試卷科目：證券從業資格考試基本法律法規證券從業資格考試基本法律法規(習題卷24)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業資格考試基本法律法規第1部分：單項選擇題，共100題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.主辦券商因違反細則被終止從事相關業務的，全國股份轉讓系統公司將在終止其從事相關業務之日起（）個月內不再受理其申請。A)6B)12C)24D)36答案:B解析:考查主辦券商在全國股轉系統開展業務的自律管理。主辦券商因違反細則被終止從事相關業務的，全國股份轉讓系統公司將在終止其從事相關業務之日起12個月內不再受理其申請。[單選題]2.在訂立合伙協議、設立合伙企業時，也應當遵循民法下的（）的原則。A)公開、公平、公正B)自愿、平等、公平、誠實信用C)共同出資、共享收益、共擔風險D)自愿、有償、誠實信用答案:B解析:本題考查合伙協議的訂立基本原則。在訂立合伙協議、設立合伙企業時，也應當遵循民法下的自愿、平等、公平、誠實信用原則。新版章節練習，，考前更新，故本題選擇B選項。[單選題]3.客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應（）。A)繼續為客戶辦理業務B)中止為客戶辦理業務C)采取臨時凍結賬戶D)不予理睬答案:B解析:證券公司應中止為客戶辦理業務。[單選題]4.負責非公開募集基金備案、登記的機構是（）。A)基金行業協會B)基金份額登記機構C)國務院證券監督管理機構D)證券交易所答案:A解析:根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向基金行業協會履行登記手續，報送基本情況。非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業協會備案。[單選題]5.所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，因此證券經紀業務的對象具有（）。A)保密性B)權威性C)中介性D)廣泛性答案:D解析:所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，因此證券經紀業務的對象具有廣泛性。[單選題]6.根據《證券市場禁入規定》，證監會可對行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的有關責任人員，采取()的證券市場禁入措施。A)5至10年B)10至15年C)3至5年D)1至3年答案:A解析:[單選題]7.按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》及配套自律規則的要求，以下()舉措不能提升合規負責人及其他合規管理人員的獨立性和履職保障。A)合規負責人直接向董事會負責，由董事會考核B)證券公司在召開董事會、經營決策等重要會議以及合規負責人要求參加或者列席的會議前通知合規負責人C)證券公司不采納合規負責人的合規審查意見的，應當將有關事項提交董事會審議決定D)證券公司在對合規部門及其合規管理人員進行考核時，應采取其他部門打分、將考核結果與業務部門的經營業務直接掛鉤等方式進行答案:D解析:證券公司在對合規部門及其合規管理人員進行考核時，不得采取其他部門打分、將考核結果與業務部門的經營業務直接掛鉤等方式，影響合規部門及其合規管理人員的獨立性。[單選題]8.基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。A)7B)10C)15D)20答案:D解析:中國基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。[單選題]9.證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施不包括()。A)詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其就有關檢查事項作出說明B)進入證券公司營業場所檢查C)封存所有與檢查事項相關的文件、資料D)檢查證券公司計算機信息管理系統復制有關資料答案:C解析:證券監管機構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明;②進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查;③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。[單選題]10.證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以（）通知方式提出解除協議。A)郵件B)口頭C)書面D)電話答案:C解析:證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。[單選題]11.證券公司停業、解散或者破產的，應當經()批準，并按照有關規定安置客戶、處理未了結的業務。A)國務院證券監督管理機構B)證券交易所C)證券業協會D)證券登記結算機構答案:A解析:證券公司停業、解散或者破產的，應當經國務院證券監督管理機構批準，并按照有關規定安置客戶、處理未了結的業務。[單選題]12.（）依法可以要求合格境外投資者、托管人、證券公司等機構提供合格境外投資者的相關資料，并進行必要的詢問、檢查。Ⅰ.中國證監會Ⅱ.國家外匯管理局Ⅲ.中國證券交易所Ⅳ.中國證券業協會A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:中國證監會、國家外匯管理局依法可以要求合格境外投資者、托管人、證券公司等機構提供合格境外投資者的相關資料，并進行必要的詢問、檢查。[單選題]13.單位違反《中華人民共和國證券法》規定，操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A)10萬元以上500萬元以下B)10萬元以上200萬元以下C)50萬元以上500萬元以下D)10萬元以上100萬元以下答案:C解析:根據新《中華人民共和國證券法》規定，第一百九十二條?違反本法第五十五條的規定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。[單選題]14.證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設()，行使公司章程規定的職權。