期貨法律法規模擬考試〔五〕一、單項選擇題〔每道0.5分，共30分〕1．在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所(B)。A．客戶B．會員C．員工D．股東2．期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示(D)，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同oA．營業執照B．公司章程C．交易合同D．風險說明書3．期貨公司不得向客戶做獲利(C)；不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。A．說明B．提示C．確保D．猜測4．以下(D)單位和個人沒有被禁止從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易。A．國家機關B．事業單位C．中國期貨業協會的工作人員D．民營企業5．期貨交易所不得公布以下(C)信息。A．開盤價B．收盤價C．價格猜測D．最高價6．在對期貨投資者確保基金進行補償時，對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照(D)補償規則進行確保基金補償。A．個人和機構投資者B．個人投資者C．確保金損失的90％D．機構投資者7．動用期貨投資者確保基金對期貨投資者的確保金損失進行補償后，(B)依法取得相應的受償權，可以依法參加期貨公司清算。A．個人投資者B．確保基金管理機構C．機構投資者D．期貨交易所8期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不利等導致確保金出現缺口的，中國證監會依據《期貨交易管理條例》(C)進行處罰，吊銷期貨業務許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。A．第六十八條、第六十九條B．第六十八條、第七十條C．第七十條、第七十一條D．第六十八條、第七十一條9．期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者確保基金管理暫行辦法》規定，延期繳納或者拒不繳納期貨投資者確保基金以及不按規定儲存、報送有關信息和資料的，中國證監會依據(D)第六十八條、第七十條進行處罰。A．《期貨公司管理辦法》B．《期貨從業人員管理辦法》C．《期貨交易所管理辦法》D．《期貨交易管理條例》10期貨投資者確保基金管理機構應當以(B)設立資金專用賬戶，專戶存儲確保基金。A．期貨交易所名義B．確保基金名義C．期貨公司名義D．期貨投資者名義11期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當(C)。A．適當合并，獨立經營，獨立核算B．嚴格分開，統—經營，統一核算C．嚴格分開，獨立經營，獨立核算D．嚴格分開，統一經營，獨立核算12期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，(B)風險管理要求。A．可以降低B．不得降低C．必需提升D．不得提升13期貨公司股東會每年應當至少召開(A)次會議。A．1B．2C．3D．414期貨公司的股東及實際控制人質押所持有的期貨公司股權的，應當在(B)日內通知期貨公司。A．2B．3C．5D．1515期貨公司股東決定轉讓所持有的期貨公司股權，期貨公司及其相關股東應當在(D)日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。A．15B．10C．3D．516會員制期貨交易所設理事會，每屆任期(B)年。A．2B．3C．4D．517會員制期貨交易所理事會由(A)組成。A．會員理事和非會員理事B．會員理事C．會員理事和獨立理事D．獨立理事18．會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由(D)委派。A．期貨業協會B．國務院C．商務部D．中國證監會19．會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由(B)。A．中國期貨業協會提名，理事會通過B．中國證監會提名，理事會通過C．中國證監會提名，會員大會通過D．中國期貨業協會提名，會員大會通過20．會員制期貨交易所理事會會議至少(B)召開一次。A．每三個月B．每半年C．每一年D．每一個月21．期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采用強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起(B)個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A．2B．3C．6D．1222．期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行使命，導致或者可能導致期貨公司發生違規行為或者出現風險的，該人員應當及時向(C)報告。A．中國證監會B．中國證監會或其派出機構C．中國證監會相關派出機構D．中國期貨業協會23．自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起〔B〕年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A．1B．2C．3D．524．推舉人簽署的看法有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起(B)年內不再受理該推舉人的推舉看法和簽署看法的年檢登記表，并記人該推舉人的誠信檔案。A．1B．2C．3D．525．申請人或者擬任人隱瞞有關狀況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并(A)。A．依法予以警告B．予以警告，并處以3萬元以下罰款C．要求期貨公司解聘該人員D．情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格26．申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員(B)。