()是存托憑證的優點(答案：D.盈利能力強)()是分析公司短期償債能力最嚴格的指標(答案：D.現金對流動負債的比率)()是正常情況下投資者所能夠接受的最低信用級別？(答案：D.BBB)()屬于非系統性風險(答案：C.流動性風險)()屬于系統風險(答案：A.信用交易風險)(D.失衡)的經濟增長狀態將導致證券市場價格下跌“熨平”經濟周期波動的貨幣政策應該以買賣(D.政府債)為對象《證券法》規定，發行證券并上市的公司應當在每一個會計年度的結束之日起(C.4個月)內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所提交年度報告H股上市公司公眾持股人數不少于()人(答案：D.100)H股上市公司社會公眾持有的股份不得低于公司股份總額的()(答案：C.25%)β值衡量的風險是(A.系統性風險)按我國《證券法》規定，經紀類證券公司其注冊資金不少于(A.5000)萬元按我國《證券法》規定，綜合類證券公司其注冊資金不少于(C.50000)萬元按照紐約證券交易所的規定，發行人在接到具有適宜性的通知之日()內，可以隨時提出上市申請(答案：A.3個月)按照我國法律，上市申請人在接到上市通知書后，應在股票上市前()將上市公告書刊登在至少一種中國證監會指定的報紙上(答案：A.3個工作日)按照我國基金管理辦法規定，基金投資組合中，每個基金投資于股票、債券的比例不能少于其基金資產總值的(答案：C.80%)按組織形式投資基金可分為()和公司型投資基金(答案：C.契約型投資基金)把股票分為普通股和優先股的根據是()(答案：B.享有的權利不同)測度分散化資產組合中某一證券的風險用的是()(答案：D.貝塔值)持有公司()以上股份的股東享有臨時股東大會召集請求權(答案：A.10%)從理論上來說，一家公司要想使股票價值最大化，如果它相信()，就應該把它的所有收益用來發放紅利(答案：D.公司未來的股權收益率將低于它的資本化率)從收益分配的角度看()(答案：D.根據公司具體情況，可自行決定)當投資者對某家上市公司的股票持有比例達到(C.30%)時，除了按照規定報告外，還應當自事實發生之日起45日內向公司所有股東發出收購要約并同時刊登到有關報紙上導致我國股市與經濟走勢異動的重要原因之一是(D.管理層的決策)定向募集公司內部職工股，其比例不得超過公司股份總數的()(答案：A.10%)對開放式基金而言，若一個工作日內的基金單位凈贖回申請超過基金單位總份數的()，即認為是發生了巨額贖回(答案：B.10%)發行可轉換債券對發行公司有()益處(答案：A.低成本籌集資金)反映發行在外的每股普通股所代表的凈資產的指標是()(答案：B.每股凈資產)非系統性風險也稱為()(答案：C.殘余風險)根據《新刑法》規定，操縱證券價格，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節嚴重的，(D.處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得l－5倍罰金)根據固定增長的紅利貼現模型，公司資本化率的降低將導致股票內在價值()(答案：B.升高)股東權益比率是反映()的指標(答案：C.償債能力)股份公司發行的股票具有()的特征(答案：B.無償還期限)股份公司發行股票，作為其發起人持有股份應少于公司股份總額的()(答案：C.35%)股票指數期貨的標的物是()(答案：B.股票指數)固定增長的紅利貼現模型最適于估計哪種公司的股票價值(C.穩定增長的公司)基本不會造成證券市場價格上升的因素是(A.就業形勢嚴峻)基本不會造成證券市場價格下降的因素是(C.稅收增加)基金持有一家上市公司發行的股票不能超過其基金資產凈值的()(答案：B.10%)基金收益分配不得低于基金凈收益的()(答案：B.90%)基金投資于國債的比例不得低于()的20%(答案：B.基金資產凈值)假定某證券的無風險利率是5%，市場證券組合預期收益率10%，β為0.9，則該證券的預期收益率是()(答案：B.9.5%)假設某投資者贖回5萬份華安創新基金，對應的贖回費率為0.5%，假設贖回當日基金單位凈值為1.0328，則其可得到的贖回金額為()元(答案：A.51381.8)假設某投資者投資5萬元申購華安創新基金，對應的申購費率為1.5%，假設申購當日基金單位凈值為1.0328，則其可得到的申購份額為()份(答案：B.47686)交割通常有當日交割、次日交割和()方式(答案：D.例行交割)開放式基金的日常申購成功與否，投資者可以()工作日后向基金銷售網點進行查詢(答案：C.T+2)開放式基金的日常贖回從基金成立()開始(答案：C.三個月后)開放式基金的日常贖回的款項，應該在()工作日之內向基金持有人劃出(答案：D.T+7)馬柯維茨的有效邊界圖表中，證券最佳投資組合在()(答案：B.第二象限)馬克維茨描述的資產組合理論主要著眼于()(答案：B.分散化對于資產組合的風險的影響)賣出期權的協定價與期權費呈()變化(答案：C.