證券從業考試《基本法律法規》備考習題1.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()個月內將審計報告報送國務院券監督管理機構A.1B.2C.3D.5正確答案：B【專家解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。2.證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發行.交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前,買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的,處()以下有期徒刑或者拘役。A.1年B.2年C.3年D.5年正確答案：D【專家解析】證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證或者券泄露,該信息情節,嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。3.客戶只能與()家證券公司簽訂融資融券合同。A.1B.3C.5D.7正確答案：A【專家解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。4.誠信信息的査詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。A.1B.3C.5D.7正確答案：C【專家解析】誠信信息的査詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。5.證券業協會收到證券公司.證券投資咨詢機構提交的注冊申清后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后()日內審核完畢。A.10B.15C.20D.30正確答案：D【專家解析】證券業協會攻到證券公司.證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關就提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。6.股份公司上市條件的股本總額為()萬元A.1000B.2000C.3000D.5000正確答案：C【專家解析】股份公司上市條件的股本總額為3000萬元7.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。合格投資者累計不得超過()。A.100人B.20人C.200人D.300人正確答案：C【專家解析】非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人8.中國會證監會依法受理.審查申淸文件。對保薦代表人資格的申淸，自受理之日起()個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。A.15B.20C.30D.45正確答案：B【專家解析】中國證監會依法受理.審査申請文件。對保薦代表人資格的自受申請理之.日起20個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。9.被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的,協會可人員在()內不受理其執業證書申請。A.2年B.3年C.4年D.5年正確答案：B【專家解析】被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員,協會可在3年內不受理其執業證書申請。10.證券公司應當有()名以上在證券業擔任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。A.2B.3C.5D.10正確答案：B【專家解析】證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。11.會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內向協會誠信管理系統申報協會審己人誠信信息系統備注欄。A.2B.5C.10D.15正確答案：C【專家解析】會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入減信信息系統備注欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。12.上市公司在一年內購買.出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總，額應30當由%的股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。A.2/3B.1/3C.1/2D.3/4正確答案：A報名專線：400-6300-999V中公教育學員專用資料【專家解析】《中華人民買和國公司法》第一百二十二條上市規定公司:在一年內購買.出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。13.對要求審査董事.監事.境內分支機構負責人任職資格的申清，國務院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書面決定。A.20個工作日B.30個工作日C.1個月D.3個月正確答案：A【專家解析】對要求審查董事.監事.境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。14.以協議方式收購上市公司時,達成協議后，收購人必須在()日內將收購協議向國務院監督管理機構及證券交易所作出書面報告,予以公告。A.B.5C.10D.15正確答案：A【專家解析】以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購協議。15.公開發行公司債券,應當符合的條件之一是股份有限公司的凈資產不低于人民幣()萬元,有限責任公司的凈資產不低于人民幣()萬元。A.3000;6000B.3000;5000C.2000;6000D.2000;5000正確答案：A【專家解析】公開發行公司債券,應當符合的條件之一是股份有限公司的凈資產不低于000人民萬元幣3，有限責任公司的凈資產不低于人民幣0006萬元。16.根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的()。A.30%B.50%C.80%D.100%正確答案：A【專家解析】根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈。資產的80%17.對變更業務范圍.公司形式.公司過程中的重要條款或者要求審査高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起()內做出批準或者不予批準的書面決定。A.30個工作日B.45個工作日C.3個月D.6個月正確答案：B【專家解析】對變更業務范圍.