A．依法予以警告B．予以警告，并處以3萬元以下罰款C．要求期貨公司解聘該人員D．情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格27．首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理方面問題的，應及時向(C)提出整改看法。A．董事會B．監事會28．總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。未設監事會的期貨公司，可報告(B)。A．董事B．監事C．總經理或者相關負責人D．期貨公司29．期貨公司(A)、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻止首席風險官履行使命。A．董事B．監事C．總經理或者相關負責人D．股東30．期貨公司(D)不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A．董事B．監事C．總經理或者相關負責人D．股東、董事31．首席風險官應當在每季度結束之日起(C)工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年()前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告。A．10個1月31日B．20個1月20日C．10個1月20日D．20個1月31日32．期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣(D)億元。A．IB．5C．3D．833．期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在(A)年以上。A．5B．8C．3D．634．期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中至少(B)人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格。A．3B．2C．5D．135．期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，注冊資本不低于人民幣(C)億元。A．3B．5C．1D．236．期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣(C)億元。A．IB．4C．3D．237．不需要在風險監管報表上簽字確認的是(A)。A．研發負責人B．期貨公司法定代表人C．經營管理主要負責人D．結算負責人38．期貨公司應當保留書面風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的儲存期限應當不少于(C)年。A．1B．3C．5D．739．期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體狀況，該書面報告應當經期貨公司(A)簽字確認。A．法定代表人B．結算負責人C．經營管理主要負責人D．財務負責人40．風險監管指標與上月相比變動超過(D)的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告。A．5％B．10％C．15％D．20％41．期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，不必需做的是(D)。A．具體說明對公司的影響B．具體說明解決問題的具體措施和期限C．向公司全體董事書面報告D．當日向全體股東書面報告42．證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報(A)中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。A．證券公司所在地B．控股股東、實際控制人所在地C．期貨公司所在地D．任意43．(A)應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。A．證券公司B．期貨公司C．中國期貨業協會D．中國證券業協會44．期貨從業人員違反有關法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者確保收益的，情節嚴重的，撤銷其期貨從業資格并在(C)拒絕受理從業人員資格申請。A．3年內B．6個月至12個月C．3年內或永久性D．永久性45．期貨從業人員有以下(C)行為，且情節嚴重的，撤銷其期貨從業資格并在3年內或永久性拒絕受理從業人員資格申請。A．拒絕協會調查或檢查B．向投資者隱瞞重要事項C．操縱期貨價格D．違反保密義務，泄漏、傳遞他人未公開重要信息46．期貨從業人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益，情節嚴重的，撤銷其期貨從業資格并在(C)拒絕受理其資格申請。A．3年內B．6個月12個月C．3年內或永久性D．永久性47．期貨從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加協會組織的(C)。A．從業人員資格考試B．思想教育培訓C．專項后續職業培訓D．執業準則培訓48．期貨從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請(C)進行調解。A．證監會B．仲裁委員會C．協會D．國家主管機關49．未通過國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處(B)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A．2B．3C．5D．1050．證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節嚴重的，處(C)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．2B．3C．5D．1051．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，(D)。A．