第9講制度變遷制度、制度變遷與經濟績效1990上海三聯書店197319811990諾思的奉獻2制度變遷的意義制度變遷理論是制度經濟學中的一個重要內容代表人物是諾斯，《經濟史上的構造與變革》諾斯認為：技術的革新或改進固然為經濟增長注入了活力，但假設人類沒有持續地進展制度創新和制度變遷的沖動并通過一系列制度〔包括產權制度、法律制度〕構建把技術改進的成果穩固下來，那么，人類社會長期經濟增長和社會進展是不行設想的。諾斯認為在打算一個國家經濟增長與社會進展方面，制度具有打算性的作用，尤其是產權制度。制度變遷的含義3制度變遷的含義制度變遷的含義，就是指從一種制度安排，經過人們的修正、完善、更改、替代、轉換、廢除、創立、創新等各種方法而變為另一種新的制度安排。制度變遷也就是制度變革、制度變化、制度更新。

制度變遷的含義4制度變遷的分類正式制度的變革非正式制度的變革非正式制度向正式制度的變革正式制度向非正式制度的變革各種正式與非正式制度的形成與消亡制度變遷的含義5制度變遷的緣由制度變遷的緣由之一就是相對節省交易費用，即降低制度本錢，提高制度效益，或提高制度的本錢與收益〔直接的與間接的、物質的與精神的、短期的與長期的〕比。制度變遷可以理解為一種收益更高的制度對另一種收益較低的制度的替代過程。制度變遷的含義6制度變遷的主體個人或群體個人推動的制度變遷孫志剛大事組織營利性組織的推動公司制度形成、證券交易制度非營利性組織地推動綠色和平組織、工會組織、教會半官方、半盈利性組織學校、醫院7政府政府的特點是壟斷性〔人們不能自由選擇〕、強制性〔人們必需承受〕、非贏利性、公共性〔面對全體公民〕、目標多元性〔測量其績效更為困難〕，這是很多一般組織所不具備的。政府的目標是多元的，并且更難以測度。任何一個組織、個人，你要對他進展有效的監視，有一個條件就是他的目標必需比較單一，簡潔度量。政府的作用是在人們之間合作難以進展，或者合作難以長期保持的條件下會特別的明顯。政府在制定制度、監視制度的執行、懲辦不執行制度者等方面有著其他組織難以替代的作用。案例：制止燃放煙花爆竹、廣州制止安裝防盜網政府在制度變遷中作用的兩面性：樂觀性與消極性。〔諾斯悖論〕制度變遷的主體8制度變遷的緣由技術進步獵取收益增加鼓勵，愛護創新防范不確定性與風險合作有序公共安全相對削減制度費用削減外部副效應、搭便車行為9制度變遷的方式強制性制度變遷與誘致性制度變遷

