《證券市場基本法律法規(guī)》模擬測試卷附答案1.按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯(cuò)誤的是（）。A．專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)B．非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動(dòng)以外的投資銀行類業(yè)務(wù)(正確答案)C．分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得同時(shí)管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機(jī)構(gòu)D．證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除答案解析：A選項(xiàng)正確，專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不得（并非可以）開展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動(dòng)以外的投資銀行類業(yè)務(wù)。C選項(xiàng)正確，分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得同時(shí)管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機(jī)構(gòu)。D選項(xiàng)正確，證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除。綜上所述，A、C、D選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。2.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，下列應(yīng)當(dāng)具備的條件中正確的是（）。

Ⅰ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

Ⅱ.最近3年內(nèi)在符合監(jiān)管規(guī)范的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

Ⅲ.最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰

Ⅳ.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C．Ⅰ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ答案解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具備3年（并非2年）以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷，Ⅳ項(xiàng)不符合；（2）最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人，Ⅱ項(xiàng)符合；（3）參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；（4）誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰，Ⅲ項(xiàng)符合；（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)，Ⅰ項(xiàng)符合；（6）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。3.按照規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

Ⅰ.資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級(jí)，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)

Ⅱ.基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)資產(chǎn)只能是單項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.原始權(quán)益人，是指按照本規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體

Ⅳ.管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：（1）Ⅰ項(xiàng)符合題意，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級(jí)，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)；（2）Ⅱ項(xiàng)不符合題意，基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)。基礎(chǔ)資產(chǎn)可以是企業(yè)應(yīng)收款、租賃債權(quán)、信貸資產(chǎn)、信托受益權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利，甚礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)等不動(dòng)產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)收益權(quán)，以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利；（3）Ⅲ項(xiàng)符合題意，原始權(quán)益人是指按照業(yè)務(wù)管理規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其合法捐有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體；（4）Ⅳ項(xiàng)符合題意，管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。4.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯(cuò)誤的是（）。

Ⅰ.另類子公司可以下設(shè)子公司

Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系

Ⅲ.另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)

Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍A．Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D．Ⅰ、Ⅳ答案解析：（1）另類子公司只能以自有資金進(jìn)行投資；（2）投資范圍包括《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等；（3）以自有資金投資非上市股權(quán)或新三板掛牌公司股票由另類子公司負(fù)責(zé)；（4）另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)，Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，符合題意；（5）證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送，Ⅳ項(xiàng)正確，不符合題意；（6）另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)，Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，符合題意；（7）另類子公司可以下設(shè)子公司，Ⅰ項(xiàng)正確，不符合題意。因此，Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。5.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A．證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券B．投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開立證券賬戶C．證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所(正確答案)D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于20年答案解析：（1）證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（并非存管在證券交易所），C選項(xiàng)錯(cuò)誤；（2）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券，A選項(xiàng)正確；（3）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料,，其保存期限不得少于20年，D選項(xiàng)正確；（4）投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開立證券賬戶，B選項(xiàng)正確。因此，A、B、D選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。6.下列說法，錯(cuò)誤的是（）。A．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員績效考核和激勵(lì)機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告行為的獨(dú)立性，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)與外部媒體評(píng)價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤(正確答案)B．與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突不得參與對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核C．證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項(xiàng)目的其個(gè)人薪酬不得與相關(guān)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤D．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告答案解析：（1）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員績效考核和激勵(lì)機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告行為的獨(dú)立性。發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)不得（并非可以）與外部媒體評(píng)價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤，A選項(xiàng)錯(cuò)誤；（2）與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門不得參與對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核，B選項(xiàng)正確；（3）證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項(xiàng)目的，其個(gè)人薪酬不得與相關(guān)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤，C選項(xiàng)正確；（4）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告，D選項(xiàng)正確。因此，B、C、D選項(xiàng)正確，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。7.關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是（）。

Ⅰ.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格

Ⅱ.任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

Ⅲ.從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

Ⅳ.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定A．Ⅰ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：（1）證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，Ⅰ項(xiàng)符合；（2）《證券投資基金銷售管理辦法》中還規(guī)定，辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，Ⅳ項(xiàng)符合；（3）未經(jīng)注冊(cè)或者未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)，Ⅲ項(xiàng)符合；（4）任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)，Ⅱ項(xiàng)符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。8.證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。

