知識產權開發的規劃，以避免出現知識產權重復開發?詢問、查閱√4是否有在研發各個階段對項目進行跟蹤知識產權信息的收集，適時調整項目的研發方向?是否有進行技術設計的規避方案?詢問、查閱√5研發成果的評估如何進行?如何確定研發技術項目是否進行知識產權的專利申請或技術保密?詢問、查閱√6如何確定研究成果相關人員的權益歸屬?詢問、查閱√7研發記錄及資料如何管理?詢問、查閱√8技術合同的簽訂是否按照合同管理相關規定進行?是否有添加知識產權條款的相關內容?詢問、查閱√94.2.2文件控制如何進行技術文件的管理?文件的審批、發放是否受控?詢問、查閱√文件的借閱是否有效的控制?詢問、查閱√5.3.2知識產權目標是否已經理解公司的知識產權目標?詢問√是否按照規定要求履行實施本部門的知識產權目標?詢問、查閱√7.6保密是否對本部門保密文件進行合理有效的管理?詢問、查閱√受審核部門計劃采購部審核組成員審核時間2022年09月29日序號標準(文件)判定18.3采購如何確保采購原料不會發生知識產生知識產權的糾紛?是否有采購原材料的知識產權權屬或知識產權檢索的證據和信息?詢問、查閱√2擬定采購合同時，是否包含知識產權責任條款的說明(對知識產權權屬、許可適用范圍、侵權責任承擔)?詢問、查閱√35.3.2知識產權目標是否已經理解公司的知識產權目標?詢問√4是否按照規定要求履行實施本部門的知識產權目標?詢問、查閱√57.5合同管理合同簽訂前是否經過知識產權條款的審核?詢問、查閱√67.6保密是否對本部門保密文件進行合理有效的管理?詢問、查閱√受審核部門生產部審核組成員審核時間2022年09月29日序號標準(文件)判定18.4生產對委托加工等對外協作的過程中產生的合同，是否明確知識產權權屬、許可適用范圍、侵權責任承擔等內容?詢問、查閱√2生產過程中涉及到的產品技術的改進與創新，是否有明確的保護?并保持有記錄?詢問、查閱√35.3.2知識產權目標是否已經理解公司的知識產權目標?詢問√4是否按照規定要求履行實施本部門的知識產權目標?