水電建設集團工程局有限公司

分包商資源庫及履約信用評價管理辦法第一章總則第一條為了進一步提高工程分包管理水平，將信譽好、能力強、業(yè)績優(yōu)的分包商納入我局工程分包市場，并完善相關檔案管理工作，建立分包商資源庫，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》和我局《工程分包管理辦法》等有關法律法規(guī)、規(guī)章制度，結(jié)合我局生產(chǎn)經(jīng)營實際，特制定本辦法。第二條本辦法所稱分包商資源庫是經(jīng)我局審核進入我局工程分包市場，提供各類分包商的一個管理平臺。第三條對分包商履約信用評價堅持公開、公正原則，實行動態(tài)管理。第四條對分包商堅持以引進與培育并重，管理與服務同步，促進分包商誠信履約、合作共贏。第五條在項目履約過程中，將分包商納入管理體系，加強分包商的管理培訓、技能培訓與崗位教育，有目的地培養(yǎng)一批合格的、有實力的分包隊伍。第二章管理原則與基本制度第六條分包商的管理應堅持“互惠互利、長期合作、優(yōu)勢互補、競爭性選擇、動態(tài)更新"的原則。第七條分包商管理的基本制度：（一）進入準入制：分包商可從項目部申報評審資料，也可直接從各公司申報資料，項目部、公司審核資料，規(guī)范性和真實性考察通過的準其進入我局分包商資源庫。（二） 使用登記制：局建立使用分包商登記制度和分包商現(xiàn)場主要負責人登記制度，建立分包商及其現(xiàn)場主要負責人臺帳。（三） 履約評價制：各公司應建立分包商履約過程、履約效果的評價制度，依據(jù)過程履約情況，每季度進行一次對分包商的履約信用評價。（四） 違約清退制：各公司應建立履約不良的分包商違約清退制度，建立履約不良的分包商現(xiàn)場負責人禁入制度，對發(fā)生嚴重惡意違約行為的分包商，對其采取清退措施并禁止其進入我局分包市場。（五） 分級管理制：依據(jù)分包商準入評審及過程評價機制，建立健全分包商風險提示的分級管理制度。第三章管理機構(gòu)及職責第八條分包商資源庫的管理分為三級，包括局、公司和項目部，局經(jīng)營管理部為全局分包商資源庫歸口管理部門。第九條局經(jīng)營管理部門職責（一） 依據(jù)國家有關法律、法規(guī)、政策和股份公司、我局有關規(guī)定，制訂我局分包商資源庫管理的相關規(guī)定；（二） 負責建立我局分包商資源庫，定期維護、更新、發(fā)布我局分包商履約評價結(jié)果；（三） 及時、如實地向股份公司報送禁止進入我局分包市場的“禁入分包商名單”，并做好相關證據(jù)保存工作；（四） 對各公司、項目部的分包商資源庫及履約信用評價的管理工作進行規(guī)范、指導、監(jiān)督、審核和檢查。第十條各公司經(jīng)營管理部門為本單位分包商資源庫的管理部門，其職責如下：（一） 建立本單位分包商資源庫，定期維護、更新，全面地收集項目部與分包商的合作與評價情況，對分包商履約信用評價情況進行統(tǒng)計匯總，并及時、客觀組織內(nèi)部評價，形成本單位分包商履約信用定級名單，每季度定期上報局經(jīng)營管理部；（二） 及時、如實地向局報送禁止進入我局分包市場的“禁入分包商名單"及相關證據(jù)資料；（三） 及時、準確地將局發(fā)布的分包商履約信用評價結(jié)果發(fā)送到所屬項目部，便于項目部施工分包時選擇；（四） 負責對分包商的資質(zhì)及業(yè)績材料進行審核，協(xié)助項目部把好分包商的準入關，必要時由公司組織對分包商進行現(xiàn)場考察；（五） 對項目部的分包商資源庫及履約信用評價的管理工作進行規(guī)范、指導、監(jiān)督和檢查。第十一條項目部為本項目分包商資源庫的管理部門，其職責如下：（一） 負責本項目新選擇的分包商資料的收集和初審工作,及時向公司經(jīng)營管理部報送分包商的有關資料和初審意見；（二） 如實、全面地記錄與分包商的合作情況。