漸近式制度變遷與激進式制度變遷整體的制度變遷與局部的制度變遷10強制性制度變遷與誘致性制度變遷從制度創新的主體角度，制度創新可以分為強制性制度創新和自愿性制度創新或自發的制度創新。強制性制度變遷政府憑借國家的力氣，依據經濟與社會進展的需要，不管其社會成員是否情愿，所進展的制度創新都帶有強制性，所以，由政府自上而下推行的制度創新也稱為行政性制度創新或強制性制度創新。誘致性制度變遷是指“由個人或一群(個)人,在響應獲利時機時自發提倡、組織和實行的制度變遷”制度變遷的方式11強制性制度變遷與誘致性制度變遷誘致性制度變遷往往是在制度主體的全都同意的、自愿、公平互利的根底上進展的，強制性制度變遷卻常常是在制度主體非全都性同意，即存在異議或反對者、非全部自愿的根底上，由某種行政權力作為強制力進展的，兩者的不同并不意味著前者確定地、始終地優于或劣于后者。誘致性制度變遷有時是政府或國家力氣默許、默認的狀況下進展的，或在政府的細心安排但不是直接發動下，用獲利的時機去誘導人們去自發地變革舊的制度，創設新的制度。案例：安徽聯產承包責任制制度變遷的方式12漸近式制度變遷與激進式制度變遷漸進式制度變遷是實行分階段、分部門、分地區、分群體的方式，在較長時間內，從局部到全局，從局部到整體，從一局部人到全體人，從體制〔體制也即制度〕外到體制內，從增量到存量等逐步推動改革的，它具有時間長，但社會震驚小，社會沖突弱，風險小，阻力相對較小等特點；漸進式改革往往從經濟體制改革開頭，著力于增加物質財寶，為連續推動社會其他制度的改革供給物質根底，同時也使疑心和反對改革者得到改革的收益，變阻力為動力；漸進式改革實行局部推動方式，因而簡潔掌握，可準時消退改革中的社會沖突。案例：中國經濟轉軌——摸著石頭過河制度變遷的方式13漸近式制度變遷與激進式制度變遷激進式制度變遷是指制度變革表現為快速的、飛躍式的質的變化過程。激進式制度變遷的適用條件：舊制度的弊病已充分暴露，社會中的絕大多數成員都猛烈要求變革舊制度；變革的目標比較全都，社會中的絕大多數成員都傾向于用某一種新的制度取代舊的制度；社會進展比較均衡，地區間、階層間在收入、教育水平、價值取得等方面差距不大。在上述三個條件下，承受激進方式進展制度創新，其代價比較小，易獲得成功。但假設條件不具備強制推行激進式制度變遷，則損失會更大案例：俄羅斯經濟轉軌——休克療法制度變遷的方式14整體的制度變遷與局部的制度變遷制度創新方式依據是否徹底否認舊制度可以分為整體變革式與局部變革式。整體的制度變遷整體變革式的制度創新是一種徹底拋棄舊的制度，另立爐灶建構一種與舊的制度有本質區分的新制度的制度變革。當一種社會制度已經完全不適應社會的進展時，當不對舊制度徹底的否認、不制造出一種全新的制度，社會就得不到進展時，就需要承受整體變革式去進展制度創新。整體變革式制度創新又可稱之為制度革命，由于它是對舊制度的徹底否認和徹底破壞，它是打爛舊制度，創立全新的制度。也正由于如此，整體變革式制度創新會受到舊制度的堅韌反抗，特殊是那些舊制度的受益者會千方百計阻止新制度的建立，因此，整體變革式的制度創新往往會導致社會震蕩和沖突。制度變遷的方式15整體的制度變遷與局部的制度變遷局部的制度變遷局部變革式制度創新是一種對制度的要素或構造進展局部調整和改造，使其功能更新，從而實現制度創新的制度變革。當一種社會制度有局部不適應社會進展時，當對一種社會制度進展局部改造就可以使其功能更新，從而適應社會進展時，就可以承受局部變革式進展制度創新。局部變革式制度創新是一種制度改進。這是由于它不要求徹底否認舊制度，對舊制度只是動局部手術，舊制度的一些要素還在，一些功能還在，正由于如此，所以局部變革式的制度創新所引起的社會震蕩一般來說要小些，但同時局部變革式的制度創新所容納的社會進展程度相對來說也要小些。案例：中國國有企業改革制度變遷的方式16政府在制度變遷中的作用在政府主導性的制度變遷中，政府的作用是至關重要的。在非政府主導性的制度變遷中，政府不干預也是至關重要的，不干預等于默認，等于間接支持。因此，在一個國家整體的或局部重要的制度變遷中，離開了政府的支持、扶持都是難以取得成功的，即使是誘致性的制度變遷，有時也需要政府加以確認，使其合法化。17政府的一般作用界定和維護肯定產權制度；政府應當對有效的產權制度負責，這是政府稅收的依據之一；產權制度是各種制度的根底；制定和維護市場交易的各種制度；減弱壟斷，促進競爭的各種制度；統一的貨幣制度；統一的標準計量制度；市場準入制度；政府在制度變遷中的作用18政府的一般作用促進和愛護創新的各種制度；收入再安排制度；消退各種外部副效應的各種制度；消退交易中信息不對稱的負面影響的各種制度。等等。在中國，政府的作用更是特別重要的。固然，上述制度的形成和維護，政府有不行替代的作用，但不是唯一的作用，首先還是盡量發揮市場的作用。政府在制度變遷中的作用19制度變遷中的路徑依靠問題“路徑依靠”是由諾斯1990年提出，其根本含義是今日的制度創新受以往制度的影響；一個國家一旦形成某種特殊的進展軌跡以后，無論是好是壞，都有一種沿著這種路徑走下去的“慣性”。沿著既定的制度方向或路徑，經濟和政治制度的變遷可能進入良性循環的軌道，并快速優化；也可能順著原來的錯誤方向或路徑往下滑；弄得不好，它們還會被鎖定在某種制度無效率的狀態之中。而假設制度創新進入了鎖定狀態，要糾偏歸正就會變得特別困難。任何一項制度一旦實行開來，將會導致產生一種自我強化機制，這種機制使沿著某種方向或路徑運作的制度會在以后的進展中得到自我強化或自行發揮自己的影響，由此制約下一輪的制度創新。案例：腐敗現象20路徑依靠理論的啟發路徑依靠的存在提示人們在進展制度創新時，初始的制度選擇是極為重要的，否則，初始的制度選擇有過失，在以后的進展中，將可能會使整個制度創新最終遠遠偏離目標，即“差之毫厘，失之千里”。路徑依靠的影響在漸進性制度創新的過程中有更大的可能性，這就要求人們在漸進的過程中，做出任何一項制度變革，都要特別慎重地不僅要考慮其直接后果，還要爭論其長遠的路徑影響，以免消失積重難返的情形。而且在偏離的路徑上走得愈遠，回到正確路徑需要的代價就會愈高，以致最終導致整個制度創新的失敗。案例：拉美國家、俄羅斯、印度制度變遷中路徑依靠問題制度變遷7.1制度變遷的緣由

