2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch1ISO14000環境管理體系

審核知識培訓2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch2第一章環境審核概論

第二章環境管理體系認證的實施程序

第三章審核的策劃與準備

第四章第一階段審核

第五章第二階段審核

第六章審核跟蹤目錄2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch3第一章：環境審核概論術語與定義審核類型審核目的審核的特點2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch4審核(ISO9000：2000)

為獲得審核證據并對其進行客觀地評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch5審核準則用作依據的一組方針、程序或要求。（ISO9000：2000)審核員用來同所收集的關于主題事項的審核證據進行比較的方針、慣例、程序和要求(ISO14010)2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch6審核證據(ISO14010)

關于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。

注：1.審核證據可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準則。

2.審核證據通常來自面談、文件審閱、對活動與情況的觀察、現有的測量與試驗結果或審核范圍內的其它方法。2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch7審核證據(ISO9000：2000)

與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或與審核有關其他的信息。注：審核證據可以是定性的或定量的2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch8審核發現(ISO9000：2000)

將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果。審核發現能夠表明是否符合審核準則，也能指出改進機會。2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch9審核結論審核員關于審核主題事項的專業判斷或意見，它應基于并僅限于審核員根據審核發現所做的論證(ISO14010)

審核組考慮了審核目標和所有審核發現后得出的最終審核結果(ISO9000：2000)

2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch10相關方與組織的業績或成就有利益關系的個人或團體（ISO9000：2000)關注組織的環境績效或受環境績效影響的個人或團體（ISO14004)2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch11技術專家為審核組提供專門知識與技能，但不以審核員身份參加工作的人員(ISO14010)(審核)提供關于被審核對象的特定知識或技術的人員；特定知識或技術包括關于被審核的組織、過程或活動的知識或技術以及語言或文化指導(ISO9000：2000)2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch12環境管理體系認證由獲得認可資格的環境管理體系認證機構依據審核準則，對受審核方的環境管理體系通過實施審核及認證評定，確認受審核方的環境管理體系的符合性及有效性，并頒發證書及標志的過程。2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch13環境審核客觀地獲取審核證據并予以評價，以判斷特定的環境活動、事件、狀況、管理體系，或有關上述事項的信息是否符合審核準則的一個系統化、文件化的驗證過程，包括將這一過程的結果呈報委托方2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch14環境審核環境審核的對象很廣泛環境審核強調客觀環境審核是一個系統化、文件化的驗證過程環境審核的結果要在規定的時限內呈報給委托方2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch15環境審核分類環境管理體系審核環境標志審核清潔生產審核環境行為符合性審核應負責任審核2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch16環境標志審核

對產品在生產使用和處理處置過程是否符合特定的環境保護要求進行分析、評價的活動，產品生命周期分析將成為環境標志審核的主要支撐工具2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch17清潔生產審核

對正在運行的和計劃的企業生產過程等實行的分析和評估活動,目的是發現高物耗、高能耗、高污染的原因提出對策和方案節能降耗減污染2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch18環境行為符合性審核

對照國家的環境法律法規及其他要求評價組織環境行為符合性的活動。審核的結果可以為組織制定和實施環境改進提供依據2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch19應負責任審核對組織的環境責任進行的評審，目的是確定污染的最終責任者為銀行業、保險業提供環境污染與風險的依據，確定交易活動中的環境風險和責任2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch20環境管理體系審核客觀地獲取審核證據并予以評價，以判斷一個組織的環境管理體系是否符合環境管理體系審核準則的一個系統化、文件化的驗證過程，包括將這一過程的結果呈報給委托方；2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch21環境管理體系審核的目的通過審核證實受審核方環境管理體系是否符合審核準則。判定受審核方的環境管理體系是否得到了實施與保持確定體系的充分性、適用性和有效性；發現受審核方環境管理體系中可予改進的領域2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch22環境管理體系審核準則ISO14001標準受審核方的環境管理體系文件適用于受審核方的環境保護法律、法規及其它要求2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch23審核類型