包括但不限于：分包項目履約情況、技術(shù)管理情況、質(zhì)量管理情況、安全管理情況、人員和設備的到位情況、協(xié)作情況、農(nóng)民工工資的發(fā)放情況等；（三） 客觀、公正地做好分包商的履約信用評價工作。對所屬分包商日常履約信用情況做好記錄，每季度進行履約信用評價打分并將結(jié)果報公司經(jīng)營管理部；（四）“禁入分包商"應及時、如實地向公司經(jīng)營管理部門報告，并提交相關證據(jù)資料。第十二條對于直管項目部，由直管項目部經(jīng)營管理部行使本單位分包商資源庫的管理職責，其具體職責參照公司經(jīng)營管理部職責。第四章分包商資源庫的準入及退出管理第十三條對擬進入我局分包商資源庫的分包商，首次合作的，需向項目部、公司申報書面資料并在電建工程承包商網(wǎng)（）注冊填報資料，由項目部、公司審核資料，規(guī)范性和真實性考察通過的準其進入我局分包商資源庫。第十四條擬進入我局分包商資源庫的分包商提交資料包括但不限于：（一） 分包商基本資料表（二） 分包商企業(yè)簡介（三） 分包商資質(zhì)證明文件。包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級證書、組織機構(gòu)代碼證、法人代碼證書、稅務登記證、安全生產(chǎn)許可證、質(zhì)量管理體系證書、環(huán)境管理體系證書、職業(yè)健康安全管理體系證書和企業(yè)獲獎證書等有效資質(zhì)證明文件的復印件或掃描件，并加蓋分包商單位公章，由項目部經(jīng)營核算部負責人審核核對原件后簽名確認，加蓋項目部公章，并寫上“已核，與原件一致''的字樣。（四） 分包商承擔工程分包的能力1、人力資源情況，包括項目經(jīng)理、技術(shù)員、安全員、質(zhì)量員和特殊工種人員情況，附其有效資格證書復印件（證書復印件項目部應與原件核對確認，要求同上）；2、 機械設備情況，包括自有和租賃設備，附產(chǎn)權(quán)證明、發(fā)票或租賃合同復印件（證書復印件項目部應與原件核對確認，要求同上）；3、 財務資金情況，包括近三年財務報表、審計報告和營業(yè)稅、所得稅發(fā)票復印件。4、 其它，包括固定資產(chǎn)、抵押、糾紛、訴訟和農(nóng)民工工資支付情況等。確保安全的施工技術(shù)素質(zhì)（包括項目負責人、技術(shù)負責人、安全管理人員等）及特種作業(yè)人員取證情況。施工管理機構(gòu)、安全體系及其人員配備。保證施工安全的機械、工器具、計量器具、安全防護設施、用具的配備。安全施工等管理制度（包括各工種、設備的安全操作規(guī)程、特種作業(yè)人員的審證考核制度、各級人員安全生產(chǎn)崗位責任制、安全檢查制度、文明生產(chǎn)制度和安全教育制度等）。（五） 分包商在局內(nèi)承建工程情況。包括近五年已完和在建的代表性工程匯總表；各分項工程情況表，包括項目簡況、分包合同、完工證書、獲獎證書、發(fā)包方推薦書或發(fā)包方評價文件等。（六） 分包商在局外承建工程情況。包括近五年已完或在建的代表性工程匯總表；各分項工程情況表，包括項目簡況、分包合同、完工證書、獲獎證書、發(fā)包方評價文件等。（七） 分包商近三年安全施工情況。第條提交資料考察通過的分包商才能進入我局分包商資源庫，初始入庫為待評狀態(tài)，項目部對其每季度進行履約信用評價，各公司、局根據(jù)情況定期對其進行履約信用定級。第十六條在局分包商簽訂分包合同前，各公司和項目部要嚴格審查法定代表人授權(quán)委托書的真實性，分包商需提供被授權(quán)委托人的勞動合同和社會保險證明。