為什么會發生制度變遷？為什么要以新的制度去代替舊制度？新制度經濟學認為，制度變遷的緣由歸根究竟是由于在特定時期，某一制度消失了不均衡。制度選擇集合的轉變

制度選擇集合的大小的主要影響因素。

第一個因素是社會科學學問的進步。這種學問進步可以改進人們生疏和把握與制度創新有關的各種事物的力量，提高推動制度創新者的理性化程度。

其次個因素是一個經濟系統的開放性。一個經濟系統越是開放，就越有可能通過與其他經濟系統的溝通獵取新的有效制度安排的學問，從而擴大制度選擇的集合。

第三個因素是一國的根本性法律制度和根本政策的寬容性。技術進步從生產方面看，新的制度安排往往需要利用新的潛在外部性。這在存在某種技術進步的狀況下簡潔得到保證。例如，大工廠生產制度之所以能取代家庭工業，一個至關重要的緣由是，機器的使用產生了規模經濟問題。從交易方面看，技術進步可能影響交易費用并使原先不起作用的某些制度安排起作用。例如，在可以有效地愛護私有產權的技術沒有被創新出來之前，私有產權的制度安排是不行能真正發揮作用的。因此，當在現有技術水平下愛護私有產權的費用過于昂揚時，財產將成為共同全部。從安排方面看，技術進步可以有效地轉變要素全部者或各個經濟部門之間的收入流的分割。如，菲律賓由于引進了現代化高產水稻和可用勞動力的增加，導致了加瑪合約取代了傳統的佛納桑合約；拖拉機和其他先進農業機械的創新極大地降低了農場主對農民的監視費用，結果，消失了要么土地全部者自己操作農業機械，要么佃農變為拿工資的農業工人。7.1.3要素和產品相對價格的長期變動諾斯和托馬斯在《西方世界的興起》一書中通過對西方世界資本主義經濟制度形成的歷史考察，覺察封建主義經濟制度向資本主義經濟制度的演化是由于上地和勞動等重要的生產要素的稀缺性發生變化從而使相對價格發生長期變化的產物。德姆塞茨在“關于產權的理論”一文中考察了美國印第安人土地私有權的進展。證明白新的產權的形成是相互作用的人們對新的收益一本錢的可能渴望進展調整的回應。而相對價格是打算這種新的收益一本錢比較的關鍵因素。舒爾茨對人的經濟價值的提高與制度變遷之間的關系作了分析。他認為，從歷史上看，土地、物質資本的經濟作用處于不斷的下降之中。而人的經濟價值則處于不斷上升的過程之中。這種上升對于制度變遷將會產生越來越大的影響。具體來說，勞動力的市場價格的提高、人力資本投資收益率的提高、消費者可支配收入增加都會或遲或早地導致制度發生變遷。7.1.4其他制度安排的變遷

一個制度安排的轉變會對其他的制度安排產生或大或小的影響。一種新的制度安排的消失往往會拉動相關的制度安排發生一樣方向的變遷，這種連鎖效應特別類似于產業變動的連鎖效應。與產業變動的連鎖效應一樣，制度變遷也具有前向連鎖和后向連鎖兩種效應。

偏好的變化

這里所指的偏好并不是一般意義上的個人的偏好，而是群體的偏好。即某一集團的共同的愛好、價值觀念等。

偏好與一個社會占統治地位的意識形態有著特別親密的關系。意識形態與社會性偏好之間存在著互動關系。人們之所以承受某種意識形態往往與該社會由來已久的歷史文化傳統所造就的社會偏好構造有關，例如有著悠久的國家主義傳統的社會較之那些自由主義傳統根深蒂固的社會更簡潔承受集權型的經濟體制。

偏好影響制度變遷本質上是由于它轉變了人們的效用函數，從而轉變了人們的本錢一效益比較鏈條。由此而導致人們的利益推斷的變化。這意味著原來符合人們的利益推斷的制度安排變得不再與這種利益推斷相符，制度變遷成為人們的轉變了的利益推斷的客觀要求。7.2制度變遷的根本框架

