2023年期貨從業資格之期貨法律法規考前沖刺試卷B卷含答案單選題（共150題）1、期貨公司的書面風險監管報表的保存期限應當不少于（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】A2、制定《期貨從業人員管理辦法》的法律依據是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C3、有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證券監督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應（）。A.核減資本金額B.核減凈資本金額C.增加凈負債金額D.增加負債金額【答案】B4、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發現該期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質詢和調查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業秘密，小張不宜進一步調查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A5、期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業人員資格的，應當自期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內取得期貨從業人員資格。A.1B.2C.3D.5【答案】A6、參加期貨從業人員資格考試的人員，不符合考試條件的是（）。A.境外國籍人員B.具有大專以上文化程度C.具有完全民事行為能力D.年滿20周歲【答案】A7、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有滿足金融期貨結算業務需要的（）。A.證券從業人員B.期貨從業人員C.會計從業人員D.銀行從業人員【答案】B8、可以指定交割倉庫的是（）A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理派出機構C.期貨業協會D.期貨交易所【答案】D9、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。A.期貨交易所應當承擔賠償責任B.期貨公司應當承擔賠償責任C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任【答案】A10、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應（）。A.核減資本金額B.核減凈資本金額C.增加凈負債金額D.增加負債金額【答案】B11、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。A.當日B.一周后C.下一交易日D.兩天內【答案】C12、甲期貨公司共有10家營業部．現有凈資產6000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A13、若期貨交易所因為章程規定的營業期限屆滿而解散，需要由（）批準。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證券業協會D.國家工商總局【答案】B14、期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續經營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.全體股東B.控股股東C.主要客戶D.全體客戶【答案】A15、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向（）報送期貨投資咨詢業務信息。A.中國證監會B.住所地中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】B16、下列屬于會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議情形的是（）A.監事長提議B.中國證監會提議C.總經理提議D.1/4以上理事聯名提議【答案】B17、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請C.監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用【答案】D18、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。A.董事長B.總經理C.理事長D.監事長【答案】B19、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業務決策時應提前向監管部門報告，此處所稱“重大業務”是指（）．A.可能導致期貨公司凈利潤發生10%以上變化的業務B.可能導致期貨公司凈利潤發生5%以上變化的業務C.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10%以上變化的業務D.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生5%以上變化的業務【答案】C20、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.3B.5C.7D.10【答案】D21、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口，中國證監會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B22、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交（）。A.期貨公司B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨結算公司【答案】C23、下列關于期貨經紀業務的表述中，錯誤的是()。A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂《期貨經紀合同》C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應在3個工作日內向中國證監會備案【答案】D24、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，近（）年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。A.2B.4C.3D.1【答案】C25、期貨公司計算凈資本時，應當按照企韭會計準則的規定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A26、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險【答案】C27、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應（）。A.核減資本金額B.核減凈資本金額C.增加凈負債金額D.增加負債金額【答案】B28、期貨業協會對違反自律規則的期貨從業人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內拒絕受理從業資格申請【答案】A29、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。A.A市所在地中級人民法院B.B市所在地高級人民法院C.B市所在地中級人民法院D.A市所在地任一基層人民法院【答案】C30、在我國設立期貨公司，應當在（）注冊。A.工商行政管理部門B.中國證監會C.中國期貨業協會D.公司所在地的中國證監會派出機構【答案】A31、小張委托A期貨公司進行期貨交易已經滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是()。A.由期貨交易所承擔B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔C.如果小張已有交易經歷，應當免除期貨公司的責任D.即使小張有交易經歷，也不能免除期貨公司的責任【答案】C32、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規定人數的（），應當召開臨時會員大會。