第十七條連續(xù)三個季度，分包商的履約信用評價結(jié)果都為不合格的分包商列入“禁入分包商”；分包商在一個評價期內(nèi)有下列情形之一的，其在建分包合同終止后，列入我局“禁入分包商"名單，禁止再次進入我局分包市場：（一） 出具不實的資質(zhì)證明的；（二） 損害我局企業(yè)合法利益的行為的；（三） 以不正當手段獲取分包業(yè)務的；（四） 出現(xiàn)其他不良情況或嚴重違約者，不能繼續(xù)履行分包合同，或采取措施糾正后仍不能繼續(xù)履行分包合同，并解除合同、令其退場，造成一定影響者。第十八條各公司應嚴格分包監(jiān)督管理。項目部應在5日內(nèi)對確定的禁入分包商填寫《禁入分包商報告單》（見附表五），并上報公司經(jīng)營管理部；（子）公司在5個工作日內(nèi)審查后上報局經(jīng)營管理部；局經(jīng)營管理部在5個工作日內(nèi)審核并報分管領導審定后，上報股份公司，并更新本季度分包商資源庫。第十九條對禁入分包商的確定、處理應注重合法性、真實性，其相關材料和證據(jù)的原件，應上報局經(jīng)營管理部長期保存。第五章分包商的履約信用評價第二十條分包商履約信用評價工作應遵循實事求是、科學合理和公平、公正、公開、動態(tài)評價原則。第二十一條項目部對分包商現(xiàn)場履約信用情況進行過程隨時記錄，按季度考核打分，由項目經(jīng)營核算部匯總每個分包商評價成績，項目經(jīng)理審定后，每季度末25日報各公司經(jīng)營管理部。第二十二條項目部對分包商的履約信用評價主要從分包項目履約、技術(shù)管理、質(zhì)量管理、安全管理、財務狀況、人員和設備的到位、現(xiàn)場協(xié)作、農(nóng)民工工資的發(fā)放以及現(xiàn)場文明施工等方面評價打分；對評價范圍內(nèi)所有分包商進行量化評價；評價具體實施由項目班子領導層（項目經(jīng)理除外）、項目部各職能部門負責人、項目部施工現(xiàn)場人員三個層級人員進行。第二十三條項目班子領導層主要從分包商的整體履約能力、質(zhì)量、安全環(huán)保意識、內(nèi)部人員管理，財務情況等方面進行評價打分，填寫《分包商履約信用評價表（項目部領導層）》（見附表一）；第二十四條項目部各職能部門負責人分別從進度、質(zhì)量、安全環(huán)保、合同談判及結(jié)算、設備物資、財務管理、綜合事務等方面對分包商進行評價打分，填寫《分包商履約信用評價表（項目部部門）》（見附表二）；第二條項目部施工現(xiàn)場人員主要包括現(xiàn)場技術(shù)員、質(zhì)檢員、安全員、成本管理人員等。主要對分包商現(xiàn)場在施工現(xiàn)場是否服從生產(chǎn)調(diào)度指揮及協(xié)調(diào)、是否合理安排現(xiàn)場的進度、質(zhì)量、安全環(huán)保、文明施工等方面進行評價打分，填寫《分包商履約信用評價表（施工現(xiàn)場管理人員）》（見附表三）；項目班子領導層、部門負責人、現(xiàn)場管理人員評價打分所占權(quán)重分別為20%、30%、50%o在計算分包商每次的最終評價成績時，同類人員的打分取平均值，以上三類人員的評價打分按權(quán)重,累加計算為最終成績。第二十六條各層級管理人員在對分包商評價打分的同時須以文字簡要評述打分原因，并簽字確認。第二十七條公司經(jīng)營管理部每季度末對各項目上報的打分結(jié)果進行統(tǒng)計匯總，由公司分管領導組織經(jīng)營管理部、質(zhì)量管理部、安全環(huán)保部、設備物資部、財務資金部、法律事務專干等進行會審，對本單位的分包商履約信用評價進行定級，形成《在建項目分包商履約信用定級名單》（見附表四）于下季度首月10日前以正式文件報局經(jīng)營管理部。