公司形式.公司過程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請國務院證券監督管理機構自受理之日起45個工作日內做批準或者不予批準的書面決定。18.根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司發行的股份總數的()以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人已收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。A.35%B.50%C.75%D.90%正確答案：D【專家解析】根據《中華人民共和國證券法》的收購規定要約,的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司發行的股份總數的90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東,有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應當收購。19.發行人.上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人處以()的罰款。A.3萬元以上20萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.5萬元以上50萬元以下正確答案：C【專家解析】發行人.上市公司擅自改變公司發行證券所募集資金的用責令途的改正,對直,接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予砮告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照上述規定處罰。20.公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要由有事實關主的管部,門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.3萬元以上50萬元以下.C.5萬元以上50萬元以下D.5萬元以上30萬元以下正確答案：A【專家解析】公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材枓上做虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主要部門對直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。21.客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存()年。A.5B.10C.15D.20正確答案：C【專家解析】客戶身份資科自業務關系結束當年計起至少保存15年,與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。22.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件.資料.賬冊.報表和其他必要的材料應至少妥善保管()年。A.5B.10C.20D.30正確答案：C【專家解析】證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他重要的材料應至少妥善保管20年。23.從業人員取得執業證書后,辭職或者不為遠聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后()內向協會報告，有協會變更該人員職業注冊登記。A.7日B.10日C.15日D.20日正確答案：B【專家解析】從業人員取得執業證書后,辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的,聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告,由協會變更該人員執業注冊登記。24.對要求審查董事.監事.境內分支機構負責人任職資格的申清，國務院證券監督管理機構自受理之日起()個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。A.7B.10C.20D.30正確答案：C【專家解析】對要求審查董事.監事.境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。25.發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利，義務約定明關系確的承銷基數。采用()方式的，應當約定發行失敗后的處理措施。A.包銷B.代銷C.經銷D.傳銷正確答案：B【專家解析】發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關系，約走明確的承銷基數。采用包銷方式的，應當明確包銷責任，采用代銷方，式的應當約定發行失敗后的處理措施。26.擅自公開或變相公開發行證券的，對主管人員或直接責任人的處罰措施是()。A.處3萬元以上30萬元以下罰款B.處3萬元以上60萬元以下罰款中公教育學員專用資料X報名專線：400-6300-999C.處10萬元以上60萬元以下罰款D.處3萬元以上20萬元以下罰款正確答案：A【專家解析】未經法定機關核準擅自,公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。27.金融市場中的發行市場又稱為()。A.次級市場B.一級市場C.第二市場D.柜臺市場正確答案：B【專家解析】證券市場各層級的主要法規28.《證券發行與承銷管理辦法》是()。A.法律B.行政法規C.部門規章及規范性文件D.行業自律規則正確答案：C【專家解析】證券市場各層級的主要法規29.()是指在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大，后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。A.非法集資類犯罪B.擅自改變公開發行證券募集資金用途的犯罪C.違規披露.不披露重要信息的犯罪報名專線：400-6300-999XI中公教育學員專用資料D.欺詐發行股票.債券罪正確答案：D【專家解析】欺詐發行股票.債券罪是指在招股說明書.認股書.公司.企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司.企業債券,數額巨大.后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。30.分公司在總公司授權范圍內進行經營活動，由()承擔法律后果。A.分公司B.總公司C.證券公司D.證券交易所正確答案：B【專家解析】分公司是指業務、資金、人事等各方面受總公司管理和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格,可以在總公司的授權范圍內進行經營活動，由總公司承擔法律后果31.