./風險分級管控制度目的為辨識公司圍影響安全的危險有害因素、評價其風險程度,確定重大風險,明確管控層級,并對其進行有效的控制,達到降低風險,杜絕或減少各種隱患,降低生產安全事故的發生。特制定本制度。使用圍適用于公司所有生產現場、辦公現場及生產經營場所危險有害因素的辨識,風險管控的方法和控制措施的要求。職責3.1主要負責人應全面負責危險源辨識、風險評價和分級管控工作。3.2總經理負責廠區風險分級管控工作、負責審核危險有害因素辨識和風險評價結果。3.3安全科長負責組織分管圍的危險源辨識、風險評價和分級管控工作。3.4各部門、車間負責人負責組織各自單元的風險評價和風險點管控,風險公示和培訓工作。3.5從業人員應參與本崗位風險評價,實施風險點管控。工作要求4.1首先成立由主要負責人為組長的風險管控小組,做到全員參與風險評價。4.2風險管控小組組成原則4.2.1公司級風險評價小組：組長：高國啟副組長：黃城昆組員：部門、車間負責人；安全、生產、設備、工藝、電氣、儀表等各職能部門負責人和各類專業技術人員及崗位人員。具體事務由公司安全管理人員負責。4.2.2車間級風險評價小組：組長：車間主任成員：班組長、崗位員工代表4.3評價小組成立以后,對危險有害因素辨識,風險評價和風險控制進行策劃,制定管理程序。4.4實施全員培訓按照風險分級管控培訓計劃,由安全科組織各科室及專業管理部門,部門開展的分層次、分階段培訓學習,掌握危險源辨識、風險評價的方法,保留培訓記錄。4.5編寫體系文件公司及各部門、專業科室分別編制危險源辨識、風險評價作業指導書、風險點清單、作業活動清單、設備設施清單、工作危害分析〔JHA評價記錄、安全檢查表分析〔SCL評價記錄、風險分級管控清單、危險源統計表等有關記錄文件。5風險識別評價5.1風險點確定5.1.1風險點劃分原則對風險點的劃分,應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、圍清晰的原則,可按照生產裝置、儲存罐區、裝卸站臺、作業場所等功能分區進行。對操作及作業活動等風險點的劃分,應當涵蓋生產經營全過程所有常規和非常規狀態的作業活動。對于系統或大型機組開、停車,檢維修,動火、受限空間等操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動應進行重點考慮。5.1.2風險點排查應組織對生產經營全過程進行風險點排查,形成包括風險點名稱、區域位置、可能導致事故類型等容的基本信息,并建立《風險點登記臺賬》〔參見附錄14.2,為下一步進行風險分析做好準備。風險點排查應按生產〔工作流程的階段、場所、裝置、設施、作業活動或上述幾種方法的結合等進行。6、危險有害因素辨識6.1危險有害因素辨識和風險評價的時機：每年至少對風險分級管控體系進行一次系統評審或更新。非常規作業活動、新增功能性區域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。6.2危險與危險因素的分類危險因素的分類方法,根據生產過程和傷害事故的國家標準不同,可有兩種分類方法〔1根據危害性質分類的方法：根據GB/T138612009《生產過程危險和危險因素分類與代碼》的規定,將生產過程危險因素和危害因素分為四大類："人的因素"、"物的因素"、"環境因素"和"管理因素"〔2根據事故類別和職業病類別的分類方法：導致《企業職工傷亡事故分類標準》〔GB-1986所列的20類事故發生的因素也認為是危險有害因素。20類事故分別為：機械傷害、觸電、灼傷、高處墜落、容器爆炸、其他爆炸、物體打擊、中毒和窒息、坍塌、放炮、火災起重傷害、車輛傷害、其他傷害、火藥爆炸、淹溺、透水、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、冒頂片幫。6.3危險有害因素辨識圍〔1辨識圍公司的常規和非常規活動：所有進入公司生產、作業、辦公場所人員〔包括合同方人員訪問者的活動：工作場所設備、設施的投入及人的失誤、生產作業的環境等辨別公司活動生產或服務中產生危險隱患的因素；〔2危險有害因素辨識可從不同的層面進行?！?規劃、設計和建設、投產、運行等階段。〔2常規和非常規活動：a.生產工藝過程的危害因素辨識b.典型的單元過程〔操作的危害因素辨識c.主要裝置和設備的危害因素辨識d.電氣設備的危險因素辨識e.特種設備的危害因素辨識f.特殊作業的危險因素辨識g.危險化學品包裝物的危險因素辨識h.作業環境的危險因素辨識I.與手工操作有關的危害因素辨識J.儲存過程的危害因素辨識K.其他過程的危害因素辨識〔3事故及潛在的緊急情況〔4所有進入作業場所人員的活動〔5原材料、產品的運輸和使用過程〔6作業場所設施、設備、車輛、安全防護用品〔7丟棄、廢棄、拆除與處置〔8企業周邊環境〔9氣候、地震及其他自然災害等6.4危險有害因素辨識6.4.1主要通過詢問、交流、現場觀察、查閱資料、外部信息、相關方的意見、設備運行狀態實施工作危害分析和安全檢查。6.4.2公司危險有害因素辨識方法采用工作危害分析〔JHA>和安全檢查表法〔SCL〔1工作危險分析〔JHA作業危害分析〔JHA是對作業活動的每一步驟進行分析,從而辨識潛在的危害并做好安全措施。作業危害分析的主要步驟是：1確定〔或選擇待分析的作業：2將作業劃分為一系列的步驟：3辨識每一步驟的潛在危害：4制定相應的預防措施。辨識之前列出作業活動清單〔2安全檢查表法〔SCL安全檢查表分析法是基于經驗的方法,是分析人員對擬分析的對象列出一些項目。