一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、最容易產生對企業的控制權問題的融資方式是（）。A．股權融資B．債務融資C．內部融資D．向金融機構借款2、下列關于股票的清算價值的說法中，正確的有__。A．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值B．股票的清算價值應與賬面價值相等C．股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值D．公司破產清算時，其發行的股票的交易價值3、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整為__。A．3%B．4%C．5%D．6%4、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券全價為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為（）。A．9.5%B．10.5%C．15%D．15.6%5、企業有下列__行為的，可以不對相關國有資產進行評估。A．整體或者部分改建為有限責任公司或者股份有限公司B．以非貨幣資產對外投資C．經各級人民政府或其國有資產監督管理機構批準，對企業整體或者部分資產實施無償劃轉的國有資產D．合并、分立、破產、解散6、我國目前的股票發行管理屬于__。A．市場主導型B．政府主導型C．交易所審批型D．交易所核準型7、目前，ETF認購資金凍結期間利息按__計算，在銀行按季結息后劃付給基金管理人。A．企業活期存款利率和實際凍結天數B．企業一年定期存款利率和實際凍結天數C．企業活期存款利率和實際交易天數D．企業一年定期存款利率和實際交易天數8、基金銷售監管的主要方式不包括__。A．通過督察長監督、檢查基金銷售活動B．對基金銷售適用性原則運用情況進行檢查與指導C．銷售機構的自律管理D．宣傳推介材料的報備監管9、證券從業人員禁止的行為是__。A．接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務B．以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動C．接受客戶委托，按規定的標準收取各項費用D．舉辦有關證券投資咨詢服務的講座、報告會、分析會10、下列關于公司型基金的特點的說法，正確的是__。A．基金本身不具備獨立法人資格B．公司董事會直接從事基金資產的管理與運作C．基金設有董事會和持有人大會D．基金資產歸基金管理人所有

11、進行證券投資分析是投資者科學決策的__。A．基礎B．前提C．依據D．結果12、基金管理公司辦理以下重大變更事項時，無須報中國證監會批準的是__。A．公司新增股東B．變更公司住所C．更換董事長、總經理和副總經理等主要負責人D．設立、變更、撤銷辦事處13、根據《證券法》的規定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立__。A．補償基金B．投資基金C．保證基金D．風險基金14、客戶資產管理業務的下列風險中，屬于市場風險的是__。A．因證券公司資產管理業務操作人員違反資產管理合同約定買賣證券或劃轉資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失B．證券公司在客戶資產管理業務中由于市場調研或經營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產受到損失C．公司在客戶資產管理業務經營中，因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產虧損D．證券公司與客戶簽訂的資產管理合同不規范、約定不明確，與客戶發生糾紛而導致的損失15、CFA__級要求運用所學到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具。A．一B．二C．三D．四16、在資本市場上占有重要地位的國債是__。A．短期國債B．國庫券C．長期國債D．無期限國債17、在債券存續期內，對持有人定期支付利息的債券是（）。A．公募債券B．息票累積債券C．貼現債券D．附息債券18、證券經紀業務營銷人員職業道德建設的綱領是__。A．守法合規B．勤勉盡責C．誠實信用D．客戶至上19、能從其投資組合的債券中得到適當的利息收益，與此同時又可以獲得普通股升值收益的基金是（）。A．成長型基金B．貨幣市場基金C．收入型基金D．平衡型基金20、根據我國政府對WTO的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，加入3年內外資比例不超過__。A．33%B．49%C．50%D．25%21、股份有限公司解散時，清算出的公司財產應優先支付給——。A．職工工資和勞保費用B．繳納所欠稅款C．清償公司債務D．清算費用22、保薦機構與發行人簽訂保薦協議后應當在__內報相關機構備案。A．5個工作日B．10個工作日C．5日D．10日23、本次發行的股份自發行結束之日起，__月內不能轉讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，__月內不得轉讓。