Ⅰ.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

Ⅱ.自營業(yè)務(wù)

Ⅲ.做市業(yè)務(wù)

Ⅳ.與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案解析：（1）證券公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合；（2）期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，Ⅳ項(xiàng)不符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。9.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下（）方面做出了規(guī)定。

Ⅰ.凈資產(chǎn)指標(biāo)

Ⅱ.利潤指標(biāo)

Ⅲ.系統(tǒng)配置

Ⅳ.部門設(shè)置

Ⅴ.信息披露A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)、專門托管部門設(shè)置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設(shè)等方面設(shè)置了準(zhǔn)入條件，具體如下：（1）凈資產(chǎn)指標(biāo)方面：需滿足最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣，Ⅰ項(xiàng)符合。（2）風(fēng)控指標(biāo)方面：要求其風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。（3）部門設(shè)置方面：需設(shè)有專門的基金托管部門，Ⅳ項(xiàng)符合。（4）系統(tǒng)配備方面：部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，Ⅲ項(xiàng)符合。（5）獨(dú)立性要求與利益沖突防范：具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)、確保基金財(cái)產(chǎn)完整與獨(dú)立的條件，不從事與托管業(yè)務(wù)潛在重大利益沖突的其他業(yè)務(wù)。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。10.《公司法》保護(hù)的是（）的合法權(quán)益。

Ⅰ.股東

Ⅱ.總經(jīng)理

Ⅲ.債權(quán)人

Ⅳ.職工A．Ⅰ、Ⅲ(正確答案)B．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅱ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ答案解析：《公司法》是為規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的，Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。11.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是一部（）。A．行政法規(guī)(正確答案)B．部門規(guī)章C．其他規(guī)范性文件D．法律答案解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)，是行政法規(guī)。12.下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

Ⅰ.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于3人

Ⅱ.投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會(huì)對(duì)其不予通過年檢

Ⅲ.投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動(dòng)合同的約定履行保密義務(wù)

Ⅳ.投資主辦人可為了被管理資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶的利益操縱證券價(jià)格A．Ⅰ、ⅣB．Ⅰ、ⅡC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人（并非3人）。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，投資主辦人2年內(nèi)（并非上年度）沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會(huì)對(duì)其不予通過年檢。Ⅲ項(xiàng)正確，投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動(dòng)合同的約定履行保密義務(wù)。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場秩序的，或其他違反規(guī)定的操作。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。13.以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)錯(cuò)誤的是（）。

Ⅰ.挪用客戶證券或資金

Ⅱ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

Ⅲ.違背客戶的委托

Ⅳ.接受客戶的全權(quán)委托A．Ⅰ、ⅡB．Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：Ⅰ項(xiàng)符合題意，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，禁止挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。Ⅱ項(xiàng)不符合題意，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)該向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息，此項(xiàng)是證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)行為，故不符合題意。Ⅲ項(xiàng)符合題意，Ⅳ項(xiàng)符合題意，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，禁止未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；禁止違背客戶的委托為其買賣證券；禁止接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格；禁止代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券等。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。14.下列對(duì)法的概念的描述，正確的是（）。

Ⅰ.法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的

Ⅱ.法是反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志

Ⅲ.法是以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)

Ⅳ.法以保障和約束為內(nèi)容A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案解析：Ⅰ項(xiàng)說法正確，法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的。Ⅱ項(xiàng)說法正確，法是反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志。Ⅲ項(xiàng)說法正確，法是以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)。Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，法以權(quán)利與義務(wù)為內(nèi)容（并非保障與約束為內(nèi)容）。15.下列關(guān)于股份有限公司高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況

Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

Ⅲ.離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

Ⅳ.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的30%A．Ⅰ、Ⅱ(正確答案)B．Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案解析：Ⅰ項(xiàng)正確，Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%（并非30%）。Ⅱ項(xiàng)正確，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)（并非1年內(nèi)），不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。16.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。對(duì)于上述兩種方式，下列表述中，正確的有（）。

Ⅰ.發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份

Ⅱ.發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，在其發(fā)行新股之前，公司的全部股東都是設(shè)立公司的發(fā)起人

