宣城康美運(yùn)動(dòng)器材制造有限公司內(nèi)部審核檢查表(管理層)編號(hào)：GLB-19序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄PAGEPAGE8第8頁共8頁總要求4．1總要求1、本公司質(zhì)量管理體系需要哪些過程？這些過程如何運(yùn)用？2、如何確定這些過程的順序，其相互作用如何？3、對(duì)過程的控制有哪些控制準(zhǔn)則和方法？4、為確保過程達(dá)到預(yù)期的結(jié)果，獲得和使用哪些資源及如何對(duì)過程運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)視？5、規(guī)定了哪些方法以監(jiān)視和測(cè)量各過程？如何對(duì)過程的檢測(cè)進(jìn)行分析？6、為實(shí)現(xiàn)過程策劃的結(jié)果，采取了哪些措施？如何對(duì)各種過程進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)？7、如何管理體系各過程？8、有哪些外包過程？如何控制？是否在質(zhì)量管理體系中予以識(shí)別？9、是否有形成文件的質(zhì)量方針和目標(biāo)？10、是否編制了質(zhì)量手冊(cè)？是否規(guī)定了體系的范圍？是否有刪減？刪減是否合理？11、6項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)所要求的程序是否文件化？除此之外，還編寫了哪些控制文件？12、手冊(cè)如何表述形成文件的程序？13、手冊(cè)中是否描述了質(zhì)量管理體系各過程及其相互作用？最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？最高管理者是如何將滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性傳達(dá)給組織成員的？組織成員如何滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性？是否有足夠的資源，包括培訓(xùn)人員和監(jiān)控手段？5.1(管理承諾)質(zhì)量手冊(cè)（1）與總經(jīng)理進(jìn)行交談，了解部門主管是否知道滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性，了解總經(jīng)理是如何將滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性傳達(dá)給組織成員的。在確定產(chǎn)品要求、設(shè)計(jì)開發(fā)、顧客滿意度評(píng)價(jià)、持續(xù)改進(jìn)等工作中是否考慮了顧客要求和法律、法規(guī)要求(如與健身器材相關(guān)的法律、法規(guī))。（2）詢問總經(jīng)理如何為質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行提供充足的資源。（3）詢問總經(jīng)理是否對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的適宜性進(jìn)行評(píng)審，并查看評(píng)審記錄。如何確定顧客的在求？組織如何證實(shí)將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求并得到滿足？5.2（以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)）質(zhì)量手冊(cè)（1）與總經(jīng)理進(jìn)行交談，了解總經(jīng)理對(duì)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的理解，了解組織是否在與顧客有關(guān)的過程、設(shè)計(jì)和開發(fā)、顧客滿意度評(píng)價(jià)、持續(xù)改進(jìn)等工作中確實(shí)做到了以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)。質(zhì)量方針是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？是否被全體員工理解并貫徹執(zhí)行？質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)關(guān)系是否明確？是否對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行定期評(píng)審？質(zhì)量方針的修定是否符合文件控制的規(guī)定？5.3（質(zhì)量方針）質(zhì)量手冊(cè)（1）與總經(jīng)理進(jìn)行交談，了解總經(jīng)理對(duì)質(zhì)量方針內(nèi)涵的理解。（2）審查質(zhì)量方針是否能為制定質(zhì)量目標(biāo)提供框架，質(zhì)量方針是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。（3）詢問部門主管用何種措施和手段保證質(zhì)量方針為全體員工理解并落實(shí)到工作中。（4）詢問總經(jīng)理：管理評(píng)審時(shí)，是否對(duì)質(zhì)量方針的持續(xù)適宜性進(jìn)行評(píng)審？有無評(píng)審記錄？是否有無明確的質(zhì)量目標(biāo)？是否分解到相關(guān)的職能部門？質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容中否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？質(zhì)量目標(biāo)是否具有可測(cè)量性？有無測(cè)量質(zhì)量目標(biāo)的方法？質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針給定的框架是否一致？5.4.1(質(zhì)量目標(biāo))質(zhì)量手冊(cè)(1)詢問管理層是如何將公司的質(zhì)量目標(biāo)分解到各職能部門的？(2)審查質(zhì)量目標(biāo)是否在質(zhì)量方針提供的框架內(nèi)展開，質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容是否完整并具有可測(cè)量性，測(cè)量的方法是否合理？(3)查看質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的記錄,推斷質(zhì)量目標(biāo)是否適宜？策劃是否滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系的總要求？質(zhì)量管理體系策劃的輸出是否形成文件？是否提供了實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)的資源？質(zhì)量管理體系策劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)？質(zhì)量管理體系策劃是否受控？更改期間質(zhì)量管理體系的完整性是否得到了保持？5.4.2(質(zhì)量管理體系策劃)質(zhì)量手冊(cè)（1）詢問總經(jīng)理：如何保證策劃能滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系總要求。（2）詢問管理層：a.現(xiàn)有質(zhì)量管理體系策劃后形成的文件情況，有多少份程序文件？b．實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì)檢員？有多少計(jì)量員？多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少設(shè)備、計(jì)量器具？