下列不屬于基金管理人義務的是()。A.負責基金投資于證券的清算交割B.及時.足額向基金持有人支付基金收益C.保存基金的會計賬冊，記錄15年以上D.計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值正確答案：A【專家解析】基金管理人的義務主要有：(1)按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基。(2)金資及時產。(3)足額向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的會計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務報,及時告公告，并向中國證監會報告。(5)計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值。(6)基金契約規走的其他職責。32.下列選項中，不屬于基金管理人義務的是()。A.負責基金投資于證券的清算交割B.及時、足額向基金持有人支付基金收益C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上D.計算并公告基金資產;凈值及每一基金單位資產凈值正確答案：A【專家解析】基金管理人的義務主要有(1)按照(基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產。(2)及時、足額向基金持有人支付基金改益。(3)保存基金的會計賬冊記錄15年以上編制。(4)財務報告，及時公告，并向中國證監會報告。(5)計算并公告基金資產凈值及每一基金單位基金凈值。(6)基金契約規定的其他職責。33.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。A.個人B.期貨交易C.期貨結算D.期貨保證金正確答案：C【專家解析】客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。34.下列屬于自益權的是()。A.股東大會召集請求權B.提起訴訟權C.公司事務的知情權D.股份轉讓權正確答案：D【專家解析】自益權是指股東僅以個人利益為目的而行使的權利，即依法從公司取得收益財產或處分自己股權的權利，包括股利分配請求權.新股認購優先權.股份質押權和股份轉讓權等。35.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是()。A.甲因搶動罪被判處3年有期現刑徒刑罰執,行完篳已經5年B.乙公司凈資產占實收資本的35%C.丙因做生意虧本欠別,人5萬元已經到期，至今不能清償D.中國證監會規定的其他條件正確答案：C【專家解析】有下列情形之一的單位或者個人,不得成為持有證券公司5%以上股權的股東.實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。(2)凈資產低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產的50%。(3)不能清償到期債務。(4)國務院證券監督管理機構規定。36.按照《證券公司代銷金融產品管規定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在()A.接受代銷金融產品的委托后B.接受代銷金融產品的委托前C.向客戶推薦金融產品D.為客戶提供產品咨詢服務正確答案：B【專家解析】接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審査。經審查，確認委托人依法設立并可以發行金駐產品后，方可接受其委托。37.背信運用受托財產罪侵犯的客體是()。A.金融管理秩序和客戶的合法權益B.復雜客體C.個人和單位D.特殊客體正確答案：A【專家解析】背信運用受托財產罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權A項益正確，。38.下列關于證券公司從事客戶資產管理業務應當符合的條件的說法中，錯誤的是()。A.經中國證監會核定為綜合類證券公司B.具有良好的法人治理結構.完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定D.正確答案：C【專家解析】證券公司從事客戶資產管理業務,應當符合下列條件：(1)經中國證監會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險指標的規定。(3)客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營.資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結構.完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監會規定的其他條件。39.下列選項中，不屬于融資融券業務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。A.客戶信用資金臺賬B.融券專用證券賬戶C.客戶信用證券賬戶D.客戶信用資金賬戶正確答案：B【專家解析】融資融券業務的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬.客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。40.證券交易的特征主要表現為。()A.流動性.收益性和風險性B.流動性.安全性和收益性C.收益性.安全性和風險性D.流動性.安全性和風險性正確答案：A【專家解析】證券交易的待要表現為流動性.收益性和風險性41.證券公司開展中間介紹時,應當定期對介紹業務規則.內部控制.風險隔離等制度的執行情況營業部介紹業務的開展情況進行檢査,()向中國證監會派出機構報送合規檢査報告。A.每半年B.每一年C.每兩年D.每月正確答案：A【專家解析】證券公司開展中間介紹,時應當定期對介紹業務規則.內部控制.風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。42.上市公司的董事.監事.高級管理人員.持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，給予警告，可以并處以()的罰款。A.三萬元以上十萬元以下B.五萬元以上二十萬元以下C.十萬元五十萬元以下D.三萬元以上二十萬元以下正確答案：A【專家解析】上市公司的董事.監事.高級管理人員.持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入,給予警告，可以并處以3萬元以上10萬元以下的罰款43.注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的,人員不會在證券業協會網站公示的信息是()。A.所在機構B.執業證書編號C.身份證號D.