Ⅲ.募集設(shè)立股份有限公司的，由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分

Ⅳ.募集設(shè)立股份有限公司的，其余股份只能向特定對(duì)象募集A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：Ⅰ項(xiàng)正確，發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份。Ⅱ項(xiàng)正確，發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，在其發(fā)行新股之前，公司的全部股東都是設(shè)立公司的發(fā)起人。Ⅲ項(xiàng)正確，.募集設(shè)立股份有限公司的，由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，募集設(shè)立股份有限公司的，其余股份可以向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司（并非只能向特定對(duì)象募集）。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。17.下列關(guān)于公司合并的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并

Ⅱ.吸收合并，合并的各方解散

Ⅲ.新設(shè)合并，被吸收的公司解散

Ⅳ.公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼A．Ⅰ、Ⅳ(正確答案)B．Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、ⅢD．Ⅱ、Ⅳ答案解析：Ⅰ項(xiàng)正確，公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散（并非合并的各方解散）。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，2個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散（并非被吸收的公司解散）。Ⅳ項(xiàng)正確，公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。18.下列關(guān)于證券公司的股東及實(shí)際控制人的說法，正確的有（）。

Ⅰ.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

Ⅱ.實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

Ⅲ.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告

Ⅳ.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：Ⅰ項(xiàng)正確，股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。Ⅱ項(xiàng)正確，實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人。Ⅲ項(xiàng)正確，證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不得（并非可以）間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。19.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有（）。

Ⅰ．股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等

Ⅱ．同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

Ⅲ．同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格可以不同

Ⅳ．任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額A．Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、ⅡC．Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)答案解析：Ⅰ項(xiàng)正確，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。Ⅱ項(xiàng)正確，股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同（并非可以不同）。Ⅳ項(xiàng)正確，任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。20.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則描述中，正確的是（）。

Ⅰ.證券公司應(yīng)按資產(chǎn)管理合同約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作

Ⅱ.當(dāng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)組合操作時(shí)，應(yīng)依靠健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度控制風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)專門部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅳ.未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：Ⅰ項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)按資產(chǎn)管理合同約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)分開管理，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)不得組合操作。Ⅲ項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)專門部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。Ⅳ項(xiàng)正確，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。21.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法，正確的有（）。

Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例

Ⅱ.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額

Ⅲ.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：Ⅰ項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例。Ⅱ項(xiàng)正確，當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額。Ⅲ項(xiàng)正確，Ⅳ項(xiàng)正確，客戶未能按期交足差額，或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。22.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)的說法中，正確的有（）。

Ⅰ．自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)

Ⅱ．非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)也可以開展自營業(yè)務(wù)

Ⅲ．非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)