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金B．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金C．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金52．期貨交易所同意期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承當主要賠償責任，賠償額(D)。A．不超過損失的50％B．不超過損失的90％C．不超過損失的80％D．不超過損失的60％53．期貨公司同意客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承當主要賠償責任，賠償額(C)。A．不超過損失的50％B．不超過損失的90％C．不超過損失的80％D．不超過損失的60％54．交割倉庫不能在期貨交易所交易規則規定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，(A)應當承當責任。A．交割倉庫B．合約的買方C．期貨公司D．合約的賣方55．人民法院審理(A)糾紛案件，應當依據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承當的民事責任。A．期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同B．期貨侵權糾紛C．無效的期貨交易合同D．期貨交易合同56．期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承當(A)責任。A．違約B．賠償C．刑事D．民事57．期貨公司的交易確保金不夠，又未能(D)追加確保金的，按交易規則的規定處理；規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承當。A．2個工作日內B．48小時內C．24小時內D．按期貨交易所規定的時間58．客戶交易確保金不夠，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴展損失，由(B)承當oA．交易所B．客戶C．未盡通知義務的工作人員D．期貨公司59．期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦末代期貨公司履行，造成交易對方損失的，(A)。A．期貨交易所應當承當賠償責任B．期貨公司應當承當賠償責任C．期貨交易所應當承當不超過80％的賠償責任D．期貨公司應當承當不超過60％的賠償責任60．期貨交易所對期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司(C)。A．需追加的確保金數額完全相同B．持倉占用的確保金數額完全相同C．需追加的確保金數額基本相當D．持倉占用的確保金數額基本相當二、多項選擇題〔每道0.5分，共30分〕1．期貨交易所、非期貨公司結算會員有以下(ABCD)行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。A．不按照規定建立、健全結算擔保金制度的B．不按照規定提取、管理和使用風險準備金的C．違反國務院期貨監督管理機構有關確保金安全存管監控規定的D．限制會員實物交割總量的2．期貨交易所、非期貨公司結算會員有以下(ABD)行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓。A．違反規定收取確保金，或者挪用確保金的B．直接或者間接參加期貨交易，或者違反規定從事與其使命無關的業務的C．不同意會員在確保金不夠的狀況下進行期貨交易的D．偽造、涂改或者不按照規定儲存期貨交易、結算、交割資料的3．期貨公司有以下(BCD)行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。A．接受符合規定條件的單位或者個人委托的B．同意客戶在確保金不夠的狀況下進行期貨交易的C．違反規定從事與期貨業務無關的活動的D．從事或者變相從事期貨自營業務的4．期貨公司有以下(ABCD)行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。A．違反國務院期貨監督管理機構有關確保金安全存管監控規定的B．不按照規定提取、管理和使用風險準備金的C．任用不具備資格的期貨從業人員的D．進行混碼交易的5．期貨公司有以下(ABCD)欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。A．向客戶做獲利確保或者不按照規定向客戶出示風險說明書的B．在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的C．不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的D．隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的6．公司制期貨交易所董事會對股東大會負責，下面對其職權表述不準確的是(BC)。A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B．審批期貨交易所章程、交易規則及其修改草案C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案D．監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的狀況7．公司制期貨交易所董事長行使以下(ABC)職權。A．主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B．組織協調專門委員會的工作C．檢查董事會決議的實施狀況并向董事會報告D．以上都不是8．公司制期貨交易所總經理行使以下職權(ABC)。A．組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議B．期貨交易所章程規定或者董事會授予的其他職權C．主持期貨交易所的日常工作D．批準風險準備金的使用方案9．公司制期貨交易所監事會行使以下職權(ABCD)。A．檢查期貨交易所財務B．