1供應(yīng)鏈金融行業(yè)示范基地評(píng)價(jià)指引本文件提供了供應(yīng)鏈金融行業(yè)示范基地的評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)對(duì)象、入圍條件、評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法以及評(píng)價(jià)程序。本文件適用于供應(yīng)鏈金融行業(yè)示范基地的評(píng)價(jià)，為供應(yīng)鏈金融生態(tài)圈各類(lèi)參與主體創(chuàng)建供應(yīng)鏈金融行業(yè)示范基地提供指引。2規(guī)范性引用文件本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1供應(yīng)鏈金融supplychainfinance一種系統(tǒng)性的金融解決方案和服務(wù)，是運(yùn)用金融科技手段，從供應(yīng)鏈產(chǎn)業(yè)鏈整體出發(fā)，整合商流、物流、資金流、信息流等信息，在真實(shí)交易背景下，構(gòu)建供應(yīng)鏈中占主導(dǎo)地位的核心企業(yè)與上下游企業(yè)一體化的金融供給體系和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。3.2供應(yīng)鏈金融生態(tài)圈supplychainfinanceecosystem供應(yīng)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的各類(lèi)參與主體、客體借助金融與非金融手段，以提升供應(yīng)鏈產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)作效率為目的，而共同構(gòu)建的相互作用、相互影響的生態(tài)系統(tǒng)圈。3.3供應(yīng)鏈金融行業(yè)示范基地supplychainfinancedemonstrationbase在供應(yīng)鏈金融生態(tài)圈內(nèi)具有先進(jìn)性、示范性、前瞻性和創(chuàng)新性的核心企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)或科技機(jī)構(gòu)。4評(píng)價(jià)原則4.1獨(dú)立性原則評(píng)價(jià)主體應(yīng)與評(píng)價(jià)對(duì)象相互獨(dú)立，不應(yīng)與評(píng)價(jià)對(duì)象存在利益關(guān)系。4.2客觀公正性原則評(píng)價(jià)主體應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的實(shí)際情況，客觀、公正的評(píng)價(jià)企業(yè)的各項(xiàng)指標(biāo)。4.3保密性原則2評(píng)價(jià)主體應(yīng)嚴(yán)格保守評(píng)價(jià)對(duì)象提供的信息，未經(jīng)相關(guān)部門(mén)及評(píng)價(jià)對(duì)象的書(shū)面許可，不應(yīng)擅自發(fā)布評(píng)價(jià)結(jié)果及與評(píng)價(jià)對(duì)象有關(guān)的任何信息。4.4自愿性原則企業(yè)自愿參與供應(yīng)鏈金融行業(yè)示范基地的評(píng)價(jià)活動(dòng)。5評(píng)價(jià)對(duì)象類(lèi)型5.1供應(yīng)鏈核心企業(yè)在供應(yīng)鏈上擁有供應(yīng)鏈關(guān)鍵資源、能力和信用價(jià)值轉(zhuǎn)移支持體系，具有相對(duì)較強(qiáng)實(shí)力，對(duì)其供應(yīng)鏈上下游企業(yè)群體有較大影響和支配能力的企業(yè)。5.2供應(yīng)鏈金融機(jī)構(gòu)經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)或地方金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立，或其主營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)或地方金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈提供各類(lèi)供應(yīng)鏈金融產(chǎn)品和服務(wù)的機(jī)構(gòu)。機(jī)構(gòu)包括但不限于：a)商業(yè)銀行；b)保險(xiǎn)公司；c)小額貸款公司；d)融資擔(dān)保公司；e)商業(yè)保理公司；f)融資租賃公司。5.3供應(yīng)鏈金融科技機(jī)構(gòu)利用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等一系列技術(shù)以及平臺(tái)化運(yùn)營(yíng)的能力，通過(guò)與核心企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等供應(yīng)鏈生態(tài)圈的參與主體合作，提供安全且便捷的第三方科技服務(wù)的機(jī)構(gòu)。