7.2.1制度變遷分析的根本概念

1.制度環境

指一系列用來建立生產、安排、交換根底的政治、社會和法律根底規章。2.一項制度安排

是支配經濟單位或〔和〕個人之間可能合作與競爭的方式的一種安排。制度安排的含義與制度一詞最為接近。

3.初級行動團體

這是指在決策方面支配著制度變遷過程的一個決策單位，它可以是單獨的個人，也可以是一些人組成的集團，還可能是政府部門。

4.次級行動團體

指制度創新中為幫助初級行動團體獲得預期純收益而形成的決策單位，它設法使有利于初級行動團體的制度創新方案獲得通過，形成新的制度安排。

5.制度裝置

是制度創新行動團體所運用的文件和手段，當這些裝置被應用于新的安排構造時，行動團體就利用它們來獵取現有安排構造以外的收人，如許可證、特許權證等。制度創新的一般過程

諾斯和戴維斯把制度創新過程分為以下五個步驟：

第一步：消失初級行動團體，即某些個人開頭覺察現有制度的不均衡所預示著的創新收益，這些人或者單獨或者合作形成了初級行動團體。

其次步：初級行動團體提出制度創新方案。

第三步：初級行動團體對預期純收益為正值的幾種制度創新方案進展選擇，選擇的標準就是利潤最大化原則。

第四步：形成次級行動團體。初級行動團體可以通過選舉、賄賂、收買、恫嚇等手段建立次級行動團體，或在現有的制度構造中自動產生次級行動團體，或利用特地供給制度創新效勞以牟利的社會經濟團體。

第五步：初級行動團體和次級行動團體一起努力使新的制度方案得以通過并付諸實施。7.2.3制度創新的三個層次由單個人進展的創新。由個人之間自愿組成的合作團體進展的創新。由政府部門進展的創新。

在這三個層次的制度創新中，政府主導的創新具有一系列優越性，特殊是在以下四種狀況下，政府機械的創新將是最適宜的形式。政府機構進展得比較完善，但私人市場并未得到充分進展。私人產權難以把全部的外部性內部化。存在著無法內部化的正收益的制度創新必需由政府推動。當一次制度創新導致利益構造的變動使社會的一局部人受到損害，而制度創新的總收益又是正值時，需要政府的強制性措施來推動制度創新。7.2.4制度創新的時滯任何制度創新都會有一個長短不一的時滯。所謂制度創新的時滯是指覺察制度創新的潛在收益到實施一項能獵取該潛在收益的制度創新之間的時間間隔。造成制度時滯的主要緣由有以下三個：現存法律限定的活動范圍新的制度安排代替舊的制度安排所需要的時間制度上的新的制造是一個困難的過程，需要肯定的時間來等待

制度創新的時滯包括四個局部：認知和組織的時滯等待新制造的時滯菜單項選擇擇的時滯啟動時滯7.3制度變遷的機制：制度連鎖和路徑依靠

7.3.1制度創新的連鎖效應

所謂連鎖效應是指國民經濟中，各個產業部門之間相互聯系、相互影響、相互依靠的關系機制。產業部門之間的這種關系可以分為“前向連鎖”〔Forwardlinkage〕和“后向連鎖”〔Backwardlinkage〕兩種形式。前向連鎖是指一個產業部門同以它的產出為投入的部門之間的聯系，后向連鎖是指一個產業部門同向它供給投入品的上游部門之間的聯系。

制度都會存在著某些外部性，同時它也受到其他制度的外部性的影響。這種制度之間的相互關系形成的是一種稱之為“制度連鎖”的機制。在既定的體制構造中，一項制度被創新必定導致一種連鎖反響。

制度連鎖也是“前向連鎖”和“后向連鎖”兩類，所謂“前向連鎖”就是指一項制度的創新將對以該項制度為根底和依托的其他制度安排產生促進或制約的影響；“后向連鎖”則是指一項制度的創新對該項制度賴以產生的其他制度安排的創新所產生的拉動或限制的影響。7.3.2路徑依靠

1.經濟學中的自增加機制

在經濟活動中，造成自增加機制的因素很多，但常見的有以下四個：昂揚的建立本錢或固定本錢，這使得降低單位本錢較之增加產出占優勢；學習效應，這意味著當生產普遍增長時，該效應將改進生產或降低本錢；合作效應；適應性預期，即市場上普遍流行的現象促使人們信任它還會進一步流行。自增加機制會使經濟系統產生以下四個特性：

一是多態均衡，即系統可能存在兩個截然不同的市場份額的漸近解。結果是不確定的、不唯一的、不行猜測的。

二是可能無效率〔possibleineffciency〕，即假設一項技術先天地好于另一項〔按某種經濟福利指標〕，但是由于壞運氣而未被承受，那么，這項技術的最終結果往往也是達不到最大收益的。