Ⅳ．自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：Ⅰ項(xiàng)正確，自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，Ⅲ項(xiàng)正確，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。Ⅳ項(xiàng)正確，自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。23.基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金是指（）。A．封閉式基金B(yǎng)．開放式基金(正確答案)C．申購式基金D．贖回式基金答案解析：A選項(xiàng)不符合題意，封閉式基金是指基金份額在存續(xù)期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。B選項(xiàng)符合題意，開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購及贖回的基金。C、D選項(xiàng)不符合題意，屬于干擾項(xiàng)。24.以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法，錯(cuò)誤的是（）。A．第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者(正確答案)B．普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料C．經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識(shí)測試或者模擬交易等方式對(duì)投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估，確認(rèn)其符合要求，說明對(duì)不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知申請(qǐng)的審查結(jié)果及其理由D．經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者答案解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)（并非經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者）。B選項(xiàng)正確，普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。C選項(xiàng)正確，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識(shí)測試或模擬交易等方式對(duì)投資者情況及證明材料進(jìn)行審慎評(píng)估，確認(rèn)其是否符合相關(guān)要求，說明對(duì)不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示投資者可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知審核結(jié)果及理由。D選項(xiàng)正確，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。25.下列有關(guān)公積金的說法，錯(cuò)誤的是（）。A．法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的30%(正確答案)B．公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損C．公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金D．公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取答案解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%（并非30%）。B選項(xiàng)正確，公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損。C選項(xiàng)正確，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。D選項(xiàng)正確，公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。綜上所述，B、C、D選項(xiàng)正確，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。26.下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A．公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應(yīng)由證券交易所決定暫停其股票上市交易B．子公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)C．證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款(正確答案)D．公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/4時(shí)，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)答案解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應(yīng)由證券交易所決定終止（并非暫停）其股票上市交易。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，子公司具有（并非不具有）法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任（并非由公司承擔(dān)民事責(zé)任）。C選項(xiàng)正確，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3（并非1/4）時(shí)，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。綜上所述，A、B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，C選項(xiàng)正確。27.下列關(guān)于公司對(duì)外投資規(guī)定的表述，錯(cuò)誤的是（）。A．公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定(正確答案)B．公司可以向其他企業(yè)投資C．公司章程對(duì)投資總額及單項(xiàng)投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D．除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人答案解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議（并非由董事長決定）。B選項(xiàng)正確，公司可以對(duì)外投資和提供擔(dān)保，公司可以向其他企業(yè)投資。C選項(xiàng)正確，公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。D選項(xiàng)正確，除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。綜上所述，B、C、D選項(xiàng)正確，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。28.下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說法錯(cuò)誤的是（）。A．離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份(正確答案)B．任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%C．持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D．公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定答案解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)（并非1年內(nèi)），不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。B選項(xiàng)正確，股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。C選項(xiàng)正確，股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。D選項(xiàng)正確，公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。29.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對(duì)于跨墻的申請(qǐng)和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是（）。A．證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意B．跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息(正確答案)C．合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無權(quán)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控D．跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束時(shí)即可回墻答案解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意（并非應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)）。B選項(xiàng)正確，跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的內(nèi)幕信息。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控（并非無權(quán)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控）。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻（并非在跨墻活動(dòng)結(jié)束時(shí)即可回墻）。30.（）是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。A．背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪(正確答案)B．操縱證券、期貨市場罪C．非法集資類犯罪D．利用未公開信息交易罪答案解析：A選項(xiàng)符合題意，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。B選項(xiàng)不符合題意，操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。C選項(xiàng)不符合題意，非法集資罪（非法吸收公眾存款）是指非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。D選項(xiàng)不符合題意，利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。綜上所述，B、C、D選項(xiàng)不符合題意，A選項(xiàng)符合題意。31.關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A．合伙人以實(shí)物出資，需要辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理B．合伙人以實(shí)物出資，必須委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估(正確答案)C．合伙人以勞務(wù)出資的，應(yīng)在合伙企業(yè)中載明D．合伙人以勞務(wù)出資的，評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定答案解析：A選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)錯(cuò)誤，合伙人以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資，需要評(píng)估作價(jià)的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估（并非必須委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估）。C、D選項(xiàng)正確，合伙人以勞務(wù)出資的，其評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。32.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大類11個(gè)級(jí)別。下列關(guān)于證券公司基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A．C級(jí)是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級(jí)B．評(píng)價(jià)分低于60分的證券公司，定為D類公司C．B類BB級(jí)及以上公司的評(píng)價(jià)計(jì)分應(yīng)當(dāng)高于90分(正確答案)D．被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券公司，評(píng)價(jià)計(jì)分為0分，定為E類公司答案解析：A選項(xiàng)正確，C級(jí)是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級(jí)。B選項(xiàng)正確，評(píng)價(jià)計(jì)分低于60分的證券公司，定為D類公司。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，B類BB級(jí)及以上公司的評(píng)價(jià)計(jì)分應(yīng)高于基準(zhǔn)分100分（并非90分）。D選項(xiàng)正確，被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券公司，評(píng)價(jià)計(jì)分為0分，定為E類公司。33.下列關(guān)于滬港通的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A．滬港通，指兩地投資者委托上海證券交易所會(huì)員或者香港聯(lián)合交易所參與者，通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票B．滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C．港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票D．滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分(正確答案)答案解析：A選項(xiàng)正確，滬港通，即“滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制”，指內(nèi)地和香港投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，通過上交所或者聯(lián)交所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票。B選項(xiàng)正確，滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。C選項(xiàng)正確，港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，滬港通包括滬股通（并非深股通）和港股通兩部分。故本題選項(xiàng)D選項(xiàng)。34.下列情形中，符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的是（）。A．自然人丙委托他人持有某證券公司8%的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)(正確答案)B．證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權(quán)C．未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人甲委托他人管理證券公司的股權(quán)D．未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人乙接受他人管理證券公司的股權(quán)答案解析：A選項(xiàng)正確，認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（自然人丙委托他人持有某證券公司8%的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的做法正確）。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)（證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權(quán)的做法錯(cuò)誤）。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，D選項(xiàng)錯(cuò)誤，未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人（自然人甲做法錯(cuò)誤）或者接受他人委托（自然人乙做法錯(cuò)誤）持有或者管理證券公司的股權(quán)。綜上所述，B、C、D選項(xiàng)不符合題意，A選項(xiàng)符合題意。35.期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項(xiàng)中屬于利率期貨標(biāo)的物的是（）。A．滬深300指數(shù)B．國債期貨(正確答案)C．香港恒生指數(shù)D．東京日經(jīng)平均指數(shù)答案解析：B選項(xiàng)符合題意，利率期貨一般可分為短期利率期貨和長期利率期貨。中國境內(nèi)的利率期貨品種有國債期貨等。A、C、D選項(xiàng)不符合題意，東京日經(jīng)平均指數(shù)、香港恒生指數(shù)、滬深300指數(shù)屬于股指期貨。36.下列屬于操縱證券市場手段的有（）。