提供的第三方科技服務(wù)包括但不限于供應(yīng)金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、供應(yīng)鏈金融平臺(tái)技術(shù)輸出、供應(yīng)鏈金融平臺(tái)運(yùn)營(yíng)等服務(wù)。5.4供應(yīng)鏈金融服務(wù)機(jī)構(gòu)5.4.1綜合物流型服務(wù)機(jī)構(gòu)圍繞金融機(jī)構(gòu)的供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)，提供運(yùn)輸、配送、倉(cāng)儲(chǔ)等供應(yīng)鏈物流一體化服務(wù)的機(jī)構(gòu)。5.4.2綜合管理型服務(wù)機(jī)構(gòu)圍繞金融機(jī)構(gòu)的供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)，提供采購(gòu)執(zhí)行、分銷(xiāo)執(zhí)行以及配套的報(bào)關(guān)進(jìn)口、出口退稅、物流管理、資金融通等一站式服務(wù)的機(jī)構(gòu)。5.4.3綜合咨詢(xún)型服務(wù)機(jī)構(gòu)圍繞金融機(jī)構(gòu)的供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)，利用自身專(zhuān)業(yè)和經(jīng)驗(yàn)，提供供應(yīng)鏈金融方案設(shè)計(jì)、供應(yīng)鏈金融資產(chǎn)融資前盡職調(diào)查、融資中審核、融資后管理等一系列服務(wù)的機(jī)構(gòu)。6入圍條件6.1基本條件3參與深圳市供應(yīng)鏈金融行業(yè)示范基地評(píng)價(jià)的所有主體，應(yīng)具備以下基本條件：a)具有獨(dú)立法人資格，經(jīng)營(yíng)年限在三年（含）以上；b)信用記錄良好，企業(yè)及其主要高級(jí)管理人員近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為；c)具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；d)具備健全的經(jīng)營(yíng)管理體系；e)具備與供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度以及配套崗位；f)對(duì)供應(yīng)鏈生態(tài)建設(shè)、生態(tài)協(xié)同具有引領(lǐng)作用。6.2供應(yīng)鏈核心企業(yè)參與評(píng)價(jià)活動(dòng)的供應(yīng)鏈核心企業(yè)，除滿足6.1外，應(yīng)同時(shí)具備以下條件：a)遞交申請(qǐng)前三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的年?duì)I業(yè)收入均不低于50億元人民幣；b)規(guī)模達(dá)到《統(tǒng)計(jì)上大中小微型企業(yè)劃分辦法》中大型企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；c)擁有其所在行業(yè)供應(yīng)鏈上的關(guān)鍵資源和能力，在行業(yè)內(nèi)占據(jù)領(lǐng)先和主導(dǎo)地位，具備較寬的市場(chǎng)容量；d)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保政策，所處行業(yè)具有持續(xù)性和穩(wěn)定性；e)積極承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任，主動(dòng)履行上下游企業(yè)的支付結(jié)算義務(wù)；f)具備較高的行業(yè)貢獻(xiàn)度；g)近一年服務(wù)的上下游企業(yè)數(shù)量不低于100家。6.3供應(yīng)鏈金融機(jī)構(gòu)參與評(píng)價(jià)活動(dòng)的供應(yīng)鏈金融機(jī)構(gòu)，除滿足6.1外，應(yīng)同時(shí)具備以下條件：a)注冊(cè)資本在人民幣1億元以上；b)具備至少2名擁有供應(yīng)鏈金融高級(jí)管理經(jīng)驗(yàn)的從業(yè)人員；c)設(shè)有供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)管理部門(mén)及風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)；d)具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力；e)具有較寬的服務(wù)廣度；f)具有良好的社會(huì)聲譽(yù)；g)近一年服務(wù)的企業(yè)數(shù)量不低于100家。