"北京市信息化項目績效考評指標體系

--信息化基礎設施運維類項目考核指標",,,,,

一級指標,二級指標,三級指標,四級指標,分值,指標選擇標準說明

業務指標,規劃與立項情況（總分5）,運維目標的準確性和清晰性,,3,評價運維項目所設立的運維目標是否符合部門的發展規劃，運維目標是否清晰。數據來自主管部門及所屬單位或第三方。

,,,,,A：項目目標與建設階段目標完全一致，運維目標非常清晰；

,,,,,B：項目目標基本與建設階段目標一致，運維目標較清晰；

,,,,,C：項目目標比較符合建設階段目標的要求，運維目標基本清晰；

,,,,,D：項目目標與建設階段目標存在偏差，運維目標不清晰；

,,,,,E：項目運維目標或內容與建設階段目標不一致。

,,運維內容改進的恰當性和合理性,,2,評價運維項目所規劃的運維內容是否恰當、合理，運維方法是否有創新，對運維設施的性能、效果是否有改進。數據來自主管部門及所屬單位或第三方。

,,,,,A：項目內容恰當、合理，有突出創新和改進；

,,,,,B：項目內容基本恰當、合理，方法有創新，運維性能和效果有改進；

,,,,,C：項目內容基本恰當、合理，無創新和改進；

,,,,,D：項目內容存在不恰當或不合理之處；

,,,,,E：項目內容大部分不恰當或不合理。

,業務完成程度（總分35）,基礎設施運維成果質量,服務臺（helpdesk）服務水平,10,評價基礎設施運維的成果是否達到了部門、單位與項目承擔單位約定的特定的、一致的、可測量的服務水平。數據來自項目承擔單位或第三方。

,,,,,A：超額達到了約定的服務水平；

,,,,,B：比較好地達到了約定的服務水平；

,,,,,C：基本達到約定的服務水平；

,,,,,D：部分未達到約定的服務水平；

,,,,,E：大部分未達到約定的服務水平。

,,,性能穩定性,5,評價運維商對大型設備及設施的性能維護保障能力，主要考察基礎設施運維的故障率和對業務連續支撐能力。數據來自項目承擔單位或第三方。

,,,,,A：在不中斷客戶業務情況下，提供服務，并在基礎設施出現問題時，以可控的方式恢復；

,,,,,B：在盡量少的中斷客戶業務情況下，提供服務，并在基礎設施出現問題時，以可控的方式恢復；

,,,,,C：基礎設施出現問題時，以可控的方式恢復；

,,,,,D：無法在中斷客戶業務情況下，提供服務，并在基礎設施系統且出現問題時，無法以可控的方式恢復；

,,,,,E：對設備及設施的性能維護保障能力差，出現問題時時常影響客戶業務運行。

,,,安全性,10,評價運維商對設施安全性能的保障能力，可通過是否出現重大安全事故、是否有安全應急預案和日常安全管理制度、應急問題響應速度等進行判斷。數據來自項目承擔單位或第三方。