Ⅰ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

Ⅱ.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

Ⅳ.單獨(dú)或者通過合謀、集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格或證券交易量A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：操縱證券市場的手段有：（1）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量，Ⅳ項(xiàng)符合；（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，Ⅲ項(xiàng)符合；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，Ⅰ項(xiàng)符合；（4）以其他手段操縱證券市場。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。37.對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以（）。A．核準(zhǔn)(正確答案)B．備案C．注冊(cè)D．關(guān)注答案解析：對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行審查，做出是否批準(zhǔn)的決定，因此實(shí)行的是核準(zhǔn)制，A選項(xiàng)符合題意。38.上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有（）。

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅲ.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ.上市公司的實(shí)際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款A(yù)．Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有：（1）責(zé)令改正，Ⅰ項(xiàng)符合；（2）對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款，Ⅱ項(xiàng)符合；（3）發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰，Ⅲ項(xiàng)符合，Ⅳ項(xiàng)不符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。39.發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得（）。

Ⅰ.干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購

Ⅱ.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

Ⅲ.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

Ⅳ.推介資料有重大遺漏A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得誤導(dǎo)投資者，不得干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購，不得披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息，推介資料不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。40.按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為（）。A．雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B．確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系(正確答案)C．第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D．縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系答案解析：法律關(guān)系按不同的標(biāo)準(zhǔn)有不同的分類。A選項(xiàng)不符合題意，雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系是按照法律關(guān)系的主體數(shù)量劃分的。B選項(xiàng)符合題意，確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是按照法律關(guān)系發(fā)生的方式劃分的。C選項(xiàng)不符合題意，第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系是按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系劃分的。D選項(xiàng)不符合題意，縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系是按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同劃分的。41.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過（）。A．1：1(正確答案)B．2：1C．3：1D．4：1答案解析：分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例。（1）固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過3:1；（2）權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過1:1，A選項(xiàng)符合題意；（3）商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過2:1。42.下列屬于上市公司高級(jí)管理人員的有（）。

Ⅰ.公司的董事長

Ⅱ.公司的副總經(jīng)理

Ⅲ.公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

Ⅳ.公司的董事會(huì)秘書A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確。43.公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有（）行為。

Ⅰ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

Ⅱ.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)

Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案解析：公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，Ⅰ項(xiàng)符合題意；（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失，Ⅳ項(xiàng)符合題意；（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)，Ⅱ項(xiàng)符合題意；（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)，Ⅲ項(xiàng)符合題意；（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（8）法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。44.公司的經(jīng)營原則有（）。

Ⅰ.合法經(jīng)營

Ⅱ.自主經(jīng)營

Ⅲ.自負(fù)盈虧

Ⅳ.依法接受國家宏觀調(diào)控A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B．Ⅰ、ⅡC．Ⅱ、ⅢD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：公司的經(jīng)營原則有合法經(jīng)營、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、依法接受國家宏觀調(diào)控。45.下列關(guān)于分公司的描述，正確的是（）。

Ⅰ.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記

Ⅱ.不具有法人資格

Ⅲ.依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

Ⅳ.其民事責(zé)任由公司承擔(dān)A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)正確，Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。46.《證券法》中有關(guān)股份有限公司申請(qǐng)股票上市的要求，以下表達(dá)正確的有（）。