6.4供應(yīng)鏈金融科技機(jī)構(gòu)參與評(píng)價(jià)活動(dòng)的供應(yīng)鏈金融科技機(jī)構(gòu)，除滿足6.1外，應(yīng)同時(shí)具備以下條件：a)具有為供應(yīng)鏈金融生態(tài)圈提供技術(shù)服務(wù)的能力，且金融科技服務(wù)業(yè)務(wù)收入占比不低于年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的30%；b)具有提升供應(yīng)鏈金融生態(tài)圈內(nèi)企業(yè)的系統(tǒng)韌性、重構(gòu)業(yè)務(wù)流程和組織流程等方面的技術(shù)能力；c)金融科技水平領(lǐng)先，創(chuàng)新能力和市場(chǎng)應(yīng)用能力強(qiáng)；d)具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力；e)具備較強(qiáng)的信息安全基礎(chǔ)設(shè)施能力；f)具有較強(qiáng)的金融技術(shù)賦能和價(jià)值延伸能力；g)近一年服務(wù)的企業(yè)數(shù)量不低于50家。6.5供應(yīng)鏈金融服務(wù)機(jī)構(gòu)參與評(píng)價(jià)活動(dòng)的供應(yīng)鏈金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，除滿足6.1外，應(yīng)同時(shí)具備以下條件：a)具備完善的供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈金融管理機(jī)制和制度；4b)在相關(guān)行業(yè)或生態(tài)內(nèi)具有良好聲譽(yù)；c)配備相應(yīng)的供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)與供應(yīng)鏈金融相關(guān)專(zhuān)業(yè)管理人才；d)具備相應(yīng)的數(shù)字化供應(yīng)鏈管理能力；e)具有較強(qiáng)的供應(yīng)鏈服務(wù)能力；f)具有良好的社會(huì)聲譽(yù)；g)近一年服務(wù)的上下游企業(yè)數(shù)量不低于50家。7評(píng)價(jià)指標(biāo)7.1供應(yīng)鏈核心企業(yè)7.1.1基本面包括下列評(píng)價(jià)指標(biāo)：a)成立年限；b)注冊(cè)資本；c)資質(zhì)背景；d)稅收貢獻(xiàn)。7.1.2供應(yīng)鏈能力包括下列評(píng)價(jià)指標(biāo)：a)業(yè)務(wù)規(guī)模；b)行業(yè)地位；c)服務(wù)廣度；d)服務(wù)企業(yè)。7.1.3供應(yīng)鏈金融支持度包括下列評(píng)價(jià)指標(biāo)：a)服務(wù)產(chǎn)品；b)信息系統(tǒng)；c)生態(tài)協(xié)同；d)創(chuàng)新產(chǎn)品或?qū)＠?.1.4管理體系包括下列評(píng)價(jià)指標(biāo)：a)組織架構(gòu)；b)管理制度；c)管理流程；d)風(fēng)險(xiǎn)管理；e)從業(yè)人員。7.1.5社會(huì)責(zé)任包括下列評(píng)價(jià)指標(biāo)：a)社會(huì)責(zé)任報(bào)告；b)行業(yè)活動(dòng)；c)生態(tài)建設(shè)；d)綠色供應(yīng)鏈。7.2供應(yīng)鏈金融機(jī)構(gòu)7.2.1基本面包括下列評(píng)價(jià)指標(biāo)：a)成立年限；b)注冊(cè)資本；c)資質(zhì)背景；d)稅收貢獻(xiàn)。7.2.2金融服務(wù)能力包括下列評(píng)價(jià)指標(biāo)：a)業(yè)務(wù)規(guī)模；b)行業(yè)地位；c)服務(wù)廣度；d)服務(wù)產(chǎn)品；e)服務(wù)企業(yè)；f)信息系統(tǒng)；g)創(chuàng)新產(chǎn)品或?qū)＠籬)生態(tài)協(xié)同。7.2.3管理體系包括下列評(píng)價(jià)指標(biāo)：a)組織架構(gòu)；b)管理制度；c)管理流程；d)風(fēng)險(xiǎn)管理；e)從業(yè)人員。7.2.4社會(huì)責(zé)任包括下列評(píng)價(jià)指標(biāo)：a)社會(huì)責(zé)任報(bào)告；b)行業(yè)活動(dòng)；c)生態(tài)建設(shè)；d)綠色金融；e)服務(wù)聲譽(yù)。7.3供應(yīng)鏈金融科技機(jī)構(gòu)7.3.1基本面包括下列評(píng)價(jià)指標(biāo)：6a)成立年限；b)注冊(cè)資本；c)資質(zhì)背景；d)稅收貢獻(xiàn)。7.3.2科技服務(wù)能力包括下列評(píng)價(jià)指標(biāo)：a)業(yè)務(wù)規(guī)模；b)行業(yè)地位；c)服務(wù)廣度；d)服務(wù)產(chǎn)品；e)服務(wù)企業(yè)；f)創(chuàng)新產(chǎn)品或?qū)＠籫)研發(fā)支出；h)信息系統(tǒng)；i)金融技術(shù)賦能；j)生態(tài)協(xié)同。