基于結構方程模型的我國中小企業外部環境研究

中小企業在中國經濟中的作用越來越重要，已經成為中國經濟和社會發展的重要力量。中小企業的成長速度與其所處的外部環境有關(JayMitra,2007),并且外部環境比其它因素對企業的組織結構、內部過程及管理決策影響更大。隨著經濟全球化、競爭國際化和我國經濟體制改革的深化,中小企業外部環境變得更加不確定和復雜。因此,如何準確地把握中小企業外部環境、適應外部環境成為促進中小企業快速發展的重要因素。一、外部環境的系統研究目前,對外部環境的概念沒有統一的定義,鄧肯(Ducan,1972)首次將企業的外部環境定義為“組織在決策過程中必須考慮的,在組織邊界之外的物質及社會因素”;卡斯特(Kast)和羅森茨韋克(Rosenzweig,1979)從廣義上提出,外部環境就是組織界線以外的一切事物。達夫特(Daft)在其組織理論與設計(OrganizationTheoryandDesign,1998)一書中進一步縮小了企業外部環境的范圍,他認為“企業外部環境就是存在于組織邊界之外,可能對組織總體或局部產生影響的所有因素”。瓊斯等人(Jones)也認為企業外部環境是超出組織邊界但對管理者獲得、運用資源有影響的一切力量和條件的組合。斯蒂芬·羅賓斯(1997)則把企業外部環境定義為對組織績效起著潛在影響的外部機構或力量,而托馬斯·卡明斯等人(Cummingsetal.,2003)認為企業外部環境指任何組織之外的直接或間接影響組織績效的事務。總的來講,大部分學者都趨向認為“企業外部環境是一個與企業相互作用,相互依存,對企業發展具有重大影響的系統”。圍繞企業外部環境的定義,國內外學者對外部環境的內容和研究方法進行了深入的探討。對企業環境的內容的研究,相關文獻主要從信息不確定性和資源依賴性兩個方面來分析,前者認為環境是信息的來源,強調企業對這種信息不確定性的主觀認識(Duncan,1972),而后者認為環境是企業競相爭奪的稀缺資源的根源(PfefferJ.&Salancik,1978),當環境處于相對貧乏狀態時,企業將面對更大的不確定性。在此基礎上,Tan(1994)首次提出將組織環境分解成3個維度進行實證研究:動態性(dynamism)、復雜性(complexity)和敵意性(hostility)。其中,敵意性主要是指環境對組織維持和發展所提供的支持程度,復雜性反映了外部環境組成要素的差異性和競爭激烈程度,動態性反映了外部環境的變化速度及其不可測性。國內學者席酉民教授(2001)在其專著《企業外部環境分析》中把企業外部環境分為硬環境和軟環境,其中硬環境包括自然環境、基礎設施;軟環境包括人文環境、經濟環境、政治環境、市場環境、技術環境、政府環境、企業網絡環境,并在此基礎上進一步進行了細分。趙錫斌教授(2004)則將企業外部環境分為三個子系統:社會環境系統(包括政治環境、經濟環境、科技環境、法律環境、社會文化環境等);市場環境系統(包括市場容量、市場結構、市場規則、競爭對手、供應商、購買者等);自然環境系統(包括資源環境、生態環境等)。同時他也指出,各環境子系統有各自不同、數量不等的環境構成要素,并有各自的運動規律;各環境子系統及其構成要素本身也是變化的,它們之間是互動的或互為環境。而李曉明(2006)認為,以系統理論為指導,以企業利益相關者理論為基礎,借鑒生態理論研究企業外部環境是客觀準確地把握外部環境的科學合理思路。他指出企業外部環境包括企業廣義生存域和企業活動域二個層次。