公司治理總結報告導語：治理是政府的治理工具是指政府的行為方式，以及通過！xx5開頭進展公司治理專項活動。在經過自查、公告、現場審查、整改提高等具體實施階段后，公司對自身治理狀況有了更為客觀明晰生疏，日常標準運作程度明顯提高，標準治理意識顯著加強，同時，公司治項活動總結匯報如下：一、公司在治理專項活動期間完成的主要工作由于此次公司治理活動涉及到上市公司實行股權鼓勵的進程，進度上安排嚴密，以便既能保證專項活動的順當開展和實施效果，也能協作股權鼓勵打算工作的時間安排，提高工作效率。本次治理專項活動的主要工作總結匯報如下：1、樂觀部署，嚴格自查〔1〕57方案和打算》，并依據打算分工部署公司治理自查工作內容?！?〕522治理座談會，對公司治理的進展和問題與其他上市公司進展了探討?！?〕56〔4〕6善。在自查過程中，公司治理專項工作小組本著實事求是的原則，依據各自職責分工，嚴格比照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規，以及《公司章程》、“三會”議事規章等內部規章制度，并5了全面自查，并完成了相關自查報告和整改打算。2、承受評議，協作檢查〔1〕614了公司《關于加強上市公司治理專項活動自查報告和整改打算》，并在上海證券交易所網站公布。15通過等溝通方式承受來自公眾投資者提出的貴重意見和建議。現場檢查。〔4〕xx723〔京證公司發[xx]72。針對監管意見，公司準時提交了《關于落實公司治理‘監管意見書’的狀況匯報》。二、自查覺察問題的整改依據公司治理專項活動自查報告和整改打算內容，公司對自查過程中覺察的主要問題整改狀況說明如下：關于董事特地委員會的職責問題形成緣由：董事會各特地委員會成立時間較短，已發生的職責的學習和理解不夠，實踐閱歷缺乏。整改措施：公司借用召開董事會時機，組織董事會各特地委員訓和溝通時機。整改時間：該項工作需要逐步深入進展，需要更多的政策性指更好的履行職責、發揮作用。責任人：各特地委員會召集人，董事會秘書關于經理議事機制問題形成緣由：公司經營業務相對集中，經理層議事事項內容多集中在生產、人力、營銷、選購等具體業務，重大事項則由董事會、股較少，因而對于經理層議事機制的生疏和學習還很不夠。整改措施：xx89審議通過了《總經理工作細則》，對公司經理議事機制進展了標準，治理水平。xx8公司今后將嚴格依據議事制度的相關規定，做好該項工作。責任人：總經理，董事會秘書關于內部掌握制度和機制的問題形成緣由：公司經營為單一的半導體材料領域，因而在投資、立的迫切性。整改措施：公司制定了關聯交易、投資等方面的內掌握度。同用。整改時間：xx118議審議通過了《關聯交易治理制度》、《投資經營決策制度》。內掌握度的進一步完善和加強執行工作將在今后的公司生產經營中逐步深入。責任人：董事長、董事會秘書關于治理創措施問題形成緣由：雖然公司修訂的《公司章程》，規定了股東大會此外，公司董監事、高管人員對于公司治理構造、創措施的理解需實行切合實際的治理創措施。整改措施：公司已組織董監事、高管人員對實施公司治理創創措施，同時考慮開展符合公司特點的治理制度，鼓舞創。整改時間：該項工作需要逐步深入進展，將在適宜時機樂觀推行治理創措施。責任人：董事長、董事會秘書關于企業文化建設問題形成緣由：由于公司是北京有色金屬爭論總院半導體產業的轉根本連續原來企業，在形成特色企業文化上未有過多的考慮和嘗試，在轉變上也存在肯定難度。此外，公司前幾年經營狀況并不抱負，留意夠，投入有肯定困難。整改措施：公司正組織專人進展企業文化的分析和籌劃。將在合適時機組織人員到優秀企業去實地學習，從日常工作細節和活取得進展。整改時間：該項工作需要逐步深入進展。目前，公司已開頭進展公司企業文化建設方案的制定工作。責任人：總經理，董事會秘書三、公眾評議覺察問題的整改公司自xx615評議。四、北京證監局覺察問題的整改xx723份〈監管意見書〉》。意見書對現場檢查中覺察的問題提出五條監管意見。xx730公司治理“監管意見書”的狀況匯報》，逐條落實監管意見，責任到人，認真整改。具體落實狀況如下：1：公司有關制度有待進一步完善。整改措施：公司已責成相關部門負責人修改、完善公司《固定資產治理方法》、《銷售合同治理方法》、《保密治理規定》，102：公司董事會通訊召開方式較多，不利于董事們做出決全年召開董事會會議總數的80％投資、對外擔保、關聯交易、人員聘任等重要事項議案的，務求實行換意見。整改時間：該項工作是一項持續性的工作，需在實際工作中實施加強。