監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為C．向股東大會會議提出提案D．期貨交易所章程規定的其他職權10．會員制期貨交易所會員享有以下權利(ABC)。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B．在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務C．使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務D．期貨公司章程規定的其他權利11．期貨公司停業的，應當向中國證監會提交以下(ABCD)申請材料。A．停業申請書B．停業決議文件C．關于處理客戶的確保金和其他資產、結清期貨業務的狀況報告D．中國證監會規定的其他材料12，期貨公司發生以下(ABC)事項，應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。A．解散B．破產C．被撤銷期貨業務許可D．營業部盈利增加13．期貨公司應當按照(ABD)的原則，建立并完善公司治理。A．明晰使命B．強化制衡C．利潤最大化D．強化風險管理14．期貨公司與其控股股東在(ABCD)等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。A．業務B．人員C．資產D．場所15．期貨公司的股東及實際控制人出現以下(BCD)情形之一的，應當在3日內通知期貨公司。A．自身股權被凍結、查封或者被強制執行B．質押所持有的期貨公司股權C．決定轉讓所持有的期貨公司股權D．不能正常行使股東權利或者承當股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷16．中國證監會或者其派出機構通過(ABC)等方式i對擬任人的能力、品行和資歷進行檢察。A．審核材料B．視察談話C．調查從業經歷D．公開選舉17．申請人或者擬任人有以下情形之一的，中國證監會或者其派出機構可以作出終止檢察的決定(ABCD)。A．擬任人死亡或者喪失行為能力B．申請人撤回申請材料C．申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查D．申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查18．期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當向中國證監會相關派出機構報告，并提交以下(ABCD)材料。A．任職決定文件B．相關人員的任職資格核準文件C．高級管理人員使命范圍的說明D．相關會議的決議19．關于期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的規定描述正確的是〔ABCD〕。A．期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職B．期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事C．期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動D．獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事20．期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下(ABC)情形的，不受前款規定所限。A．期貨公司除董事長、監事會主席、．獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事B．在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監癬會主席改任董事長，或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事C．在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人D．在同一期貨公司內，營業部負責人改任期貨公司總經理21．首席風險官依據履行使命的需要，享有(ABD)職權。A．參加或者列席與其履職相關的會議B．查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料C．查閱期貨公司相關客戶資料D．與期貨公司有關人員，為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話22．期貨公司的(AC)、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻止首席風險官履行使命。A．董事B．董事長C．高級管理人員D．監事23．期貨公司的(AD)不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A．董事B．董事長C．高級管理人員D．股東24．首席風險官應當報告期貨公司(BCD)，以及首席風險官的履行使命狀況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改看法以及期貨公司整改效果等內容。A．董事履職狀況B．內部控制狀況C．風險管理狀況D．合規經營25．首席風險官有不履行使命行為的，中國證監會及其派出機構可以依《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采用(ABC)等監管措施。A．監管談話B．出具警示函C．責令改換D．免職26．(ABC)限制、阻止首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。A．期貨公司董事B．期貨公司股東C．期貨公司經理層D．期貨公司監事27．中國證監會及其派出機構將(BCD)事項記人期貨公司及首席風險官誠信檔案。A．首席風險官的履歷B．中國證監會及其派出機構對首席風險官采用的監管措施C．首席風險官的培訓狀況和考試成績D．中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項28．