其中活動域是企業面臨的直接外部環境;廣義生存域是企業面臨的間接外部環境。間接外部環境通過直接外部環境間接影響企業,從而使外部環境表現出整體性與層次性的統一。這些研究有利于我國企業環境理論研究的進一步深入。對企業外部環境的研究,圍繞著環境與戰略對績效的影響程度究竟是環境的選擇性為主導還是戰略的主動適應性為主導的爭議誕生了眾多的管理理論學派。我們可以將戰略管理學派分成三類:第一類強調環境對戰略的決定作用,他們都認可在環境與戰略關系上,環境起著主導作用,企業(組織)戰略更多地應關注如何適應環境的發展及變化。第二類著重戰略對環境的作用,他們認為在一定程度上可以通過主觀的戰略行為來抵御外界的變化,并且影響環境,進而改變所處環境以求得更有利的地位。第三類是上述兩種觀點的綜合,也代表了目前最新的研究方向,即認為環境與戰略之間不是單向地決定關系,而是存在雙向復雜的協同演進關系。可見,從促進企業發展的角度出發探析企業的外部環境成為企業外部環境研究的起點和歸宿。國內學者趙景峰(2004)通過對我國企業環境研究發現,我國中小企業發展的外部環境存在政府支持不足、融資渠道不暢、社會化服務體系薄弱等問題。宋清穩等(2005)運用生長曲線方法對影響企業技術創新的外部環境因素進行了研究,分析了技術因素、市場因素和政策法規對制定企業技術創新戰略的必要性。王元瓏(2005)通過對我國中小民營企業外部商業環境研究發現,外部環境狀況較以往有所改善但是仍有政府扶持體系、社會服務體系等諸多因素仍然滯后于中小企業的需求。李占國(2006)運用對比分析的方法從法律政策、財政政策、金融服務、社會服務和市場競爭秩序等方面對制約我國企業發展的外部環境進行了闡述,系統地提出了改善我國中小企業外部環境的良策。這些研究成果為企業外部環境的改善提供了堅實的理論支持和巨大的推動作用。但同時我們發現已有文獻多是在外部環境的研究內容和方法的層面進行定性研究,對企業外部環境進行定量研究的文章比較少。而通過行業的角度對我國中小企業外部環境進行定量研究的文章就更是鳳毛麟角。由于企業發展所需資源與競爭狀況的不同,其外部環境必然有行業的特征。此外,我國中小企業對我國國民經濟的貢獻越來越大,因此從行業的角度利用定量研究方法對我國中小企業外部環境進行比較研究具有重要的理論價值和現實意義。本文的研究框架:第二部分主要是構建企業外部環境指標體系、問卷的設計方法與研究方法的介紹;第三部分是樣本數據的處理;第四部分是不同行業中小企業外部環境的比較研究;第五部分是中小企業外部環境的綜合評價比較研究;第六部分是本文的結論。二、調查問卷的結構方程模型構建在對中小企業外部環境評價體系的構建之前,本文對外部環境所包含的內容進行了劃分(見圖1)。根據達夫特(RichardL.Daft)的分區、元素和利益相關者的分類方式(分區是整個外部環境的子集,由元素加以描述,以與環境的其他子集相區別;元素描述的是環境分區與公司生存相關的或者潛在相關的因素),中小企業外部環境主要包括6個區:經濟、政治、技術、社會文化、人力資源和區位資源等(圖1)。在對內容劃分的基礎上,本文從外部環境對企業(組織)影響的角度建立外部環境的評價指標體系(見圖2)。第一層將外部環境分為經濟、政治、技術、人力資源、社會文化和區位資源6個分區,通過這6個分區指標對外部環境進行綜合評價。