,,,,,A：有完備的安全預案和日常安全管理制度，安全應急處理好，無安全事故；

,,,,,B：有安全預案和日常安全管理制度，安全應急處理好，未發生重大安全事故；

,,,,,C：有安全預案或日常安全管理制度，安全應急處理較好，未發生重大安全事故；

,,,,,D：安全預案或日常安全管理制度存在漏洞，發生較嚴重的安全事故；

,,,,,E：無安全預案及日常安全管理制度，發生很嚴重的安全事故。

,,,運維服務響應速度,5,評價基礎設施出現問題時，項目承擔單位響應并解決問題的速度。數據來自項目承擔單位或第三方。

,,,,,A:非常快（1小時內響應，4小時內解決）；

,,,,,B：比較快（2小時內響應，8小時內解決）；

,,,,,C：基本滿足要求（4小時內響應，24小時內解決）；

,,,,,D：難以滿足要求（響應超過4小時，解決超過24小時）；

,,,,,E：存在嚴重問題（響應超過8小時，解決超過48小時）。

,,基礎設施運維過程質量,運維方案的完備性及可行性,5,評價基礎設施運維項目運維方案是否完備和可行。數據來自主管部門及所屬單位、項目承擔單位。

,,,,,A：方案完備，可行性強；

,,,,,B：方案較完備，可行性較好；

,,,,,C：方案基本完備，具有一定的可行性；

,,,,,D：方案存在缺陷，難以執行；

,,,,,E：方案存在明顯的嚴重缺陷，可行性非常差。

,效益實現情況（總分35）,預期運維效果,用戶滿意程度,10,評價用戶對運維商所提供服務質量的綜合滿意程度。數據來自受益部門或第三方。

,,,,,A：用戶對服務質量非常滿意；

,,,,,B：用戶對服務質量較滿意；

,,,,,C：用戶對服務質量基本滿意；

,,,,,D：用戶對服務質量不滿意；

,,,,,E：用戶對服務質量非常不滿意。

業務指標,效益實現情況（總分35）,預期運維效果,支撐業務程度,15,評價通過開展基礎設施運維工作，支撐保障相關業務工作的能力。包括兩個方面：對業務工作造成使用影響的程度；對業務工作產生的促進支撐作用。數據來自受益部門或第三方。

,,,,,A：完全支撐保障業務工作；

,,,,,B：較好支撐保障業務工作；

,,,,,C：基本支撐保障業務工作；

,,,,,D：支撐保障業務工作的能力較差；

,,,,,E：無法支撐保障業務工作。

,,經濟效益,運維成本控制能力和效果,5,評價運維商是否采取相應措施控制運維成本，以及控制的效果。數據來自主管部門及所屬單位或第三方。

,,,,,A：運維商采取積極措施控制運維成本，控制效果非常顯著；

,,,,,B：運維商采取較好的措施控制運維成本，控制效果較好；

,,,,,C：運維商采取一定的措施控制運維成本，取得一定的控制效果；

,,,,,D：運維商未采取積極措施控制運維成本，控制效果差；

,,,,,E：運維商未采取措施控制運維成本，意識差。

,,其它效益,,5,指除了預期目標外，項目成果所產生的其他效益。數據來自受益部門或第三方。

,,,,,A：產生了突出的社會及其他效益；

,,,,,B：產生了較多的、明顯的社會及其他效益；

,,,,,C：產生了明顯的社會及其他效益；

,,,,,D：產生了一些社會及其他效益，但很少或不明顯；

,,,,,E：無任何效益。

,項目組織管理（總分25）,運維管理,設施運維問題管理,3,評價設施或系統建設過程中組織對識別的偶發事件的潛在原因加以診斷，安排改正IT基礎設施的錯誤并進行問題預防指導的能力。數據來自主管部門及所屬單位、項目承擔單位。