從事證券投資咨詢業務類型正確答案：C【專家解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分忻師的,人員其所在機構.執業證書編號.從事證券投資咨詢業務類型等信息將在證券業協會網站公示。45.下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是()。A.已對委托人披露的文件進行核査，確信披露文件的內容與格式符合要求B.有關本次并購重組事項的財務顧問專業意見已提交內部核査機構審査,并同意出具此專業意見C.已按照規定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發表的專業意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異D.指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復正確答案：D【專家解析】A.B.C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容,D項屬于財務顧問配合中國證監會工作的內容。46.證券的信息披露必須遵循真實.準確.完整的原則，不得有()。A.盈利預測.誤導性陳述和重大遺漏B.盈利預測.誤導性陳述和遺漏C.虛假記載.誤導性陳述和遺漏D.虛假記載.誤導性陳述和重大遺漏正確答案：D【專家解析】根據證券法的公開原則，要求公司和有關單位所披露的信息必須做到真實.準確.完整.充分.及時和可利用，不得有任何虛假記載.誤導性或重大遺漏。47.向投資者銷售或者提供薦股軟件,并直接或間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經()許可，取得證券投資咨詢業務資格。A.證券公司B.證券交易所C.中國證監會D.中國證券業協會正確答案：C【專家解析】向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經中國證監會許可，取得證券投資咨詢業務資格。48.在違規披露.不披露重要信息的責信息任中披露,義務人的控股股東.實際控制人是法,其人的負責人應當認定為()A.直接行為人B.直接負責的主管人員C.企業D.個人正確答案：B【專家解析】在違規披露.不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東.實際控制人是法人的，其負責人應認定為直接負責的主管人員。49.依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是()。A.中國證監會B.證券登記結算機構C.中國證券業t辦會D.證券交易所正確答案：B【專家解析】證券登記結算機構依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的確認記錄證券,公司受托持有證券的事實,并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。50.()按照證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批。A.中國證券業協會B.證券交易所C.證券公司住所地證監會派出機構D.中國證券監督管理委員會正確答案：C【專家解析】證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監督管理條例》和中國證券監督管理委員會的規定，取得代銷金融產品業務資格。證券公司住所地證監會派出機構按照常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批。51.下列關于自營業務內部控制的說法，不正確的是()。Ⅰ.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制Ⅱ.應建立獨立的實時監控系統Ⅲ.建立嚴密的自營業務操作流程Ⅳ.應明確自營部門在日常經營中自營總規摸的控制A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：B【專家解析】建立嚴密的自營業務操作流程.應明確自營部門在日常經營中自營總規模的控制屬子自營業務運作管理的重點內容。52.證券公司實施重整的，重整計劃涉及()事項時，應當報經中國證監會批準。Ⅰ變更業務范圍Ⅱ.變更主要股東Ⅲ.變更公司形式Ⅳ.公司合并.分立A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正確答案：C【專家解析】證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監會批準事項的，如變更業務的范圍.主要股東.公司形式，公司合并.分立等，應當報經中國證監會批準。53.()及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信.違反法律.行政法規或者《證券發行于承銷管理辦法》規定的，中國證券監督管理委員會可以視情節輕重采取責令改正.監管談話.出具警示函.責令公開說明.認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案。Ⅰ.發行人Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券服務機構Ⅳ.投資者A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ正確答案：B【專家解析】發行人.證券公司.證券服務機構.投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信.違反法律.行政法規或者《證券發行與承銷管理力.法》規定的，中國證券監督管理委員會可以視情節輕重采取責令改正.監管談話.出具警示函.責令公開說明.認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案。54.《中華人民共和國證券法》，規定禁止任何操縱證券市其中場,包括()。Ⅰ.單獨或者通過合謀,集中資金優勢.持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣Ⅱ.與他人串通以事,先約定的時間.價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易是Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易星Ⅳ.以其他手段操縱證券市場A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：D【專家解析】《中華人民買和國證券法》規禁止定,任何人以下列手段從證券市場(1：)單獨或者通過合謀，集中資金優勢.持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱.證券交易價格或者證券交易量。(,2以事)與他人先約串通走的時間.