Ⅰ.公司最近3年無重大違法行為

Ⅱ.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

Ⅲ.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為20%以上

Ⅳ.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅱ、Ⅳ答案解析：股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行，Ⅳ項(xiàng)正確；（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元，Ⅱ項(xiàng)正確；（3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上（并非20%以上），Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤；（4）公司最近3年無重大違法行為，則務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載，Ⅰ項(xiàng)正確。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。47.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以（）。

Ⅰ.終止上市交易

Ⅱ.暫停上市交易

Ⅲ.停止場外交易

Ⅳ.停止股份轉(zhuǎn)讓A．Ⅰ、Ⅱ(正確答案)B．Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ答案解析：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以終止或者暫停上市交易，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。48.甲、乙、丙三人投資設(shè)立了一家普通合伙企業(yè)，后甲在向丁借款時(shí)，以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)，合伙人乙和丙得知后表示反對(duì)。對(duì)此，下列各項(xiàng)中，正確的有（）。

Ⅰ.甲的出質(zhì)行為有效

Ⅱ.甲的出質(zhì)行為無效

Ⅲ.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失，合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

Ⅳ.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失，甲應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任A．Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B．Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、ⅡD．Ⅰ、Ⅳ答案解析：合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意；未經(jīng)其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給第三人造成損失的，由行為人依法承擔(dān)賠償責(zé)任。本題中，甲的出質(zhì)行為未經(jīng)其他合伙人的一致同意，因此為無效行為，Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，Ⅱ項(xiàng)正確；如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失的，甲應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，Ⅳ項(xiàng)正確。綜上所述，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。49.下列關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，處罰錯(cuò)誤的是（）。A．由證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正(正確答案)B．拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分C．拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分D．情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或并處警告、3萬元以下罰款答案解析：機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，采取下列處罰措施：（1）由證券業(yè)協(xié)會(huì)（并非證監(jiān)會(huì)）責(zé)令改正，A選項(xiàng)錯(cuò)誤；（2）拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，B選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)正確；（3）情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款，D選項(xiàng)正確。綜上所述，B、C、D選項(xiàng)正確，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。50.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法，不正確的是（）。A．基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)B．基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任(正確答案)C．基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D．基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)答案解析：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性包括基金財(cái)產(chǎn)本身的獨(dú)立性以及基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性，對(duì)證券投資基金活動(dòng)的要求體現(xiàn)在下列方面：（1）基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，C選項(xiàng)正確；（2）基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)；（3）基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)，D選項(xiàng)正確；（4）基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷；（5）基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，A選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)錯(cuò)誤；（6）基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)依照法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。因此，A、C、D選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。51.基金管理人利用未公開信息從事交易，可以對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）的行政處罰。

Ⅰ.終身市場禁入

Ⅱ.暫停或撤銷基金從業(yè)資格

Ⅲ.警告

Ⅳ.處以罰款A(yù)．Ⅰ、ⅢB．Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：基金管理人利用未公開信息從事交易的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ符合。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。52.基金管理人由依法設(shè)立的（）或者（）擔(dān)任。A．個(gè)人、合伙企業(yè)B．公司、合伙企業(yè)(正確答案)C．公司、獨(dú)資企業(yè)D．個(gè)人、公司答案解析：基金管理人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理及運(yùn)作的機(jī)構(gòu)，包括公司、合伙企業(yè)或經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)，B選項(xiàng)符合題意。53.基金銷售機(jī)構(gòu)包括（）。

