第五節(jié)法律常識10/31/20231一、公司法公司是依公司法成立的，獨立核算、自主經(jīng)營，自負盈虧的企業(yè)法人。10/31/20232公司的一般特征：公司是以盈利為目的的企業(yè)法人組織；公司是以股東的投資為根底設立的；公司是依法定條件和程序設立的標準化或標準化的企業(yè)。10/31/20233公司的種類按公司的股東責任形式可分為：無限公司、、兩合公司、股份公司。按公司國籍可分為：本國公司、外國公司、跨國公司。按公司體制結構可分為：總公司與分公司；母公司與子公司。10/31/202342021年世界500強排行榜〔企業(yè)名單〕10/31/20235

公司法的特征

公司法是一種商業(yè)組織法。公司法是一種商業(yè)行為法，標準公司的商業(yè)行為和商業(yè)活動。公司法的主體內(nèi)容由成文法構成。公司法的標準主要是強制性標準，公司的設立人和公司都必須遵守。10/31/20238

我國的公司法施行?中華人民共和國公司法?共11章、230條，于1993年12月29日，第八屆全國人大常委會第5次會議通過，自1994年7月1日起施行。現(xiàn)行公司法是2005年10月27日修訂通過，2006年1月1日開始施行。10/31/20239第二節(jié)有限責任公司

概念和特征

設立條件和程序資本制度體制國有獨資公司

聯(lián)想集團10/31/202310聯(lián)想控股聯(lián)想控股，前身是成立于1984年的中國科學院計算所新技術開展公司，由中科院計算所11名科研人員憑借20萬元資金創(chuàng)立。2021年，聯(lián)想控股綜合營業(yè)額1152億元，總資產(chǎn)644億元，歷年累計上繳國家各種稅收126億元，公司員工總數(shù)近3萬人。該企業(yè)在中國企業(yè)聯(lián)合會、中國企業(yè)家協(xié)會聯(lián)合發(fā)布的2006年度中國企業(yè)500強排名中名列第24位，2007年度中國企業(yè)500強排名中名列第22位。2021年，聯(lián)想控股綜合營業(yè)額1466億元，總資產(chǎn)1121億元，員工總數(shù)近4萬余人，全國民企500強排名第3位。2021最新聯(lián)想集團企業(yè)宣傳片10/31/202311

有限責任公司的概念有限責任公司---是指50個以下股東共同出資組成，股東以其出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務承擔責任的公司。美的集團10/31/202312美的集團

創(chuàng)業(yè)于1968年的美的集團，是一家以家電業(yè)為主，涉足物流等領域的大型綜合性現(xiàn)代化企業(yè)集團，旗下?lián)碛腥疑鲜泄尽⑺拇螽a(chǎn)業(yè)集團，是中國最具規(guī)模的白色家電生產(chǎn)基地和出口基地之一。1980年，美的正式進入家電業(yè)；1981年開始使用美的品牌。目前，美的集團員工13萬人，旗下?lián)碛忻赖摹⑿√禊Z、威靈、華凌等十余個品牌。除順德總部外，美的集團還在國內(nèi)的廣州，中山，重慶，安徽合肥及蕪湖，江蘇無錫、淮安及蘇州，河北邯鄲等地建有生產(chǎn)基地；并在越南、白俄羅斯建有生產(chǎn)基地。10/31/202313有限責任公司的主要特征(1)股東人數(shù)限制；(2)股東有限責任；

(3)股份不須等額；(4)設立程序簡單。

維達紙業(yè)10/31/202314廣東維達紙業(yè)