第二層通過23個元素分別對上層的6個分區進行評價,其中經濟環境分為市場、顧客、競爭性、金融機構、經濟周期、中介機構六個元素;政治環境分為政府、法律、政策和政治事件四個元素;技術環境分為技術合作和技術競爭兩個元素;社會文化環境分為文化環境、社會輿論和社區關系三個元素;人力資源環境分為人才稀缺性和人才市場發育程度兩個元素;區位資源環境分為地理位置、資源環境、地理和氣候、基礎設施、環境保護和自然災害危害程度六個元素。根據各個元素的內容,調查問卷通過54項指標來評價各個元素(二級指標)。問卷設計是按照里克特5點計分法,受訪的中小企業經營者對每項具體指標按滿意程度從1到5打分,得分越高表明該項指標對企業外部環境越有利。在獲得調研數據的基礎上,本文擬利用結構方程對評價模型進行驗證性因子分析。結構方程模型擁有傳統統計方法所不具備的一些優點:同時處理多個變量;容許自變量和因變量含測量誤差;同時估計因子結構和因子關系。這使得我們利用驗證性因子分析確定的因子載荷更加完善,使模型與數據擬合的更加完美。利用二階驗證性因子分析計算的各層次指標的因子載荷(歸一化后)見圖2中各個指標后括號內的數字,均達到顯著水平(t值>2)。模型的擬合指標如表1所示。根據上述確定的各級指標的因子載荷和本文所建立的外部環境評價的層次結構圖,外部環境的計分模型如下:HJ=∑i=1nNWiAi,Ai=∑j=1nNWijBj?Bi=∑k=1nNWijkCkΗJ=∑i=1nΝWiAi,Ai=∑j=1nΝWijBj?Bi=∑k=1nΝWijkCk,其中Ck是調查問卷中的各測試題目得分,Bj是層次結構圖中的二級指標(元素)得分,Ai是層次結構圖中的一級指標(分區)得分,HJ代表最終的企業外部環境得分,NW代表各對應指標的因子載荷(權重)。最后,本文根據企業的行業分類,利用算術平均數法求出不同行業中小企業外部環境得分。三、調研數據和方法本文研究的數據是中南大學中小企業研究中心2007年上半年的問卷調查數據。調研方式為:電話調研、郵寄問卷、實地調研,其中實地調研分五個小組,分別為:西部地區小組(四川、重慶)、中部地區小組(湖北、河南)、湖南地區小組、長三角地區小組(浙江、上海、江蘇)、珠三角地區小組(廣東);共發放問卷12000余份,回收有效問卷1933份,回收率為16.08%。回收的問卷主要來自企業實地訪談和各地區985高校的MBA班、EMBA班、總裁班學員,問卷調查是在調查對象確認自己為企業中高層管理人員的前提下進行的。綜合調研數據的特點和我國國民經濟行業分類標準,本文將樣本數據劃分為農林牧漁(102家)、采掘(141家)、制造(404家)、電力、燃氣(133家)、建筑(173家)、交通運輸、倉儲(129家)、信息傳輸、計算機服務和軟件(243家)、批發和零售(141家)、住宿和餐飲(136家)、房地產(118家)、租賃和商務服務(106家)、其他(107家),共12個行業進行比較研究。同時,根據問卷所屬區域的分布,按照東中西三個區域分別對區域內各行業企業的外部環境狀況進行比較,分析各區域內行業外部環境的特點以及不同區域同行業外部環境對比。此外,由于問卷設計是基于5點計分法,在數據處理的過程中,我們將各項指標的得分均擴大20倍,使各指標得分分布于0—100之間,這樣有利于對各項指標進行對比研究。四、不同行業中小企業的外部環境比較研究(一)企業經濟環境指數作為市場經濟的“細胞”,企業的發展受經濟環境制約的。而經濟環境主要包括中小企業生產經營過程中所面臨的市場、顧客、競爭性、中介服務機構、金融服務機構以及企業經濟活動所處的經濟周期等方面。