識別一般工藝設備和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后決定檢查項目,再以提問的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表,以便進行檢查或評審。安全檢查分析表分析可用于對物質、工藝流程、作業場所、裝置、設備或操作規程的分析辨識之前列出各種清單〔如設備設施/作業場所清單〔3危險辨識方法的選擇分析對象方法備注作業活動工作危害分析方法〔JHA設備設施、作業場所安全檢查表法〔SCL工藝流程安全檢查表法〔SCL危險可操作性分析〔HAZOP〔大型企業或危險工藝采用周邊環境、氣候、地震及其他自然災害安全檢查表法〔SCL7風險控制措施依據DB37/T2882—2016規定的風險控制措施類別和基本原則,并結合生產特點分析制定風險控制措施。7.1風險控制措施應從工程技術〔或工程控制措施、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面識別并評估現有控制措施的有效性。現有控制措施不足以控制此項風險,應提出建議或改進的控制措施。7.2風險控制措施應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經濟合理性、經營運行情況及可靠的技術保證。7.3設備設施類危險源的控制措施應包括：報警、聯鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗等常規的管理措施。7.4作業活動類危險源的控制措施應包括：制度完備性、管理流程合理性、作業環境可控性、作業對象完好狀態及作業人員素質等方面。7.5重大風險控制措施應符合下列要求1需通過工程技術措施和〔或技術改造才能控制的風險,應制定控制該類風險的目標,并為實現目標制定方案。2屬于經常性或周期性工作中的不可接受風險,不需要通過工程技術措施,但需要制定新的文件〔程序或作業文件或修訂原來的文件,文件中應明確規定對該種風險的有效控制措施,并在實踐中落實這些措施。3對于某些重大風險,可同時采取1和2規定的措施。不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行控制,直至風險可以接受。7.6風險控制措施在實施前應依據風險控制措施應在實施前針對以下容進行組織評審：——措施的可行性和有效性；——是否使風險降低至可接受風險；——是否產生新的危險源或危險有害因素；——是否已選定最佳的解決方案。8風險評價8.1風險評價方法公司風險評價采用風險矩陣法〔LS,針對辨識的危險源潛在的風險進行定性、定量評價,并填寫工作危害分析評價記錄〔參見表14.5.1或14.5.2和安全檢查表分析評價記錄〔參見表14.6.1或14.6.2：8.1.1風險評價準則應遵循從嚴從高的原則,具體包括：1有關安全生產法律、法規：2設計規、技術標準：3公司的安全管理標準、技術標準等：4公司的安全生產方針和目標等：5相關方的訴求等在對風險點和各類危險源進行風險評價時,應考慮人、財產和環境等三個方面存在的可能性和后果嚴重程度的影響,并結合生產特點和自身實際,明確事故〔事件發生的可能性、嚴重性和風險度取值標準,確定適用的風險判定準則〔參見14.8和14.9,進行風險分析。8.2風險分級管控8.2.1管控原則1風險分析評價和風險等級判定時,應對每項控制措施進行評審,確定可行性、有效性。2存在缺失、失效的狀況,應制定落實改進措施,降低風險。3上級負責管控的風險,下級應同時負責管控,逐級落實具體措施。4應結合本單位機構設置,合理確定風險的管控層級。8.2.2確定風險等級依據風險判定準則確定風險等級,風險等級判定應遵循從嚴從高的原則。風險按照從高到低分為5級：1、2、3、4、5或A、B、C、D、E。其中,1級或A級為最高風險,5級或E級為最低風險。具體風險分級及管控要求參照表1。風險分級及管控要求風險等級危險程度管控要求A級\1級極其危險〔不可容許風險應立即整改,不能繼續作業。只有當風險已降至可接受或可容許程度后,才能開始或繼續工作。B級\2級高度危險應制定措施進行控制管理。〔公司或廠>級應重點控制管理,由各專業職能部門根據職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時,應采取應急措施,并根據需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理,直至風險降至可接受或可容許程度后才能開始或繼續工作。C級\3級顯著危險需要控制整改。部〔處室級〔車間上級單位應引起關注,負責危險源的管理,并負責控制管理,所屬車間具體落實；應制定管理制度、規定進行控制,努力降低風險；應仔細測定并限定預防成本,在規定期限實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合,必須進一步進行評價,確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。D級\4級輕度危險車間級應引起關注,負責危險源的管理,并負責控制管理,所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施,應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施,需要監視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現狀,保留記錄。E級\5級稍有危險〔可忽略風險員工應引起注意,基層工段、班組負責控制管理,可根據是否在生產場所或實際需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入風險監控。