7.3.3管理體系包括下列評(píng)價(jià)指標(biāo)：a)組織架構(gòu)；b)管理制度；c)管理流程；d)風(fēng)險(xiǎn)管理；e)從業(yè)人員。7.3.4社會(huì)責(zé)任包括下列評(píng)價(jià)指標(biāo)：a)社會(huì)責(zé)任報(bào)告；b)行業(yè)活動(dòng)；c)生態(tài)建設(shè)；d)服務(wù)聲譽(yù)。7.4供應(yīng)鏈金融服務(wù)機(jī)構(gòu)7.4.1基本面包括下列評(píng)價(jià)指標(biāo)：a)成立年限；b)注冊(cè)資本；c)資質(zhì)背景；d)稅收貢獻(xiàn)。7.4.2服務(wù)能力7包括下列評(píng)價(jià)指標(biāo)：a)業(yè)務(wù)規(guī)模；b)行業(yè)地位；c)自有或租用倉(cāng)儲(chǔ)面積；d)服務(wù)廣度；e)服務(wù)產(chǎn)品；f)服務(wù)企業(yè)；g)信息系統(tǒng)；h)創(chuàng)新產(chǎn)品或?qū)＠?；i)生態(tài)協(xié)同。7.4.3管理體系包括下列評(píng)價(jià)指標(biāo)：a)組織架構(gòu)；b)管理制度；c)管理流程；d)風(fēng)險(xiǎn)管理；e)從業(yè)人員。7.4.4社會(huì)責(zé)任包括下列評(píng)價(jià)指標(biāo)：a)社會(huì)責(zé)任報(bào)告；b)行業(yè)活動(dòng)；c)生態(tài)建設(shè)；d)綠色物流；e)服務(wù)聲譽(yù)。8評(píng)價(jià)方法8.1評(píng)價(jià)主體組織評(píng)價(jià)專(zhuān)家組，評(píng)價(jià)專(zhuān)家組根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象類(lèi)型，按照下列對(duì)應(yīng)的評(píng)分表評(píng)分：a)供應(yīng)鏈核心企業(yè)評(píng)分表（見(jiàn)表A.1）；b)供應(yīng)鏈金融機(jī)構(gòu)評(píng)分表（見(jiàn)表B.1）；c)供應(yīng)鏈金融科技機(jī)構(gòu)評(píng)分表（見(jiàn)表C.1）；d)供應(yīng)鏈金融服務(wù)機(jī)構(gòu)評(píng)分表，分為：1)綜合物流型服務(wù)機(jī)構(gòu)評(píng)分表（見(jiàn)表D.1）；2)綜合管理型服務(wù)機(jī)構(gòu)評(píng)分表（見(jiàn)表D.2）；3)綜合咨詢(xún)型服務(wù)機(jī)構(gòu)評(píng)分表（見(jiàn)表D.3）。8.2評(píng)價(jià)對(duì)象總得分按照公式（1）和公式（2）進(jìn)行核算。F=ΣEi （2）式中：F——總得分；8Ei——第i項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)得分；Di——第i項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)得分；Ci——第i項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)權(quán)重。8.3各評(píng)價(jià)專(zhuān)家評(píng)分的平均分為評(píng)價(jià)對(duì)象的最終得分。評(píng)審主體應(yīng)形成評(píng)價(jià)結(jié)論，并將評(píng)價(jià)結(jié)論填寫(xiě)在表E.1中。8.4供應(yīng)鏈金融行業(yè)示范基地評(píng)價(jià)滿分為100分，得分90分（含）以上推薦為“供應(yīng)鏈金融行業(yè)示范基地”。9評(píng)價(jià)程序評(píng)價(jià)程序?yàn)椋篴)評(píng)價(jià)對(duì)象向評(píng)價(jià)主體提出申請(qǐng)；b)評(píng)價(jià)主體接受申請(qǐng)，并判斷是否符合入圍條件；c)評(píng)價(jià)主體組織專(zhuān)家組進(jìn)行評(píng)價(jià)；d)評(píng)價(jià)主體按照表E.1出具評(píng)價(jià)結(jié)論；e)地方金融監(jiān)管部門(mén)或其指定的機(jī)構(gòu)對(duì)符合標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)對(duì)象授予供應(yīng)鏈金融行業(yè)示范基地證書(shū)。9（規(guī)范性）供應(yīng)鏈核心企業(yè)評(píng)分表表A.1給出了供應(yīng)鏈核心企業(yè)的評(píng)分表。