其中,市場可以通過市場結構、市場容量、市場的規范性三個方面來評價;顧客主要是通過產品與服務質量、與顧客關系和顧客對公司產品或服務的忠誠度來評價;競爭性主要是通過企業對競爭對手的競爭地位和類型的認識來反映本組織在競爭中所處的地位;中介(商務中介和咨詢公司等)和金融機構主要是通過企業所使用過相關服務的頻度和質量來評價;經濟周期(商業循環)性波動會對企業的生產經營產生重大影響,通過評價企業所處的經濟周期,對經濟環境的研究是一個有效的補充。在此基礎上,根據結構方程模型(SEM)驗證性因子分析確定的因子載荷,利用外部環境的計分模型可得到不同行業中小企業經濟環境指數(見表2)。根據不同行業中小企業經濟環境評價指數,經濟環境指數較好的行業有電力和燃氣、信息傳輸、計算機服務和軟件業、房地產,經濟環境指數在75以上;農林牧漁、批發和零售業的經濟環境較差,經濟環境指數分別為61.4和54.87。批發和零售業經濟環境較差的原因是該行業中小企業的競爭性指數得分很低,農林牧漁則主要是其金融機構指數得分較低;經濟環境指數相近的房地產業、制造業、租賃和商務服務業相比較,房地產業、租賃和商務服務業的市場指數顯著優于制造業類,而租賃和商務服務業在中介服務指數方面卻顯著差于房地產業和制造業。電力、燃氣行業的經濟環境指數較好主要是由于其市場指數和競爭性指數都顯著優于別的行業,但是相對其在經濟環境指數各個分指標指數的得分,中介機構指數得分較低。(二)企業政治環境指數成為我國企業主要的政策事件中小企業所處的政治環境主要體現在政府、法律法規、政策和政治事件等方面。政府的行政管制、法律法規、政策規范以及政治事件時刻影響著企業的發展,成為企業生存發展的制度體系。政府作為市場運行的管理者,其對國民經濟的宏觀調控和對企業的干預與管制直接影響企業的生存發展;法律和政策作為政府宏觀調控的兩種方式,其中法律為企業的健康發展提供有效的保障,政府調控經濟的行政和經濟手段主要通過政策來反映;這里的政治事件是涉及政府的重大人事調整、以及國際貿易紛爭等給企業帶來的影響中小企業生存發展的重大事件。中小企業政治環境指數見表3。根據表3數據顯示,不同行業中小企業的政治環境可以分為三類:第一類是農林牧漁、信息傳輸、計算機服務和軟件業以及電力、燃氣業,政治環境指數在70以上;第二類包括房地產業、制造業、交通運輸、倉儲,政治環境指數一般,在65-70之間;第三類是批發和零售業、建筑業、住宿和餐飲業、采掘業、租賃和商務服務業,政治環境指數較差,在65以下。農林牧漁業作為關系國計民生的傳統行業,近年來國家在法律、政策上給予很多優惠,因此農林牧漁業的政治環境指數顯著優于別的行業就不足為奇。而制造業受政治事件指數的影響最大,我國加入WTO后,國際貿易紛爭對我國制造業尤其是出口型中小企業的影響比較大,甚至威脅到企業的生存,這使得許多中小企業密切關注“政治事件”對本企業發展的影響。這是制造業政治事件指數得分較低的原因之一。此外,在法律、政策環境指數方面,租賃和商務服務業與其它行業相比得分均最低。(三)行業所處的技術環境企業的發展越來越依靠技術的發展與進步,企業所處的技術環境對企業發展的影響也越來越大。不同行業中小企業的技術環境包括企業的技術合作環境和技術競爭環境。技術合作主要是指科研機構、技術服務機構和企業間的技術交流等方面,技術競爭主要是指國內外同行業間及相關行業間的技術更新、創新等方面。從這兩個維度,我們可以了解行業所處的技術環境(見表4)。由表4可以看出,不同行業企業的技術環境可以分為兩個梯隊,第一梯隊包括制造業、采掘業、電力和燃氣、批發和零售業、信息傳輸、計算機服務和軟件業、交通運輸和倉儲,技術環境指數在70以上;第二梯隊主要有建筑業、房地產業、農林牧漁、住宿和餐飲業、租賃和商務服務業、住宿和餐飲業,技術環境指數在70以下。