-.z.公司簡稱:審核員:日期:公司簡稱:審核員:日期:GACC第0頁共頁審核主線社會責任要素審核跟蹤記錄審核員/審核部門活動審核主要要求童工Ⅳ.1審核公司政策檢查雇員文件檔案(員工記錄,明等)現場檢查,詢問檢查是否雇用或支持雇用童工如發(fā)現雇用了童工,是否有補救措施,是否送到學校教育直至15歲是否對童工或未成年工提供9年制義務教育童工或未成年工上課時間是否要工作是否辦理了未成年工登記證這些童工或未成年每日交通(工作地點與學校之間)、上課和工作所有時間加起來是否不超過10小時在工作地點等處，童工或未成年工是否處于危險、不平安、不安康的環(huán)境中強迫性勞動Ⅳ.2審核公司雇用合同標準同雇員面談公司是否使用或支持強迫性勞動員工在聘用時是否繳納押金員工是否需交或其它證件作抵押員工在招聘時是否還有其他限制員工是否可隨時提出請假、辭職并被批準員工加班是否自愿安康與平安Ⅳ.3安康與平安Ⅳ.3審查公司政策，進展現場檢查檢查公司危害辨識和風險控制方面的記錄審查公司風險控制管理系統，檢查在作業(yè)場所的執(zhí)行情況依據當地法規(guī)和規(guī)章要求，檢查體檢、保險、人身傷害記錄檢查第三方(當地政府機構)的評估記錄檢查對不符合情況的糾正措施公司是否指定一高層管理代表負責安康與平安工作是否有專門的管理機構并配備了足夠的人力資源新員工入廠是否經入廠三級平安教育特殊工種是否經培訓并取得相應操作證廠長經理、平安人員是否經培訓上崗員工改變工種是否經過培訓是否認期對員工進展平安技術培訓及消防培訓，培訓效果如何以上培訓是否都已經記錄是否認期召開平安會議，是否進展信息交流是否為員工配備必要的勞動防護用品是否執(zhí)行國家關于女工保護方面的政策車間、辦公場所是否配備有足夠、可用的平安防護設施、平安標志、滅火器材，是否強；是否認期進展檢查機械設備是否有相應的平安操作規(guī)程，是否認期保養(yǎng)，作業(yè)人員是否熟知相應的平安規(guī)程作業(yè)場所的風險是否都已經識別，并落實了相應的防措施員工是否了解作業(yè)環(huán)境所存在的風險及控制措施易燃易爆、化學危險品是否由專人、專庫管理，有無防護措施化學品是否有標識，化學危險品是否有平安標簽，操作人員能否獲取平安技術說明書，有無防護用品是否認期進展平安、消防與衛(wèi)生檢查，對檢查出的隱患是否及時進展了整改作業(yè)場所、辦公室、等處是否設置了足夠的廁所，是否保持清潔作業(yè)場所、辦公室、等處是否可取得飲用水公司是否有消防、急救等應急方案，是否經常演練公司是否有衛(wèi)生室，是否能提供必備的藥物及簡單的救治是否認期對一些危險作業(yè)崗位的員工進展體檢是否聽取并處理員工在平安衛(wèi)生方面的建議是否所有發(fā)生的事故都按“四不放過〞的原則進展了處理，是否都予以記錄，是否進展事故教育發(fā)生事故是否按工傷處理，有無訂立“生死合同〞工作條件工場設計和工作建筑的整體情況是否可以承受"室溫度是否可以承受"生產圍是否可以提供足夠的通風設備"噪聲是否可以承受"光線是否充足"生產圍是否清潔"結社自由及集體談判權利Ⅳ.4審查雇員合同上的條款及條件與工會成員或雇員進展交談員工是否可以自由參加工會，是否有集體談判的權利是否有員工代表，員工代表是由員工推舉還是由管理層指定員工是否知道誰是其員工代表員工代表能否在工作地點與其代表的員工保持接觸員工代表是否能自由與管理層進展溝通對員工的意見管理層是否能及時進展反應，對不符合是否及時采取糾正與預防措施員工代表是否受到歧視或受到不公正待遇有無工會組織,工會活動的開展情況歧視Ⅳ.5檢查公司的招聘廣告審查公司人力資源管理手冊檢查以前雇用的員工記錄與員工交談公司聘用新員工是否有性別、地域、種族等方面的要求員工是否同工同酬，男女員工是否同工同酬在培訓、升遷、解職或退休事項上，有無歧視存在員工是否有遵奉信仰和風俗的自由和權利有無威脅、辱罵及剝削員工的行為，包括作姿勢、言語上及身