8.3重大風險判定在風險評價過程中也可以按照實際經驗進行風險大小的判定和分級,當出現以下情況時,可直接判定為重大風險：——違反法律、法規及國家標準中強制性條款的?！l生過死亡、重傷、重大財產損失的事故,且現在發生事故的條件易燃存在的。——根據GB18218評估為重大危險源的儲存場所和構成重大危險源的危險化學品罐區;——運行裝置界區涉及搶修作業等作業現場10人及以上的。及以上的;及政運行裝置區涉及搶修作業等作業現場10人——涉及重點監管危險化工工藝的:——建設項目試生產和化工工裝置開停車過程;——根據GB30871確定的一級及以上動火作業、四級高處作業〔h>30m和提級的狀況、受限空間作業、一級吊裝作業〔M=100t等；——易產生硫化氫的作業場所9風險分級管控實施根據選擇的評價方法進行風險評價分級后,按照附錄13.8風險等級對照表規定的對應原則,劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險,分別用"紅橙黃藍"四種顏色標識,公司級負責管控重大風險與較大風險；車間級管控一般風險；班組級管控低風險,實施分級管控。10編制風險分級管控清單危險源辨識和風險評價后,應編制風險分級管控清單〔參見附錄13.7,包括全部風險點和風險信息,逐級匯總、評審、修訂、審核、發布、培訓、實現信息有效傳遞。11成果與應用11.1檔案記錄公司、車間應完整保存體現風險管控過程的記錄資料,并分類建檔管理。至少應包括風險管控制度、風險點登記臺賬、危險源辨識與風險評價記錄,以及風險分級管控清單、危險源登記臺賬等容的文件化成果；涉及紅色、橙色風險時,其辨識、評價過程記錄,風險控制措施及其實施和改進記錄等,應單獨建檔管理。6.2風險信息應用公司業應結合風險評價的結果將制定的風險控制措施告知部員工和相關方。對公司員工應進行風險分析結果記錄和管控措施的培訓,掌握本崗位的風險點包含危險源的風險等級、所需管控措施、責任部門、責任人等信息；對相關方的培訓應包括風險點位置、風險等級和管控措施等。12分級管控的效果與風險信息的更新和持續改進12.1分級管控的效果通過風險分級管控體系建設,應至少在以下方面有所改進：——每一輪風險辨識和評價后,應使原有管控措施得到改進,或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；——完善重大風險場所、部位的警示標識；——涉及重大風險部位的作業、屬于重大風險的作業建立了專人監護制度；——員工對所從事崗位的風險有更充分的認識,安全技能和應急處置能力進一步提高；——保證風險控制措施持續有效的制度得到改進和完善,風險管控能力得到加強；——根據改進的風險控制措施,完善隱患排查項目清單,使隱患排查工作更有針對性。12.2風險信息的更新和持續改進12.2.1對非常規活動及危險性作業實施前,應及時識別危險、有害因素,排查隱患；12.2.2根據管控層級主管部門每年定期評審或檢查風險評價結果和風險控制效果。12.2.3在下列情形發生時及時進行風險評價：1新的或變更的法律法規或其他要求；2操作條件變化或工藝改變；3技術改造項目；4有對事件、事故或其他信息的新認識；5組織機構發生大的調整。13依據13.1《生產過程危險和危害因素分類與代碼》〔GB/T13861-200913.2《企業職工傷亡事故分類標準》〔GB6441-198613.3《危險化學品重大危險源辨識》〔GB1821813.4《安全生產風險分級管控體系通則》〔DB37/T2882-201613.5《化工企業安全生產風險分級管控體系細則》〔DB37/T2971—201714記錄表格14.1風險區域〔單元劃分登記表〔記錄受控號單位:No：序號風險區域〔單元可能導致的主要事故類型區域位置所屬單位備注填表人：審核人：審核日期：年月日〔此表是初步劃分風險點時的記錄表格。可能導致事故類型：參照GB6441《企業職工傷亡事故分類標準》填寫。14.2風險點登記臺賬〔記錄受控號單位:No：序號風險點名稱類型可能導致的主要事故類型區域位置所屬單位備注填表人：審核人：審核日期：年月日〔此表是初步劃分風險點時的記錄表格?？赡軐е率鹿暑愋停簠⒄誈B6441《企業職工傷亡事故分類標準》填寫。14.3作業活動清單〔記錄受控號單位:No：序號作業活動名稱作業活動容崗位/地點實施單位活動頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日〔活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。14.4設備設施清單〔記錄受控號單位:No：序號設備名稱類別位號/所在部位所屬單位是否特種設備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日〔填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳,按照十大類別歸類,按照單元或裝置進行劃分,同一單元或裝置介質、型號相同的設備設施可合并,在備注寫明數量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。14.5工作危害分析評價表14.5.1工作危害分析〔JHA+LEC評價記錄〔記錄受控號單位：崗位：風險點〔作業活動名稱：No：序號作業步驟危險源或潛在事件〔人、物、作業環境、管理主要后果現有控制措施LECD評價級別管控級別建議新增〔改進措施備注工程技術管理措施培訓教育個體防護應急處置填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人,審定人為上級負責人。