內部審核第一方審核環境管理體系審核第二方審核外部審核第三方審核2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch24內部環境管理體系審核的目的環境管理體系正常運行和持續改進的需要；為第二和第三方審核做準備一種管理手段2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch25第二方審核的目的選擇合適的合作伙伴證實合作方持續滿足規定要求促進合作方改進環境管理體系2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch26第三方審核的目的向外界展示組織環境管理體系是符合要求的實施、保持和改進組織的環境管理體系滿足顧客的要求2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch27審核的特點體系的正規性正式的活動客觀性、系統性、獨立性審核是采用抽樣方法2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch28審核是正式的活動體系審核需經過管理者的授權才能進行體系審核有正式的程序和做法審核工作必須由經過培訓且經資格認可的人員進行審核必須形成書面的文件2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch29審核的客觀性

客觀性是指審核員要以充分的證據為基礎，公正的、客觀的評價審核對象，不能有偏見的、主觀的給出審核結論。2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch30審核的獨立性

獨立性是指審核員要與被審核的領域無直接責任關系，在外部審核中，審核員應與受審核方無利益關系，在內部審核中，本部門人員不能審核本部門。2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch31審核的系統性

系統性是指審核員要按規定的程序全面的審核和評價與審核對象有關的各個方面。2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch32認證的程序審核的啟動審核的策劃與準備審核的實施糾正措施的跟蹤和批準注冊證后的監督管理第二章環境管理體系認證的實施程序2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch33

環境管理體系認證流程

委托方書面申請

申請受理、評審

簽定認證合同任命審核組長組建審核組

文件審核

2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch34

第一階段審核準備

第一階段現場審核

第二階段審核準備

第二階段現場審核

環境管理體系認證流程2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch35

對糾正措施的跟蹤驗證

編制和提交審核報告認證評定

頒發認證證書

環境管理體系認證流程2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch36

證后監督審核暫停、撤銷或注銷

保持認證復評(有效期滿)暫停、撤銷或注銷

換發認證證書

環境管理體系認證流程2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch37

內審流程

做出審核決定

任命審核組長組建審核組文件審核

審核準備

2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch38

內審流程

現場審核準備

實施審核編制和提交審核報告

對糾正措施的跟蹤驗證

2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch39審核的啟動提出申請受理申請組成審核組初步接觸2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch40委托方的職責決定是否需要審核與受審核方接觸，取得受審核方的充分合作并啟動審核確定審核目的選擇審核機構，對審核組長及審核員的組成予以確認提供開展審核所需的資源2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch41委托方的職責與審核組長商定審核范圍確認環境管理體系審核準則確認審核計劃接受審核報告并決定其分發范圍2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch42申請評審對申請方提交的申請資料進行初步評審，以確定申請方是否具備申請認證的條件認證機構對承擔認證項目的能力進行評審2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch43申請資料組織的環境管理體系文件許可資料其它資料2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch44申請資料目錄申請書申請組織概括環境管理手冊及程序文件環境因素及重大環境因素清單適用的環境法律法規及其要求內審方案及報告和管理評審報告企業法人營業執照或類似的法律地位證明企業機構分布平面圖、工藝流程圖、認證范圍、下水管線網圖、社區平面簡圖2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch45申請資料目錄環評報告書（表）及環保主管部門批文復印件“三同時”設施的技術方案及運行驗收報告和環保部門驗收證明文件的復印件體系運行期間未受到環境行政處罰的證明上一年度以來的環境監測和污染源檢驗報告上一年度以來的排污收費和環境管理獎懲記錄上一年度以來的相關方的投訴或抱怨記錄當地環保主管部門對污染物濃度及總量控制指標的達標排放證明2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch46認證的能力確定組織的活動范圍確定組織活動的全部范圍內的重要環境因素及影響確定認證機構在認證過程中識別組織的活動、環境因素及影響所需的能力確定認可業務范圍內的相關行業的典型環境因素及環境影響確定本機構是否具備所需的能力2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch47審核的策劃與準備制定審核計劃審核任務分配編制審核文件2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch48審核的實施第一階段審核第二階段審核2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch49糾正措施的跟蹤和批準注冊糾正措施的跟蹤審核報告認證評定批準注冊和頒發證書2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch50證后的監督管理監督審核復審2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch51第三章:審核的策劃與準備確定審核范圍組成審核組編制審核計劃編制檢查表審核前溝通2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch52確定審核范圍確定審核范圍的重要性確定審核范圍考慮的因素審核范圍的確定2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch53確定審核范圍的重要性是審核準備和實施審核的依據是認證證書和宣傳材料的重要內容是向相關方證明體系符合性的證據2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch54確定審核范圍考慮的因素申請認證所涉及的產品、活動和服務的類別和性質與產品、活動和服務有關的場所及場所的分布狀況和地理位置受審核方的組織機構的設置及其管理權限所覆蓋的范圍環境因素及其影響的獨立性和關聯性有關產品、活動和服務所需的法規要求、標準和其它引用文件；受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場所和地點2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch55審核范圍的確定組織的管理權限組織的產品范圍組織的活動范圍組織的現場區域2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch56審核范圍的確定