Ⅰ.辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司

Ⅱ.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行

Ⅲ.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

Ⅳ.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司（Ⅰ項(xiàng)符合）和經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行（Ⅱ項(xiàng)符合）、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)（Ⅳ項(xiàng)符合）、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。54.關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯(cuò)誤的有（）。A．個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的B．單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的C．個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的(正確答案)D．單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬元以上的答案解析：集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)：（1）個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的，A選項(xiàng)正確；（2）單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，B選項(xiàng)正確；（3）個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬元以上（并非10萬元）的，C選項(xiàng)錯(cuò)誤；（4）單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的，D選項(xiàng)正確。綜上所述，A、B、D選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。55.經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，經(jīng)營機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高至少劃分為（）五個(gè)等級(jí)。A．A1、A2、A3、A4、A5B．A5、A4、A3、A2、A1C．Cl、C2、C3、C4、C5(正確答案)D．C5、C4、C3、C2、C1答案解析：經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高至少劃分為C1、C2、C3、C4、C5五個(gè)等級(jí)，C選項(xiàng)符合題意。56.經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以依法采取（）的措施。A．出具警示函B．責(zé)令改正C．市場禁入(正確答案)D．監(jiān)管談話答案解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以依法采取市場禁入的措施。57.經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。A．3000萬；5000萬B．5000萬；8000萬C．8000萬；1億D．1億；5億(正確答案)答案解析：經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理或其他證券業(yè)務(wù)四項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述四項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元，D選項(xiàng)符合題意。58.境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行（）等活動(dòng)。

Ⅰ.股權(quán)融資

Ⅱ.實(shí)物融資

Ⅲ.債權(quán)重組

Ⅳ.資產(chǎn)重組A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案解析：境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，Ⅱ項(xiàng)不符合題意。59.另類投資基金的投資對(duì)象包括（）。

Ⅰ.股票、債券

Ⅱ.黃金、藝術(shù)品

Ⅲ.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)

Ⅳ.大宗商品、對(duì)沖基金A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B．Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅳ答案解析：另類投資基金，是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化產(chǎn)品、對(duì)沖基金、大宗商品、黃金、藝術(shù)品等。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。60.任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場（）。A．限制參與者B．禁止進(jìn)入者(正確答案)C．重點(diǎn)監(jiān)管者D．不受歡迎者答案解析：任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者，B選項(xiàng)符合。61.上市公司全體（）應(yīng)當(dāng)在債券募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

Ⅰ.董事

Ⅱ.核心技術(shù)人員

Ⅲ.監(jiān)事

Ⅳ.高級(jí)管理人員A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：上市公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在債券募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。62.設(shè)立公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

Ⅰ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣

Ⅱ.最近5年沒有違法記錄

Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

Ⅳ.有良好的風(fēng)險(xiǎn)控制制度A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、ⅢD．Ⅱ、Ⅳ答案解析：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：（1）有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；（2）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本，Ⅰ項(xiàng)符合；（3）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年（并非5年）沒有違法，Ⅱ項(xiàng)不符合；（4）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)，Ⅲ項(xiàng)符合；（5）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；（6）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（7）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度，Ⅳ項(xiàng)符合；（8）除上述條件外，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司還應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。63.我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括（）。

Ⅰ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

Ⅱ.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

Ⅲ.完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

Ⅳ.三分之二的從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法、違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；（3）有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；（4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格（并非三分之二的從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格），Ⅰ項(xiàng)符合，Ⅳ項(xiàng)不符合；（5）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，Ⅲ項(xiàng)符合；（6）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施，Ⅱ項(xiàng)符合；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。64.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A．45%B．60%C．85%(正確答案)D．90%答案解析：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%，C選項(xiàng)符合題意。65.通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的（）時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。A．10%B．20%C．30%(正確答案)D．40%答案解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約，C選項(xiàng)符合題意。66.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A．5%(正確答案)B．10%C．15%D．30%答案解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告，A選項(xiàng)符合題意。67.我國《證券法》規(guī)定，上市公司的收購方式包括（）。