第二十八條局經(jīng)營管理部每季度統(tǒng)計匯總?cè)挚荚u結(jié)果，建立臺帳，更新分包商履約信用定級名單，經(jīng)分管領導同意后在每季度首月予以發(fā)布。第二十九條在定級過程中，出現(xiàn)各公司對某個分包商評價定級沖突情況，原則上就低不就高，分包商在多個項目或分公司所得評價得分有差異，經(jīng)局經(jīng)營管理部或公司了解情況后，在打分真實可靠的前提下，以較低分值為準。第三十條分包商的履約信用評價定級分為以下五級：（一） AAA級（優(yōu)秀）：90—100分；（二） AA級（良好）：80-90分；（三） A級（合格）：70-80分；（四） 不合格：70分以下；（五） 待評：履約未滿一季度暫未定級；第三十一條首次進入我局高等級分包商需滿足的條件（一）AAA級分包商除考評成績達到規(guī)定外，還需滿足在我局至少圓滿履行完三個以上分包合同且已進入我局分包市場滿三年；（-）AA級的分包商除考評成績達到規(guī)定外，還需滿足在我局至少圓滿履行完兩個以上分包合同且已進入我局分包市場滿二年。第六章履約信用評價結(jié)果的應用

第三十二條履約信用評價定級結(jié)果與選擇分包商掛鉤（一） 優(yōu)先選擇已列入我局分包商資源庫中AAA、AA等級的分包商。（二） 禁止使用分包商資源庫“禁入分包商”；禁止“禁入分包商"負責人或被授權(quán)人進入我局分包市場。第三十三條分包商履約信用等級與參與我局分包工程數(shù)量掛鉤履約信用等級為AAA的分包商，最多可在全局范圍內(nèi)4個（含）以內(nèi)項目部分包工程；履約信用等級為AA的分包商，最多可在全局范圍內(nèi)3個（含）以內(nèi)項目部分包工程；履約信用等級為A的分包商，最多可在全局范圍內(nèi)2個（含）以內(nèi)項目分包工程；待評分包商，最多可在全局范圍內(nèi)一個項目分包工程。履約信用評價為不合格的分包商，在評價結(jié)果發(fā)布期內(nèi)，禁止在全局范圍內(nèi)承接新的業(yè)務和參與投標。第七章罰則第三十四條任何單位或個人不得對外泄露或公示分包商資源庫資料，禁止將股份公司承包商網(wǎng)內(nèi)網(wǎng)用戶帳號外傳，禁止發(fā)表對分包商具有攻擊性和侮辱性的內(nèi)容，否則承擔由此引起的法律責任。第三條任何單位和個人不得實施下列違紀違規(guī)行為：（一）在股份公司或局“禁入分包商"名單公布后，仍繼續(xù)與“禁入分包商”簽訂新的分包合同并委托施工；（二） 在合格分包商資源庫外選擇分包商時，未按規(guī)定進行審查、批準和備案的；（三） 不按規(guī)定建立分包商、分包商現(xiàn)場負責人登記制度，不按規(guī)定建立分包商評級管理制度，發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故的;（四） 瞞報、虛報本單位的合格分包商名單、不合格分包商名單和分包商合作、考核、評價情況。第三十六條分包商在履約過程中，發(fā)生質(zhì)量、安全事故，或者發(fā)生其他不良行為，致使企業(yè)形象榮譽受損，造成重大損失時，按下列規(guī)定予以處罰。（一）發(fā)生安全事故的按照以下（表一）規(guī)定進行處罰：表一:序號安全事故等級處罰規(guī)定處罰程序備注1施工現(xiàn)場存在重大安全隱患，未按期整改或態(tài)度惡劣拒不整改。對分包商給予書面警告一次，在警告發(fā)出三個月內(nèi)禁止在公司范圍內(nèi)承接新的業(yè)務和參與投標。由項目部書面文件報公司經(jīng)營管理部，經(jīng)公司主要領導同意后下發(fā)正式通知。2一般事故對分包商給予黃牌警告一次，在警告發(fā)出一年內(nèi)禁止在全局范圍內(nèi)承接新的業(yè)務和參與投標。