全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的(ABCD)應當與期貨交易所堅持一致。A．內容B．格式C．處理方式D．處理日期29．全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告(ABC)。A．真實B．準確C．完整D．公開30．除以下(ABCD)情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員確保金。A．依據非結算會員的要求支付可用資金B．收取非結算會員應當交存的確保金C．收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用D．雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形31．全面結算會員期貨公司應當按照(AC)的規定，建立對非結算會員的確保金管理制度。A．中國證監會B．中國銀監會C．期貨交易所D．中國期貨業協會32．全面結算會員期貨公司和交易結算會員期貨公司應當按照(AC)的規定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。A．《期貨交易所管理辦法》B．《企業會計準則》C．《期貨交易所交易規則及其實施細則》D．《期貨經紀公司管理辦法》33．應當在風險監管報表上簽字確認的有(ABCD)。A．期貨公司法定代表人B．經營管理主要負責人C．財務負責人D．結算負責人34．關于期貨公司風險監管報表正確的做法有(ABCD)。A．期貨公司應當保留書面風險監管報表B．相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章C．期貨公司應當按照中國證監會規定的方式報送風險監管報表D．報表的儲存期限應當不少于5年35．以下說法錯誤的有(BD)。A．期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體狀況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認B．期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體狀況，該書面報告應當經期貨公司財務負責人簽字確認C．期貨公司應當每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體狀況，該書面報告應當經全體董事簽字確認，并應當取得股東的簽收確認證實D．期貨公司應當每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體狀況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認，并應當取得股東的簽收確認證實36．期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，具體說明(ABCD)。A．原因B．對公司的影響C．解決問題的具體措施和期限D．還應當向公司全體董事書面報告37．以下說法錯誤的有(ACD)。A．風險監管指標與上月相比變動超過10％的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告B．風險監管指標與上月相比變動超過20％的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告C．風險監管指標與上月相比變動超過20％的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在10個工作日內向全體董事和全體股東書面報告D．風險監管指標與上月相比變動超過20％的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在7個工作日內向全體董事和全體股東書面報告38．證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明以下〔ABCD〕事項。A．介紹業務的范圍B．執行期貨確保金安全存管制度的措施C．違約責任D．中國證監會規定的其他事項39．證券公司應當按照(AB)經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度；確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。A．合規B．審慎C．合法D．革新40．證券公司應當依據(AB)的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。A．內部控制B．風險隔離制度C．《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》D．風險防范41．證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開以下(ABCD)信息。A．交易結算結果查詢方式B．期貨公司期貨確保金賬戶信息、期貨確保金安全存管方式C．客戶開戶和交易流程、出入金流程D．中國證監會規定的其他信息42．證券公司應當建立完備的協助開戶制度(ABCD)。A．對客戶的開戶資料和身份真實性等進行檢察B．向客戶充分顯示期貨交易風險C．解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系D．告知期貨確保金安全存管要求43．對強行平倉規定正確的是(ABCD)。A．客戶的交易確保金不夠，又未能按期貨經紀合同約定的時間追加確保金的，按期貨經紀合同的約定處理，約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉B．期貨公司因客戶違約超倉或者其他違規行為而必需強行平倉的，強行平倉的損失由客戶承當C．期貨公司強行平倉數額應與客戶需追加的確保金數額基本相當D．期貨公司依法或依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承當44．在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，(AB)向對方承當違約責任。A．