Ⅰ、薪酬與提名委員會Ⅱ、審計委員會Ⅲ、風險控制委員會Ⅳ、風險規避委員會A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:根據《證券公司監督管理條例》第十八條至第二十五條規定，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。[單選題]15.信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國證監會可以采取以下()監管措施。Ⅰ.責令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.將其違規情況記入檔案并公布Ⅳ.認定為不適當人選A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:C解析:中國證監會可以采取的監管措施有：(1)責令改正;(2)監管談話;(3)出具警示函;(4)將其違規行為登記誠信檔案并公布;(5)認定為不適當人選;(6)依法可以采取的其他監管措施[單選題]16.世界上第一個股票交易所，應該是()。A)阿姆斯特丹股票交易所B)費城證券交易所C)芝加哥證券交易所D)紐約證券交易所答案:A解析:1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。[單選題]17.建立健全集合資產管理業務的內控制度，采取的措施主要有()。Ⅰ.對集合資產管理業務實行集中統一管理，建立嚴格的業務隔離制度Ⅱ.建立集合資產管理計劃投資主辦人制度Ⅲ.建立授權管理與問責制Ⅳ.嚴格執行相關會計制度的要求.為集合資產管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:B解析:建立授權管理與問責制是定向資產管理業務的內部控制制度要求[單選題]18.股份有限公司發行新股時，()應當對新股種類及數額做出決議。A)股東大會B)監事會C)董事會D)經理答案:A解析:股份有限公司發行新股，股東大會應當對下列事項作出決議：(1)新股種類及數額。(2)新股發行價格。(3)新股發行的起止日期。(4)向原有股東發行新股的種類及數額。[單選題]19.以下可以作為借入通過約定申報和非約定申報方式參與科創板轉融券業務的是（）。A)符合條件的公募基金、社保基金、保險資金等機構投資者以及參與科創板發行人首次公開發行的戰略投資者B)技術系統準備就緒C)具有融資融券業務資格，并已開通轉融通業務權限D)業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案答案:A解析:選項A是科創板證券出借業務的條件；選項BCD考查科創板轉融通業務的借入條件。[單選題]20.（2020年真題）根據《合伙企業法》，關于特殊普通合伙企業的說法，正確的有（）I以專業知識和專門技能為客戶提供有償服務的專業服務機構，可以設立為特殊的普通合企業II特殊的普通合伙企業名稱中可以標明?特殊普通合伙?字樣III一個合伙人或者數個合伙人在執業活動中因故意或者重大過失造成合伙企業債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業中的財產份額為限承擔責任IV合伙人在執業活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業債務以及合伙企業的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任A)I、IIB)I、III、IVC)I、II、III、IVD)II、III、IV答案:B解析:以專業知識和專門技能為客戶提供有償服務的專業服務機構，可以設立為特殊的普通合伙企業。特殊的普通合伙企業名稱中應當標明?特殊普通合伙＂字樣。特殊普通合伙企業的特殊之處表現在責任承擔的方式上：1.1個合伙人或者數個合伙人在執業活動中因故意或者重大過失造成合伙企業債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業中的財產份額為限承擔責任。2.合伙人在執業活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業債務以及合伙企業的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任。3.合伙人執業活動中因故意或者重大過失造成的合伙企業債務，以合伙企業財產對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協議的約定對合伙企業造成的損失承擔賠償責任。[單選題]21.關于?滬倫通?，下列說法錯誤的是（）。A)滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規，發行存托憑證并在對方市場上市交易B)滬倫通包括南、北兩個業務方向。南向業務，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證，是指由存托人簽發、以境外證券為基礎在中國境內發行、代表境外基礎證券權益的證券；北向業務，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證C)滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發、以滬市A股為基礎在英國發行、代表中國境內基礎證券權益的證券D)滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式答案:B解析:滬倫通包括東、西兩個業務方向。東向業務，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人簽發、以境外證券為基礎在中國境內發行、代表境外基礎證券權益的證券；西向業務，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（GlobalDepositaryReceipt）。[單選題]22.（2017年真題）下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。Ⅰ．從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理Ⅱ．客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理Ⅲ．從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管Ⅳ．從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:關于證券公司客戶資產的存管、托管制度．《證券監督管理條例》規定：（1）從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理。