由項目部書面文件報公司經(jīng)營管理部，經(jīng)公司主要領導同意后正式文件報局經(jīng)營管理部，經(jīng)局分管領導同意，下發(fā)正式通知。3較大事故對分包商給予紅牌警告一次，在警告發(fā)出兩年內(nèi)禁止在全局范圍內(nèi)承接新的業(yè)務和參與投標。4重大事故或特別重大事故將其列入“禁入分包商名單”，禁止進入我局分包市場。按照“禁入分包商”上報程序執(zhí)行。備注：安全事故等級劃分按照《水電局安全事故管理辦法》規(guī)定執(zhí)行。（二）發(fā)生質(zhì)量事故的按照以下（表二）規(guī)定進行處罰:表二：

序號質(zhì)量事故分類處罰規(guī)定處罰程序備注1施工現(xiàn)場存在質(zhì)量隱患未按期整改或拒不整改態(tài)度惡劣。對分包商給予書面警告一次，在警告發(fā)出三個月內(nèi)禁止在公司范圍內(nèi)承接新的業(yè)務和參與投標。由項目部書面文件報公司經(jīng)營管理部，經(jīng)公司主要領導同意，下發(fā)正式通知。2質(zhì)量缺陷對分包商給予書面警告一次，在警告發(fā)出六個月內(nèi)禁止在公司范圍內(nèi)承接新的業(yè)務和參與投標。3一般質(zhì)量事故對分包商給予黃牌警告一次，在警告發(fā)出一年內(nèi)禁止在全局范圍內(nèi)承接新的業(yè)務和參與投標。由項目部書面文件報公司經(jīng)營管理部，經(jīng)公司主要領導同意后正式文件報局經(jīng)營管理部，經(jīng)局分管領導同意，下發(fā)正式通知。4較大質(zhì)量事故對分包商給予紅牌警告一次，在警告發(fā)出兩年內(nèi)禁止在全局范圍內(nèi)承接新的業(yè)務和參與投標。5重大質(zhì)量事故或特大質(zhì)量事故將其列入“禁入分包商名單"，禁止進入我局分包市場。按照“禁入分包商”上報程序執(zhí)行。備注：質(zhì)量事故分類標準按照《水電局工程質(zhì)量獎懲辦法》規(guī)定執(zhí)行。（三）其他不良行為按照以下（表三）進行處罰表三:序號不良行為分類處罰規(guī)定處罰程序1拒不執(zhí)行實名制管理要求。對分包商給予書面警告一次，在警告發(fā)出三個月內(nèi)禁止在公司范圍內(nèi)承接新的業(yè)務和參與投標。由項目部書面文件報公司經(jīng)營管理部，經(jīng)公司主要領導同意，下發(fā)正式通知。2偷工減料行為較為嚴重的。對分包商給予書面警告一次，在警告發(fā)出六個月內(nèi)禁止在公司范圍內(nèi)承接新的業(yè)務和參與投標。3發(fā)現(xiàn)存在惡意拖欠農(nóng)民工工資行為。對分包商給予黃牌警告一次，在警告發(fā)出一年內(nèi)禁止在全局范圍內(nèi)承接新的業(yè)務和參與投標。由項目部書面文件報公司經(jīng)營管理部，經(jīng)公司主要領導同意后正式文件報局經(jīng)營管理部，經(jīng)局分管領導同意，下發(fā)正式通知。4因惡意欠薪造成群體上訪事件或其他行為致使企業(yè)形象榮譽受損的。對分包商給予紅牌警告一次，在警告發(fā)出一年內(nèi)禁止在全局范圍內(nèi)承接新的業(yè)務和參與投標。5多次惡意鼓動農(nóng)民工上訪鬧事或其他情節(jié)特別嚴重行為造成惡劣影響的。將其列入“禁入分包商名單”，禁止進入我局分包市場。按照“禁入分包商”上報程序執(zhí)行。（四）分包商在接受處罰期內(nèi)連續(xù)受到兩次書面警告或年度累計受到三次書面警告，由公司以正式文件報局經(jīng)營管理部，對其給予黃牌警告一次，在警告發(fā)出一年內(nèi)禁止在全局范圍內(nèi)承接新的業(yè)務和參與投標；分包商累計受到三次黃牌警告或兩次紅牌警告，由公司以正式文件報局經(jīng)營管理部，經(jīng)局分管領導同意，由局經(jīng)營管理部將其列入“禁入分包商”名單，禁止進入我局分包市場。