A.2/3B.3/4C.4/5D.5/6【答案】A33、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監督管理委員會及其派出機構做出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.1B.2C.3D.5【答案】B34、（）可以對期貨公司資產管理業務進行定期或者不定期檢查。A.資產管理業務負責人B.首席風險官C.總經理D.中國證監會及其派出機構【答案】D35、李某以前在銀行工作，現在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。A.張某B.羅某C.王某D.趙某【答案】B36、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的（）個工作日內做出決定。A.1B.3C.5D.7【答案】C37、證券公司申請介紹業務資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。A.10%B.20%C.30%D.70%【答案】A38、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（?）舉證責任。A.王某承擔B.甲期貨公司承擔C.由法院根據雙方各自過錯大小決定D.王某和甲期貨公司都需承擔【答案】B39、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的予以處理。A.自身利益優先；先開發的容戶利益優先B.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先C.客戶利益優先，公平對待D.自身利益優先；公平對待【答案】C40、期貨交易所設立分所，應當經（）批準。A.中國證監會B.中國銀監會C.財政部D.中國期貨業協會【答案】A41、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）。A.知情權B.經營權C.決策權D.報告權【答案】A42、A期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請日前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C43、申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B44、普通投資者風險承受能力等級應與產品或服務風險等級的匹配，下列符合規定標準的是（）。A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務【答案】C45、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據玉米期貨近期的表現，總結經驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結果玉米期貨價格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應遭到的懲罰是（）。A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或吊銷期貨業務許可證B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證【答案】D46、期貨公司應當于年度結束后（）個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。A.1B.3C.5D.6【答案】B47、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。A.1B.2C.3D.5【答案】B48、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照（）有關規定進行事前報告。A.國務院B.中國證監會C.期貨業協會D.理事會【答案】B49、集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發售之日起不得超過（）天A.20B.30C.60D.90【答案】C50、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】D51、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協調專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D52、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監會派出機構【答案】D53、期貨公司對期貨交易所的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規則規定的時間內提出的，（）。A.視為期貨公司對交易結算結果有異議B.交易結算結果無效C.等待期貨公司對交易結算結果進行確認D.視為期貨公司對交易結算結果已予以確認【答案】D54、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】B55、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易【答案】A56、下列關于金融期貨投資者義務的說法中，錯誤的是（）。A.投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性制度要求B.投資者應當遵守“買賣自負”的原則。承擔金融期貨交易的履約責任C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任D.投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益【答案】C57、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規則應當符合（）的規定。A.期貨交易所交易細則B.期貨交易所會員管理辦法C.期貨交易所理事會工作規則D.期貨交易所章程【答案】D58、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C59、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C60、期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當經（）批準取得期貨投資咨詢業務資格。A.中國期貨業協會B.中國證券監督管理委員會C.期貨公司所在地證監局D.中國證券監督管理委員會派出機構【答案】B61、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】B62、下列不屬于國務院期貨監督管理機構職責的是（）。A.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施C.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理【答案】A63、《期貨公司首席風險官管理規定》開始施行的時間是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】D64、首席風險官應當向期貨公司總經理、（）和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。A.董事會B.監事會C.股東大會D.董事長【答案】A65、期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照（）規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B66、全面結算會員期貨公司應建立并執行對非結算會員的（）制度。A.平倉B.持倉C.加倉D.限倉【答案】D67、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A.當事人選擇的訴由B.侵權C.違約D.合約履行地【答案】A68、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】B69、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金B.期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規定，繳存結算擔保金、結算準備金D.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行【答案】C70、期貨交易所的所得收益不能用于（）。A.裝修期貨交易大廳B.引進先進的期貨交易系統軟件C.進行期貨投資D.購置期貨交易監控設備【答案】C71、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規定？