精品文檔-下載后可編輯《基金法律法規、職業道德與規范》押題密卷52022《基金法律法規、職業道德與規范》押題密卷5

單選題（共100題，共100分）

1.經中國證監會批準可以在境內募集資金進行境外證券投資的機構稱為（）。

A.QDII

B.ETF

C.QFII

D.LOF

2.某投資人將所持有的X證券投資基金轉換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費為零，Y基金凈值為1.2000元，轉出份額為100萬份，那么轉出金額為（）。

A.100萬元

B.110萬元

C.120萬元

D.330萬元

3.投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的（）。

A.認購

B.申購

C.贖回

D.交易

4.（）是指基金管理人投資業務人員違反相關法律法規和公司內部規章帶來的處罰和損失風險。

A.反洗錢合規風險

B.信息披露合規風險

C.投資合規性風險

D.銷售合規風險

5.基金管理公司應按照基金合同的規定及時地向（）支付基金收益。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金發起人

D.基金管理人

6.基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內容（）。

Ⅰ.對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

Ⅱ.對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法

Ⅲ.對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法

Ⅳ.對基金產品和基金投資人進行匹配的方法

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

7.以下關于QDⅡ基金份額認購的說法錯誤的是（）。

A.發售QDⅡ基金的基金管理人必須具備合格境內機構投資者資格

B.發售QDⅡ基金的基金管理人必須具備合格經營外匯業務資格

C.基金管理人可以根據產品特點確定QDⅡ基金份額面值的大小

D.QDⅡ基金份額不得用人民幣認購，只可用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購

8.后端收費方式下，基金管理人可以選擇根據投資人持有期限不同分段設置申購費，對于持有期低于（）年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費。

A.半

B.一

C.兩

D.三

9.特別是在市場競爭日趨激烈的情況下，提升服務的（）將會是基金銷售機構未來的發展重點。

A.集中化和專業化

B.分散化專業化

C.層次化專業化

D.加深化和專業化

10.（）為投資者提供了一種在不同資產類別之間進行靈活配置的投資工具，比較適合較為保守的投資者。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.混合基金

11.督察長監督檢査公司內部風險控制情況；應當重點關注的事項包括（）。

A.公司是否按照法律法規和中國證監會的規定制定和修改各項業務規章制度及業務操作流程

B.公司是否對各項業務制定和實施梠應的風險控制制度

C.公司員工是否嚴格有效執行公司規章制度

D.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題

12.根據中國證監會對基金的分類標準，混合基金是指（）基金。

A.主要投資于股票、債券，且60%以上投資于股票

B.主要投資于股票、債券，且80%以上投資于債券

C.主要投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規定的

D.主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產投資于貨幣市場工具

13.（）屬于基金職業道德教育的主要內容。

A.提升基金職業道德素養

B.參加基金職業道德實踐

C.領會基金職業道德規范

D.灌輸基金職業道德規范

14.下列不屬于道德與法律的區別的是（）。

A.表現形式不同

B.內容結構不同

C.調整手段不同

D.調整對象不同

15.下列不是1997年以前設立的基金（即老基金）存在的問題是（）。

A.缺乏基本的法律規范，基金普遍存在法律關系不清、無法可依、監管不力的問題

B.法律體系健全

C.大量投向了房地產、企業法人股權

D.房地產市場降溫、實業投資無法變現以及貸款資產無法回收的困擾，資產質量普遍不高

16.為明確信息披露義務人的責任，提醒投資者注意投資風險，目前法規規定，應在基金年度報告扉頁作出的提示不包括（）。

A.基金管理人和基金持有人的責任

B.投資風險

C.年度報告中注冊會計師出具非標準無保留意見的提示

D.基金管理人管理和運用基金資產的原則

17.國際上比較流行的投資組合保險策略主要是（）。

A.營銷保險策略

B.債券保險策略

C.對沖保險策略

D.股票保險策略

18.（）是判斷是否構成“操縱市場”的關鍵因素。

A.內幕交易

B.實施了歪曲證券價格或者人為虛增交易量等不當影響證券價格的行為

C.有誤導市場參與者的意圖

D.不正當交易

19.多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉換的基金是（）。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.系列基金

20.申請設立基金時，基金管理人不需要向監管機構提交的文件是（）。

A.基金申請報告

B.基金托管協議草案

C.招募說明書草案

D.上市交易公告書

21.下列關于基金職業道德修養的方法，不正確的是（）。

A.正確樹立基金職業道德觀念

B.深刻領會基金職業道德規范

C.積極參加基金職業道德實踐

D.崗前職業道德教育

22.集合投資的優點是（）。

A.強化監管

B.具有規模優勢

C.收益穩定

D.風險固定

23.金融資產是代表未來收益或資產合法要求權的憑證,債權類金融資產不包括（）。

A.票據

B.債券

C.契約型投資工具

D.各類股票

24.對非公開募集基金推介方式的限制不包括（）。

A.私募基金管理人不可以向投資者承諾投資本金不受損失

B.非公開募集基金不可以通過分析會和布告方式向不特定對象宣傳推介

C.不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

D.通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