組織的管理權限管理者能夠對其活動在行政上、財務上承擔責任，對組織內與環境管理體系有關的所有環境因素及相關的影響承擔責任。對不能承擔責任的區域，不能界定在審核范圍內；即管理上具備相對獨立性；管理者有權決定如何通過建立環境目標、指標和管理方案來實現其環境方針，并有權配置環境管理體系建立實施中所需的人、財、物等資源(可包括預算權和其它控制權)。管理者對其管理范圍內的投入（如原材料、合同方的勞動、服務）和產出（如產品、服務、廢棄物、污染物）承擔責任2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch57審核范圍的確定

組織的產品范圍以某一種產品申請認證時，要考慮與申請認證產品有關的所有環境因素當環境因素不能夠區分時，按這種產品申請認證一般是不能夠接受的，除非組織對所有的環境因素都加以控制。2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch58審核范圍的確定

組織的活動范圍與產品直接有關的生產和管理活動與產品間接有關的活動(如行政后勤管理)不在組織現場的相對獨立的活動，可以不在審核范圍之內(如銷售活動)由相關方協助的活動但需組織對其進行控制或施加影響，應列入審核范圍2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch59審核范圍的確定

組織的現場區域該場所應在組織的管理權限控制范圍內或按組織的活動領域確定的審核范圍中包含的有關活動領域在該場所發生；2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch60審核范圍的確定組織的現場區域不同職能的部門或商業聯合體組成的組織，其現場應進行審核臨時現場只要受控于組織的環境管理體系之下，就可以進行審核當無法確定現場區域時（如服務），認證應考慮組織總部的活動及其服務的傳遞性。審核可在組織提供服務的范圍內進行2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch61多現場審核組織有幾個相似的現場，可以對有相似的環境因素并在相同的行政管理機構的控制下運行的現場進行抽樣審核由具備不同職能的部門或商業聯合體組成的組織，因其從事的活動和伴隨的環境影響不同，應對所有現場和相關的環境影響進行分別審核。2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch62

多現場審核在環境管理體系中包含有重要環境因素的每一個現場或部門都要進行審核若一個組織的環境管理體系證書覆蓋了多個現場，一旦發現了不符合，不論是在總部，還是在一個單一現場，其糾正措施程序都應適用與證書所覆蓋的全部現場2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch63

審核范圍的描述審核范圍通常可由現場范圍、管理領域、產品范圍和活動范圍進行描述；例：位于廣東省廣州市江南大道尾125號的廣州市化學試劑廠在生產化學試劑及相關管理活動方面。2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch64審核組的組成審核組成員應有滿足規定要求的資格審核組成員應有相關專業的能力審核組成員不應與受審核部門存在利害關系審核組成員應協調合作2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch65審核組長的條件審核組長應有一定的權威具備組織、管理、協調的能力具有相應的專業能力和廣泛的相關技術知識具有對管理體系的整體有效性作出判斷的能力2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch66審核組長的職責組建審核組獲取實現審核目的所需的背景資料負責文件的審查負責制定審核計劃，分配審核任務協調工作文件的準備，指導編制審核檢查表.