（）A.挪用客戶保證金B.違規劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規定接受客戶委托【答案】A72、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。A.當日B.下一交易日C.兩天內D.一周后【答案】B73、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。A.證券公司B.期貨公司C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】C74、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得由（）頒發的從業資格考試證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證券業協會D.所在期貨公司【答案】B75、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。A.原告B.被告C.第三人D.證人【答案】C76、證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B77、2009年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】B78、根據《期貨交易所管理辦法》規定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規則應當符合（）的規定。A.交易規則B.期貨交易所章程C.股東大會D.證監會【答案】B79、期貨公司未能提供證據證明已經向客戶發出交易結算結果的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規另有規定的除外。A.應當承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的80％B.承擔50％的賠償責任C.賠償額不超過損失的30％D.不承擔賠償責任【答案】A80、按照風險監管指標標準，期貨公司應當持續符合負債與凈資產的比例不得高于（）。A.100％B.120％C.125％D.150％【答案】D81、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.1B.2C.3D.5【答案】B82、關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。A.主持會員大會、理事會會議B.組織協調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監會報告D.主持理事會日常工作【答案】C83、《期貨從業人員管理辦法》的施行時間是（）。A.2007年7月4日B.2007年4月15日C.2008年3月27日D.2008年4月15日【答案】A84、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。A.沒有有效期限的，應當視為次日有效B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易【答案】A85、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。A.董事會B.理事會C.總經理D.董事長【答案】B86、協會工作人員不按《期貨從業人員管理辦法》規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B87、《期貨從業人員管理辦法》中，所稱期貨從業人員是指（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員B.中國期貨業協會工作人員C.期貨保證金安全存管監控機構工作人員D.中國證監會工作人員【答案】A88、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C89、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例違反本辦法規定的，（）可以責令公司更換或調整經理層人員。A.中國證監會及其派出機構B.期貨交易所C.期貨業協會D.財政部【答案】A90、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向（）收取結算擔保金。A.結算會員B.非結算會員C.結算會員和非結算會員D.以上都不對【答案】A91、投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時，應當遵循()原則。A.過錯責任B.強制交割C.買賣自負D.公平【答案】C92、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（），限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。A.資信和業務開展情況B.收入規模C.人員情況D.盈利情況【答案】A93、期貨從業人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應當在對劉某做出處分決定后向（）報告。A.期貨交易所B.中國證監會C.所在公司住所地證監會派出機構D.中國期貨業協會【答案】D94、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告。A.1B.3C.5D.7【答案】C95、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業務應當提供（）服務。A.代理客戶進行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協助辦理開戶手續D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】C96、某交易者以2美元／股的價格賣出了一張執行價格為105美元／股的某股票看漲期權(合約單位為100股)。當標的股票價格為103美元／股，期權權利金為1美元時，該交易者對沖了結，其損益為()美元。(不考慮交易費用)A.1B.-1C.100D.-100【答案】C97、投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時，應當遵循（）原則。A.過錯責任B.強制交割C.買賣自負D.公平【答案】C98、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序【答案】C99、對于《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的“不得低于”一定標準的風險監管指標，當風險監管指標達到規定標準的（）時，就屬于中國證監會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B100、關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人B.總經理由證監會任免，副總經理由理事會任免C.總經理任期為三年，可以連選連任D.未經證監會批準，總經理不得作為理事會理事【答案】A101、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。B.取之于市場、用之于市場的原則。C.遵循安全、穩健的原則D.公開、合理、有效的原則【答案】D102、單位犯期貨內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處（）。A.3年以下有期徒刑或者拘役B.5年以下有期徒刑或者拘役C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役【答案】B103、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B104、在我國，負責保障基金財務監管的是()。A.中國證監會B.財政部C.中國銀監會D.中國期貨業協會【答案】B105、期貨交易過程中，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按（）補償。A.90％B.80％C.70％D.60％【答案】A106、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失．客戶沒有予以追認的，應當（）。A.由期貨公司承擔主要賠償責任B.由非受托人承擔主要賠償責任C.由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任【答案】C107、風險監管報表是（）編制的反映各項風險監管指標計算過程及計算結果的報表。