維達國際集團是一家集研發(fā)、生產(chǎn)、銷售為一體的現(xiàn)代化大型衛(wèi)生用品集團企業(yè)，是中國衛(wèi)生用紙及用品行業(yè)產(chǎn)品最全、銷售量最大的企業(yè)之一。生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品質(zhì)量、市場占有率、經(jīng)濟效益等方面一直處于行業(yè)領先地位。在中國建立包括廣東、江門、湖北、浙江、北京、四川、遼寧七大現(xiàn)代化生產(chǎn)基地并在澳洲建立加工基地，員工超過5,500人，長期客戶超過1,000家，銷售網(wǎng)絡遍布中國、港澳地區(qū)、東南亞、歐洲及大洋洲。維達集團在20多年開展壯大的歷程中屢獲殊榮，先后獲得江門市先進外資企業(yè)、廣東省著名商標、廣東省名牌產(chǎn)品、廣東省質(zhì)量效益型先進企業(yè)、中國著名商標、中國名牌產(chǎn)品等榮譽。10/31/202315有限責任公司的設立設立應具備五個條件。〔1〕股東符合法定人數(shù)；股東人數(shù)50人以下。〔2〕股東出資到達法定資本最低限額；股東出資到達注冊資本最低限額3萬元，一人公司10萬元。10/31/202316有限責任公司設立條件〔3〕股東共同制定章程；公司章程應載明的事項：公司名稱和住所；經(jīng)營范圍；注冊資本；股東姓名或名稱；股東權利和義務；股東出資方式和出資額；股東轉讓出資條件；公司機構及其產(chǎn)生方法、職權、議事規(guī)那么；法定代表人；公司解散事由與清算方法。10/31/20231710/31/202318有限責任公司設立條件〔4〕有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構。〔5〕有公司住所，有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件。10/31/202319江門逸豪酒店坐落于以大型經(jīng)營模式聞名遐邇的金匯世紀廣場內(nèi)的逸豪酒店，是江門首家五星級酒店。逸豪酒店擁有近700間豪華客房,可容納5000余人同時就餐的龐大各色餐飲經(jīng)營區(qū)域,超過1萬平方米的大型DISCO夜總會，設施齊備、先進國際會議中心〔其中國際會議中心可容納1200人、多功能會議室可容納250人、小型會議室可容納80人〕，和建筑面積超過的休閑娛樂工程經(jīng)營區(qū)域〔其中包括：高爾夫球練習場，室內(nèi)、外網(wǎng)球場，室內(nèi)、外泳池、健身室，水療中心、多功能跳舞室、桌球、雪茄紅酒廊、咖啡座、甜品屋、網(wǎng)吧、桑拿〕。10/31/202320有限責任公司設立登記(1)制定公司章程。公司章程，由全體出資人討論協(xié)商，經(jīng)代表2／3以上表決權的股東通過。(2)設立登記。股東全部出資經(jīng)法定驗資機構驗資后，由全體股東指定的代表或共同委托的代理人，持公司登記申請書、公司章程、驗資證明等文件，向公司登記機關申請設立登記。

領取法人營業(yè)執(zhí)照日是公司成立日。10/31/202321注冊公司的步驟和費用一、選擇公司的形式：普通的有限責任公司，最低注冊資金3萬元，需要2個或2個以上的股東，從06年1月起新的公司法規(guī)定，允許1個股東注冊有限責任公司，這種特殊的有限責任公司又稱“一人〞，最低注冊資金10萬元。如果只有一個人作為股東，那么選擇一人，最低注冊資金10萬元；普通的，最低注冊資金3萬元。10/31/202322

二、注冊公司所需的注冊資料：

(1)個人資料〔身份證、戶口本復印件〕(2)注冊資金(3)擬訂注冊公司名稱假設干(4)公司經(jīng)營范圍(5)租房房產(chǎn)證、租賃合同(6)公司住所(7)股東名冊及(8)公司的機構及其產(chǎn)生方法、職權、議事規(guī)那么(9)公司章程10/31/202323注冊公司流程圖如下：完成注冊需25個工作日10/31/202324三、注冊公司的費用：

1、工商局工商名稱核準，40元

2、公司辦公室房租6個月，6000元3、租房合同打印費5份15元，房產(chǎn)證復印件5張2.5元4、租房的印花稅12元5、下載公司章程的上網(wǎng)費2元，公司章程打印費15元6、刻法人私章20元7、會計師事務所的銀行詢征函２００元8、銀行開立公司驗資戶開戶費20元

10/31/202325三、注冊公司的費用：9、會計師事務所辦理驗資報告500元10、工商局注冊公司手續(xù)費300元，信息卡120元11、公章2個120元，財務章1個60元12、技術監(jiān)督局辦理組織機構代碼證148元13、銀行開立公司根本帳號開戶費20元、密碼器280元14、國稅稅務登記證60元，地稅稅務登記證60元15、兼職會計工資，200元16、申請領購發(fā)票，500元合計：８１８２.5元10/31/20232610/31/202327有限責任公司資本制度

有限責任公司的資本是全體股東出資額的總和，經(jīng)登記即為該公司的注冊資本。股東可以貨幣出資，也可以實物、工業(yè)產(chǎn)權、非專利技術、土地使用權等出資。全體股東的貨幣出資金額，不得低于公司注冊資本的30％