同時我們發現不同行業中小企業技術環境具有以下特點:技術合作與技術競爭之間的相關系數達到0.82,這說明行業的技術合作環境越好,其技術競爭能力就越好。(四)社會文化環境社會文化環境作為企業外部環境的主要組成部分,主要包括文化環境、社會輿論和社區關系三部分。文化環境(包括企業的內部文化和外部文化環境)作為影響企業行為的一個重要因素,對企業的生產經營具有重要影響;社會輿論對企業本身的形象建設具有十分重要的意義,社區關系主要是指企業與其所在社區組織機構的關系,良好的社區關系則有助于企業建立好的信譽和形象。在本文的研究中,我們將上述三個因素歸為社會文化環境,不同行業中小企業的社會文化環境評價見表5。根據表5我們可以看到,除農林牧漁的社會文化環境指數顯著低于其他行業外,其他各個行業的社會文化環境指數相當,社區關系指數普遍高于文化環境指數和社會輿論指數,且各個行業間的社區關系指數也是相當的。此外,在文化環境指數、社會輿論指數和社區關系指數方面,農林牧漁業都顯著差于其他行業。(五)中小企業人力資源環境指數當今企業之間的競爭實際上就是人才的競爭。人力資源環境的優劣直接會影響到企業的人才戰略。因此,本文將人力資源環境通過人才的稀缺和人才市場的完善程度兩個方面來評價;人才的稀缺主要是反映企業獲得自己急需人才的難易程度,人才市場主要是反映企業獲取人才的渠道問題。不同行業中小企業人力資源環境指數見表6。由表6可以看出,不同行業中小企業人力資源環境指數間的差異比較大。租賃和商務服務業、信息傳輸、計算機服務和軟件業、批發和零售業的人力資源環境明顯具有優勢;制造業、電力和燃氣、建筑業、交通運輸、倉儲以及房地產業一般;農林牧漁、住宿和餐飲業、采掘業較差,其中農林牧漁業的人力資源環境指數最差,主要原因是人才稀缺性指數得分最低,即其所需人才比較稀缺。不同行業中小企業的人力資源環境具有以下特點:1.人才稀缺性指數得分整體上都比較低,這說明我國不同行業中小企業在吸引所需人才方面的優勢欠缺。2.當前環境下,除租賃和商務服務業外,大部分行業中小企業對其搜尋和選取所需人才的渠道方面不滿意。(六)行業區位資源優度區位是企業活動的空間,是自然地理區位、經濟地理區位和交通地理區位等在空間地域上有機結合的具體表現。本文研究的區位資源主要包括地理位置、資源、地理氣候、基礎設施、環境保護和自然災害6個方面。通過這幾個因素的研究分析,我們可以綜合評價不同行業中小企業所處的區位資源優度,這主要通過區位資源指數來說明。不同行業中小企業區位資源環境指數見表7。由表7,電力和燃氣、信息傳輸、計算機服務和軟件業、交通運輸和倉儲、建筑業的區位資源優勢明顯;房地產業的區位資源優勢較差,原因主要是房地產在資源指數和自然災害指數和環境保護指數上得分較低。自然災害指數顯示,它對農林牧漁類中小企業影響比較大(自然災害指數得分最低),但對其他各行業影響的差異性不顯著。從地理位置指數來看,電力和燃氣、交通運輸和倉儲整體上對行業的地理位置要求不高,而租賃和商務服務業明顯對企業所處位置比較關注。各個行業區位資源中的資源指數均比較低,這里的資源指數主要是反映行業獲得所需自然資源和能源的難易程度。除農林牧漁類行業外,地理氣候和基礎設施指數在各行業中的得分沒有顯著的差異性。五、中小企業外部環境綜合評價的比較研究(一)行業發展環境的差異根據不同行業中小企業的經濟環境指數、政治環境指數、技術環境指數、社會文化環境指數和人力資源環境指數以及區位資源環境指數等6個分區環境指數,得出我國不同行業中小企業外部環境指數(見表8)。