三是鎖定，指一旦到達某個“解”，系統就難以退出。

四是路徑依靠，即最初的選擇打算了此后的選擇，要退出下一次選擇，就必需使系統退回到初始狀態。2.制度變遷中的路徑依靠

在制度變遷中同樣存在著自增加機制，這種機制使制度變遷一旦選擇了某一條路徑，它向既定方向進展的動力會在以后的發率展中得到自我強化。諾斯指出：“人們過去作出的選擇打算了他們現在可能的選擇。”

諾斯指出，在一個不存在制度酬勞遞增和可競爭性市場的世界里，制度是無關緊要的，由于在這種狀況下，行動者即使作出了錯誤的選擇，那么，有效的信息反響會誘使他修正錯誤。

假設市場是非競爭性的不完全的，信息的反響又是分割的且交易費用又是顯著的，那么一項無效率的制度將會持續存在并把經濟增長鎖定在一個低水平陷阱之中。要脫離這一陷阱，必需依靠強大的外力，或從事憲政改革，重組整個政治制度。

路徑依靠理論對于處于經濟體制轉型過程中的國家來說明顯具有現實的意義。改革，或者說從打算經濟向市場經濟的轉軌，是一個重大的制度變化過程。整個過程具有路徑依靠的特征是不言而喻的。7.4制度變遷的方式：誘致性制度變遷與強制性制度變遷

制度變遷有兩種根本的形式，誘致性制度變遷和強制性制度變遷。前者是指個人或集團為了謀取制度不均衡所導致的利益而自發進展的制度創新；后者則是指有國家通過法律或行政命令推行的制度創新。

7.4.1誘致性制度變遷

1.誘制性制度變遷的需求因素

〔1〕要素和產品相對價格的長期變化。

〔2〕技術進步所導致的新的收益的利用。

〔3〕對新的收入流的分割所導致的效率收益。

2.誘致性制度變遷的供給因素諾斯、舒爾茨等人雖然分析了誘致性制度變遷的需求因素，但是沒有涉及影響誘致性制度變遷的供給因素。對供給因素的分析是由拉坦首創的。拉坦認為，制度變遷的供給與技術變遷的供給之間存在著相像之處，正如技術變遷依靠于自然科學和技術的進步一樣，制度變遷則依靠于社會科學學問的進步。7.4.2強制性制度變遷

誘致性制度變遷是市場主體對影響制度供求各種因素變動所產生的獲利時機的自發響應。強制性制度變遷則是由政府通過強制力氣推行的制度變遷。

1.強制性制度變遷的必要性

〔１〕在市場機制下制度產品供給缺乏。

〔２〕制度供給的規模收益。

〔３〕自然壟斷。

2.強制性制度變遷的效率：國家的經濟學分析

強制性制度變遷是否有效，關鍵取決于作為制度變遷主體的國家的性質和功能。

當一個國家進入經濟增長階段以后，制度不均衡的現象就會頻繁地消失。一些制度不均衡可以通過誘致性制度變遷來消退，而很多制度尤其是根本制度的失衡不行能通過誘致性制度變遷去消退。面對無法由誘致性制度變遷加以消退的制度失衡，國家的統治者是否以及如何實行強制性制度變遷去解決制度市場的失衡。總的來說，這要取決于統治者對制度變遷的收益和費用的推斷。3.影響強制性制度變遷效率的主要因素強制性制度變遷并不必定導致制度供求的均衡。國家及其統治者往往會維持一種無效率的制度安排或者國家實行的強制性制度變遷政策消失錯誤而失敗。這兩者都屬于強制性制度變遷失效。強制性制度變遷是否能有效地進展，主要影響因素是：〔1〕統治者的偏好和理性化力量

〔2〕意識形態的性質

〔3〕官僚機構的運行狀況

〔4〕集團利益沖突

〔5〕社會科學學問供給水平

有效的強制性制度變遷是統治者較高的理性化水平、開放的有彈性的意識形態、健全的官僚機器、符合社會前進方向的社會利益集團、充分的社會科學學問等多種力氣共同作用的結果。7.4.3誘致性制度變遷與強制性制度變遷的比較