第八章附則第三十七條本辦法適用于我局國內(nèi)所有在建項目中分包商的管理。國際工程中使用國內(nèi)分包商的，其分包商管理適用此辦法;使用國外分包商的，由海外事業(yè)部參照此辦法逐步完善國外分包商的管理。第三十八條本辦法解釋權(quán)歸局經(jīng)營管理部；本辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行，原局《合格分包商資源庫管理實施細則》同時廢止。附表：1.《分包商履約信用評價表（項目部領導層）》《分包商履約信用評價表（項目部職能部門）》《分包商履約信用評價表（項目部施工現(xiàn)場人員）》《在建項目分包商履約信用定級名單》《禁入分包商報告單》附表一:分包商履約過程評價表（項目領導層）

序號考核內(nèi)容考核分值考核得分考核意見備注1人事行政管理：管理人員、技術(shù)工人配備；按國家《勞動法》規(guī)定簽訂勞動合同、人員設備投保、年內(nèi)人員流動情況。202財務管理：員工工資及時發(fā)放、合理分配、無克扣拖欠；遵循稅法、依法納稅、無偷稅漏稅。203生產(chǎn)管理：較好地與發(fā)包單位配合，技術(shù)交底后能自行組織施工；能按要求工期完成施工任務，質(zhì)量合格率100%；對質(zhì)量過程嚴格控制，較強的自檢能力，與發(fā)包單位就質(zhì)量問題溝通；分包合同履約情況、生產(chǎn)進度控制情況。404安全與環(huán)保：嚴格遵守國家及地方政府有關規(guī)定和發(fā)包單位的各項制度；無打架斗毆、滋事堵門等擾亂治安的行為和事件；做好安全無事故、文明施工無違章。20分包商名稱:項目名稱:日期:年月曰分包商名稱:項目名稱:日期:年月曰考核人:

附表二:分包商履約過程評價表（部門）序號考核內(nèi)容考核具體項目分值得分考核意見1.1安全方面（20分）發(fā)生停工整頓（不分規(guī)模大小）4安全環(huán)保部：1.2發(fā)生未遂（記錄）事故41.3發(fā)生人身、機械事故及小型火災41.4所屬單位人員發(fā)生違章情況41.5施工單位的安全文明藉工情況42.1質(zhì)量方面（25分）出現(xiàn)一般質(zhì)量事故、涉及的質(zhì)量目標未實現(xiàn)5質(zhì)量管理部：2.2出現(xiàn)工藝問題，造成停工整改或較大返工整頓52.3被監(jiān)理、業(yè)主下令停工整改52.4復檢驗收一次未通過52.5終檢驗收一次未通過53.1進度方面（15分）一般項目未按進度計劃完成5工程管理部：3.2重大項目未按進度計劃完成53.3形象進度未按進度計劃完成55.1合同談判及結(jié)算（16分）報價合理、價格與市場價及其他現(xiàn)場對比4經(jīng)營核算部：5.2現(xiàn)場委托工程完成及時，無特殊要求45.3按照合同規(guī)定履約，.服從現(xiàn)場管理45.4合同結(jié)算中無無理要求，服從經(jīng)營結(jié)算工作46.1設備物資（4分）現(xiàn)場配備設備物資滿足施工要求，材料使用規(guī)范4項目設備物資部7.1財務管理（4分）分包商農(nóng)民工工資按時支付4項目財務資金部8.1綜合事務（16分）人員進退場及時性、特殊工種證件有效及使用規(guī)范性4綜合辦公室：8.2分包隊伍的文明建設（施工著裝整齊、胸卡侃戴）情況48.3宿舍、食堂衛(wèi)生及生活區(qū)個人行為文明管理的規(guī)范性48.4生活區(qū)用水用電（大功率電器、燈長明等現(xiàn)象）的規(guī)范性4合計100分包商名稱:項目名稱:日期： 年月曰

附表三:分包商履約過程評價表（項目部施工現(xiàn)場人員）項目名稱： 日期：年月曰序號考核具體項目分