價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量，(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，(4)以其他手段操縱證券市場。55.保薦人出具有虛假記載.誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有()。Ⅰ.責令改正Ⅱ.給予警告Ⅲ.沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ.撤銷任職資格或證券業務資格A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】保薦人出具有虛假記載.誤導性陳述或者重大遺漏的?；蛘咚]書不履,行其他法定職責的，責令改正，給予警告,沒收業務收入,并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款;情暫停節嚴或者重的撤銷,相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款，情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。56.財務顧問及其財務顧問主辦人出現()情形的，中國證監會對其采取監管談話.出具警示函.責令改正等監管措施。Ⅰ。在受托報送申報材料過程中，未切實履行坦織.協調義務.申報文件制作質畺低下的Ⅱ.內部控制機制和管理制度.盡職調查制度以及梠關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的Ⅲ.未依法履行持續督導義務的Ⅳ.采取正當競爭手段進行競爭的A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ正確答案：C【專家解析】Ⅳ項說法錯誤，采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。57.發行人應當就下列()事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。Ⅰ.首次公開發行股票并上市Ⅱ.上市公司發行新股可轉換公司債券Ⅲ.增資擴股Ⅳ.配股A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職1)首次責：公開(發行股票并上市2。)(上市公司發行新股.可轉換公司債券。()中3國證券監督管理委員會認定的其他情形。58.根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構為客托戶開,立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則對客戶()進行審查。Ⅰ.協會會員基本信息Ⅱ.從業人員信息管理系統公開的從業人員基本信息Ⅲ.會員效力期限內受獎勵次數Ⅳ.從業人員效力期限內受獎勵次數.A.B.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正確答案：D【專家解析】證券公司受證券登記結算機構委托為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則對客戶申報的姓名或者名稱.身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。59.股份有限公司的董事會成員可以是()人。Ⅰ.5Ⅱ.15Ⅲ.20Ⅳ.25A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅰ.ND.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】股份有限公司的董事會成員為5人至19人。60.股份有限公司申淸股票上市，必須經過一定的程序。按照《股票發行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國公司法》的規定，股票上市的程序為()。Ⅰ.股票上市申淸Ⅱ.審查批準Ⅲ.申淸股票上市應當報送的文件Ⅳ.訂立上市協議書A.ⅡⅢ..ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ正確答案：C【專家解析】股票上市的程包括：1.股票上市申請。2.審査批準。3.申請股票上市應當報送的文件。4.訂立上市協議書。61.關于證券資產管理業務，下列說法正確的有()。Ⅰ.證券公司從事資產管理業務,凈資本不低于億元人民幣Ⅱ.證券公司辦理定向資產管理業務,接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元.Ⅲ.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得人民幣5萬元Ⅳ.證券公司.托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確.完整的資產管理報告.資產托管報告A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.正確答案：A【專家解析】考核資產管理業務內容。62.基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有()。Ⅰ.對基金管理人進行審慎調查的方式和方法Ⅱ.對基金產品的風險等級進行設置.對基金產品進行風險評價的方式和方法Ⅲ.對基金投資人險承受能力進行調查和評價的方式和方法Ⅳ.對基金產品和基金投資人進行匹配的方稝A.ⅱ瘼?.B..Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C..Ⅱ.Ⅲ.D..Ⅰ.ⅣA.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ正確答案：B【專家解析】基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內容：(1)對基金管理人進行審慎調查的方式和方法。(2)對基金產品的風險等級進行設置.對基金產品進行風險評價的方式和方法。⑶對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法。(4)對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。63.集合資產管理計劃資產不得用于()等用途。Ⅰ.資金拆借Ⅱ.貨款Ⅲ.抵押融資Ⅳ.對外擔保A.Ⅰ.Ⅳ.B.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：D【專家解析】證券公司在開展資產管理業務中禁止下列行為：挪用客戶資產;利用客戶委托資產進行內幕交易.操縱證券價格;未經客戶允許，將定向資產管理客戶委托資產用于融資或者擔保，將集合資產管理計劃資產用于資金拆借.貨款.抵押融資或者對外擔保等用途,將集和融資產管理計劃資產用于可承擔無限責對客任的戶投投資資收;益或者賠償投資損失作出承諾;以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間,或者不同資產管理賬戶之間進行買賣損害,客戶利益;自營業務搶先于定向資產管理業務進行交易，損害客戶利益;利用虛假或者誤導信息.