（2）從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管。（3）從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理。[單選題]23.關于規避投資范圍、杠桿約束等監管要求的通道服務，下列說法正確的是（）。A)資產管理產品可以再投資-層資產管理產品，所投資的資產管理產品可以再投資公募證券投資基金以外的資產管理產品。B)資產管理產品可以再投資-層資產管理產品，但所投資的資產管理產品不得再投資公募證券投資基金以外的資產管理產品。C)資產管理產品不可以再投資-層資產管理產品D)資產管理產品可以再投資-層資產管理產品，所投資的資產管理產品不受投資范圍的限制。答案:B解析:金融機構不得為其他金融機構的資產管理產品提供規避投資范圍、杠桿約束等監管要求的通道服務：資產管理產品可以再投資-層資產管理產品，但所投資的資產管理產品不得再投資公募證券投資基金以外的資產管理產品。[單選題]24.有限責任公司是企業法人，其股東對公司承擔（）。A)無限責任B)連帶責任C)經營責任D)有限責任答案:D解析:有限責任公司是企業法人，公司的股東以其出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。[單選題]25.中國證監會《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業務作出規范，投資顧問是向()提供投資建設，輔助投資者做出投資決策。A)投資者B)證券公司C)證券交易所D)中國證券業協會答案:A解析:中國證監會《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業務作出規范，投資顧問是向投資者提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。[單選題]26.證券公司建立健全證券經紀業務管理制度的目的不包括()。A)對證券經紀業務實施集中統一管理B)防范公司與客戶之間的信息不對稱C)切實履行反洗錢義務D)防止出現損害客戶合法權益的行為答案:B解析:證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現損害客戶合法權益的行為。[單選題]27.關于普通股票股東的義務的相關規定出自()。A)《證券法》B)《刑法》C)《公司法》D)《股票發行與交易管理暫行辦法》答案:B解析:非法發行股票和公司、企業債券罪是指未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金[單選題]28.規范金融機構資產管理業務主要遵循的原則（）。①堅持嚴控風險的底線思維②堅持服務實體經濟的根本目標③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監管相結合、機構監管與功能監管相結合的監管理念④堅持有的放矢的問題導向。A)①②④B)①②③C)②③④D)①②③④答案:D解析:規范金融機構資產管理業務主要遵循的原則：第一，堅持嚴控風險的底線思維。第二，堅持服務實體經濟的根本目標。第三，堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監管相結合、機構監管與功能監管相結合的監管理念。第四，堅持有的放矢的問題導向。[單選題]29.下列關于證券公司全國股份轉讓系統公司申請備案的說法中，正確的是（）。A)全國股份轉讓系統公司受理證券公司的請求后，同意備案的，自受理之日起10個轉讓日內與證券公司簽訂協議書，向其出具主辦券商業務備案函，并予以公告B)主辦券商應在取得業務備案函后10個轉讓日內，在全國股份轉讓系統指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業務人員情況及全國股份轉讓系統公司要求披露的其他信息C)主辦券商所披露信息內容發生變更的，應自變更之日10個轉讓日內報告考查全國股份轉讓系統公司并進行更新D)主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉讓系統公司自收到變更備案申請之日起10個轉讓日內與主辦券商重新簽訂《協議書》答案:A解析:本題考查全國股份轉讓系統公司備案制度。全國股份轉讓系統公司受理證券公司的請求后，同意備案的，自受理之日起10個轉讓日內與證券公司簽訂協議書，向其出具主辦券商業務備案函，并予以公告；主辦券商應在取得業務備案函后5個轉讓日內，在全國股份轉讓系統指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業務人員情況及全國股份轉讓系統公司要求披露的其他信息；主辦券商所披露信息內容發生變更的，應自變更之日5個轉讓日內報告考查全國股份轉讓系統公司并進行更新；主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉讓系統公司自收到變更備案申請之日起5個轉讓日內與主辦券商重新簽訂《協議書》。[單選題]30.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。回訪內容包括（）Ⅰ確認客戶身份Ⅱ確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關條款Ⅲ確認客戶開戶為其真實意愿Ⅳ提醒客戶自行設置和妥善保管密碼A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年未客戶總數（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。回訪內容包括但不限于：①確認客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應向客戶確認代理人身份及代理權限。②確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關條款。③確認客戶開戶為其真實意愿。④提醒客戶自行設置和妥善保管密碼。⑤確認客戶開戶方式。[單選題]31.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有()。Ⅰ.在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送Ⅱ.利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投資者的交易資金和基金份額Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送。(3)利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導客戶。