誘致性制度變遷和強制性制度變遷兩者是相互補充的，僅憑誘致性制度變遷不能從根本上解決制度變遷的供給缺乏問題，強制性制度變遷是不行缺少的。兩種制度變遷方式的差異也是特別明顯的。制度變遷的主體不同，誘致性制度變遷的主體是民間力氣，而強制性制度變遷的主體是統治者和政府；兩種制度變遷的機理和優勢也是不同的，誘致性制度變遷主要通行的是全都贊同的原則和本錢收益分析原則，這兩個原則有效地降低了制度安排的實施本錢。兩種制度變遷方式的缺陷也是性質不同的，誘致性制度變遷的主要缺陷是無法消退外部性和“搭便車”行為從而解決有效制度供給缺乏問題，強制性制度變遷主要面臨的則是制度變遷方案的科學性問題。5對新制度經濟學的批判和演化理論的興起現在我們回過去思考一個問題：為什么要爭論制度？這是一個問題嗎？我們學習理論，應當學會在整體把握理論，這樣才能理解每一塊理論在理論體系中的位置，才能做到“知其然并知其所以然”，所以需要各位廣泛的閱讀。我們在前面爭論過了，在“新制度經濟學”中，目前主要有三個流派：1.芝加哥學派〔產權學派〕，主要分析工具是“交易費用”。芝加哥學派特別關注“財產權利”，由于財產權利是自由市場有效運作的前提，交易費用在很大程度上是用于界定產權的費用。2.卡內基－梅隆學派〔交易費用學派〕，以威廉姆森為代表，運用制度比較分析方法爭論經濟組織制度的理論。圍繞交易費用的節省這一中心問題，把交易成為分析的根本單位，找出區分不同交易的特征因素——資產專用性、不確定性、交易頻率，然后分析什么樣的交易應當由什么樣的體制組織如市場、企業、政府或其它中間性形式來協調。因此，這一學派留意案例分析。3.新經濟史學派。該學派以諾斯為代表，圍繞制度、制度構造、制度變遷這一系列的概念，用以解釋西方歷史上發生的大范圍的社會變遷。這一學派擺脫了規律分析的靜態思路，而對社會變遷的解釋引入心理、認知、文化差異等因素，這對制度爭論傳統產生了深刻的影響。為什么要爭論制度？事實上，在新制度經濟學成為顯學以來，中國的制度經濟學家差不多已經不再思考這個問題了。方法論上的看法應當是，理論的構建及拓展應當是在新的現象消失時，原有的理論缺乏以對原有理論所解釋的對象作出令人信服的解釋，如此該理論即被證偽，須修正原有理論或提出新的理論。那么，什么是“證偽”？爭論“證偽”主義，我們必定提到——波普爾。他在科學方法論上的奉獻不僅僅是他對演繹規律和歸納規律的強有力的批判，而是他從對演繹規律和歸納規律的批判動身，提出了他的新的科學方法論——證偽主義的方法論。他的《科學覺察的規律》、《猜測與反對》等科學哲學著作的核心局部就是他的證偽主義的方法論。基于以上方法論，我們從三個方面對上述問題給出來自理論“內部”的答復。制度變遷的動因理論

一、經濟增長的緣由1．1940-1950年，強調資本積存對經濟增長的重要性，如哈羅德—多馬模型。認為經濟增長是臨時的。2．二戰后，西方國家經濟消失長期增長。認為勞動投入增加、技術進步都是經濟增長的緣由，而不單是資本積存的問題。3．20世紀60年月開頭強調更好的教育和技能培訓對經濟增長的重要影響。小結：影響經濟增長的要素分為進展軟件〔技能、技術學問和組織學問〕和進展硬件〔資本、勞動〕兩類。4．20世紀70年月前后，旨在解釋經濟增長的爭論受到了長期經濟史爭論的巨大推動，最終把制度因素納入到解釋經濟增長中來。一、諾思體系保存了新古典經濟學的稀缺性假定，將經濟體系視為競爭的體系修正了新古典的理性假定，認為在不完全信息條件下，人的理性是有限理性加之交易本錢的存在，導致了不完全市場的產生制度的形成就是為了削減交易中的不確定性但制度并非總是有效的，思想和意識形態在個人選擇中起著重要的作用個人是各種組織的成員，組織之間的討價還價打算了選擇什么樣的制度組織權力的大小打算了制度變遷的方向。5個命題在稀缺從而競爭的經濟體系中，制度和組織持續的相互作用是制度變遷的關鍵；競爭迫使組織為獲得技藝和學問而持續投資，以使組織得以生存。個人的和組織的各種技藝和學問將使它們能夠感知時機的進展并能據此做出選擇，這將漸漸轉變制度；制度框架供給了鼓勵，這種鼓勵規定了技藝和學問所能獲得的最大收益；4.對時機的感知源于局中人的心智構造〔mentalconstructs〕；5.范圍經濟、互補性和制度矩陣的網絡外部性使制度以漸進的方式或路徑依靠的方式不行抗拒地發生變遷〔North1992,p.5〕。諾斯例證：在1600—1850年間，世界海洋運輸業中沒有發生諸如輪船替代帆船這樣重大技術進步，但這期間海洋運輸的效率卻大大提高。諾斯經過對于海洋運輸本錢的統計分析覺察，雖然海洋運輸技術沒有太大變化，但是船運制度和組織方式發生了變化，導致運輸本錢降低，提高了海洋運輸生產率。這說明制度創新或變遷也能夠提高生產率，影響經濟增長。新古典經濟增長模型不完善，需要“修補”。諾斯經濟增長的“制度打算論”