商業賄賂或者不正當競爭行為等誤導.誘導客戶;通過報刊.電視.廣播.互聯網和其他公共媒體公開推介具的定向資產管理業務方案和集合資產管理以獲計劃取擁;金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易;將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操接受作單一;客戶委托資產凈值低于規定的最低限額，接受來源不當的資產從事洗錢活動;以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業務;同一高級管理人員同時分管證券資產管理和證券自營業務;以簽訂補充協議等方式,掩蓋非法目的或者規避監管要求;法律.行政法規和中國證監會禁止的其他行為。64.經國務院證券監督機構批準證券公司可以經營()。Ⅰ.證券經紀業務Ⅱ.證券投資咨詢業務Ⅲ.證券承銷與保薦業務Ⅳ.證券資產管業務A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ正確答案：B【專家解析】經國務院證券監督管理機構批準,證券公司可以經營下列部分或者全部業務：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易.證券投資活動有關的財務顧問：證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;其他證券業務。65.開放式基金與封閉式基金的主要區別有()。Ⅰ.存續期限不同Ⅱ.規?？勺冃圆煌?可贖回性不同Ⅳ.市場主體不同A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】開放式基金與封閉式基金的主要區別有：⑴存續期限不2同)規。(?？勺冃圆煌?。(3)可贖回性不同。(4)交易價格計算標準不同。(5)投資策略不同。66.開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行的內容包括()。Ⅰ.選擇指定商業銀行Ⅱ.客戶變更指定商業銀行Ⅲ.客戶變更銀行賬戶Ⅳ.客戶撤銷資金賬戶A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)的內容包括：(1)選擇指定商業銀行。(2)客戶變更指定商業銀行。⑶客戶變更銀行賬戶。⑷客戶撤銷資金賬戶67.開展融資融券業務的證券公司從事融資融券業務應當遵守的原則包括()。Ⅰ.獨立運行Ⅱ.合法合規Ⅲ.集中管理Ⅳ.崗位分離A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】以上各項均是。68.開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守原則有()。Ⅰ.合法合規原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ正確答案：B【專家解析】開展融資融券業務試點的證券公司(以下簡稱證券公)從司事融資融券業務應遵守以下原則：(1)合法合規原2)則集。(中管理原則。(3)獨立運行原則4。()崗位分離原則。69.期貨交易所的職責包括()。Ⅰ.提供期貨交易的場所.設施服務Ⅱ.設計期貨合約.安排期貨合約上市Ⅲ.組織.監督期貨交易.結算和交割Ⅳ.制定和執行風險管理制度A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：D【專家解析】期貨交易所的職責包括：)(提供1期貨交易的場所.設施和服務。()設計2期貨合約.安排期貨合約上市(3。)組織.監督期貨交易.結算和交割(5)。制定和執行風險管理制度。70.上市公司及其()或者其他關聯人單獨或者合謀,利用信息優勢操縱該公司證券交易價格或者證券交易的,應予立案追訴Ⅰ.高級管理人員Ⅱ.實際控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股東A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】上市公司及賓董事.監事.高級管理人員.實際控制人.控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢,操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追究。71.設立股份有限公司申請公開發行股票應當,符合的條件有()。Ⅰ.其生產經營符合國家產業政策Ⅱ.發起人認購的股本數額不少于公司行股本總額的35%Ⅲ.發起人在近3年內沒有重大違法行Ⅳ.具有持續盈利能力，財務狀況良好A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】設立股份有限公司申請公開發行股票應當,符合下列條件：1()其生產經營符合國家產業政策。(2)其發行普通股限于一種，同股同權3。)(發起人認購的股本數額不少于公司擬發行股本總額的35)在%公司。(4擬發行股本總額中,發起人認購的部分不少民幣于3000萬元，但是國家另有規走的除外5)。向社(會公眾發行部分不少于公司擬發行股本總額的25%,其中公司職工認購的股本數額不得超過擬發行社會公眾發行的股本總額的10%，公司擬發行的股本總額超人民幣4億元的，中國證監會按照規定可以酌情降低向社會公眾發行部分的比例，但是最低不少于公司擬發行的股本總額的10%。(發起6)人在近3年內沒有重大違法行為)，證(券委7規定的其他條件。72.申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類選擇注冊登記為()。Ⅰ.證券投資師Ⅱ.證券投資顧問Ⅲ.證券分析師Ⅳ.證券分析顧問A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：B【專家解析】申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。73.投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括()。Ⅰ.誠實守信Ⅱ.勤勉盡責Ⅲ.獨立客觀Ⅳ.專業畝憤A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ正確答案：C【專家解析】投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循減實守信.勤勉盡責.獨立客觀.專業審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業的聲譽，公平對客戶,保護投資者合法權益。74.無法連續交易是指等()情形。Ⅰ.證券交易所交易.通信系統出現10分鐘以上中斷Ⅱ.10%以上的會員營業部因系統故障無法正常接入交易所交易系統Ⅲ.10%上的會員營業部無法正常發送交易申報.