(6)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。[單選題]32.發行人應當就下列()事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。Ⅰ.首次公開發行股票并上市Ⅱ.上市公司發行新股、可轉換公司債券Ⅲ.增資擴股Ⅳ.配股A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ答案:D解析:發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發行股票并上市。(2)上市公司發行新股、可轉換公司債券。(3)中國證券監督管理委員會認定的其他情形。[單選題]33.基金銷售相關機構違反法律法規，法律法規沒有明確規定的，可以采取（）的監管措施。①監管談話②出事警示函③責令改正④公開譴責A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:本題考查的是基金銷售相關機構違反法律法規時法律法規沒有明確規定的，可以采取的監管措施。正確選項是A。[單選題]34.下列選項屬于證券登記結算機構職能的是（）。①證券賬戶、結算賬戶的設立②證券的存管和過戶③證券持有人名冊登記④證券交易的清算和交收A)①②④B)②③④C)①②③④D)①③答案:C解析:根據2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百四十七條的規定，證券登記結算機構履行下列職能：（一）證券賬戶、結算賬戶的設立；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊登記；（四）證券交易的清算和交收；（五）受發行人的委托派發證券權益；（六）辦理與上述業務有關的查詢、信息服務；（七）國務院證券監督管理機構批準的其他業務。[單選題]35.《公司法》保護的是()的合法權益。Ⅰ.股東Ⅱ.總經理Ⅲ.債權人Ⅳ.職ⅠA)ⅠⅢB)ⅠⅡⅢC)ⅡⅣD)ⅡⅢ答案:A解析:根據《公司法》第1條的規定，為了規范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法。[單選題]36.甲、乙、丙三人投資設立了一家普通合伙企業。后甲在向丁借款時。以其在合伙企業中的財產份額出質，合伙人乙和丙得知后表示反對。對此，下列各項中，正確的有()。Ⅰ.甲的出質行為有效Ⅱ.甲的出質行為無效Ⅲ.如果因出質行為無效給丁造成損失.合伙企業應當承擔賠償責任Ⅳ.如果因出質行為無效給丁造成損失.甲應當承擔賠償責任A)ⅡⅣB)ⅡⅢC)ⅠⅡD)Ⅰ答案:A解析:合伙人以其在合伙企業中的財產份額出質的，須經其他合伙人一致同意;未經其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給善意第三人造成損失的由行為人依法承擔賠償責任[單選題]37.下列屬于基金托管人違規或不規范行為的有（）。Ⅰ．單獨為基金設立資金和證券賬戶Ⅱ．為托管的所有基金設立一個銀行存款賬戶Ⅲ．根據需要進行投資，并在規定時間內償還基金財產Ⅳ．墊付基金管理人20％的注冊資本A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:C解析:Ⅱ項，基金托管人應對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；Ⅲ項，基金托管人及其從業人員在執業中禁止侵占、挪用基金財產；Ⅳ項，為保證基金托管人對基金管理人的有效監督，《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份。[單選題]38.上市公司發生的下列哪種情形，證券交易所一般不會終止其股票上市交易（）。A)公司有重大違法行為B)公司股東總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件C)公司不按照規定公開其財務情況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正D)公司解散或者被宣告破產答案:A解析:上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（1）公司股東總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件；（2）公司不按照規定公開其財務情況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；（3）公司最近三年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利；（4）公司解散或者被宣告破產；（5）證券交易所上市規則規定的其他情形。公司有重大違法行為屬于暫停股票上市交易的情形。[單選題]39.證券公司應當根據法律法規、證監會的規定及合同約定，以（）等方式，保證客戶至少在證券公司營業時間內能夠查詢證券余額等信息。Ⅰ信函Ⅱ電子郵件Ⅲ手機短信Ⅳ網上查詢A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:證券公司應當根據法律法規、證監會的規定及合同約定，以信函、電子郵件、手機短信、網上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營業時間內能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。[單選題]40.行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過()。A)3個月B)6個月C)12個月D)24個月答案:B解析:《證券公司風險處置條例》;十三條規定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。[單選題]41.上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30％的，應當由股東大會決議，并經（）。A)全體股東所持有表決權的三分之二通過B)全體股東所持有表決權的二分之一通過C)出席會議的股東所持有表決權的三分之二通過D)出席會議的股東所持有表決權的二分之一通過答案:C解析:本題考查上市公司的特別規定。上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30％的，應當由股東大會決議，并經出席會議的股東所持有表決權的三分之二通過。[單選題]42.下列屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是()。