代表作：《西方世界的興起》、《制度變遷與美國的經濟增長》、《經濟史中的構造與變遷》、《制度、制度變遷與經濟績效》。諾斯從爭論經濟增長開頭的學術之路，最終以創立制度變遷理論收場，其間反映了敏感的問題意識和精彩的創新力量。諾斯認為：產權對經濟增長至關重要，而產權是由國家界定的，因此國家要對產權的有效性負責，最終對經濟進展負責。二、制度變遷的供求分析

1．與制度變遷相關的定義〔1〕制度可以分為制度環境和具體的制度安排兩個層次。A.制度環境是一系列用來建立生產、交換與安排根底的根本的政治、社會和法律根底規章。它是一個社會中全部制度安排的總和。B.制度安排是指對某些具體行動或關系實施管制的規章。經濟學家所說的“制度”一般就指制度安排，“制度變遷”也指制度安排的變遷。2．制度變遷需求的含義〔1〕制度變遷即是一種新的、效益更高的制度對另一種舊的、效益低的制度的替代過程。〔2〕對制度變遷的需求就是對效益更高的新制度的需求。〔3〕人類在什么狀況下會產生對新制度的需求？在現有的制度安排下，無法獲得某些潛在利益〔或外部利潤〕，產生轉變現有制度安排的需求。〔4〕諾斯等認為：1．制度有助于獲得規模經濟；2．制度有利于抑制外部性；3．抑制對風險的厭惡；4．幫助抑制市場失敗，促使不完全市場更好地運作。〔5〕林毅夫認為：制度對人類有兩項根本功能：安全功能和經濟功能。3．影響制度變遷需求的因素

〔1〕要素和產品相對價格的長期變化〔2〕技術進步〔3〕市場規模〔4〕其他制度安排的變遷〔5〕偏好的變化〔6〕社會科學的進步與集中〔7〕偶然大事4．制度變遷供給的含義〔1〕只有當預期的變遷收益超過預期的變遷本錢時，制度變遷才有可能發生。〔2〕然而，很多時候行動團體的經濟計算并不是制度變遷的唯一動力。意識形態對于其他制度的維持與變遷影響很大。〔3〕假設人們對現有制度不滿，疑心它的公正性和合法性，那么即使個人在制度變遷中患病損失也會去參與制度變遷。5．影響制度變遷供給的因素〔1〕憲法秩序和標準性行為準則〔2〕制度設計的本錢和實施新安排的預期本錢〔3〕社會科學學問的進步和制度選擇集的轉變〔4〕上層決策者的凈利益三、制度均衡

1．制度均衡的定義諾斯認為：制度均衡是指這樣一種狀態，在給定的一般條件下，現存制度安排的任何轉變都不能給經濟中任何個人或任何個人的團體帶來額外的收入。制度均衡是指在影響人們的制度變遷需求和供給因素肯定時，制度變遷的供給適應制度變遷需求、制度安排不再變動的一種相對靜止狀態。制度均衡就是人們對既定制度安排和制度構造的一種滿足狀態或滿足狀態，因而無意也無力轉變現行制度。2．制度的非均衡及其類型

〔1〕制度非均衡是指人們對現存制度的一種不滿足或不滿足、意欲轉變而又尚未轉變的狀態。〔2〕類型：A.制度供給缺乏a.制度的短期供給缺乏b.制度的長期供給缺乏B.制度供給過剩