2、評價級別是指運用風險評價方法,確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄13.8風險等級對照表規定的對應原則,劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險,分別用"紅、橙、黃、藍"標識。14.5.2工作危害分析〔JHA+LS評價記錄〔記錄受控號單位：崗位：風險點〔作業活動名稱：No：序號作業步驟危險源或潛在事件〔人、物、作業環境、管理主要后果現有控制措施LSR評價級別管控級別建議新增〔改進措施備注工程技術管理措施培訓教育個體防護應急處置填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人,審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方法,確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄13.8風險等級對照表規定的對應原則,劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險,分別用"紅、橙、黃、藍"標識。14.6安全檢查分析評價表14.6.1安全檢查表分析〔SCL+LEC評價記錄序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現有控制措施LECD評價級別管控級別建議新增〔改進措施備注工程技術管理措施培訓教育個體防護應急處置〔記錄受控號單位：崗位：風險點〔區域/裝置/設備/設施名稱：No：填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日填表說明：1、審核人為所在崗位負責人,審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法,確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄13.8風險等級對照表規定的對應原則,劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險,分別用"紅、橙、黃、藍"標識。14.6.2安全檢查表分析〔SCL+LS評價記錄序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現有控制措施LSR評價級別管控級別建議新增〔改進措施備注工程技術管理措施培訓教育個體防護應急處置〔記錄受控號單位：崗位：風險點〔區域/裝置/設備/設施名稱：No：填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日填表說明：1、審核人為所在崗位負責人,審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法,確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄13.8風險等級對照表規定的對應原則,劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險,分別用"紅、橙、黃、藍"標識。14.7風險分級控制清單14.7.1作業活動風險分級控制清單單位：風險點作業步驟〔危險源危險源或潛在事件評價級別管控級別主要后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術管理措施培訓教育個體防護應急處置1作業活動1234填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施,包括"現有安全控制措施"和"建議改進措施",容必須詳細和具體。2、評價級別是運用風險評價方法,確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則,劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險,分別用"紅、橙、黃、藍"標識。14.7.2設備設施風險分級控制清單單位：風險點檢查項目〔危險源標準評價級別管控級別不符合標準情況及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術管理措施培訓教育個體防護應急處置1設備設施1234填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施,包括"現有安全控制措施"和"建議改進措施",容必須詳細和具體。2、評價級別是運用風險評價方法,確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄13.8風險等級對照表規定的對應原則,劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險,分別用"紅、橙、黃、藍"標識。14.8風險等級對照表管管控級別判定方法重大風險較大風險一般風險低風險低風險采用LEC法或采用LS法A級或1級B級或2級C級或3級D級或4級E級或5級風險色度紅色橙色黃色藍色藍色14.9風險矩陣法〔LS風險矩陣法〔簡稱LS,R=L×S,其中R是危險性〔也稱風險度,事故發生的可能性與事件后果的結合,L是事故