3：公司投資者關系治理工作中存在缺乏。整改措施：公司證券部將把投資者關系治理工作作為下一步工作的重點，樂觀做好投資者溝通的記錄工作，做到每個，每次現資者治理治理水平，樹立良好企業形象。整改時間：已經形成明確的投資者接待記錄工作制度，并從xx84：公司未在控股子公司內指定信息披露聯系人。整改措施：公司已指定公司控股子公司國泰半導體材料股份際運營需要，也將準時指定信息披露聯系人。整改時間：已于xx75：公司的相關會議記錄不完善。中相關規定準時、完整、妥當保管會議記錄，認真做好相關工作。整改時間：該項工作是一項持續性的工作，需在實際工作中實施加強。通過本次公司治理專項活動，公司對治理概念更加明確，對治理方向更加清楚，在內掌握度、日常運作方面取得了肯定成效，在機持續穩定安康進展保駕護航。一、公司治理專項活動狀況xx〔證監公司字[xx]28〕和《關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的的通知》〔證監公司字[xx]29〕的精神要求和統一部署，廣東星輝車模股份〔以下簡稱“星輝車模”或“公司”〕成立了以董事長陳雁升先生查、公眾評議、整改提高的時間、進度及責任人，深入了開展公司治理專項活動，并將公司開展專項治理活動的狀況報送廣東省證監局。監會《通知》的要求對公司進展了自查，形成了《廣東星輝車模股份社會公眾的意見和建議，并于xx4的做出了相應整改。xx9xx】155〕，要求在自查根底上切實整改公司存在的問題。公司在收到《通報》文件后，進展了以下學習活動：下屬子公司負責人并組織各層次人員學習。其次，公司特地組織相關董事學習并爭論《通報》文件；在學習爭論過程中，各董事針對文件所提及問題提出了自己的意見。通過認真爭論《通報》所提問題，分析公司治理現狀，對公司梳理，公司提出以下對策和方案。二、公司治理概況的要求，標準公司運作，不斷完善公司法人治理構造。通過開展上市上市公司治理的標準性文件?！惨弧彻惊毩⑿誀顩r1、人員獨立性公司建立、健全了法人治理構造，董事、監事及高級治理人員嚴格依據《公司法》、《公司章程》的相關規定產生，不存在有關法分別，公司全部員工均在公司領薪；公司制訂了嚴格的員工聘用、考公司的勞動、人事及工資治理完全獨立。2、資產獨立性公司系由星輝實業整體變更而來，變更時未進展任何業務、資產和人員的剝離，完全承繼了星輝實業的資產、負債、機構、業務和人員，配備與生產經營有關的生產系統、關心生產系統和配套設施，合法擁有與生產經營有關的土地、廠房、機器設備以及商標、專利等資產的全部權或使用權，不存在資產、資金被股東、實際掌握人及其無須向控股股東租賃商標使用權。3、財務治理獨立性公司已設置獨立的財務部，設財務總監一名，并配備了專職的建立了獨立的財務核算體系，具有標準、獨立的財務會計制度。公司已在汕頭市澄海農村信用合作社聯合社營業部開設了獨立的根本存業共用銀行賬戶的情形。公司獨立進展財務決策，不存在股東單位干預公司資金使用的狀況。4、機構獨立性公司的控股股東為自然人。公司的生產經營治理部門、選購銷不存在關系。公司如假設調整機構設置，不需要報控股股東批準，而是按規定報董事會審批。5、業務獨立性公司的資金運用、重大投資工程等決策程序獨立，嚴格依據規股股東合署辦公的狀況。〔二〕三會運作標準狀況1、股東大會東大會議事規章》等規定和要求，標準地召集、召開股東大會，公平使股東權利。自公司上市以來，公司按要求如期召開年度股東大會，特別事事項，包括公司年度財務預算報告、重大投資等，公司均按相關規定；公司對參會的股東有明確的要求，包括明確授權事項，簽署授權召開時，公司全體董事、監事均出席會議，高管人員列席會議，并切實做好股東大會的會議記錄工作，會議記錄詳實，并由參會董事、監事、會議主持人和董事會秘書簽字后由董事會秘書妥當保存。2、董事會公司嚴格依據《公司法》、《公司章程》規定的選聘程序選舉董事，公司董事會人數為七人，其中獨立董事三人，一名為財務專業人士，一名為法律專業人士，一名為治理詢問行業專業人士，占董事會總人數的三分之一以上。其人員構成符合法律、法規的要求。公司對外投資、關聯交易等應提交董事會審議的重大事項都提交董事會審議，不存在重大事項先實施后審議的狀況。董事會召開、決策程序嚴格依據《董事會議事規章》等制度標準開展，公司向與會董事供給爭論議案相關的完整資料，并對議題進展分項表決。公司獨立董事能夠勤勉盡責，充分發揮制約、監視作用，在審獨發表不同看法或意見。