證明股東出資份額的權利證書稱為出資證明書。10/31/202328出資證明書出資證明書是表現(xiàn)有限責任公司股東地位或者股東權益的一種要式證券。有限責任公司不同于股份，其全部資本并不分為股份，但是，有限責任公司的股東也有自己的出資額。在有限責任公司中記載股東出資的法律文書就是出資證明書，有的學者也主張稱為“股單〞。10/31/20232910/31/202330出資證明書主要特征第一，出資證明書為非股權證券。股東所享有的股東權來源于股東的出資，出資證明書只是記載和反映股東出資的客觀狀況。第二，出資證明書為要式證券。即出資證明書的制作和記載事項必須按照法定的方式進行。第三，出資證明書為有價證券。出資證明書是股東享有股東權的重要憑證。第四，出資證明書為有限責任公司所特有。該特有相對于股份來講的，股份表現(xiàn)股東權益的憑證稱為股票，而不稱為出資證明書。第五，出資證明書是有限責任公司成立后簽發(fā)的證明股東權益的憑證。10/31/202331有限責任公司資本制度股東在公司登記后，不得抽回出資。股東之間可相互轉讓其全部出資或局部出資。股東向外轉讓出資，須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意。不同意轉讓的股東應當購置該轉讓的出資，如不購置，那么視為同意轉讓，經(jīng)股東同意轉讓的出資，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購置權。10/31/202332有限責任公司體制

股東股東會董事會經(jīng)理

監(jiān)事會

10/31/202333有限責任公司組織形式股東會董事會總經(jīng)理

監(jiān)事會〔公司的最高權力機構〕〔股東大會常設機構〕〔負責公司日常經(jīng)營〕監(jiān)督10/31/20233410/31/20233510/31/202336

股東

有限責任公司的股東即出資人。除國家明令禁止或限制外，有權代表國家投資的政府機構部門、企業(yè)法人、法人事業(yè)單位、社團以及自然人，均可成為有限責任公司的股東。

10/31/202337股東的法律地位

股東是公司的出資人，占有公司的股份，享有充分的股東權。包括對公司的財產(chǎn)權和管理權。所有股東地位一律平等，同股同權，同股同利。股東的義務是遵守章程、出資并以此對公司承擔責任。10/31/202338股東會及其職權

股東會是公司全體股東組成的公司最高權力機關。其主要職權有：(1)經(jīng)營決策權。決定公司的經(jīng)營方針和投資方案；(2)董事、監(jiān)事確定權。選舉或更換董事、監(jiān)事，決定其報酬；(3)董事會、監(jiān)事會報告的審批權；(4)財務預決算審批權；10/31/202339股東會職權

(5)利潤分配方案和彌補虧損方案的審批權；(6)增減資本和轉讓資本、債券發(fā)行的決議權；(7)公司改組變動的決議權。即對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議。(8)章程修改權。

走近國美股東大會現(xiàn)場國美之爭：國美特別股東大會舉行視頻：國美控制權之爭解密10/31/202340董事會

董事會是由股東會選舉產(chǎn)生的行使公司經(jīng)營管理權的執(zhí)行機關，對股東會負責。董事會是公司的常設機關；

是公司的經(jīng)營決策機關；

是公司股東會決議的執(zhí)行機關；

是公司的對外代表機關。

10/31/202341董事會

有限責任公司董事會成員3～13人。兩個以上國有企業(yè)或者其他兩個以上國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員應有職工民主選舉的職工代表。董事會設董事長1人，董事長為公司法定代表人。小型有限責任公司，可只設執(zhí)行董事，并可兼任經(jīng)理，執(zhí)行董事為公司法定代表人。董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。10/31/202342董事會職權

(1)負責召開股東會，向其報告工作，執(zhí)行其決議；(2)決定公司經(jīng)營方案和投資方案；(3)制訂公司的重要方案；(4)決定公司組織事項；(5)制定公司根本管理制度。10/31/202343經(jīng)理

經(jīng)理是公司日常管理工作的負責人。由董事會聘任和解聘，對董事會負責；可以列席董事會議。

10/31/202344職業(yè)經(jīng)理人職業(yè)經(jīng)理人，是指在企業(yè)中全面負責企業(yè)經(jīng)營管理，由企業(yè)在職業(yè)經(jīng)理人市場中聘任，而其自身以受薪、股票期權等為獲得報酬主要方式的職業(yè)化企業(yè)經(jīng)營管理專家。職業(yè)經(jīng)理人是以經(jīng)營管理企業(yè)為職業(yè)的職業(yè)管理者，可以說職業(yè)經(jīng)理人就是企業(yè)的“保姆〞。職業(yè)經(jīng)理人要求擁有非常專業(yè)的企業(yè)管理知識、豐富的管理經(jīng)驗和對自己職業(yè)的忠誠，并承擔對企業(yè)資本保值增值的責任。10/31/202345李開復--從優(yōu)秀到卓越