Ⅰ.職務、具體職責及履行職責情況Ⅱ.知情程度和態度Ⅲ.專業背景Ⅳ.個人資產數額A)Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.C)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.答案:D解析:信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發生過程中所起的作用。(2)知情程度和態度。(3)職務、具體職責及履行職責情況。(4)專業背景。(5)其他影響責任認定的情況。[單選題]43.按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》規定，個人申請保薦代表人資格，應當具備（）條件。①具備3年以上保薦相關業務經歷②最近3年內在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人③參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效④未負有數額較大到期未償還的債務⑤誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近5年內未受到中國證監會的行政處罰A)①②③⑤B)②③④⑤C)①②③④D)①③④⑤答案:C解析:按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》規定，個人申請保薦代表人資格，應當具備以下條件：①具備3年以上保薦相關業務經歷②最近3年內在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人③參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效④未負有數額較大到期未償還的債務⑤誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年內未受到中國證監會的行政處罰⑥中國證券業協會規定的其他條件[單選題]44.申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交的文件包括()。Ⅰ.依法設立的驗資機構出具的驗資證明Ⅱ.發起人首次出資是非貨幣財產的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產權轉移手續的證明文件Ⅲ.載明公司董事、監事、經理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明Ⅳ.公司法定代表人簽署的設立登記申請書A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅳ答案:C解析:申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設立登記申請書。(2)董事會指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設立的驗資機構出具的驗資證明。(5)發起人首次出資是非貨幣財產的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產權轉移手續的證明文件。(6)發起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監事、經理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。[單選題]45.單獨或者合并持有公司表決權股份總數()以上的股東或者監事會提議董事會召開臨時股東大會時.應以書面形式向董事會提出會議議題和內容完整的提案。A)5%B)10%C)3%D)49%答案:C解析:《公司法》規定，單獨或者合并持有公司表決權股份總數3%以上的股東或監事會有權向董事會提出會議議題[單選題]46.違反《中華人民共和國證券法》的相關規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是()。Ⅰ.責令改正Ⅱ.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:A解析:違反《中華人民共和國證券法》的相關規定,法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的,責令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。[單選題]47.下列關于證券交易的說法，正確的有（）。Ⅰ公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所交易Ⅱ證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券Ⅲ證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式Ⅳ非依法發行的證券，可以買賣A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:根據新《證券法》的規定。非依法發行的證券，不得買賣。公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所交易。證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。[單選題]48.《中華人民共和國公司法》規定，公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。A)5%以上15%以下B)5%以上10%以下C)5%以上20%以下D)5%以上25%以下答案:A解析:根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。[單選題]49.中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括()。A)存款準備金制度B)發行國債C)調節稅率D)國家預算答案:A解析:此題考察貨幣政策的工具。調節稅率、發行國債和國家預算屬于財政政策。[單選題]50.下列關于非公開募集基金財產的證券投資的說法中，錯誤的是（）。A)不得買賣基金份額B)可以買賣國務院證券監督管理機構規定的證券衍生品種C)可以買賣公開發行的股份有限公司股票D)可以買賣債券答案:A解析:非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。[單選題]51.下列選項中不屬于證券公司及其分支機構的業務經營的外部約束的是（）。