,,,,,A：能夠根據對偶發事件的研究很好地改正問題并進行有效的問題預防；

,,,,,B：能夠根據對偶發事件的研究有效地改正問題，并采取一定的預防措施；

,,,,,C：能夠根據對偶發事件的研究改正問題；

,,,,,D：不能根據對偶發事件的研究改正問題；

,,,,,E：對偶發事件進行研究和改正問題的意識非常差。

,,,設施運維變動管理,3,評價設施或系統建設過程中組織使用標準方法和規程有效且迅速處理所有變動的能力。數據來自主管部門及所屬單位、項目承擔單位。

,,,,,A：使用標準方法和規程有效且迅速處理所有變動；

,,,,,B：使用標準的方法和規程有效處理所有變動；

,,,,,C：使用標準的方法和規程處理重大的變動；

,,,,,D：無法使用標準的方法和規程處理變動；

,,,,,E：對變動的管理混亂，任意性大。

,,,溝通互動能力,3,評價項目是否制訂并執行了保障甲乙雙方有效溝通的機制和措施：如例會機制、指定明確的對接人等。數據來自主管部門及所屬單位、項目承擔單位。

,,,,,A：溝通互動機制和措施完善，很好地推動和支撐項目工作的開展；

,,,,,B：溝通互動機制和措施較好，有效支撐項目工作的開展；

,,,,,C：有一定的溝通互動機制和措施，基本能支撐項目工作的開展；

,,,,,D：溝通互動措施不夠，溝通不充分，影響了項目工作的開展；

,,,,,E：未設立相應的溝通機制和措施。

,,風險管理,突發問題應對質量,2,評價項目組對突發問題的應對是否及時妥當，使問題的影響降低。數據來自主管部門及所屬單位、項目承擔單位。

,,,,,A：未因項目突發事件影響項目的進度和成果的質量；

,,,,,B：采取措施，使突發事件對項目的進度和成果的質量影響不大；

,,,,,C：采取措施，使突發事件對項目的進度和成果的質量影響降低，未造成嚴重后果；

,,,,,D：未能較好地應對突發事件，對項目工作的開展造成了較嚴重的影響；

,,,,,E：未能有效應對突發事件，對項目工作的開展造成了嚴重的影響。

,,,突發問題應對成本,2,評價項目組在有效應對突發問題時是否能夠有效的控制成本，達到經濟有效的目的。數據來自主管部門及所屬單位、項目承擔單位。

,,,,,A：在有效應對突發問題的同時，能夠很好地控制應對成本；

,,,,,B：以常規的成本代價有效的應對了突發問題；

,,,,,C：以超出常規水平的代價應對了突發問題；

,,,,,D：以超額的成本為代價應對了突發問題；

,,,,,E：成本無效。

,,團隊管理,組織水平及協調能力和效率,4,本指標評價主管部門及所屬單位對信息化工作參與各方的總體組織管理水平、合作協調能力和效率。數據來自主管部門及所屬單位。

,,,,,A：能夠高效地組織項目實施，工作機制運轉協調，團隊合作積極有效；

,,,,,B：能夠較好地組織項目實施，工作機制運轉存在輕微問題，但是不影響工作進度和質量，團隊合作狀況良好；

,,,,,C：項目組織實施效能一般，工作機制運轉存在一定障礙，部門合作意識和能力不強，導致出現一些問題，但是對工作進度和質量影響不大；

,,,,,D：項目組織實施遲滯，工作協調性、部門合作的意識和能力差，存在明顯問題，影響了工作進度或質量；

,,,,,E：完全沒有組織能力和協調能力，合作能力極差，嚴重影響工作進度或質量。

業務指標,項目組織管理（總分25）,文檔管理,文檔完備性和規范性,4,評價項目的相關文檔的類型和份數是否齊全、完備和規范。數據來自主管部門及所屬單位、項目承擔單位。

,,,,,A：所有要求的文檔都無缺失，且非常規范；

,,,,,B：所有要求的主體文檔無缺失，但規范性一般；

,,,,,C：合同所規定的主體文檔無缺失，但本單位及主管部門所要求的重要文檔有缺失；或文檔的規范性較差；

,,,,,D：合同所規定的主體文檔有重大缺失；

,,,,,E：項目文檔的管理混亂，眾多文件缺失。

,,項目管理的執行力,招投標及政府采購制度的執行力,2,評價項目招投標過程是否符合國家、北京市相關招投標及政府采購制度的要求。數據來自主管部門及所屬單位或第三方。

,,,,,A：完全符合電子政務項目招投標的相關規定；

,,,,,B：較好符合電子政務項目招投標相關規定；

,,,,,C：基本符合電子政務項目招投標相關規定，程序上有一定簡化，但無違規現象；

,,,,,D：不符合電子政務項目招投標相關規定，有違規現象；

,,,,,E：有嚴重的違規現象。

,,,項目管理制度的執行力,2,評價項目管理是否符合本部門及相關項目管理制度的執行要求。數據來自主管部門及所屬單位或第三方。

,,,,,A：完全符合電子政務項目管理相關制度，并有一定的創新管理手段；

,,,,,B：完全符合電子政務項目管理相關制度；

,,,,,C：基本符合電子政務項目管理相關制度；

,,,,,D：不滿足電子政務項目管理相關制度;