李開復,1961年12月3日出生于臺灣，是一位信息產(chǎn)業(yè)的執(zhí)行官和計算機科學的研究者。1998年，李開復加盟微軟公司，并隨后創(chuàng)立了微軟中國研究院〔現(xiàn)微軟亞洲研究院〕。2005年7月20日參加Google〔谷歌〕公司，并擔任Google〔谷歌〕全球副總裁兼中國區(qū)總裁一職。2021年9月4日，宣布離職并創(chuàng)辦創(chuàng)新工場任董事長兼首席執(zhí)行官。10/31/202346唐駿--中國的“打工皇帝〞唐駿為中國職業(yè)經(jīng)理人。1962年生于江蘇省常州市。1984年畢業(yè)于北京郵電學院。曾留學日本和美國，有“打工皇帝〞之稱。2004年唐駿以微軟中國終身榮譽總裁身份從微軟退休，并以260多萬股股票期權出任盛大集團總裁。2021年唐駿以身價10億元跳槽至新華都集團。主要成就：中國信息產(chǎn)業(yè)年度經(jīng)濟人物

中華十大英才管理人物

中國十大最有價值職業(yè)經(jīng)理人

中國十大IT風云人物

打工皇帝唐駿談人生經(jīng)歷10/31/202347打工皇帝唐駿主要成就：2004年2月，唐駿受邀擔任盛大公司總裁,負責盛大這個全球最大網(wǎng)游運營商的上市全程，短短半年時間，盛大股價居然從發(fā)行價11美元一路飆升至40美元上下。2021年4月15日，唐駿正式加盟新華都集團，出任集團總裁兼CEO，全面負責新華都集團的日常管理，長期戰(zhàn)略，集團運營，對外投資及資本運作等的全面工作。2021年1月28日，新華都實業(yè)集團股份總裁唐駿宣布，斥資3200萬美元(約合人民幣2.18億元)入股上海奔騰電工。此次入股后，新華都占奔騰電工19.9%的股份，成為奔騰電工第二大股東，并承諾3年內(nèi)上市。2021年5月14日，“2021新財富500富人榜〞，新華都集團以270億元資產(chǎn)排名第十位。10/31/202348經(jīng)理的職權

(1)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議，組織實施公司的年度經(jīng)營方案和投資方案；(2)擬訂公司管理機構設置方案和根本管理制度；(3)制訂公司的具體規(guī)章；(4)提請聘任或解聘公司副經(jīng)理、財務負責人，聘任或解聘董事會職權范圍以外的管理人員。10/31/202349

監(jiān)事會

監(jiān)事會是對公司生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查的常設機構。

有限責任公司必須設監(jiān)事會或監(jiān)事。監(jiān)事會成員不得少于3人。股東人數(shù)少、規(guī)模較小的，可設1～2名監(jiān)事。監(jiān)事會由股東代表和適當?shù)穆毠ご斫M成。董事、經(jīng)理及財務負責人不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事列席董事會會議。10/31/202350監(jiān)事會職權

(1)檢查公司財務；(2)對董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務中的違法和違反公司章程行為進行監(jiān)督；當其行為損害公司利益時，要求予以糾正；(3)提議召開臨時股東會。

10/31/202351一人有限責任公司

一人有限責任公司指一個自然人股東或者一個法人股東的有限責任公司.一人有限責任公司的注冊資本最低限額為人民幣10萬元。一人有限責任公司不設股東會。10/31/20235210/31/202353國有獨資公司國有獨資公司指國家授權投資的機構或部門單獨投資設立的有限責任公司。國有獨資公司是一種有限責任公司，它具有有限責任公司的假設干根本共性，最主要的共性特征就是其“有限責任〞。鑒于國有獨資公司的特殊性，公司法做出了不同于一般有限責任公司的規(guī)定。10/31/20235410/31/202355中國投資有限責任公司成立經(jīng)國務院批準，中國投資公司2007年9月29日在北京成立。中國投資公司是依據(jù)?公司法?設立的國有獨資公司，公司注冊資本金為2000億美元，負責管理我國2000億美元的外匯儲藏。中國投資公司所從事的外匯投資業(yè)務以境外金融組合產(chǎn)品為主。此前，中投公司曾以30億美元入股了美國最大的私人股權投資基金百仕通公司。中投公司2021年海外投資回報率11.7%。10/31/202356