接收實時行情或成交回報Ⅳ.10%以上的證券交易中斷A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ正確答案：B【專家解析】證券交易所無法連續交易的情形有：證券交易所交易.通信系統出現10分鐘以上中斷;證券交易所行情發布系統出現10分鐘以上中斷;10%以上的會員營業部無法正常發送交易申報.接收實時行情或成交回報;10%以上的證券中斷交易等75.下列關于股份有限公司責任的說法中,正確的有()。Ⅰ.股東以自身財產對公司債務承擔責任Ⅱ.公司以全部財產對公司債務承擔責任Ⅲ.股東以認購股份對公司債務承擔責任Ⅳ.公司以未分配利潤對公司債務承擔責任A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】《中華人民共和國公司法》第三條規定,公司是企業有獨法人立的,法人財產，享有法人財產奴。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。76.下列關于誘騙投資者買賣證券.期貨合約罪認定的說法中，正確的是()。Ⅰ.誘騙投資者買賣證券.期貨合約罪屬于結果犯Ⅱ.誘騙投資者買賣證券.期貨合約罪屬于原因犯Ⅲ.行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪Ⅳ.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構成本罪A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ正確答案：C【專家解析】誘騙投資者買賣證券.期貨合約罪屬于結果犯,即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般法行為處理,依據情況追究民事責任或行政責任。77.下列關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法中，正確的是()。Ⅰ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據Ⅱ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益Ⅲ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息Ⅳ.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】證券公司證券投資顧問業務的內部控制規走之一是：禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。故D項說法錯誤。78.下列關于證券業從業人員執業行為準則的說法正確中的是,()。Ⅰ.從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信,勤勉盡責，維護行業聲營Ⅱ.從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務,了解客戶需求.財務狀況及為客風險戶推承受能力,薦合適的產品或服務，但不介紹存在的相關風險Ⅲ.從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能,取得相應的從業資格Ⅳ.從業人員應保守國家秘密.所在機構的商業秘密.客戶的商業秘密及個人隱私A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：B【專家解析】證券業從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求.財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務,充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任.義務及相關風險，包括但不限于法律風險.政策風險.市場風險等。79.下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的有()。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員Ⅱ.商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員Ⅲ.商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業網點.從事基金銷售業務管理的人員A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：C【專家解析】證券公司總部及營業網點.商業銀行總行及其一級分行.專業基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業網點從事基金銷售業務管理的人員應取得中國證券業執業證書。80.下列選項中，屬于公開信息的是()。Ⅰ.協會會員基本信息Ⅱ.從業人員信息管理系統公開的從業人員基本信息Ⅲ.會員效力期限內受獎勵次數Ⅳ.從業人員效力期限內受獎勵次數A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ正確答案：B【專家解析】公開信息在協會網站公布，內容包括協會會員和從業人員信息管理系統公開的會員和從業入員基本信息.會員和從業人員效力期限內受到獎勵次數.協會對會員和從業人員做出的公開遣責自律懲戒決定，協會認為有必要公開的其他誠信信息。81.下列與客戶密切相關的業務，應當一人操作.一人審核，復核應當留痕的有()。Ⅰ.證券賬戶的開立Ⅱ.資金賬戶的注銷Ⅲ.建立及變更客戶資金存管關系Ⅳ.客戶證券賬戶轉托管A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立.信息修改.注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一操作.一復核人復應當核,留痕。82.信息公開的內容包括()。Ⅰ.上市公告書Ⅱ.中期報告Ⅲ.年度報告Ⅳ.臨時報告A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：D【專家解析】信息公開的內容包括上市公告書.中期報告.年度報告.臨時報告。83.虛報注冊資本.欺詐取得公司登記.虛假出資的法律責任包括()。Ⅰ.責令改正Ⅱ.罰款Ⅲ.撤銷公司登記Ⅳ.吊銷營業執照A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：C【專家解析】虛報注冊資本.欺詐取得公司登記.虛假出資的法律責任包括責令改正.罰款.撤銷公司登記.吊銷營業執照。84.在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有()。Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅱ.不直接從事經營管理Ⅲ.配合證券監管機構調查且有立功表現Ⅳ.任職時間短.