表A.1供應(yīng)鏈核心企業(yè)評(píng)分表）：）：）：-）：）：）： ）：-）：-分 表A.1供應(yīng)鏈核心企業(yè)評(píng)分表（續(xù)）- - ）：）：）：）：-（15%）- -供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)運(yùn)行過(guò)程中對(duì)金融機(jī)構(gòu)、上下游企業(yè) 表A.1供應(yīng)鏈核心企業(yè)評(píng)分表（續(xù)）--專(zhuān)門(mén)的供應(yīng)鏈管理相關(guān)部門(mén)及崗位，部門(mén)及人員配置情況:---->50人：100分----表A.1供應(yīng)鏈核心企業(yè)評(píng)分表（續(xù)）------鏈--（規(guī)范性）供應(yīng)鏈金融機(jī)構(gòu)評(píng)分表表B.1給出了供應(yīng)鏈金融機(jī)構(gòu)的評(píng)分表。表B.1供應(yīng)鏈金融機(jī)構(gòu)評(píng)分表）：）：）：-）：）： 屬于最近一年度美國(guó)財(cái)富雜志公布的世界500強(qiáng)公司、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)屬于公開(kāi)上市企業(yè)（在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)）： ）：-分 表B.1供應(yīng)鏈金融機(jī)構(gòu)評(píng)分表（續(xù)））：）： - ）：）：）：）： - 表B.1供應(yīng)鏈金融機(jī)構(gòu)評(píng)分表（續(xù)）- 專(zhuān)門(mén)的供應(yīng)鏈管理相關(guān)部門(mén)及崗位，部門(mén)及人員配置情況:-- 表B.1供應(yīng)鏈金融機(jī)構(gòu)評(píng)分表（續(xù)） 對(duì)員工的供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)及供應(yīng)鏈金融相關(guān)知識(shí)體 - - - （規(guī)范性）供應(yīng)鏈金融科技機(jī)構(gòu)評(píng)分表表C.1給出了供應(yīng)鏈金融科技機(jī)構(gòu)的評(píng)分表。表C.1供應(yīng)鏈金融科技機(jī)構(gòu)評(píng)分表）：）：）：-）：）： ）：-分 表C.1供應(yīng)鏈金融科技機(jī)構(gòu)評(píng)分表（續(xù)））：------）：）：）：）：----表C.1供應(yīng)鏈金融科技機(jī)構(gòu)評(píng)分表（續(xù)）- 信息基礎(chǔ)設(shè)施安全度（數(shù)據(jù)服務(wù)能力、數(shù)據(jù)）：- ）： ）：-供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)運(yùn)行過(guò)程中對(duì)核心企業(yè)、服務(wù)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)以及其他供應(yīng) 表C.1供應(yīng)鏈金融科技機(jī)構(gòu)評(píng)分表（續(xù)） - --對(duì)員工的供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)及供應(yīng)鏈金融相關(guān)知識(shí)體 - 表C.1供應(yīng)鏈金融科技機(jī)構(gòu)評(píng)分表（續(xù)）----（規(guī)范性）供應(yīng)鏈金融服務(wù)機(jī)構(gòu)D.1綜合物流型服務(wù)機(jī)構(gòu)評(píng)分表表D.1給出了綜合物流型服務(wù)機(jī)構(gòu)的評(píng)分表。表D.1綜合物流型服務(wù)機(jī)構(gòu)評(píng)分表）：）：）：-）：）： 屬于最近一年度美國(guó)財(cái)富雜志公布的世界500強(qiáng)公司、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)屬于公開(kāi)上市企業(yè)（在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)）： 分）： 分 表D.1綜合物流型服務(wù)機(jī)構(gòu)評(píng)分表（續(xù)） -積-- -）：）：）：）：- 表D.1綜合物流型服務(wù)機(jī)構(gòu)評(píng)分表（續(xù)）----供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)運(yùn)行過(guò)程中對(duì)核心企業(yè)、科技機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)以及其他供應(yīng)鏈-專(zhuān)門(mén)的供應(yīng)鏈管理相關(guān)部門(mén)及崗位，部門(mén)及人員配置情況:----表D.1綜合物流型服務(wù)機(jī)構(gòu)評(píng)分表（續(xù)）>500人：100分 對(duì)員工的供應(yīng)鏈