國有獨資公司的特點1.投資單一。〔國家獨資〕2.范圍限定。〔國有企業(yè)〕3.組織機構按特殊程序建立。不設股東會，董事會是最高權利機構，3-9人組成，由代表國家的投資者按照董事會任期委派或更換。4.國家實施監(jiān)督管理。監(jiān)事會成員主要由國務院或其授權機構、部門委派人員組成并有職工代表參加。10/31/202357第三節(jié)股份

概念和特征設立的條件、方式和程序資本制度體制股份發(fā)行和轉讓10/31/202358

股份概念股份又稱股份公司。是指由一定數(shù)額的股東組成，公司全部資本平均分成等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任的企業(yè)法人。10/31/202359中國石油天然氣集團公司中國石油天然氣集團公司〔簡稱中國石油集團、中石油〕是一家集油氣勘探開發(fā)、煉油化工、油品銷售、油氣儲運、石油貿(mào)易、工程技術效勞和石油裝備制造于一體的綜合性能源公司。2021年，中國石油在美國?石油情報周刊?世界50家大石油公司綜合排名中，位居第5位，在美國?財富?雜志2021年世界500強公司排名中居第25位。2021年5月30日，根據(jù)英國?金融時報?研究機構的報告顯示，中石油當前市值到達3293億美元〔截至2021年3月31日〕，位居全球500強企業(yè)榜首，成為全球市值最大的企業(yè)。中國石油集團公司企業(yè)宣傳片10/31/202360中國移動通信集團公司中國移動通信集團公司，簡稱中國移動，前身為中國電信移動通信局。于2000年4月20日成立，由中央政府管理。2000年5月16日正式掛牌。注冊資本為518億元人民幣，資產(chǎn)規(guī)模超過7000億元。中國移動是中國唯一專注于移動通信運營的運營商，擁有全球第一的網(wǎng)絡和客戶規(guī)模，是北京2021奧運會合作伙伴。國資委公布的2021年度運營狀況顯示，中國移動通信集團以利潤總額1484.7億元再次蟬聯(lián)榜首，成為108家央企中的最賺錢企業(yè)。目前，中國移動是中國在境外上市公司中市值最大的公司之一。中國移動宣傳片

10/31/202361中國工商銀行中國工商銀行，全稱：中國工商銀行股份，成立于1984年，是中國最大的商業(yè)銀行，是中國五大銀行之首，世界五百強企業(yè)之一，擁有中國最大的客戶群。工商銀行和中國銀行2021年8月27日發(fā)布的財報顯示，2021年上半年業(yè)績繼續(xù)保持較高的增長速度。工行繼續(xù)蟬聯(lián)“中國最賺錢公司〞。截至2021年末，工商銀行總資產(chǎn)134,586.22億元，當前總市值14,344.70億元，居全球上市銀行之首。[視頻]中國工商銀行10/31/202362股份特征募股集資公開股東數(shù)額低限全部股份等額

股份自由轉讓

設立程序復雜

10/31/202363

股份設立條件設立股份應具備6個條件。1.發(fā)起人符合法定人數(shù)。發(fā)起人的法定最低限額為2人以上200人以下，其中應有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。2.發(fā)起人和社會公開募集的股本到達法定資本最低限額。股份注冊資本的最低限額為人民幣500萬元。

10/31/202364股份設立條件3.股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定。4.發(fā)起人制訂公司章程并經(jīng)創(chuàng)立大會通過。5.有公司名稱，建立符合要求的組織機構。6.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件。10/31/202365股份設立方式股份的設立有發(fā)起設立和募集設立兩種方式。發(fā)起設立〔認股設立〕是發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立的方式。股份采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。10/31/202366股份設立方式募集設立又稱招股設立。是發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一局部，其余局部向社會公開募集而設立的方式。股份采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。股份向社會公開發(fā)行股票，發(fā)起人認購的股份不得少于公司發(fā)行后股票總額的35%。10/31/202367創(chuàng)立大會召開及其職權認股人繳清股款并驗資后，發(fā)起人應在30日內(nèi)召開創(chuàng)立大會。并應于創(chuàng)立大會召開前15日內(nèi)通知認股人，同時予以公告。