不了解情況A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：B【專家解析】在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認走的有)不：(直接1從事營管理，()能2力不足.無相關職業背景。(3)任職時間短.不了解情況(4)。相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告)受。到股(5東.實際控制人或者其他外部干預。85.證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，應給予的處罰有()。Ⅰ.責令停止承銷或者代理買賣Ⅱ.沒收違法所得Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的處以3萬元以上30萬元以下的罰款A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣,沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的,應當與發行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，共處以3萬元以上30萬元以下的罰款。86.證券公司從事客戶資產管理業務,不得有下列()行為。Ⅰ.以欺詐手段或者其他不正當方式誤導.誘導客戶Ⅱ.挪用客戶資產Ⅲ.將自營業務搶先于資產管理業務進行交易Ⅳ.操縱市場A.Ⅰ.Ⅱ..ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ正確答案：C【專家解析】證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列行為1)：(挪用客戶資產。(2)向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低的承諾。⑶以欺詐手段或者其他不正當方式誤導.誘導客戶。(4)將客戶資產管理業務與其他業務混合操作。(5)以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益6。()自營業務搶先于資產管理業務進行損害交易,客戶的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶資產進行不必要的證券交易。(8)內幕交易或者操縱市場。(9)法律.行政法中國證監會規定禁止的其他行為。87.證券公司從事中間介紹業務，不能為期貨公司的客戶提供的服務包括()。Ⅰ.協助辦理開戶手續Ⅱ.代理客戶進行期貨交易Ⅲ.替客戶修改交易密碼Ⅳ.劃轉期貨交易保證金A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ正確答案：B【專家解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業務,應當提供下列服務：⑴協助辦理開戶手續。(2)提供期貨行請信息.交易設施。(3)中國證監會規定的其他服務證券公司不得代理客戶進行期貨交易.結算或者交割不得。⑶中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易.客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取.劃轉期貨保證金。88.證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在商業銀行開立()。Ⅰ.融資專用資金賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔保資金賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅲ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】證券公司信用賬戶證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義,在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶.客戶信用交易擔保證券賬戶.信用交易證券交賬戶和信用交易資金交易賬戶;在按照規定可以存管證券公司客戶交易結算資金的商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。89.證券公司經營證券經紀業務.證券資產管理業務.融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的,其董事會應當設()，行使公司章程規定的職權。Ⅰ.薪酬于提名委員會Ⅱ.審計委員會Ⅲ.風險控制委員會Ⅳ.風險規避委員會A.Ⅰ.Ⅲ.B.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：C【專家解析】證券公司經營證券經紀業務.證券資產管理業務.融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應設立薪酬與提名委員會.審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。90.證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交的材料包括()。Ⅰ.融資融券業務資格申請書Ⅱ.股東會關于經營融資融券業務的決議Ⅲ.負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件Ⅳ.中國證監會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件A.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ正確答案：B【專家解析】證券公司申請融資1融券業務資格，應當向中國證監會提交下列材枓，同時抄報注冊地證監會派出機構:(1)融資融券業務資格申請書。(2)股東會(股東大會)關于經營融資融券業務的決議。⑶融資融券業務方案.內部管理制度文本和按照規定制定的選擇客戶的標準。(4)負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件。(5)中國證券業協會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件。(6)證券交易所.證券登記結算機構出具的關于融資融券業務技術系統已通過測試的證明文件。(7)中國證監會要求提交的其他文件。91.證券公司應當建立信息査詢制度,保證客戶在證券公司營能夠業時隨時間內査詢.的信息有()。Ⅰ.委托記錄Ⅱ.交易記錄Ⅲ.證券和資金余額Ⅳ.證券經紀人的姓名A.Ⅰ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：B【專家解析】證券公司應當建立信息查詢制度,保證客戶在證券公司營業時間內，能夠隨時查詢其委托記錄.交易記錄.證券和資金余額以及證券公司業務經辦人員和證券經紀人的