a.制度的短期供給過剩b.制度的長期供給過剩3．制度市場的類型

〔1〕完全競爭的制度市場：制度的供給者數目很大，可以是很多的個人、自愿團體或者政府。如社區治理者向社區內居民征集標準社區成員行為的制度。〔2〕寡頭壟斷的制度市場：制度的供給者由少數幾個人、自愿團體或政府構成。如當前的國際政治經濟制度。〔3〕完全壟斷的制度市場：制度的供給者只有一個主體的市場。如國家范圍內的正式制度的供給。二、制度的作用作用之一：個人追求自身利益的同時可能損害他人利益，制度的作用在于約束個人行為，削減效率損失；作用之二：衡量交易中效用的大小以及保證交易得以實施需要本錢，即交易本錢，交易本錢的存在阻礙了社會分工的進一步擴大，制度的作用在于降低交易本錢，明確交易者的權利和責任，保證專業化程度的提高和生產率的提高三、制度變遷與經濟進展隨著交易的簡單化和人類自身學問的積存，原有制度供給的利益削減〔或避開損失的功能減弱〕，為了進一步降低交易本錢和削減不確定性，人們將推動制度不斷演進，這個過程就是制度變遷或制度創新。誘發制度變遷的緣由是相對價格的變化和偏好的轉變相對價格變化后，組織中領先感知現有制度的約束的人們形成了制度變遷的“第一行動集團”。當組織的談判力氣足夠大，就會利用和平的或武力的手段去迫使那些有形的或成文的規章發生變革，這就是“正規約束制度”的變遷。人們思想意識對相對價格的變化的反響會促使行為模式發生變化，形成新的社會觀念。這些觀念中會有一種漸漸被普遍地承受并處于支配地位。偏好的變化促使價值標準、意識形態、風俗習慣等“非正規約束制度”的變革。四、制度變遷的漸進過程非正規約束制度“來源于社會所流傳下來的信息以及我們稱之為文化的那局部遺產”。文化傳統形成之后就很難轉變。非正規約束制度的變化因此是緩慢的、連續的，從而是漸進的。當正規約束制度發生變革后，假設與原有的非正規約束制度不相適應，后者就會對前者進展修正、補充和拓展，使二者相適應。猛烈的制度變遷就在這一適應過程中趨于平和。在非正規約束制度中，意識形態是關鍵。它可以抑制搭便車行為，同時猛烈的意識形態又起到維護非正規約束制度的作用。制度變遷：制度變遷：基于目標實現途徑的分類1．提高生產效率的制度變遷通過轉變人類行為的“選擇集”，以提高生產效率，使貨幣化的社會所得即凈國民收入得到增加的制度變遷。〔增大餡餅〕解釋：解釋：不同的制度意味著經濟行為者在現狀中的不同選擇領域，即不同的行為選擇集。舉例：一個選擇集可以是消費者的消費集X，或是企業的生產集Z。一個社會的制度構造打算了X和Z的性質和范圍。總結：制度作為限制、解放、擴展個人行為的集體行為，是界定消費集和生產集的根本因素。制度變遷2．重新安排收入的制度變遷制度變遷的意圖在于轉變收入的安排〔僅是重新安排一塊大小固定的餡餅〕。3．重新配置經濟時機的制度變遷比方：一些礦工組織起來進展游說疏通以增加礦井安全。改善煤礦安全狀況的集體行動假設成功的話〔產生新的安全法〕，會導致有利于礦工的經濟時機的重新配置。4．重新安排經濟優勢的制度變遷例如：一些制鞋者組織起來進展游說疏通以對廉價的外國鞋實行進口管制。限制廉價進口貨的集體行動假設成功的話，會導致有利于國內鞋類生產者的經濟優勢的重新配置。二、制度變遷的過程

1．相關定義〔1〕初級行動團體是一個能夠覺察新的收入，并意識到，通過轉變制度能獵取這些收入的決策單位。假設創新成功，它將獲得創新收入，同時擔當肯定的創新本錢。通常稱為“創新企業家”。制度變遷的過程〔2〕次級行動團體也是一個決策單位，它幫助初級行動團體為獵取收入而進展的制度變遷。它一般不增加收入總量。比方，一些為實現某項具體制度變遷而設立的委員會。〔3〕制度裝置是行動團體為實現制度變遷而利用的文件或手段等。當這些裝置被運用于新的制度安排時，行動團體就用它們來換取制度創新收入。2．制度變遷的一般過程

〔1〕戴維斯和諾斯《制度變遷的理論》A.首先形成“初級行動團體”。任何一個初級行動團體的成員至少是一個熊彼特意義上的創新企業家。熊彼特創新理論？B.初級行動團體提出制度變遷方案。新的方案的等待時間的長短？方案設計的簡單性？方案應當得到根本制度構造或制度環境的許可C.在有了假設干可供選擇的制度變遷方案之后，初級行動團體對預期純收益為正值的幾種制度變遷方案進展比較和選擇，選擇的標準就是利潤最大化原則。D.形成“次級行動團體”。次級行動團體的建立方式？初級行動團體可通過選舉、賄賂、收買等手段建立次級行動團體在現有的制度構造中自動產生次級行動團體利用特地供給制度變遷效勞以謀利的社會經濟團體可能是個人、團體、政府部門自身？E.初級行動團體和次級行動團體一起努力使新的制度方案得以通過并付諸實施。舉例？高校后勤制度改革：如處于壟斷地位的學生食堂學生代表團〔初級行動團體〕學生伙食委員會〔次級行動