此外，獨立董事在公司進展戰略、完善公司產經營決策、對外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內部審計核工作，與公司治理層及會計師作充分溝通，能夠提出建議或意見，并有會議記錄。公司能夠依據《上市公司治理準則》的有關規定，與董事會能夠對公司經理層行使職權進展有效的監視和掌握。公司經理層職權設置合理，高管人員分工明確，職責權限清楚，并制定了《總經理工作細則》、《總經理辦公會議制度》等制度，明確了董事長及經理層的任職條件、職責范圍、授權范圍及相應的獎懲、鼓勵有效、制衡有度的權力制衡機制。董事會設立了審計、薪酬與考核、提名、戰略四個董事會特地行相關工作，充分發揮決策職能。3、監事會公司監事會能夠充分行使職權，能夠在公司經營治理中發揮實質性監視作用。監事會嚴格執行《公司法》、《公司章程》的有關規定，人數和人員構成符合法律、法規的要求，能夠依據《監事會議事規章》等制度認真履行自己的職責，向股東大會負責，對公司財務狀監事會的的召集、召開程序符合《深圳證券交易所創業板股票上市規章》、《公司章程》、《監事會議事規章》的相關規定。監事會的通知時間、授權托付等符合事會議事規章》的相關規定。公司監事會會議記錄保存完整、安全。議事規章》、《信息披露治理制度》的相關規定，披露充分準時。公司的監事擁有多年的財務和治理閱歷，能夠確保監事會順當履行其獨立監視職能。4、經理層本公司董事長兼任總經理，嚴格依據公司《總經理工作細則》日常生產經營實施有效的掌握。公司經理層每年制定年度經營目標，責機制，治理人員權責明確。公司的經營班子會議能夠定期召開，并有標準具體的會議記錄。公司經理層不存在越權行使職權的行為，董事會與監事會能對公司經理層實施有效的監視和制約，不存在“內部人掌握”傾向。〔三〕公司內部掌握狀況1、公司內部治理制度公司結合企業實際，制定了一套較完整的業務掌握制度體系，涵蓋了生產治理、質量掌握、財務治理、行為標準等各個方面的內部司資源的合理使用及其安全。公司依據《公司法》、《上市公司治理準則》、本公司《公司章程》，以及中國證監會、深圳證券交易所公布的各項規章制度，制定了《股東大會議事規章》、《董事會議事規章》、《監事會議事規章》、《信息披露治理制度》、《對外投資治理制度》、《投資者關善地構建了良好的法人治理體系，并在《公司章程》中明確了高級治理企業運作的標準透亮。〔證監公司字[20XX]92〕的要求，建立了《防范控股股東及關聯的機制，切實保護了中小股東的利益不受侵害。2、財務治理與會計核算工作標準狀況公司依據會計制度、稅法、經濟法等有關規定結合企業實際制定了《財務治理制度》，建立了財務部門崗位責任制和崗位輪換制；公司建立了全面預算治理體系，對預算的編制、審核、下達和執行等能夠有效提高企業的財務運作效率，掌握風險。為保障ERPERP置專員負責相關ERPERP銷售、財務等系統成功對接；企業的資金運用有嚴格的審批程序，大遺漏發票、會計科目亂用、錯用、亂調賬等狀況。公司對應收賬款、預付款及備用金治理嚴格，企業資金周轉效率較高，現金存款充分，償債力量較強。3、內部審計監視狀況公司內設審計部門，并制定了《內部審計治理方法》，審計部計和例行檢查，內部稽核、內控體制完備、有效。公司配備專人專職計工作。4、對外投資治理狀況公司制定了《對外投資治理制度》，設定了董事長對外投資的制。公司在進展重大投資時，均嚴格履行決策審批程序，對外簽訂重會審議或應披露未披露的狀況。5、證券投資治理狀況公司目前沒有以自有資金進展任何證券投資，董事會沒有授權權額度申購股的狀況。6、對外擔保治理狀況公司制定了《對外擔保治理制度》，標準治理對外擔保事項，的狀況。7、子公司治理狀況公司于第一屆董事會第十八次會議通過了《廣東星輝車模股份子公司治理制度》，明確對子公司的掌握政策與程序，準時把握子公司狀況，嚴格依據制度治理子公司。8、關聯交易狀況公司制定了《關聯交易治理制度》，與關聯方簽訂交易合同時事發表意見，準時履行信息披露義務。公司關聯交易金額較小，且交易價格做到公正、公允。9、募集資金治理狀況[xx]1459司向社會公開發行人民幣一般股〔A〕1,320幣143.98580,536,000.0032,000,000.00548,536,000.00公司于xx112[xx]08000630175告》驗證。公司已將全部募集資金存放于募集資金專戶。截至xx93018,403.24公司制定了《募集資金使用治理制度》，設有募集資金專用賬戶，治理標準，不存在挪用募集資金的狀況。公司嚴格依據《募集資集資金治理標準，與銀行對賬、入賬準時；募集資金和自有資