創(chuàng)立大會職權：通過公司章程，選舉組織公司機關。董事會應于創(chuàng)立大會結束后30日內(nèi)向公司登記機關申請設立登記。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日是公司成立日。10/31/202368股份的資本制度股份的資本是全體股東出資的總和。股份股東的出資必須表現(xiàn)為等額股份，創(chuàng)始股東〔發(fā)起人〕只在發(fā)起設立時應認足繳足全部股份，而募集設立那么只認繳全部股份的一局部。10/31/202369

股份體制〔略〕發(fā)起人和股東；股東大會；

董事會經(jīng)理；

監(jiān)事會；董事、監(jiān)事、經(jīng)理的資格、義務。10/31/202370股份和有限責任公司的異同比較不同點相同點股份有限責任公司1、資本劃分為等額股份

1、資本不劃分為等額股份2、發(fā)行股票籌資，資本必須是貨幣2、出資不一定是貨幣，可以是技術、廠房等3、股東人數(shù)限制為2人以上，沒有最高限制3、股東人數(shù)限制為1-50人4、注冊資本最低為500萬元4、最低注冊資本為3-10萬元5、設立程序復雜5、設立程序簡單6、適應于大中型企業(yè)6、適應于中小型企業(yè)都是依法成立的企業(yè)法人股東均負有限責任公司均以全部資產(chǎn)對債務承擔責任公司組織機構均為股東大會、董事會、總經(jīng)理公司均有名稱、章程等10/31/202371

有限責任公司與股份的區(qū)別10/31/202372股份股份發(fā)行股份是指按相等金額平均劃分的股份資本的根本構成單位。每股代表的資本額相等，每股代表一份股東權，股東所持股份與其在公司中的權利和義務成正比。股票是指股份簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，是股份的表現(xiàn)形式。10/31/202373股票至今已有將近400年的歷史世界上最早的股份制度誕生于1602年在荷蘭成立的東印度公司。股份公司這種企業(yè)組織形態(tài)出現(xiàn)以后，很快為資本主義國家廣泛利用，成為資本主義國家企業(yè)組織的重要形式之一。伴隨著股份公司的誕生和開展，以股票形式集資入股的方式也得到開展，并且產(chǎn)生了買賣交易轉讓股票的需求。這樣，就帶動了股票市場的出現(xiàn)和形成，并促使股票市場完善和開展。1611年東印度公司的股東們在阿姆斯特丹股票交易所就進行著股票交易，并且后來有了專門的經(jīng)紀人撮合交易。阿姆斯特丹股票交易所形成了世界上第一個股票市場。股票的由來10/31/202374荷蘭東印度公司10/31/20237510/31/202376阿姆斯特丹股票交易所10/31/202377“新中國第一股〞1984年11月14日，經(jīng)中國人民銀行上海市分行批準，上海飛樂音響股份成立，并向社會公眾及職工發(fā)行股票，總股本1萬股，每股面值50元，共籌集50萬元股金。上海飛樂音響股份成為上海第一家股份制企業(yè)。如今，該股總股本已到達5.599億股〔每股面值1元〕，24年時間，總股本翻了1000多倍。實物股票飛樂音響誕生10/31/20237810/31/202379鄧小平贈送外賓“小飛樂〞

1986年11月14日，鄧小平在北京人民大會堂會見美國紐約證券交易所董事長約翰·凡爾霖率領的美國證券代表團。

鄧小平將一張面額為人民幣50元的上海飛樂音響公司股票——新中國發(fā)行的第一張股票贈給凡爾霖。這張“小飛樂〞股票成為第一張被外國人擁有的股票，凡爾霖先生成為中國上市公司第一位外國股東。10/31/202380股票特點目前，股份已經(jīng)成為最根本的企業(yè)組織形式之一；股票已經(jīng)成為大企業(yè)籌資的重要渠道和方式，亦是投資者投資的根本選擇方式；股票市場〔包括股票的發(fā)行和交易〕與債券市場成為證券市場的重要根本內(nèi)容。〔1〕股票是一種出資證明，當一個自然人或法人向股份公司參股投資時，便可獲得股票作為出資的憑證；〔2〕股票的持有者憑借股票來證明自己的股東身份，參加股份公司的股東大會，對股份公司的經(jīng)營發(fā)表意見；〔3〕股票持有者憑借股票參加股份發(fā)行企業(yè)的利潤分配，也就是通常所說的分紅，以此獲得一定的經(jīng)濟股票市場的影響作用。10/31/20238110/31/202382深圳開展銀行股份深圳開展銀行股份〔簡稱：深圳深圳開展銀行，股票簡稱：深開展A，股票代碼：000001〕是中國第一家面向社會公眾公開發(fā)行股票并上市的商業(yè)銀行。深開展于1987年5月首次公開出售人民幣普通股，并于1987年12月22日正式成立，總部設在深圳。