通過最終的外部環境得分,本文將其分為三個梯隊:第一梯隊是外部環境較好的行業,外部環境指數在70以上,包括信息傳輸、計算機服務和軟件業、電力、燃氣、制造業;第二梯隊外部環境一般,外部環境指數在65-70之間,包括交通運輸和倉儲、建筑業、租賃和商務服務業、房地產業、批發和零售業以及采掘業;第三梯隊是外部環境指數較差的行業,外部環境指數在65以下,包括住宿和餐飲業、農林牧漁業,其中農林牧漁的外部環境指數最差。外部環境一般和較差的行業主要是由于政治環境和人力資源環境較差所致。第一梯隊行業的外部環境的各個分指標得分普遍優于同指標的其他行業;在第三梯隊行業中,農林牧漁業的政治環境得分最高;由表3,我們知道這主要是由于該行業得到政府的扶持,法律保護和政策優惠等因素所致。表8還進一步反映了不同行業中小企業外部環境差異的具體原因。信息傳輸、計算機服務和軟件業外部環境指數排名第一,主要是該行業在外部環境的各項分指標中的得分均位居前列,這說明該行業發展環境整體比較協調;電力、燃氣行業雖然經濟環境指數優于信息傳輸、計算機服務和軟件業,但由于其人力資源指數的短板,導致該行業外部環境指數以0.38的差距屈居第二;租賃和商務服務業外部環境分指標呈現“一優一劣”的特點。“一優”是該行業人力資源環境在所研究行業中最好,“一劣”是政治環境在所研究行業中最差;進一步分析發現,該行業在政治環境的分指標得分上,法律、政策上得分明顯偏低(見表3),該行業的外部環境改善有待政治層面的完善。批發和零售業位于第二梯隊,其經濟環境指數位于各行業中最差,經濟環境分指標中,該行業中小企業的競爭性指數、顧客指數和金融機構指數得分很低。批發和零售業內大企業擁有聯合采購優勢,利用連鎖經營的方式向中小企業聚集的城市擴張,中小企業生存空間進一步受到擠壓,同時大企業具有良好的美譽度,對顧客的吸引力更大,中小企業在競爭中處于不利地位。此外,由于中小企業成長性欠佳,金融機構對中小企業的有限服務也進一步加劇了經濟環境的惡化。中小批發零售業企業外部環境的改善,其競爭性的提高至關重要。農林牧漁業外部環境分指標指數中,政治環境指數一支獨秀,但人力資源環境指數、社會文化環境指數、區位資源指數均為各行業之尾。數據顯示,政治環境分指標得分中,農林牧漁業均位居前列。在與農林牧漁行業相關人員交談中我們了解到,2004年以來,中央為指導農業工作連續四年發出“一號文件”,體現政府對農業問題的高度重視。良好的政府政策支持,有利于中小農林牧漁企業生存環境的改善。但同時,千百年來傳統農業形成的觀念文化,使人們在觀念中懷有對傳統經驗模式的眷戀和依賴,不能從社會分工協作的角度認識和參與其中,對市場運作形式囿于傳統的經營模式與經驗。這些因素必然導致農林牧漁行業的中小企業的社會文化和人力資源優勢的乏力。(二)采掘業在東部、西部的市場狀況,存在顯著差異在上述行業分析的基礎上,按照東中西三個區域將各區域內行業外部環境的特點進行研究分析。從表9可知,東部地區行業企業外部環境得分(采掘業除外)普遍高于中部和西部,反映東部地區中小企業外部環境普遍優于中西部地區。東部的采掘業外部環境得分顯著低于中西部地區,采掘業在東部的外部環境明顯不佳,一方面采掘業在東部的區位資源指數得分比較低,另一方面在其他5個方面的得分也普遍不高。東中西部地區的電力和燃氣行業、住宿和餐飲業的外部環境得分相差不大;東部地區的租賃和商務服務業、信息傳輸、計算機服務和軟件