期貨交易所應當代期貨公司B．期貨公司應當代客戶C．違約客戶D．交割倉庫代違約方45．期貨投資者確保基金是在(ABC)導致確保金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者確保金損失的專項基金。A．期貨公司嚴重違法B．期貨公司嚴重違規C．期貨公司風險控制不利D．期貨交易所嚴重違法違規46．期貨交易活動執行(ABCD)的原則。A．公開B．公平C．公正D．投資者投資決策自主、投資風險自擔47．期貨投資者確保基金的管理和運用遵循(ABD)的原則。A．公開B．合理C．機構投資者優先于個人投資者D．有效48．期貨投資者確保基金的后續資金來源包括(ACD)。A．期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的百分之三繳納B．期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千分之五十的比例繳納C．期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D．期貨投資者確保基金管理機構追償或者接受的其他合法財產49．(AC)期貨投資者后續資金。A．期貨交易所應當按季度繳納B．期貨交易所應當按月度繳納C．期貨公司應當按季度繳納D，期貨公司應當按月度繳納50．經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司有以下(BCD)情形之一的，可以暫停繳納期貨投資者確保基金。A．期貨投資者確保基金總額達到10億元人民幣B．確保基金總額達到8億元人民幣C．遭受重大突發市場風險D．遭受不可抗力51．期貨投資者確保基金的(ABC)，由中國證監會依據期貨市場發展狀況、市場風險水平等狀況調整確定。A．規模B．繳納比例C．繳納方式D．財務監管52．(BC)可以指定相關機構作為期貨投資者確保基金管理機構，代為管理確保基金。A．期貨交易所B．中國證監會C．財政部D．期貨公司53．確保基金的(ABCD)的原則。A．籌集按照取之于市場、用之于市場B．管理和運用遵循公開、合理、有效C．使用應遵循確保投資者合法權益和公平救助D．管理應遵循安全、穩健54．期貨投資者確保基金的資金運用限于(ABCD)。A．銀行存款B．購買國債C．中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發行的金融債券D．中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式55．期貨投資者確保基金管理機構應當定期編報確保基金的(ABC)，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。A．籌集報告B．管理報告C．使用報告D．年度收支計劃56．(BCD)應當妥善儲存有關期貨投資者確保基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。A．中國期貨業協會B．確保基金管理機構C．期貨交易所D．期貨公司57．以下說法正確的是(ABCD)。A．中國證監會、財政部可以指定相關機構作為期貨投資者確保基金管理機構，代為管理確保基金B．財政部負責確保期貨投資者基金財務監管。確保基金的年度收支計劃和決算報財政部批準C．中國證監會負責期貨投資者確保基金業務監管，對確保基金的籌集、管理和使用等狀況進行定期核查D．中國證監會定期向期貨投資者確保基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況58．對期貨投資者的確保金損失進行補償時，以下說法正確的是(BC)。A．對每位個人投資者的確保金損失在8萬元以下(含8萬元)的部分全額補償，超過8萬元的部分按90％補償B．對每位個人投資者的確保金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償C．對每位機構投資者的確保金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償D．對每位機構投資者的確保金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償59．關于期貨投資者確保基金的使用，以下說法正確的是(ABCD)。A．期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不利等導致確保金出現缺口的，中國證監會可以規定決定使用確保基金，對不能清償的投資者確保金損失予以補償B．使用確保基金前，中國證監會和確保基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者確保金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補確保金缺口C．現有確保基金551g．補償的，由后續繳納的確保基金補償D．對投資者因參加非法期貨交易而遭受的確保金損失，確保基金不予補償60．以下說法正確的是(BCD)。A．關于因財務狀況惡化、風險控制不利等存在較高風險的期貨公司，可適當降低其繳納確保基金的比例B．存在較高風險的期貨公司應當每月向確保基金管理機構提供財務監管報表C．動用確保基金對期貨投資者的確保金損失進行補償后，確保基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參加期貨公司清算D．確保基金管理機構應當及時將確保基金的使用、補償、追償等狀況報告中國證監會和財政部三、推斷題1．期貨交易所制定或者修改章程、交易規則，應當經中國期貨業協會批準。(錯)2．期貨交易所上市、中止、取消或者恢復交易品種，不必經國務院期貨監督管理機構批準。(錯)3．期貨交易所上市、修改或者終止合約，變更住所或者營業場所，合并、分立或者解散，應當經國務院期貨監督管理機構批準。(對)4．期貨投資者確保基金的規模、繳納比例和繳納方式，由期貨交易所依據期貨市場發展狀況、市場風險水平等狀況調整確定。(錯)5．激勵期貨投資者確保基金來源多元化，期貨投資者確保基金可以接受社會捐贈和其他合法財產。(對)6．期貨投資者確保基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬期貨交易所。