A)注冊資本要求B)業務審批C)禁止同業競爭D)防范和控制風險答案:D解析:防范和控制風險及加強對分支機構的管理屬于內部約束。[單選題]52.非法開設證券交易場所的，以下關于相關處罰的說法正確的是（）A)由縣級以上人民法院予以取締B)沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款C)沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款D)對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款答案:C解析:根據2020年3月1日起實施的新《證券法》第二百條的規定，非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。證券交易所違反本法第一百零五條的規定，允許非會員直接參與股票的集中交易的，責令改正，可以并處五十萬元以下的罰款。[單選題]53.在資產證券化交易中，服務人負責對資產池中的現金流進行日常管理，通常可由()兼任。A)存管機構B)特定目的受托人C)承銷人D)發起人答案:D解析:[單選題]54.證券公司泄露內幕信息，明示、暗示他人從事內幕交易活動，情節特別嚴重的，（）。A)處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B)處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C)處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D)處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金答案:B解析:本題考查證券公司違反自營業務相關法律的法律責任。[單選題]55.根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》《關于證券期貨經營機構從事私募資產管理業務投資經理登記的通知》，證券公司投資經理應當具備（）。①從事證券業務所需的專業能力②具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業務經驗③具備良好的誠信記錄和職業操守④近12個月未被監管機構采取重大行政監管措施、行政處罰A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:A解析:本題考查資產管理業務投資經理應具備的條件。應當是近3年未被監管機構采取重大行政監管措施、行政處罰。[單選題]56.證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間，本人、直系親屬與受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過（）萬元的交易，應當回避。A)20B)30C)50D)80答案:C解析:本題考查證券資信評級業務人員的回避及禁止行為。[單選題]57.根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的()。A)[30%]B)[50%]C)[80%]D)[100%]答案:C解析:根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的80%。[單選題]58.下列選項中，屬于擔任基金托管人的條件有（）。①設有專門的基金托管部門②部門有滿足營業需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統。③要求其風險指標應持續符合監管規定。④注冊資本不低于1億元人民幣A)③④B)①②④C)①②③D)②④答案:C解析:《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定》在凈資產指標、專門托管部門設置、系統配備、人員素質、制度建設等方面設置了準人條件，具體如下：①凈資產指標方面：需滿足最近3個會計年度的年末凈資產均不低于20億元人民幣。②風控指標方面：要求其風險指標應持續符合監管規定。③部門設置方面:需設有專門的基金托管部門。④系統配備方面：部門有滿足營業需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統。⑤獨立性要求與利益沖突防范：具備安全保管基金財產、確保基金財產完整與獨立的條件，不從事與托管業務潛在重大利益沖突的其他業務[單選題]59.下列法律法規中，涉及證券經紀業務的有()。Ⅰ.《證券投資基金法》Ⅱ.《證券法》Ⅲ.《關于加強證券經紀業務管理的規定》Ⅳ.《證券公司監督管理條例》A)ⅡⅢⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:略。[單選題]60.（）依法對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。A)中國證券業協會B)財政部C)中國證監會D)國務院答案:A解析:中國證券業協會依法對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。[單選題]61.證券咨詢人員應當規范執業行為，遵守以下執業行為準則（）。①證券投資咨詢人員應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務②證券投資咨詢人員應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料③不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資者或者客戶提供投資分析、預測或建議④證券投資咨詢人員制作發布證券研究報告、提供相當服務，應當向客戶進行必要的風險提示A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:A解析:本題考查證券投資咨詢人員執業行為的總體要求。第④屬于證券分析師執業行為準則，證券分析師制作發布證券研究報告、提供相關服務，應當向客戶進行必要的風險提示。[單選題]62.某股價指數，按基期加權法編制，并以樣本股的流通股數為權數。選取AB、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.00元，8.00元，4.00元，流通股數分別為7000萬股，9000萬股，8000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為9.50元，15.00元，8.5元，設基礎指數為1000點，則該日的加權股價指數是()。