體接觸有無性侵犯及性騷擾行為，包括作姿勢、言語上及身體接觸懲戒性措施Ⅳ.6審核人力資源管理手冊審查被開除員工的記錄與員工面談公司是否從事或支持體罰、精神或肉體脅迫以及言語侮辱訪談員工，是否有過管理人員打罵工人及言語侮辱等行為有無濫罰款、動輒開除、罰款的現象對員工的過錯，是否進展教育,提供改正的時機審查員工獎勵及懲罰政策是否合理工作時間Ⅳ.7檢查公司的工作時間及加班政策檢查每月工資發(fā)放表驗證加班工資的發(fā)放員工每周平均工作時間是否經常超過48小時員工每周是否有一天休息一般情況下，員工每周加班時間是否超過了12小時法定節(jié)假日是否有放假安排以上條件假設不能滿足，是否有經勞動部門批準的其他工作和休息方法加班是否發(fā)放加班工資工作中是否允許員工有必要的喝水、上廁所的時間報酬Ⅳ.8檢查工資發(fā)放表以確認工資是否按時發(fā)放與員工面談公司付與員工的工資是否到達當地或行業(yè)最低工資標準是否按時發(fā)放工資，有無拖欠工資現象工資是否以現金或存折等方便員工的形式發(fā)放員工是否清楚工資、待遇的構成公司是否因懲戒目的而扣減員工工資公司是否為員工購置國家規(guī)定的社會養(yǎng)老保險、社會工傷保險及根本醫(yī)療保險員工病假、婚假、產假等請假工資是否執(zhí)行國家或當地規(guī)定Ⅳ.10環(huán)境與平安問題危廢的處理方法是否對環(huán)境造成污染化學品是否妥當的進展了分開棄置是否確保化學品不會泄漏在地上是否有排污許可證是否有三廢監(jiān)測報告Ⅳ.10管理系統政策查看公司書面的政策了解管理層及員工對政策的理解公司的政策是否已經文件化并廣為宣傳是否有遵守SA8000標準所有規(guī)定的承諾是否有遵守國家法律法規(guī)及其它規(guī)定的承諾有無持續(xù)改良的承諾公司的所有員工是否可以隨時取閱，是否充分理解公司政策是否對公眾公開，公眾可隨時獲取管理評審查看管理評審記錄是否進展過管理評審，多長時間進展一次管理評審由誰負責組織管理評審有無方案、記錄、報告、糾正與預防措施對不符合是否采取了糾正措施，效果如何公司代表與管理者代表、員工代外表談走訪員工公司的管理者代表是誰管理者代表是否充分履行其職責是否認期向最高管理者匯報社會責任體系的運行情況是否有員工代表員工代表是否自由履行其職責方案與實施檢查方案、實施、檢查與糾正的見證資料現場檢查、訪談體系文件是否適當分發(fā)，公司各部門、各級人員是否知曉公司社會責任管理體系文件及其職責要求體系文件是否受控、經授權和使用當前版本有無明確社會責任管理體系的組織機構、人員及職責是否制定了社會責任目標并予以量化，是否規(guī)定了實現各目標和指標的方法和時間表是否制定了培訓方案，實施情況如何對新員工或臨時員工進展過社會責任意識培訓是否對現有員工定期進展宣傳和培訓培訓效果如何，員工是否知曉公司社會責任體系是否經常對實施社會責任管理體系的效果進展監(jiān)視檢查是否進展過部審核，有無方案、報告及糾正措施檢查出的不符合是否已經予以糾正公司的社會責任管理體系是否在持續(xù)改良對供給商的監(jiān)控檢查對供給商的監(jiān)控資料是否已經建立了對供給商社會責任體系的監(jiān)控程序公司是否保存供給商對社會責任的書面承諾供給商的承諾是否符合SA8000標準的要求對不符合標準要求的供給商是否提出采取糾正措施公司是否有合理的證據來證明供給商及分包商能夠到達標準要求處理疑惑和采取糾正行動查看有關程序及記錄走訪員工員工和其它利益相關方有無反映問題或投訴渠道對反映上來的問題公司是否進展了調查、處理并反應公司是否正確對待反映問題的員工，有無對其采取懲辦措施對不符合的情況，公司是否配備相應資源予以補救或糾正對員工或相關方的疑惑，有無獲得解釋與確認的渠道對外溝通了解溝通方式、渠道查看有關數據和資料公司有無對外溝通的程序是否認期向利益相關方定期提供有關社會責任的數據和資料相關方或興趣方是否可