PAGE7—PAGE7—云南民族大學研究生創新基金科研項目申請書(重點項目)項目名稱：申請人：培養單位：所學專業：聯系電話：電子郵件：起止年限：年月至年月申請日期：云南民族大學研究生院制

基本情況項目負責人姓名學號培養單位專業研究方向電話手機電子信箱題目申請資助金額（元）預計完成時間年月日項目指導教師姓名職稱研究方向在研科研項目及其與本項目的關系注：（由申請學生填寫）項目組成員編號姓名學號專業研究方向在項目組中承擔的任務備注二、項目論證（一）立項依據與研究內容（4000-5000字）：1、項目的立項依據（研究背景、國內外研究現狀及發展動態分析，研究的理論和實踐意義。附主要參考文獻目錄）2、項目的研究內容、研究目標,以及擬解決的關鍵科學問題。（此部分為重點闡述內容）3、擬采取的研究方案及可行性分析。（包括有關方法、技術路線、實驗手段、關鍵技術等說明）4、本項目的難點與創新之處。5、年度研究計劃及預期研究結果、成果提交方式。（包括擬參加的重要學術交流活動、國際合作與交流計劃等）（二）研究基礎與工作條件1、工作基礎（與本項目相關的研究工作積累和已取得的研究工作成績）2、工作條件（包括已具備的實驗條件，尚缺少的實驗條件和擬解決的途徑，包括利用國家實驗室、國家重點實驗室和部門重點實驗室等研究基地的計劃與落實情況）3、申請人簡介（包括申請人和項目組主要參與者的學歷和研究工作簡歷，近期已發表與本項目有關的主要論著目錄和獲得學術獎勵情況及在本項目中承擔的任務。論著目錄要求詳細列出所有作者、論著題目、期刊名或出版社名、年、卷（期）、起止頁碼等；獎勵情況也須詳細列出全部受獎人員、獎勵名稱等級、授獎年等）4、承擔科研項目情況（申請人和項目組主要參與者正在承擔的科研項目情況，包括項目的名稱和編號、經費來源、起止年月、與本項目的關系及負責的內容等）研究背景：2014年11月15日，《中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》正式發布，明確提“健全多層次資本市場體系，推進股票發行注冊制改革。”11月19日，證監會主席肖鋼表示，IPO注冊制改革是股票行體制的一次重大改革，也是資本市場改革中“牽一發而動全身”的改革，要堅定不移推進IPO注冊制改革。業內人士表示，未來股票發行由核準制轉向注冊制，將對A股市場帶來極為深遠的影響。早在20世紀50年代以前,美國、日本等國家就在資本市場上實行證券發行注冊制。隨后,2006年開始,中國臺灣也相繼施行注冊制。注冊制是在市場化程度較高的成熟股票市場所普遍采用的一種發行制度，是中國資本市場化道路的必經之路。難點：我國目前證券市場發展仍不成熟，證券方面的法律法規還不健全，注冊制改革尚未正式實施，國內對之的研究較少，主要的參考文獻還停留在一些專家學者的理論研究以及國外發達市場的研究之上，進行實證研究的較少，目前我們缺乏數據支撐，日后可能數據來源也是一大難點。創新：IPO注冊制改革后，門檻降低，勢必會有許多中小企業涌入，因此在我們的研究中會滲透中小企業融資難問題，對之產生的影響進行一定的說明。研究方案：第一階段：實時關注IPO注冊制改革進展，收集其對對A股市場影響理論方面的相關研究資料；第二階段：對相關資料與相關政策經行梳理，找出研究的關鍵點；第三階段：IPO注冊制施行后對A股影響進行實證研究；第四階段：以論文形式匯報研究成果。主要研究方法：第一、定性分析與定量分析相結合。對注冊制及其正確內涵進行解讀，以及注冊制制度對A股市場發揮作用機理的過程，主要采用定性分析的方法。而在實證檢驗A股市場及其注冊制制度作用的過程中，主要以獲取相關數據進行定量分析為主。第二、實證分析與規范分析相結合。在注冊制制度對A股市場影響研究中，主要采用實證檢驗的方法，如問卷調查法、訪談法。在研究注冊制重塑A股市場的過程中，主要運用的是規范分析的方法。第三、比較分析與案例分析相結合。選取A股市場中不同板塊的股票作為研究對象，如主板市場和中小創業板，對注冊制產生影響的差異性進行了分析，在此過程中，比較分析方法運用的比較多。同時結合具體的案例進行研究，如（個別股票江哥來寫），避免了泛泛而談的局面、大大增強了該項目的說服力。可行性分析：完成項目的保證：申請人為云南民族大學金融學的在讀研究生，具有較強的學習能力和科研能力，關注各類經濟政策，對本項目具有極大的研究熱忱；并且申請人目前的學習的任務不多，可以保證有充足的時間研究項目。現有資源條件：云南民族大學有200余種相關專業中外書刊、雜志、報紙及各種工具書，形成相對配套、結構合理的資料體系和豐富的儀器設備。相鄰的云南大學、昆明理工大學等呈貢大學城其他高校也有較為豐富的資料。通過互聯網查詢與本項目相關的豐富的電子圖書資料：CNKI全文數據庫、人大復印資料數據庫、萬方數據庫、世紀超星數字圖書館、中國數字圖書館等。此外，云民大擁有“亞基金”外文資料庫的豐富資源，通過合作可直接使用ELSEVIER經濟學手冊和JSTOR、John-Wiley等期刊文獻，在前沿資料上有充分保證。另外我們的導師楊盛昌教授對證券方面頗有研究，可以隨時為我們提供理論指導和自身資源。三、經費預算支出科目（理工類）金額（元）支出科目（人文社科類）金額（元）1.科研業務費1．資料費（1）測試/計算/分析費2．數據采集費（2）會議費/差旅費3．差旅費/會議費（3）出版物/文獻/信息傳播費4．設備費（4）其他5．出版/發表費2.實驗材料費6．印刷費（1）原材料、試劑、藥品購置費7．其他（2）其他合計（元）合計（元）注：重點項目資助經費，人文社科類不少于6000元/項，理工類不少于8000元/項。具體資助額度將根據項目執行年限與項目性質進行動態調整。四、申請者承諾我保證上述填報內容的真實性。如果獲得資助，我嚴格遵守學校有關規定，切實保證研究工作時間，按計劃認真開展研究工作，按時報送有關材料，按時完成研究項目。嚴格執行財務制度，本著實事求是、節約開支的原則，規范使用研究經費，根據有關制度報銷費用，不將專項資金用于與完成項目研究無關的開支。若填報失實或違反規定，本人承擔全部責任。申請人簽字：年月日五、項目指導教師承諾我保證負起項目指導教師責任。對項目進行指導和監管，督促課題組按預期目標完成研究任務。指導教師簽字：年月日

六、各培養單位分學位委員會意見請就已取得的與本項目有關的研究成果；選題為本學科前沿，有重要的理論意義或現實意義；在理論或方法上有創新，達到國際同類學科先進水平；選題工作量大，有較大的難度；材料翔實，推理嚴密，文字表達準確；其他意見等進行審核評定。負責人簽字：年月日專家評審委員會意見□同意基金資助□不同意基金資助專家評審委員會主席簽字：年月日評審未通過原因：1.選題不當，不符合資助條件；2.課題可行性論證不充