同向)某公司發行一債券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即將發行時，同期市場利率上升到5%，在此情況下此債券的發行價應為(D.960)元某股份公司（總股本小于4億）如果想在上海證券交易所上市，其向社會公開發行的股份不得少于公司股本總數的(答案：B.25%)某股票在今后三年中不打算發放紅利，三年后，預計紅利為每股2.00美元，紅利支付率為40%，股權收益率為15%，如果預期收益率為12%，目前，該股票的價值最接近于()(答案：C.47美元)某人如果同時買入一份看漲期權和一份看跌期權，這兩份合約具有相同的到期日、協定價格和標的物，則投資者()(答案：A.最大虧損為兩份期權費之和)某人如果同時賣出一份看漲期權和一份看跌期權，這兩份合約具有相同的到期日、協定價格和標的物，則投資者()(答案：B.最大盈利為兩份期權費之和)某上市公司在上市之初，曾由市場傳聞其本年度會有大比例送配題材，但該公司董事會隨后即發布公告聲明，說公司并未就該決議作過考慮，可時隔不久，公司就公布了10送10的決議，其間股價由15元一路升至30元，在此過程中，該公司領導層的做法(A.違反了信息披露應前后一致的要求)某投資者買入一股票看跌期權，期權的有效期為3個月，協定價為30元一股，合約規定股票數量為100股，期權費為2元一股，則下面的描述中()是不正確的？(答案：D.當該股票的市價低于18元時投資者開始盈利)某只股票股東要求的回報率是15%，固定增長率為10%，紅利支付率為45%，則該股票的價格-盈利比率為(答案：C.9)某只股票預計一年后發放紅利1.00美元，并且以后每年增長5%。在紅利貼現模型中，該股票現在的價格應為10美元。根據單階段固定增長紅利貼現模型，如果股東要求的回報率為15%，則兩年后股票的價值為(A.11.03美元)紐約證券交易所對境外公司在其交易所上市規定該公司在世界范圍內，持有100股以上的股東不少于()人(答案：C.5000)紐約證券交易所對境外公司在其交易所上市規定該公司在世界范圍內預期市值超過()萬美元(答案：A.10000)期權的()需要繳納保證金在交易所(答案：A.買方)期權價格是以()為調整依據(答案：A.買方利益)如果公司股本超過4億，其向社會公開發行的股份總數不得少于公司股本總數的()(答案：D.15%)如果紅利增長率()，運用固定增長的紅利貼現模型就無法獲得股票的價值(答案：B.高于市場資本化率)如果某證券組合的基準為1.0，而其中某股票的β值為0.90，表明(C.該股票的波動性比證券組合的波動性低0.05)如果其他因素保持不變，在相同的協定價格下，遠期期權的期權費應該比近期期權的期權費()(答案：C.高)如果協方差的數值小于零，則兩種證券的收益變動結果()(答案：B.相反)如果一家公司的股權收益率為15%，留存比率為40%，則紅利的持續增長率為()(答案：A.6%)上市公司在(D.公司從海外引入一名新的部門經理)的情形下，不需要公布臨時性公告上市公司在進行信息披露時，要求提供持續性的信息披露文件，不屬于此類文件的是(D.公司投資價值分析報告)上證180指數是1996年7月1日起正式發布的上證30指數的延續，其基點為()上證30指數的收盤指數3299.05點(答案：B.2002年6月28日)通過計算機網絡，沒有經紀人的一個場外交易市場，稱為()(答案：D.第四市場)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的()(答案：C.15%)投資者打算買一只普通股并持有一年，在年末投資者預期得到的紅利為1.50美元，預期股票那時可以26美元的價格售出。如果投資者想得到15%的回報率，現在投資者愿意支付的最高價格為()(答案：B.23.91美元)投資者購買股票的收益主要來自兩方面，一是()，二是流通過程所帶來的買賣差價(答案：A.股息和紅利)我國《證券法》第七十九條規定，投資者持有一個上市公司()應當在該事實發生之日起三日內向證監會等有關部門報告(答案：D.已發行股份的5%)我國A股上市公司成立時間必須在()以上(答案：A.3年)我國曾于1993年開展金融衍生交易()(答案：B.國債期貨)我國債券評級級別設置是()(答案：A.三級九等)無風險證券的β值等于()(答案：B.0)無風險證券投資可以是()(答案：C.商業銀行的定期存款)系統性風險也稱()風險(答案：A.分散風險)下列()不是場外交易市場的特點？(A.時間固定)下列()不是普通股的特點(答案：D.有限表決權)下列()不是期貨合約中應該包括的內容？(答案：B.交易價格)下列()不是指數基金的優點？(答案：A.收益較高)下列()是優先股的特點(答案：C.優先股可由公司贖回)下列證券投資品種中()是風險最大的？(答案：C.普通股票)下列證券中不屬于有價證券的是(B.商品證券)下面對資產組合分散化的說法哪些是正確的？()(答案：C.當把越來越多的證券加入到資產組合當中時，總體風險一般會以遞減的速率下降)下面哪一種資產組合不屬于馬克維茨描述的有效率邊界？