，2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch67審核組長的職責主持現場審核并對審核過程進行有效的控制及時與受審核方領導溝通組織編寫和提交審核報告組織跟蹤審核2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch68審核員的要求全面、正確理解環境管理體系標準掌握審核的程序、方法和技巧具備與受審核方的產品、活動和服務相關的技術知識了解相關的法律法規和其他要求具有一定的環境科學和技術的知識，能夠識別環境因素及其相關的影響具備審核工作所必須的個人素質和能力2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch69審核員的職責服從審核組長的指導支持審核組長開展工作編制分工范圍內的工作文件獨立完成分工范圍內的現場審核任務保管好與審核有關的文件驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch70審核計劃的內容審核的目的和范圍審核準則審核日期審核組成員審核日程安排保密要求其它2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch71兩個階段審核計劃的差異

第一階段第二階段目的了解受審核方的環境重點評價受審核方的管理體系整體狀況；環境管理體系是否有確定第二階段審核的效實施；可行性；決定受審核方能否通確定第二階段審核的過認證審核并取得注重點；冊；

2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch72兩個階段審核計劃的差異

第一階段第二階段

范圍

受審核方的環境管理所有現場和有關文件體系文件和有關資料與資料

與重大環境因素有關的現場2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch73兩個階段審核計劃的差異

第一階段第二階段內容主要涉及標準的4.4.1,涉及標準的全部要素

4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.34.3.4，4.4.6，4.5.2，

4.5.4，4.6；受審核方的所有部門受審核方接受審核的主要是管理者、管理者代表和環境管理部門

2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch74審核計劃審核目的：評價公司的環境管理體系是否符合標準要求，能否通過環境管理體系誰認證并取得注冊；審核范圍：公司名稱：康信瓦通紙品有限公司

產品范圍：瓦通紙包裝制品現場范圍：深圳市福田區紅葉道2號凱豐工業城審核準則：a.ISO14001標準

b.公司的環境管理體系文件

c.適用的環境法律法規及其它要求審核組：審核組長：李xx

審核組成員：劉xx

審核日期：20010313審核日程安排：2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch75

審核日程安排

日期及時間第一組第二組第一天

8:30~8:45首次會議

8:45~12:00管理層，環管工作組行政部質管部（4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.6)13:00~15:00生產部和生產現場營業部

15:00~17:30（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)運輸部（成品倉、車隊）

2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch76

審核日程安排

日期及時間第一組第二組第二天

8:30~12:00采購部、原料倉、化學品庫工程部（鍋爐房、發電房（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.2油庫、機修車間、另配件

4.4.4,4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.4)庫）

13:00~15:00污水處理站廠內區域（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.6)15:00~16:00審核組會議