Ⅰ.要約收購

Ⅱ.協(xié)議收購

Ⅲ.競價(jià)收購

Ⅳ.其他合法方式A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B．Ⅰ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。68.以下關(guān)于董事會(huì)薪酬與提名委員會(huì)的說法中錯(cuò)誤的是（）。A．薪酬與提名委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由董事會(huì)成員擔(dān)任(正確答案)B．應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選C．對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見D．對(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議答案解析：薪酬與提名委員會(huì)的主要職責(zé)薪酬與提名委員會(huì)的主要職責(zé)包括：（1）對(duì)董事、高級(jí)管理人員的選任標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行審議并提出意見，搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選，對(duì)董事和高級(jí)管理人員人選的資格條件進(jìn)行審查并提出建議，B選項(xiàng)正確；（2）對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核與薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見，C選項(xiàng)正確；（3）對(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議，D選項(xiàng)正確；（4）證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)危ú⒎嵌聲?huì)成員），A選項(xiàng)錯(cuò)誤；（5）公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。因此，B、C、D選項(xiàng)正確，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。69.下列選項(xiàng)中，在股東會(huì)上對(duì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的情形不包括（）。A．公司決定申請(qǐng)破產(chǎn)的(正確答案)B．公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的C．公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的D．公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而這5年公司連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的答案解析：有下列情形之一的，對(duì)該股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)：（1）公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而這5年公司連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的，D選項(xiàng)正確；（2）公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的，B選項(xiàng)正確；（3）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的，C選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)不屬于可以收購股權(quán)的情形。因此，B、C、D選項(xiàng)正確，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。70.我國《公司法》適用的公司有兩種：有限責(zé)任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）。A．有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任(正確答案)B．股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過50人，股份有限公司股東人數(shù)無上限C．股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由D．股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可答案解析：有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別在于：（1）在股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限，B選項(xiàng)正確；（2）在股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由，C選項(xiàng)正確；（3）股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可以，D選項(xiàng)正確；（4）有限責(zé)任公司，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。股份有限公司，股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任（并非股份有限公司股東對(duì)公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任），A選項(xiàng)錯(cuò)誤。因此，A選項(xiàng)不屬于有限責(zé)任公司和股份有限公司的區(qū)別，B、C、D選項(xiàng)屬于有限責(zé)任公司和股份有限公司的區(qū)別。71.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．6個(gè)月B．9個(gè)月C．12個(gè)月(正確答案)D．24個(gè)月答案解析：在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。72.在投資下列產(chǎn)品前，投資者應(yīng)當(dāng)以書面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A．私募基金(正確答案)B．私募基金和公募基金C．債券D．證券交易所上市交易的證券答案解析：在投資私募基金前，投資者應(yīng)當(dāng)以書面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。73.證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）日。A．45B．30C．90(正確答案)D．180答案解析：證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。74.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。以下關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法，正確的是（）。A．禁止以任何方式承諾或保證投資收益(正確答案)B．與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費(fèi)用收取安排C．證券投資顧問服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶或者個(gè)人賬戶收取D．業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年答案解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：（1）建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；（2）保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)；（3）按照公司制定的程序和要求了解客戶，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并履行相應(yīng)的信息告知和風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)；（4）與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，并按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面（并非口頭）約定費(fèi)用收取安排。證券投資顧問服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取（并非應(yīng)當(dāng)以個(gè)人賬戶收取），B選項(xiàng)錯(cuò)誤，C選項(xiàng)錯(cuò)誤；（5）建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專人獨(dú)立實(shí)施；建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)；（6）規(guī)范業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益，A選項(xiàng)正確；（7）對(duì)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起（并非協(xié)議開始之日起）不得少于5年，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。因此，A選項(xiàng)正確，B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。75.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守（）。

Ⅰ.獨(dú)立原則

Ⅱ.客觀原則

Ⅲ.效率原則

Ⅳ.審慎原則A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，遵循以下原則：（1）獨(dú)立原則，Ⅰ項(xiàng)符合；（2）客觀原則，Ⅱ項(xiàng)符合；（3）公平原則；（4）審慎原則，Ⅳ項(xiàng)符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。76.存在（）的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

Ⅰ.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

Ⅱ.上市公司持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事

Ⅲ.最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系；存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：（1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事，Ⅰ項(xiàng)符合；（2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事，Ⅱ項(xiàng)符合；（3）最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)，Ⅲ項(xiàng)符合；（4）財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形，Ⅳ項(xiàng)符合；（5）在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；（6）上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，不得同時(shí)擔(dān)任收購人的財(cái)務(wù)顧問或者與收購人的財(cái)務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（7）與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。77.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（）行為。

Ⅰ.挪用客戶資產(chǎn)

Ⅱ.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

Ⅲ.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

Ⅳ.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開操作A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為:（1）挪用客戶資產(chǎn)，Ⅰ項(xiàng)符合；（2）向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾，Ⅱ項(xiàng)符合；（3）以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)，誘導(dǎo)客戶，Ⅲ項(xiàng)符合；（4）將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合（并非分開）操作，Ⅳ項(xiàng)不符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。78.證券公司從事證券（股票類）發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向（）申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會(huì)(正確答案)B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C．證券交易所D．國有資產(chǎn)管