A.期貨交易所B.會計師事務所C.期貨公司D.中國證監會【答案】C108、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A.中國證券監督管理委員會B.國務院教育行政部門C.中國期貨業協會D.國家人事部【答案】B109、下列關于期貨公司營業部負責人的表述中，正確的是()。A.期貨公司擬免除營業部負責人職務的，應當在做出決定前向營業部所在地中國證監會派出機構報告B.營業部負責人應當通過中國證監會的資質測試C.改任同一期貨公司其他營業部負責人的，應當重新申請任職資格D.營業部負責人應當具有期貨從業人員資格【答案】D110、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C111、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得（）頒發的從業資格考試證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證券業協會D.各期貨公司【答案】B112、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債（不含客戶權益）為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元（按期貨交易所規定的保證金標準計算）。該公司期末凈資本為（）。A.2900萬元B.2100萬元C.2700萬元D.2800萬元【答案】D113、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向（）報告。A.中國證券監督管理委員會相關派出機構B.中國證券監督管理委員會C.中國證券監督管理委員會或派出機構D.公司住所地的中國證券監督管理委員會派出機構【答案】D114、證券公司申請介紹業務資格，應在申請日前（）各項風險控制指標符合規定標準。A.1個月B.2個月C.3個月D.6個月【答案】D115、期貨公司應當根據（）制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度，完善業務流程與內部分工，加強責任追究。A.中國期貨業協會B.中國金融期貨交易所C.中國金融協會D.中國證監會【答案】B116、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.選舉和更換會員理事D.決定專門委員會的設置【答案】C117、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A.1B.2C.3D.6【答案】A118、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。A.期貨公司不承擔任何責任B.期貨公司承擔主要賠償責任C.期貨公司承擔次要賠償責任，賠償額不超過損失的60％D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％【答案】D119、期貨從業人員違法違規的，中國證券監督管理委員會依法給予（）A.刑事B.行政C.民事D.金額【答案】B120、甲欲申請某期貨公司總經理，《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.7【答案】A121、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權益轉讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉合約和資金余額全部轉讓給乙。之后，期貨公在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進行交易（只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數月后，乙在操作中虧損一百萬元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒有與其簽署《期貨交易風險說明書》提示其期貨市場風險，要求賠償損失。下列說法正確的是（）。A.期貨公司在客戶過戶時違規操作，應承擔全部損失B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》的內容并由客戶簽字蓋章對于客戶的交易損失，應承擔相應的賠償責任C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經歷，而在過戶時期貨公司與乙未重新簽署開戶文件,應認定客戶乙也有交易經歷，因此期貨公司不承擔責任D.應根據以往的交易結果記載判斷客戶乙是否有交易經歷，如有，則應免除期貨公司的責任【答案】D122、設立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A123、李某以前在銀行工作，現在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。A.張某B.羅某C.王某D.趙某【答案】B124、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應當及時追加保證金B.客戶應當自行平倉C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】C125、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償A.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法規禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任B.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任C.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易D.期貨公司應當對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下【答案】D126、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.客戶B.期貨交易所C.非全面結算會員期貨公司D.全面結算會員期貨公司【答案】D127、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）應當承擔賠償責任。A.客戶B.期貨交易所和期貨公司C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D128、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（）。A.在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議B.在期貨交易所規定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議C.在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議D.在期貨交易所規定的時間內書面向期貨交易所提出異議【答案】C129、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。A.7B.10C.5D.3【答案】A130、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。A.應當由期貨經紀商承擔責任B.應當由客戶承擔責任C.應當由交易的對手方承擔責任D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D131、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B132、關于期貨公司風險資本準備的數量，下列說法正確的是（）。A.期貨公司風險資本準備=主要業務規模x風險系數B.期貨公司風險資本準備=1：各項業務規模x風險系數C.期貨公司風險資本準備的數量由中國期貨業協會按業務規模核定D.期貨公司業務風險資本準備的數量由期貨交易所按業務規模核定【答案】B133、證券公司從事期貨中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂（）。A.期貨中間介紹業務委托協議B.期貨經紀合同C.委托理財協議D.期貨交易合同【答案】A134、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。A.客戶不承擔責任B.