10/31/202383中國平安180億元收購深開展2021年7月20日，深開展以每股17.75元的價格向中國平安非公開發(fā)行約16.38億新股，換取中國平安所持平安銀行的約78.25億股股份〔約占平安銀行總股本的90.75%〕以及現(xiàn)金約26.9億元交易完成。目前，深開展持有平安銀行約90.75%的股份，平安銀行成為深開展的控股子公司；中國平安及其控股公司持有深開展股份共計約26.84億股，占比約52.38%，深開展成為中國平安旗下的控股子公司。深圳開展銀行20周年宣傳片10/31/202384股份的種類

根據(jù)股份是否記載股東姓名，分為記名股和不記名股。根據(jù)股份所代表的股東權利和義務的不同，分為普通股和特別股。根據(jù)股份投資主體不同分為國家股、法人股、個人股，根據(jù)股份發(fā)行對象不同分為境內(nèi)上市內(nèi)資股〔即A股〕、境內(nèi)上市外資股〔即B股〕和境外上市外資股〔即H股〕。

深圳證券所宣傳片10/31/202385現(xiàn)在比較流行的股票分類：A股的正式名稱是人民幣普通股票。它是由我國境內(nèi)的公司發(fā)行，供境內(nèi)機構或個人〔不含臺、港、澳投資者〕以人民幣認購和交易的普通股票。1990年我國A股股票一共只有10只，截至2021年12月31日，大概有2400家上市公司。A股市值總規(guī)模到達26.35萬億元，全年市值增長2.1萬億元。據(jù)世界證券交易所會發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，A股市場市值規(guī)模之大超過了日本、英國等成熟市場，也遠遠領先于印度、巴西、韓國等新興市場，確定了全球第二大市值市場的地位。10/31/202386B股的正式名稱是人民幣特種股票。它是以人民幣標明面值，以外幣認購和買賣，在境內(nèi)(上海、深圳)證券交易所上市交易的外資股。B股公司的注冊地和上市地都在境內(nèi)(深、滬證券交易所)，只不過投資者在境外或在中國香港、澳門及臺灣。2001年我國開放境內(nèi)個人居民可以投資B股。截止2021年9月有108家B股上市公司B股上市公司。

上海證券交易所營運大廳

10/31/202387H股也稱國企股，指注冊地在內(nèi)地、上市地在香港的外資股。〔因香港英文HongKong首字母，而稱得名H股。〕H股為實物股票，實行“T+0〞交割制度，無漲跌幅限制。中國地區(qū)機構投資者可以投資于H股，大陸地區(qū)個人目前尚不能直接投資于H股。截止2021年9月有161家H股上市公司。

香港證券交易所營運大廳

10/31/202388

中國企業(yè)H股主要公司名單10/31/202389中國平安保險(集團)股份中國平安保險(集團)股份是中國第一家以保險為核心的，融證券、信托、銀行、資產(chǎn)管理、企業(yè)年金等多元金融業(yè)務為一體的綜合金融效勞集團。公司成立于1988年，總部位于深圳。2004年6月和2007年3月，公司先后在香港聯(lián)合交易所主板及上海證券交易所上市。中國平安擁有約45.3萬名壽險銷售人員及12萬余名正式雇員，各級各類分支機構及營銷效勞部門超過4400個。截至2021年12月31日，集團總資產(chǎn)為人民幣11,716.27億元。平安產(chǎn)險為中國第二大產(chǎn)險公司。中國平安在2021年?福布斯?“全球上市公司2000強〞排名中名列第466名，并成為入選該榜單的中國內(nèi)地非國有企業(yè)第一。10/31/202390股份公開發(fā)行目前，我國的股份公司首次公開發(fā)行股票一般在公司發(fā)起設立1年后申請。股份發(fā)行實行公開、公平、公正原那么，必須同股同權同利。同次發(fā)行的股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同。股份發(fā)行價格可以按照票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。10/31/202391發(fā)行新股的條件公司前次發(fā)行股份已經(jīng)募足，且間隔1年以上；公司近3年內(nèi)連續(xù)盈利，并可以向股東支付股利；公司近3年會計文件無虛假記載。公司預期利潤率可達同期銀行存款利率。10/31/202392

股份轉讓的規(guī)定

股東持有的股份可以依法轉讓。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起的1年內(nèi)不得轉讓。公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理應當向公司申報所持有的本公司股份，并在任職期內(nèi)不得轉讓。股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易所按法定形式進行。