,,,,,E：沒有相應的項目管理制度。

財務指標,預算考核（總分40）,預算編制質量,預算編制程序、方法的科學性和規范化程度,5,預算編制程序和方法的規范性，預算支出內容的合理性。

,,,,,A：有科學合理的支出標準，程序規范；

,,,,,B：有支出標準，程序較規范；

,,,,,C：無標準，但與實際較相符；

,,,,,D：無標準，支出不規范。

,,,預算支出合規、合法程度,5,預算編制依據和過程的科學性。

,,,,,A：依據充分，測算方法合理；

,,,,,B：依據較為充分，測算方法較為合理；

,,,,,C：依據不夠充分，測算方法不夠合理；

,,,,,D：沒有依據，方法不合理。

,,,預算的具體、細致程度,5,預算支出內容的細致程度。

,,,,,A：內容細致，數字準確，說明清晰；

,,,,,B：內容較為細致，數字較準確；

,,,,,C：內容不夠具體，數字不夠準確；

,,,,,D：內容、數字不準確且隨意性較大；

,,,預算執行的計劃性,5,預算執行有無計劃及計劃的合理性。

,,,,,A：有詳盡的支出計劃，有應急調整程序，安排合理；

,,,,,B：有支出計劃，較為合理；

,,,,,C：無支出計劃，有一定的說明；

,,,,,D：無支出計劃，亦無說明。

,,預算執行情況,預算支出與評審、政府采購政策要求的相符性,5,預算支出是否符合評審、政府采購程序及要求。

,,,,,A：嚴格履行評審、政府采購程序，符合要求；

,,,,,B：基本能夠符合評審、政府采購程序及要求但不規范；

,,,,,C：政策執行較差；

,,,,,D：沒有執行政策。

,,,與專項資金管理要求的相符性,5,預算支出是否按照項目管理的要求專款專用，是否有列支人員支出、公用支出的現象。

,,,,,A：專款專用，嚴格在項目本身支出的限定范圍以內；

,,,,,B：基本專款專用，存在有爭議的支出內容；

,,,,,C：有明顯不符合專款專用或列支人員支出、公用支出的現象；

,,,,,D：與專項資金管理要求完全不相符。

,,,預算執行與計劃的相符程度,5,實際預算執行是否嚴格按照計劃進行。

,,,,,A：嚴格按支出計劃實施，無偏差；

,,,,,B：基本按計劃實施，有輕微偏差；

,,,,,C：與計劃有較大偏差；

,,,,,D：完全不按計劃執行。

,,,預算支出進度考核,5,預算支出進度的積極程度和合理程度。

,,,,,A：項目執行有較高的前瞻性，支出能夠按進度完成；

,,,,,B：能夠積極采取措施，項目支出進度較正常；

,,,,,C：項目支出進度滯后，但能夠按時完成；

,,,,,D：項目支出不能按時完成

財務指標,財務管理狀況考核（總分30）,財務（資產）管理制度的健全度,財務管理制度,5,財務管理制度和內部控制機制的完整性。

,,,,,A：財務管理制度和稽核責任機制健全且符合單位特點和日常管理需求；

,,,,,B：管理制度基本能夠符合日常管理的需要；

,,,,,C：制度存在明顯漏洞或不足；

,,,,,D：沒有財務管理制度。

,,,資產管理制度,5,資產管理制度的健全性。

,,,,,A：有完善的資產管理制度，資產管理效果很好；

,,,,,B：資產管理制度不夠完善，但基本滿足日常管理需要；

,,,,,C：資產管理制度欠缺，不能滿足日常管理需要；

,,,,,D：沒有資產管理制度，單位資產管理存在重大隱患。

,,財務（資產）管理制度的有效性,財務管理制度,5,財務管理制度實際執行狀況及效果。

,,,,,A：嚴格執行有關財務管理制度，財務運行正常；

,,,,,B：基本按制度要求執行，無重大財務問題；

,,,,,C：存在違規現象；

,,,,,D：存在重大違規現象。

,,,資產管理制度,5,資產管理制度執行狀況及效果。

,,,,,A：資產管理制度執行很好，資產使用高效；

,,,,,B：資產管理狀況較好，管理、使用效率較高；

,,,,,C：資產管理存在一定問題；

,,,,,D：資產管理問題嚴重。

,,成本控制與核算水平,有無控制與節約成本的措施,5,有無節約意識及采取措施降低成本。

,,,,,A：積極采取措施控制和降低成本，節約意識強；

,,,,,B：采取措施控制和降低成本，有節約意識；

,,,,,C：有節約意識但未付諸實施；

,,,,,D：沒有節約和成本控制的意識。

,,,成本控制措施的效果,5,采取成本控制措施的效果。

,,,,,A：成本降低，資金使用效率和效益有所提高；

,,,,,B：有一定成效，還需進一步挖掘潛力；

,,,,,C：無明顯改善；

,,,,,D：措施無效。

,會計信息質量考核（總分30）,會計核算的合規性,是否單獨核算,3,是否按照專項管理的要求單獨核算。

,,,,,A：完全做到獨立核算；

,,,,,B：基本做到獨立核算；

,,,,,C：大部分未獨立核算；

,,,,,D：完全未單獨核算。

,,,核算方法的合規性,5,會計要素確認及計算方法符合相關要求。

,,,,,A：會計核算準確、規范；

,,,,,B：會計核算基本準確、規范；

,,,,,C：會計核算基本準確但程序不規范；

,,,,,D：核算不準確，存在明顯誤差。

,,會計核算的準確性與及時性,會計科目應用的準確性,3,費用歸集的正確性。

,,,,,A：科目設置規范，填列無誤；

,,,,,B：科目設置較規范；填列有輕微失誤；

,,,,,C：科目設置有一定的偏差，填列有較大失誤；

,,,,,D：科目設置不規范，填列混亂。

,,,核算結果的正確性,3,核算方法的合理性和核算結果的正確性。

,,,,,A：核算方法科學、合理，結果準確