(錯)7．期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起15日內·報告中國證監會。(錯)8．只要經中國期貨業協會批準，期貨交易所即可以設立分所。(錯)9．期貨公司章程規定的營業期限屆滿，經中國期貨業協會批準，可以解散。(錯)10．期貨公司單個股東的持股比例增加到3％以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到3％以上，應當經中國證監會批準。(錯)11．期貨公司變更注冊資本，變更后注冊資本不低于所從事的期貨業務的注冊資本最低限額。(對)12．期貨公司變更注冊資本，模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監管指標標準。(對)13．期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監會依法核準。經中國證監會授權，可以由中國期貨業協會依法核準。(錯)14．申請獨立董事任職資格的，還應當提供擬任人關于獨立性的聲明。(對)15．推舉人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。(對)16．中國證監會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。(錯)17．中國證監會及其派出機構履行監管使命，需要協會提供期貨從業人員信息和資料的，協會應當按照要求及時提供。(對)18．協會應當組織期貨從業人員后續職業培訓，提升期貨從業人員的職業道德和專業素養。(對)19．首席風險官開展工作應當制作并保留工作記錄，真實、充分地反映其履行使命的狀況。工作記錄應當至少儲存20年。(錯)20．首席風險官損害了客戶和期貨公司合法權益的，期貨公司董事會可以免除其職務。(對)四、綜合題〔每道2分，共30分〕1．王某和趙某是朋友，而且是同一期貨公司的大客戶，擁有資金量非常大，平常兩者常常交流期貨交易經驗。某交易日，王某告訴趙某，如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約，必將有利可圖。于是，王某和趙某在同一交易日買人同一種期貨合約，結果該期貨合約大漲，隨后平倉獲利。該案例中王某和趙某違犯了以下哪條規定?(B)A．利用信息優勢聯合，操縱期貨交易價格B．集中資金優勢，操縱期貨交易價格C．連續買賣合約，操縱期貨交易價格D．利用持倉優勢，操縱期貨交易價格2．趙某在期貨公司開戶從事期貨交易，買人鄭州白糖期貨合約，期貨公司指定為其服務的經紀人彭某見價格上漲，依據自己對行情的推斷，欲建議趙某平倉。但一時無法聯系上該客戶，眼見時機將失，彭某果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是(A)。A．經紀人彭某事后應馬上要求客戶對交易指令予以追認B．由于該指令使客戶趙某盈利，可以不要求其對交易指令予以追認C．由于該指令使客戶趙某盈利，可以在一個星期內要求其對交易指令予以追認D．經紀人擅自做主，其所下指令應予以撤銷3．王某被某期貨公司聘用，且獲得從業資格考試合格證實。2007年10月，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。但經過調查，發現王某在2005年5月曾因違法違規行為被撤銷證券從業資格。按照《期貨從業人員管理辦法》規定，該期貨公司(B)。A．不能為王某辦理從業資格申請，并必需解聘王某B．不能為王某辦理從業資格申請，但仍聘用王某C．可聘用王某并為其辦理從業資格申請D．為王某辦理從業資格申請但必需解聘王某4．李某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理，一個月后，該期貨公司向協會報告。該期貨公司(D)。A．行為符合《期貨從業人員管理辦法》規定B．應在協會備案C．應在協會網站上公布D．應按照《期貨交易管理條例》第七十條處理5．小趙于2008年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小趙發現甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小趙依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業秘密，小趙不宜進一步調查，小趙盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，小趙違反了(期貨公司首席風險官管理規定(試行)》的第(C)條規定?A．九B．十二C．十八D．三十一6、甲期貨公司違反了(期貨公司首席風險官管理規定(試行)》的第(A)條規定?A．二十六B．二十七C．三十D．三十三7．首席風險官小張發現乙期貨公司占用了部分客戶確保金，于是小張只向乙期貨公司董事會報告了此事。請問小張違反了(期貨公司首席風險官管理規定(試行)》的第(D)條規定?A．二十B．二十一C．二十三D．二十四8．國內A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和副總經理，原來B期貨公司的總經理王某繼續留任新的B期貨公司的總經理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。張某和李某的證券從業經歷超過5年，王某的期貨從業經歷有8年，且在B期貨公司連續擔任總經理3年。新的B期貨公司向中國金融期貨交易所(簡稱“中金所〞)申請金融期貨全面結算會員資格，中金所未予批準。請問，從上述內容推斷，基于(AB)原因，新的B期貨公司不能取得金融期貨全面結算會員資格?A．董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。新的B期貨公司僅有王某的期貨從業時間在5年以上，因此不符合條件B．注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標繼續符合規定的標準。新的B期貨公司注冊資本僅有8000萬元，不符合期貨公司申請全面結算會員資格需要注冊資本不低于人民幣1億元的條件C．注冊資本不低于人民幣1．5億元，申請日前2個月的風險監管指標繼續符合規定的標準。新的B期貨公司注冊資本僅有80