A)[1938.85]B)[1939.84]C)[1938.86]D)[1938.84]答案:A解析:該日的加權股價指數是[(7000*9.5+9000*15+8000*8.5)/(7000*5+9000*8+8000*4)]*1000=1938.849。[單選題]63.證券研究報告可以由（）進行質量審核。Ⅰ.署名分析師之外的證券分析師Ⅱ.署名證券分析師Ⅲ.專職質量審核人員Ⅳ.研究人員A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅲ答案:D解析:本題考查對署名分析師發布證券研究報告的基本要求。證券研究報告應當由署名證券分析師之外的證券分析師或者專職質量審核人員進行質量審核，Ⅰ、Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ項符合題意。故本題選D選項。[單選題]64.證券公司設立時，其業務范圍應當與其()相適應。Ⅰ.內部控制制度Ⅱ.合規制度Ⅲ.人力資源狀況Ⅳ.財務狀況A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:證券公司設立時，其業務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應。[單選題]65.證券公司中應對違反職責范圍內的內部控制要求所導致的風險和損失承擔首要責任的是（）。A)董事會B)直接從事業務經營活動的相關人員C)合規部門D)經理層答案:B解析:直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員有義務向證券公司報告內部控制的缺陷，并及時加以糾正。相關人員應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。[單選題]66.證券交易所對證券交易實時監控事項不包括（）。A)-段時期內進行大量且連續的交易B)在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉交易C)大量或者頻繁進行高買低賣交易D)-個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易答案:D解析:本題考查證券賬戶的非交易過戶和客戶交易資金存管制度。[單選題]67.優先股票作為一種股權證書，代表著對公司的()。A)管理權B)表決權C)所有權D)決策權答案:C解析:優先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權。[單選題]68.下列選項中，屬于發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是()。Ⅰ.兩次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。Ⅲ.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查Ⅳ.證監會認定的其他情形.A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監管機構監管，或者拒絕、阻礙證券監管機構及其工作人員執法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查。(3)兩次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監會認定的其他情形。[單選題]69.中國證券業協會誠信管理中的誠信信息包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎勵信息Ⅲ.處罰處分信息Ⅳ.協會自律規則規定的其他信息A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:中國證券業協會誠信管理中的誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協會自律規則規定的。其他信息。[單選題]70.取得基金銷售人員從業考試成績合格證的人員不可以參加的培訓是()。A)所在機構組織的培訓B)協會遠程系統的培訓C)所在轄區地方證券業協會組織的培訓D)所在轄區以外的地方證券業協會組織的培訓答案:D解析:取得基金銷售人員從業考試成績合格證的人員可以參加所在機構組織的培訓，也可以參加協會遠程系統的培訓或所在轄區地方證券業協會組織的培訓。[單選題]71.下列屬于證券業務的專業人員范圍的有()。Ⅰ.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員Ⅱ.基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員Ⅲ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員Ⅳ.中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:根據《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，從事證券業務的專業人員是指：①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;③基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;④證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;⑤證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員;⑥中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。[單選題]72.發行人擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A)3萬元以上30萬元以下B)5萬元以上30萬元以下C)10萬元以上100萬元以下D)30萬元以上300萬元以下答案:C解析:根據2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百八十五條的規定，發行人違反本法第十四條、第十五條的規定擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。發行人的控股股東、實際控制人從事或者組織、指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。[單選題]73.參加證券從業資格考試的人員，應當年滿()。