16:00~17:00末次會議2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch77編寫檢查表檢查表的作用檢查表的內容檢查表的編制方法檢查表示例2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch78檢查表的作用指導審核整個過程的路線圖明確受審核部門所需審核的主要要素及要求確保審核程序規范化、系統化保持明確的審核目標明確與審核目標有關的樣本保持審核的方向和節奏作為審核的記錄檔案2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch79編制的準備了解審核的范圍確定審核的重點確定審核的策略文件收集和審查2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch80設計檢查表應注意：1.以ISO14001及環境管理體系文件為依據2.以部門審核為主時,應列出有關的主要要素的審核內容和審核方法3.以要素審核為主時,要說明到哪些部門去查4.注意要素的邏輯順序,明確審核步驟5.抓住重點,抽樣應有代表性6.注意可操作性2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch81檢查表的基本內容審核區域/部門、審核時間審核的依據檢查要點檢查方法抽樣數驗證結果(跟蹤記錄)2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch82檢查表的五要素去哪里地點找誰被審核人查什么檢查要點如何檢查檢查方法結果怎么樣跟蹤記錄環境管理體系審核檢查表2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch84第四章第一階段審核文件審核第一階段現場審核2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch85第一階段審核的目的了解受審核方環境管理體系的基本情況確定第二階段審核的可行性確定第二階段審核的重點2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch86第一階段審核的內容和程序文件審核制定第一階段現場審核計劃現場審核審核報告2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch87不進行第一階段審核的條件受審核方組織規模及現場范圍很小，環境因素簡單審核組長已充分了解受審核方的現場及其環境因素與影響，認為具備認證審核的條件審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核的全部要求。.2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch88文件審核文件審核的目的文件審核的要求文件審核的方法文件審核應注意的事項2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch89文件審核的目的審查文件的符合性，確定能否進行現場審核了解組織的環境管理體系情況，以便進行審核準備2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch90文件審核的要求審查文件的符合性審查文件的系統性審查文件的可操作性審查文件的有效性2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch91文件的審核方法文件內容的審核

---符合性

---系統性

---可操作性文件格式的審核

---有效性

---統一性

2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch92文件審核的注意事項要了解組織的規模、歷史情況、組織機構、產品特點現場審核前的文件審核一般限于手冊和程序文件的審核，符合性不夠充分，要求提供補充文件文件審核不限于現場審核前的審核收集適用的法律法規和其他要求監督審核和復評也要進行文件審核2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch93審核前溝通

提前通知受審核部門審核組內部會議(必要時)1)審核準備情況

2)討論疑難問題

3)提出注意事項2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch94了解組織的基本情況，包括組織機構與職能，產品、活動和服務特點、過程及方式，現場分布情況和重要環境控制點情況；結合現場情況考察體系文件的可操作性及合理性；收集評審有關環境方針、目標指標、環境因素以及為實現環境方針、目標指標、滿足法律法規要求所做的環境管理方案、程序等的信息，判斷其環境管理體系總體策劃的合理性及體系是否已被實施；對內審程序及方案的有效性和可操作性進行評審，確認組織內審的可信性。第一階段現場審核內容及要點2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch95收集組織識別與評價環境因素的過程信息及現場觀察，對該程序及程序實施的結果的合理性作出初步評價；對組織環境法律法規的符合性進行抽樣評審；審閱管理評審記錄審核審核組關注的其他問題；綜上所述，第一階段現場審核的重點是：環境管理體系整體策劃的合理性和有效性以及通過內審反映出的自我監督保障機制是否完備。第一階段現場審核內容及要點2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch96第五章:第二階段審核首次會議現場審核匯總并分析審核結果并確定不符合項審核組會議末次會議編寫審核報告2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch97首次會議介紹審核組成員介紹審核目的和范圍審核計劃安排的確認介紹審核的方法和程序建立聯絡渠道確認末次會議時間向審核組介紹現場安全條件和應急程序2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch98第二階段審核的目的判斷受審核方是否實施了其環境方針、目標指標并遵守了相應的程序；判斷受審核方的環境管理體系是否符合環境管理體系標準的所有要求，并能夠實現組織的環境方針；驗證受審核方能否通過環境管理體系認證并取得注冊；2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch99環境方針是否已得到貫徹實施；環境目標、指標是否正在按規定的計劃進行；重要的管理程序和運行控制程序是否已被嚴格遵守和執行；體系中規定的日常監控和監測內容是否已執行；內審和管理評審等是否已按規定實施。第二階段審核的內容2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch100現場審核審核組長要控制審核的全過程要科學地選擇樣本充分利用檢查表當發現不符合時,應追根溯源與受審核方共同確認事實始終保持審核員應遵守的誡律2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch101審核方式以部門為主線的審核方式以要素為主線的審核方式以環境因素為主線的審核方式2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch102審核方法提問與交談查閱文件與記錄現場觀察2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch103審核技巧要掌握提問的技巧，要針對不同的對象采取不同的提問方式(開放式提問、封閉式提問)；要善于傾聽要做好記錄要提高現場觀察的水平；2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch104審核過程的控制控制審核計劃控制審核進度控制樣本的合理性控制氣氛控制紀律控制客觀性要注意收集體系運行有效性的證據控制審核結果2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch105審核路線的展開