期貨公司承擔次要賠償責任C.期貨公司承擔主要賠償責任，最高不超過80％D.由客戶承擔【答案】D135、投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權益類【答案】D136、持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內向住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.3B.5C.10D.15【答案】B137、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）萬元。A.901B.990C.802D.1000【答案】C138、（）按照審慎監管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查A.中國期貨業協會B.中國證監會及其派出機構C.期貨交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B139、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進行大豆期貨交易，甲根據大豆期貨近期的損失由該客戶承擔。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規行為。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令B.違背客戶，故意損害客戶利益C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.向客戶提供虛假成交回報【答案】C140、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續上漲，于是沒有完全執行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持【答案】D141、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（），限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。A.資信和業務開展情況B.收入規模C.人員情況D.盈利情況【答案】A142、客戶對交易結算報告有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內以（）提出，期貨公司應當在約定時間內進行核實。A.電話方式B.郵件方式C.書面方式D.任何方式【答案】C143、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B144、期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。A.詳細說明對公司的影響B.詳細說明解決問題的具體措施和期限C.同時抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構D.當日向全體股東書面報告【答案】D145、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應晶種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日【答案】A146、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。A.結算擔保金制度B.結算準備金制度C.風險準備金制度D.漲跌停板制度【答案】A147、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.客戶B.期貨公司C.客戶和期貨公司共同D.投資者保障基金委員會【答案】B148、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》中的風險控制指標標準不包括（）。A.凈資本不低于10億元B.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發債提供的反擔保除外D.凈資本不低于凈資產的70％【答案】A149、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規定的保證金比例為標準。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監會D.中國期貨業協會【答案】A150、《期貨從業人員管理辦法》中禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業人員提出的。A.中國期貨業協會B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】C多選題（共50題）1、期貨公司應當建立健全內控、合規制度，嚴格落實投資者適當性制度。期貨公司應當根據中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度，完善業務流程與內部分工，加強責任追究。期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報（）備案。A.中國銀監會B.中國金融期貨交易所C.公司所在地中國證監會派出機構D.中國人民銀行E【答案】BC2、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》規定，期貨從業人員應當嚴格自律、潔身自好_這主要表現在（）。A.對機構管理人員所發出的違法違規指令，從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告B.從業人員發現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報C.從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發與投資者惡意串通D.從業人員發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險E【答案】ABCD3、（2018年真題）期貨公司或者其分支機構（）時，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。A.營業執照被公司登記機關依法注銷B.主動提出注銷申請C.成立后無正當理由超過2個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續2個月以上D.符合國務院期貨監督管理機構規定的其他情形【答案】ABD4、《期貨從業人員管理辦法》所稱從事期貨經營的機構，包括（）。A.期貨公司B.期貨交易所的非期貨公司結算會員C.期貨交易所D.從事外匯掉期交易的商業銀行【答案】AB5、某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確的是（）。A.該決議須經全體理事1/2以上表決通過B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席C.該決議須經出席會議的理事的1/2以上表決通過D.做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席【答案】AB6、首席風險官應當向（）報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。A.中國期貨業協會B.期貨公司總經理C.董事會D.公司住所地中國證監會派出機構【答案】BCD7、期貨從業人員在向投資者提供服務前應當（）。A.了解投資者的財務狀況.投資經驗及投資目標B.謹慎.誠實.客觀地告知投資者期貨投資的特點C.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現的各種風險D.向投資者做出獲利的承諾或保證【答案】ABC8、境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同（）制訂，并報國務院批準。A.國務院商務主管部門B.國有資產監督管理機構C.銀行業監督管理機構D.外匯管理部門【答案】ABCD9、根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》的規定，下列關于期貨公司提供風險管理服務的表述中，正確的有()。A.期貨公司應當發揮自身專業優勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程B.期貨公司應當為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓C.期貨公司可以基于市場發展的需要，適當夸大期貨的風險管理功能D.