A)15周歲B)20周歲C)16周歲D)18周歲答案:D解析:《證券業從業人員資格管理辦法》第七條規定:參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。[單選題]74.股東大會作出修改公司章程的決議，必須經出席會議的股東所持表決權()以上通過。A)[1/3]B)[2/3]C)半數D)[3/4]答案:B解析:股東大會作出修改公司章程的決議，必須經出席會議的股東所持表決權2/3以上通過。[單選題]75.通常，加權股價指數是以樣本股票()為權數加以計算。A)價格B)發行量或成交量C)量比D)換手率答案:B解析:加權股價指數是以樣本股票發行量或成交量為權數加以計算，又有基期加權、計算期加權和幾何加權之分。[單選題]76.在債券合約中未規定利息支付的債券是()。A)貼現債券B)附息債券C)息票累積債券D)浮動債券答案:A解析:這是貼現債券的定義。[單選題]77.根據有關規定，結算備付金賬戶以()的名義在中國證券登記結算公司上海和深圳分公司分別設立。A)基金B)基金管理人C)基金托管人D)管理人和托管人聯名答案:C解析:結算備付金賬戶是以托管人名義在中國結算公司上海分公司和深圳分公司分別開立的、用于所托管基金在交易所買賣證券的資金結算賬戶托管人以基金名義設立結算備付金二級賬戶，由托管人再與基金進行二級結算[單選題]78.根據《股票期權交易試點管理辦法》，下列關于證券公司從事股票期權業務的說法，錯誤的是（）。A)可以從事股票期權經紀業務B)可以從事與股票期權備兌開倉及行權相關的證券現貨經紀業務C)可以從事股票期權做市業務D)可以從事股票期權自營業務答案:B解析:股票期權業務證券公司可以從事股票期權經紀業務、自營業務、做市業務，期貨公司可以從事股票期權經紀業務、與股票期權備兌開倉以及行權相關的證券現貨經紀業務。故本題選B選項。[單選題]79.證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的()。A)[10%]B)[20%]C)[30%]D)[50%]答案:A解析:證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不合休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。[單選題]80.公募基金宣傳推介材料應當在向公眾分發或者發布（）個工作日內報工商所注冊登記所在地中國證監會派出機構備案。A)1B)3C)5D)7答案:C解析:證券公司代銷公募基金相關要求。[單選題]81.經各級人民政府批準經濟行為的事項涉及的國有企業資產評估項目。分別由其國有資產監督管理機構負責()。A)備案B)核準C)登記D)審查答案:C解析:《證券發行與承銷管理辦法》第13條規定，首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議[單選題]82.按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，()承擔全面風險管理的直接責任。A)監事會B)經理層C)董事會D)各業務部門、分支機構和子公司答案:D解析:本題考查全面風險管理的責任主體。證券公司各業務部門、分支機構及子公司負責人應當全面了解并在決策中充分考慮與業務相關的各類風險，及時識別、評估、應對、報告相關風險，并承擔風險管理的直接責任。[單選題]83.上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經（）通過。A)出席會議的股東所持表決權的1/2以上B)出席會議的股東所持表決權的2/3以上C)全體股東所持表決權的2/3以上D)全體股東所持表決權的1/2以上答案:B解析:上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。[單選題]84.基金銷售支付機構未按照規定劃付基金銷售結算資金的，處（）。A)1萬元以上30萬元以下罰款B)10萬元以上30萬元以下罰款C)1萬元以上50萬元以下罰款D)10萬元以上50萬元以下罰款答案:B解析:本題考查《證券投資基金法》第九十九條及第一百三十八條的規定。基金銷售支付機構未按照規定劃付基金銷售結算資金的，處10萬元以上30萬元以下罰款。[單選題]85.除了證券公司風險控制指標體系中主要的風險控制指標之外，證券公司經營（）、為客戶提供（）的，應當符合中國證監會對該項業務的風險控制指標標準。A)證券自營業務；融資或融券服務B)證券經紀業務；融資或融券服務C)證券自營業務；資產管理服務D)證券經紀業務；資產管理服務答案:A解析:證券公司經營證券自營業務、為客戶提供融資或融券服務的，應當符合中國證監會對該項業務的風險控制指標標準。[單選題]86.證券公司為實現集合資產管理業務與證券自營業務、證券承銷業務、證券經紀業務及其他證券業務之間的有效隔離，防范內幕交易，避免利益沖突，要求（）。①同一高級管理人員不得同時分管資產管理業務和自營業務②同一人不得兼任上述兩類業務的部門負責人③同一投資主辦人需同時辦理資產管理業務和自營業務④集合資產管理業務的投資主辦人不得兼任其他資產管理業務的投資主辦人A)①②B)①②③C)①③④D)①②④答案:D解析:考查客戶資產管理業務投資主辦人執業行為管理的有關要求。證券公司應當實現集合資產管理業務與證券自營業務、證券承銷業務、證券經紀業務及其他證券業務之間的有效隔離，防范內幕交易，避免利益沖突。同一高級管理人員不得同時分管資產管理業務和自營業務；同一人不得兼任上述兩類業務的部門負責人；同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務。集合資產管理業務的投資主辦人不得兼任其他資產管理業務的投資主辦人。[單選題]87.下列不屬于基金托管人義務的是()。A)保管基金資產B)保管與基金有關的重大合同及有關憑證C)保存基金的會計賬冊、記錄15年以上D)執行基金管理人的投資指令答案:C解析:基金托管人的義務包括：(1)保管基金資產。(2)保管與基金有關的重大合同及有關憑證。(3)負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。[單選題]88.客戶變更證券賬戶信息的辦理方式不包括（）。A)臨柜B)見證C)微信D)電話答案:C解析:本題考查客戶變更證券賬戶信息的辦理方式。[單選題]89.財務顧問及其財務顧問主辦人在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的，中國證監會對其采取的監管措施不包括()。A)監管談話B)出具警示函C)責令改正D)拘役答案:D解析:根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定，財務顧問及其財務顧問主辦人在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等