A．12個，36個B．6個，36個C．12個，12個D．6個，12個24、公司融資是指公司獲取資金的方式。根據不同的標準，可以對公司融資方式進行不同的分類。按照融資過程中資金來源的不同方式，把公司的融資方式分為__。A．直接融資與間接融資B．內部融資與間接融資C．直接融資與外部融資D．內部融資與外部融資25、實際年收益率為20%，對于半年付息一次的債券而言，則半年的實際收益率為（）。A．7.69%B．8.32%C．9.54%D．10.88%二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、股票實質上代表了股東對股份公司的__。A．債權B．物權C．產權D．所有權2、根據客戶的風險偏好，結合客戶資產狀況，可將客戶類型分為三種類型，下列選項中不屬于上述三種類型的是__。A．風險偏好型B．積極型C．保守型D．穩健型3、基金營銷的特殊性，主要體現在__。A．服務性B．專業性C．持續性D．適用性4、保薦代表人數量少于__人的證券經營機構不得注冊登記為保薦人。A．1B．2C．3D．45、證券交易所質押式回購實行__。A．抵押庫制度B．質押庫制度C．扣押制度D．第三方看管6、股權式衍生工具的種類有__。A．股票期貨B．股票期權C．股票指數期貨D．股票指數期權7、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結果的確認由__負責。A．證券交易所B．中國證券登記結算有限責任公司C．基金管理人D．證券監管機構8、按投資標的劃分，基金可分為__。A．國債基金B．股票基金C．指數基金D．貨幣市場基金9、關于新股網上發行，下列說法不正確的是（）。A．網上發行新股是借助證券交易所的交易網絡進行的，具有高效、安全的優點 B．網上發行新股大大減輕了發行組織工作的壓力，減少了許多不必要的環節，具有經濟性的優點 C．全額預繳、比例配售是網上發行方式的一種 D．股票網上發行就是利用證券交易所的交易系統，新股發行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經紀商進行申購的發行方式10、關于利率期貨的描述不正確的是__。A．利率期貨是金融期貨中最先產生的品種B．利率期貨主要是為了規避利率風險而產生的C．利率期貨產生于美國芝加哥期貨交易所(CBOT)D．利率期貨基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具

11、根據規定，首次公開發行的股票實行詢價制度。其詢價對象是指符合中國證監會規定條件的__。A．證券投資基金管理公司、證券公司B．個人投資者C．信托投資公司、財務公司D．保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFI12、股票及其他有價證券的理論價格是根據__來確定的。A．現值理論B．預期理論C．合理收益理論D．流動性理論13、公司配售股票的對象為：A．全體股東B．配售當日的全體股東C．股權登記日登記在冊的全體股東D．持有股票一年以上的股東14、關于基金管理人，下列理解正確的有__。A．是負責基金發起設立與經營管理的專業性機構B．由依法設立的基金管理公司擔任C．基金管理人的目標函數是自身利益的最大化D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立，但不具有獨立法人地位15、我國銀行間債券市場存在的問題主要體現在__。A．不少債券品種交易次數很少，或者長時間根本沒有交易B．某些債券品種開始時交易比較活躍，但此后交易越來越少C．某些交易價格只有一筆成交，不具備市場代表性D．不存在未公開的場外交易16、認股權證的要素有__。A．認股數量B．認股地點C．認股期限D．認股人17、當日交易結束后，如遇所有合格境外機構投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．后買先賣B．即買即賣C．成交價格低者先賣D．成交價格高者先賣18、基本分析是建立在否定__的基礎之上的。A．半強勢有效市場B．強勢有效市場C．弱勢有效市場D．無效市場19、證券公司和資產托管機構應當保存資產管理業務的會計賬冊、有關的合同、協議、交易記錄等文件、資料，自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于__年。A．7B．10C．15D．2020、證券公司申請融資融券業務試點，要求公司財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在__以上。A．8億元B．10億C．11億元D．12億元21、股東大會是股份公司的權力機構，由__組成。A．持股5%以上的股東B．公司高級管理人員C．全體股東D．全體員工22、下列哪幾項屬于證券投資的系統性風險__。A．政策風險B．經濟周期波動風險C．利率風險D．購買力風險23、通過滬、深證券交易所交易系統進行投票，其操作類似于__。A．股票買賣B．申購配股權證C．現金紅利發放D．新股申購24、關于封閉式基金與開放式基金．下列說法不正確的是__。A