期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力【答案】ABD10、2015年7月20日，甲期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2015年10月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發現公司有上述問題，下列表述中正確的是（）。A.首席風險官應當向中國期貨業協會報告B.首席風險官應當向董事會報告C.首席風險官應當向公司控股股東單位報告D.首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構報告【答案】BD11、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，以下表述正確的有（）。A.凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標B.資產、流動資產是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金C.負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，包括客戶權益D.最低限額結算準備金是指期貨公司按照相關要求以客戶保證金繳存用于履約擔保的最低金額【答案】AB12、下列關于交易結算報告的表述中，正確的有（）。A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，期貨公司應當在期貨經濟合同約定的時間內進行核實B.客戶應當按照期貨經紀合同約定方式對交易結算報告內容進行確認C.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議D.客戶未在約定時間內提出異議的，不能視為對交易結算報告內容的確認【答案】ABC13、經營機構對專業投資者進行細化分類和管理的根據包括（）。A.專業投資者獲利能力B.專業投資者的業務資格C.專業投資者投資經歷D.專業投資者投資實力【答案】BCD14、下列關于交易結算報告的表述中，正確的有（）。A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，期貨公司應當在期貨經濟合同約定的時間內進行核實B.客戶應當按照期貨經紀合同約定方式對交易結算報告內容進行確認C.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議D.客戶未在約定時間內提出異議的，不能視為對交易結算報告內容的確認【答案】ABC15、期貨公司應當按照中國證監會的規定對營業部實行（）和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。A.統一結算B.統一風險管理C.統一資金調撥D.統一財務管理【答案】ABCD16、下列關于期貨公司的董事、監事、高級管理人員的說法，正確的是（）。A.應該遵守法律、行政法規B.應該遵守中國證監會的規定C.應該遵守自律規則、行業規范D.應該遵守公司章程，恪守誠信，勤勉盡責【答案】ABCD17、期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括（）。A.期貨市場個人投資者B.期貨市場機構投資者C.期貨交易所非期貨公司會員D.符合一定條件的期貨公司【答案】AB18、根據《期貨從業人員管理辦法》，中國期貨業協會制訂期貨從業人員自律管理的具體辦法，內容包括（）。A.紀律懲戒和申訴B.從業資格考試、注冊和公示C.后續執業培訓、執業檢查D.執業行為準則【答案】ABCD19、下列關于期貨公司不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的法律責任的陳述，正確的有（）。A.對期貨公司，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款B.情節嚴重的，責令期貨公司停業整頓或吊銷期貨業務許可證C.情節嚴重的，對直接責任人員暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業人員資格D.對直接責任人員，給予警告，并處罰款【答案】ABD20、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。A.成交價B.持倉量C.最高價與最低價D.開盤價與收盤價【答案】ABCD21、關于違約責任的承擔，下列說法正確的是（）。A.在期貨合約交割期內，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任B.在期貨合約交割期內，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應當代丙向丁承擔違約責任C.在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對乙違約，則期貨公司應當代戊向乙承擔違約責任D.在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對乙違約，期貨公司不承擔違約責任【答案】ABC22、下列期貨公司人員中，應當每兩年參加一次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓的有（）。A.獨立董事B.首席風險官C.董事長D.總經理【答案】ABCD23、某日，客戶甲需從期貨公司轉出保證金100萬元，期貨公司和客戶應通過（）進行轉賬。A.期貨公司備案的期貨保證金賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.客戶登記的期貨結算賬戶D.期貨交易所專用結算賬戶【答案】AC24、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。A.電話B.書面C.計算機D.互聯網【答案】ABCD25、甲期貨公司為全面結算會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結算業務，雙方就該委托業務準備簽訂結算協議，關于協議的內容，他們詢問了相關律師，律師的以下建議正確的是（）。A.雙方約定的內容不得違反法律.行政法規的規定B.雙方應該在協議中約定保證金的標準C.對方應該在協議中約定非結算會員準備金最高余額D.不得對爭議處理方式進行約定【答案】AB26、以下是某會員制期貨交易所交易規則的內容，其中符合法律規定的是（）。A.期貨交易、結算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規、違約行為及其處理辦法D.會員資格及其管理辦法【答案】ABC27、在下列()情況下，會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會。A.會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2／3B.1／4以上會員聯名提議C.理事會認為必要D.理事長認為必要【答案】AC28、期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取的措施有（）。A.談話B.提示C.通知出境管理機關依法阻止其出境D.記入信用記錄E【答案】ABD29、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由（），客戶予以追認的除外。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人承擔連帶責任C.非受托人承擔賠償責任D.期貨公司承擔連帶責任【答案】AB30、資產管理業務的投資范圍包括（）A.期貨.期權及其他金融衍生品B.股票.債券.證券投資基金C.集合資產管理計劃.央行票據D.短期融資券.資產支持證券等【答案】ABCD31、期貨公司變更股權須依法批準的，應當符合下列（）條件。A.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持B.期貨公司與股東之間不得交叉持股C.股權受讓方最低持股應在10％以上D.擬變更的股權不得存在被查封.凍結情形【答案】BD32、份額登記機構應當妥善保存登記數據，并將集合資產管理計劃（）等數據備份至中國證監會認定的機構。A.投資者名稱B.投資者身份信息C.份額明細D.投資者近親屬身份信息【答案】ABC33、期貨從業人員應具備、保持并不斷提高專業勝任能力，包括（）。A.加強業務知識更新，接受后續職業培訓B.在從事期貨服務前，應當參加崗前培訓并通過考核C.不斷提高文化程度，盡可能取得較高學歷D.期貨經營機構的管理人員應當對下屬期貨從業人員的工作進行指導、監督和支持【答案】ABD34、期貨公司的（）之間不得