()(答案：D.資產組合Y期望收益9%標準差21%)下圖表示((答案：A.買入看漲期權)現在報刊雜志上經常引用的道?瓊斯指數是()(答案：C.紐約證交所30種工業股指)相關系數β等于-1意味著()(答案：C.兩種證券之間風險可以完全抵消)香港恒生指數采用()為樣本股(答案：B.33家)信息披露公開原則的要求就是指信息披露應該(D.及時、準確、完整、真實)一般性，上市公司二級市場上流通的股票價格通常要()其公司每股凈資產(答案：C.高于)一般性，最受投資者關心的指標是()(答案：D.凈資產收益率)依據優先股股息在當年未能足額分派，能否在以后年度補發，可將優先股分為(答案：A.累計優先股和非累計優先股)應收帳款周轉天數是反映上市公司()的指標(答案：B.經營能力)用以衡量企業償付借款利息支付能力的指標是()(答案：A.利息支付倍數)有利于證券市場繁榮的貨幣政策是(C.公開市場買入)原來在交易所上市的證券，現在轉移到場外進行交易所形成的市場，通常被稱為()(答案：C.第三市場)在紅利貼現模型中，不影響貼現率k的因素是()(答案：C.資產回報率)在期權合約的內容中，最重要的是()(答案：B.協定價格)在下列債券中籌資成本最高的是()(答案：D.企業債券)在預計市場利率將要走高時，人們應該持有()(答案：B.短期債券)在證券發行信息披露制度中處于核心地位的文件是(C.招股說明書)漲跌停板制度通常規定()為當日行情波動的中點(答案：A.前一交易日的收盤)證券市場規范的基本標志是(D.市場規則的法制化和監督管理的有效性)證券組合的方差是反映()的指標(答案：C.預期收益率偏離實際收益率幅度)資本市場線方程的截距是()(答案：A.無風險貸出利率)資產負債率是反映上市公司()的指標(答案：D.資本結構)資產收益率是反映上市公司()的指標(答案：A.獲利能力)自律性管理監督主要由證券市場內一些機構自行制定一套規章制度，這些機構不包括(B.證券交易所)作為國民經濟運行的晴雨表，發展中國家的證券市場的表現與國民經濟的運行(B.經常發生背離)在以每股25美元的價格賣出普通股之后，某公司共有股票500萬股，售后公司的資產負債表如下：(單位：百萬美元)資產負債和股東權益流動資產20流動負債12廠房與設備凈值42長期負債5總計62普通股45總計62每股的賬面凈值為:(答案：C.9.00美元)120．某公司最新的年報中公布:(單位：萬美元)凈利潤100總資產1000股東股權500紅利支付率(%)40%根據持續增長模型，公司未來收益增長率最可能是：()(答案：D.12%)121、()出資方式是公司并購中最明了而又最迅速的支付手段(答案：B.現金收購)122、()是指發行人或證券承銷商將其證券主要出售給經其選擇或批準的投資者認購，又稱配售，上市公司可以通過向某一股東或第三方定向發行新股，并以此為代價獲得對方擁有的優質資產，以達到上市公司經營狀況的目的(答案：A.定向發行)123、()K線圖是最普遍、最常見的圖形？(答案：C.帶有上下影線的陽線或陰線)124、2000年1月7日某股票收盤價9.80元，其5日均值為10.20元，該股票的乖離率（5日）為()(答案：A.-3.92%)125、T型K線圖的特點是()(答案：C.開盤價、收盤價、最高價相等)126、按照()進行分類，可以將購并分為整體購并、投資控股購并、股權有償轉讓購并等形式(答案：B.購并的方式)127、按照我國《公司法》的規定，如果A、B兩家公司實現了新設合并，則是指()(答案：D.A、B公司均取消法人資格，組成一家新公司)128、當對于公司的資產凈值存在爭議時，尤其是對企業商譽、專利等無形資產定價存在異議時，()是解決問題的較好辦法(答案：C.競價拍賣法)129、對購并目標公司進行法律方面的審查分析的目的是為了()(答案：D.A、B都是)130、對于帶有上下影線的陰線，()空方實力最強？(答案：A.上影線較長，下影線較短，陰線實體較長)131、對于僅有上影線的光腳陽線，()情況多方實力最強？(答案：A.陽線實體較長，上影線較短)132、根據MACD指標分析，當DIF和DEA指標均為正值時，且DIF從下向上突破DEA，此時投資者較好的投資辦法是()(答案：A.買入)133、光頭光腳的陰線的特點是()(答案：D.開盤價等于最高價，收盤價等于最低價)134、某股當日新上市，共成交3000萬股，而該股流通總股本為8000萬股，該股當日的換手率為()(答案：B.37.5%)135、某股票第五天的股票均值為8.80，第六天的收盤價為9.05，如做5日均線，該股票第六天的均值為()(B.8.85)136、目前，世界上廣泛采用的道?瓊斯股指是以()為基點100點的指數(答案：B.1882年10月1日30種工業股均價)137、日K線圖中包含四種價格，即()(答案：C.開盤價、收盤價、最低價、最高價)138、如果均線從下降軌跡變為平坦轉而呈上升趨勢，而股價此時從均線下方突破并交叉向上，此信號為()(答案：B.買入信號)139、如果某股當日收盤價