記錄實施情況記錄相關文件實施情況記錄相關活動相關文件實施情況記錄部門職責相關活動相關文件實施情況記錄相關活動相關文件實施情況記錄相關文件實施情況記錄實施情況記錄記錄2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch106客觀證據實際(客觀)存在的不受情緒或偏見左右的可以闡述的可以形成文件(書面表達)的可以是定量的可以是定性的可驗證的2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch107不符合的定義是指那些違背審核準則的審核發現。2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch108必須以客觀事實為基礎；必須以審核準則為依據；對不符合的原因要進行分析，找出體系上存在的問題；形成不符合項前，審核組要充分討論，統一意見；與受審核方共同確認審核發現的事實不符合項的形成2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch109嚴重不符合項體系運行出現系統性失效體系運行出現區域性失效造成嚴重的環境危害2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch110輕微不符合項1）對要素和體系文件而言，是個別、偶然的、孤立的性質輕微的問題2）對所審區域的體系有效性而言，是個次要的問題2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch111不符合報告的內容受審核方名稱審核員姓名及開具日期審核準則不符合事實的描述不符合項性質判定不符合ISO14001標準的條款或體系文件的編號建議采取的糾正措施計劃及完成日期受審核方代表確認及簽字2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch112不合格的描述事實的準確觀察（判斷）在哪里發現（地點）發現了什么（事實）為什么不合格（原因）誰在場（職位）采用專業術語（正規）利于的改進（幫助）2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch113審核結果的匯總分析從發現的不符合項入手從發展的歷史和趨勢來入手從近幾次審核之間該部門對環境的影響來分析總結部門環境管理工作上的優點2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch114審核組溝通會議同審核組成員參加討論審核結果溝通審核信息、線索審核組長作審核總結準備2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch115環境管理體系有效性的評價1.體系有效性的評價體系能保證實現組織的環境方針和目標指標對評價出的重要環境因素能實施有效控制組織的體系形成了一套的我發現、自我糾正、自我完善的機制；員工環境意識2.環境管理體系實施效果的評價污染預防方面的成效降低能源和資源的消耗改進產品的性能、降低產品使用中對環境的影響2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch116末次會議致謝重申審核目的和范圍概括介紹審核情況宣布現場審核結果和審核結論提出不符合糾正措施的要求受審核方管理代表表態受審核方管理者致辭2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch117審核報告受審核方的基本情況受審核方環境管理體系概述第一階段審核的概況第二階段審核的概況審核總結審核結論2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch118審核總結受審核方環境管理體系與審核準則的符合情況受審核方遵守法律法規和其他要求情況體系實施情況受審核方環境管理體系實施的有效性體系存在的主要問題。2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch119審核結論環境管理體系對審核準則的符合情況體系是否得到了正確的實施與保持體系是否有持續適用性和有效性；是否推薦認證注冊2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch120糾正措施的跟蹤程序審核員提出不符合項受審核方管理代表確認受審核方分析不符合的根源受審核方針對根源制定、實施、完成并自我驗證糾正與預防措施的有效性審核員對糾正措施的驗證審核員提交糾正措施跟蹤報告第六章：審核的跟蹤2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch121糾正與預防的方法修改現有文件對現有人員進行培訓增加資源其它2023/12/10TUVProductServiceAsiaPacificGuangzhouBranch122糾正與