10/31/202393

股份轉讓的規(guī)定公司不得收購本公司的股票，但為減少公司資本注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并時除外。公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權的標的。10/31/202394上市公司上市公司是指其發(fā)行的股票經(jīng)國務院或國務院授權的證券管理部門批準，在證券交易所上市交易的股份。股份股東持有的股份可以依法轉讓。但是我國目前可以上市交易的股票僅是上市公司向社會公開發(fā)行，經(jīng)批準上市交易的公眾股。

10/31/202395公司申請上市的條件

公司股本總額不少于人民幣5000萬元；開業(yè)時間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利；股票經(jīng)證監(jiān)會批準已向社會公開發(fā)行；10/31/202396公司申請上市的條件

持有股票面值達1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人，向社會公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份比例為15%以上；公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務報告無虛假記載；10/31/202397公司債券公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的有價證券。公司債券是公司債的表現(xiàn)形式，基于公司債券的發(fā)行，在債券的持有人和發(fā)行人之間形成了以還本付息為內(nèi)容的債權債務法律關系。1、公司債券是要式有價證券；2、公司債券是金錢證券，融資證券；3、公司債券是流通證券，可以轉讓、抵押而流轉；4、公司債券是證權證券。5、公司債券由公司盈利歸還，風險高，收益高。10/31/20239810/31/20239910/31/202310010/31/202310110/31/2023102公司債券發(fā)行條件證券法第十六條公開發(fā)行公司債券，應當符合以下條件：〔一〕股份的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；〔二〕累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；〔三〕最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；〔四〕籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；〔五〕債券的利率不超過國務院限定的利率水平；〔六〕國務院規(guī)定的其他條件。10/31/2023103中國石油化工股份

發(fā)行2021年公司債券股票簡稱：中國石化股票代碼：6000281、中國石油化工股份發(fā)行不超過人民幣200億元公司債券已獲得中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2021]640號文核準。2、中國石化本期發(fā)行面值2,000,000萬元公司債券，每張面值為人民幣100元，20,000萬張，發(fā)行價格為100元/張。3、本期債券分為5年期和10年期兩個品種，其中，5年期品種初始發(fā)行規(guī)模為50億元，10年期品種初始發(fā)行規(guī)模為150億元。10/31/2023104公司債券募集方法中

應當載明以下主要事項：〔一〕公司名稱；〔二〕債券募集資金的用途；〔三〕債券總額和債券的票面金額；〔四〕債券利率確實定方式；〔五〕還本付息的期限和方式；〔六〕債券擔保情況；〔七〕債券的發(fā)行價格、發(fā)行的起止日期；〔八〕公司凈資產(chǎn)額；〔九〕已發(fā)行的尚未到期的公司債券總額；〔十〕公司債券的承銷機構。公司以實物券方式發(fā)行公司債券的，必須在債券上載明公司名稱、債券票面金額、利率、歸還期限等事項，并由法定代表人簽名，公司蓋章。10/31/2023105公司債券的種類公司債券，可以為記名債券，也可以為無記名債券。公司發(fā)行公司債券應當置備公司債券存根簿。發(fā)行記名公司債券的，應當在公司債券存根簿上載明以下事項：〔一〕債券持有人的姓名或者名稱及住所；〔二〕債券持有人取得債券的日期及債券的編號；〔三〕債券總額，債券的票面金額、利率、還本付息的期限和方式；〔四〕債券的發(fā)行日期。發(fā)行無記名公司債券的，應當在公司債券存根簿上載明債券總額、利率、歸還期限和方式、發(fā)行日期及債券的編號。記名公司債券的登記結算機構應當建立債券登記、存管、付息、兌付等相關制度。10/31/2023106公司債券的轉讓公司債券可以轉讓，轉讓價格由轉讓人與受讓人約定。公司債券在證券交易所上市交易的，按照證券交易所的交易規(guī)那么轉讓。記名公司債券，由債券持有人以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓；轉讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于公司債券存根簿。無記名公司債券的轉讓，由債券持有人將該債券交付給受讓人后即發(fā)生轉讓的效力。上市公司經(jīng)股東大會決議可以發(fā)行可轉換為股票的公司債券，并在公司債券募集方法中規(guī)定具體的轉換方法。上市公司發(fā)行可轉換為股票的公司債券，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

10/31/2023107違反公司法的法律責任第一百九十九條違反本法規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者撤消營業(yè)執(zhí)照。

第二百條公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

第二百零一條公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，