對(duì)與質(zhì)量有關(guān)的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？c．是否有計(jì)劃、步驟地對(duì)質(zhì)量管理體系的變更進(jìn)行策劃、以保證更改期間質(zhì)量管理體系的完整性？（3）檢查現(xiàn)行運(yùn)作是否與質(zhì)量管理體系文件相符。（4）檢查現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)。（5）檢查質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，以確認(rèn)質(zhì)量管理體系策劃的有效性。各部門、崗位的職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系是否有文件作出規(guī)定？是否清楚、協(xié)調(diào)？各部門員工是否明白？對(duì)組織內(nèi)的職能，是否明確了相應(yīng)的部門和崗位？5．5．1、職責(zé)、權(quán)限和溝通質(zhì)量手冊(cè)（1）與總經(jīng)理進(jìn)行交談，了解總經(jīng)理對(duì)其公司質(zhì)量管理中的重要性的認(rèn)識(shí)。（2）查組織結(jié)構(gòu)圖、質(zhì)量職能分配表、部門崗位責(zé)任制以及有關(guān)文件，確認(rèn)：a．組織內(nèi)職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系是否明確。b．是否與現(xiàn)行運(yùn)作相符合。（3）詢問部門主管如何讓員工明白自己的職責(zé)、權(quán)限以及與其他部門（崗位）的關(guān)系。a．最管理者是否指定了管理者代表？是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？5.5.2（管理者代表）質(zhì)量手冊(cè)（1）詢問總經(jīng)理：指定誰為管理者代表？并出示任命書、批準(zhǔn)的職責(zé)和權(quán)限。（2）詢問總經(jīng)理：管理者代表的質(zhì)量職責(zé)與其他職責(zé)出現(xiàn)沖突時(shí)，總經(jīng)理是如何處理的？（3）詢問管理者代表是否知道自己的職責(zé)。a．組織內(nèi)怎樣進(jìn)行溝通？溝通的方式有哪些？b．各類人員是否了解組織質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性？5.5.3(內(nèi)部溝通)質(zhì)量手冊(cè)（1）詢問總經(jīng)理：組織內(nèi)部進(jìn)行溝通的情況。確認(rèn)：a．是否對(duì)信息溝通的內(nèi)容、職責(zé)、方法、渠道等作出了明確的規(guī)定。b．信息是否被有效利用，各類人員是否了解組織質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性。c．管理層如何保證進(jìn)行有效的溝通，是否對(duì)溝通的有效性進(jìn)行了監(jiān)督d．相關(guān)部門是否按規(guī)定開展了必要的活動(dòng)。是否按規(guī)定時(shí)間間隔進(jìn)行管理評(píng)審？是否保存評(píng)審的記錄？是否由最高管理者執(zhí)行？管理評(píng)審的輸入、輸出是否符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定？5.6(管理評(píng)審)(1)查看管理評(píng)審計(jì)劃,確認(rèn)：a．評(píng)審計(jì)劃是否由總經(jīng)理發(fā)起并批準(zhǔn)。b．人員、資源配備情況。c．做了哪些管理評(píng)審的準(zhǔn)備工作，評(píng)審輸入的內(nèi)容是否完整。（2）查看評(píng)審記錄（包括會(huì)議通知、會(huì)議簽到表、會(huì)議記錄、管理評(píng)審報(bào)告等），確認(rèn)：a．是否由總經(jīng)理親自主持。b．管理評(píng)審的輸出是否明確，是否有對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的評(píng)價(jià)及采取改進(jìn)的措施。c．“管理評(píng)審報(bào)告”是否有總經(jīng)理批準(zhǔn)。d．糾正措施及跟蹤情況。e．記錄是否完整。資源管理6．1（1）詢問總經(jīng)理：企業(yè)的管理層對(duì)企業(yè)質(zhì)量活動(dòng)的資源配備情況。確認(rèn)：a．是否配備足夠的資源，有多少人員、計(jì)量器具、設(shè)備。b．組織是否規(guī)定了提供資源的途徑。c．對(duì)與質(zhì)量有關(guān)的人員是否進(jìn)行培訓(xùn)。d．如何進(jìn)行人員補(bǔ)充，設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施。e．工作環(huán)境是否適宜。是否對(duì)所需的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)進(jìn)行了策劃和實(shí)施？有哪些監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)？這些活動(dòng)是否能確保符合性和實(shí)施改進(jìn)？對(duì)監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的方法和用途是否作了規(guī)定？使用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)？其使用場(chǎng)合是否恰當(dāng)？是否有效果？8．1總則1）詢問：是否規(guī)定、策劃和實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)？是否對(duì)監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的方法和用途作了規(guī)定？（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的實(shí)施情況，確認(rèn)這些活動(dòng)是否能確保符合性和實(shí)施改進(jìn)（如何通過這些活動(dòng)識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)）（3）詢問統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用情況。確認(rèn)：使用哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)。統(tǒng)計(jì)技術(shù)使用的場(chǎng)合是否恰當(dāng)。如何檢查統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用效果改進(jìn)組織是否對(duì)持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系所必要的過程進(jìn)行了策劃和管理？是否制訂了糾正和預(yù)防措施的程序文件？程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定？糾正措施是否包括：1）評(píng)審不合格（包括顧客抱怨）2）確定不合格原因。3）評(píng)價(jià)確保不合格不再發(fā)生措施的需求。4）確定和實(shí)施所需的糾正措施。5）記錄所采取措施的結(jié)果。6）評(píng)審所采取的糾正措施。d．預(yù)防措施是否包括。1）確定潛在不合格及其原因。2）評(píng)價(jià)防止不合格發(fā)生的措施的需求。3）確定并實(shí)施所需的預(yù)防措施。4）記錄所采取措施的結(jié)果。5）評(píng)審所采取的預(yù)防措施。e．糾正和預(yù)防措施的狀況是否成為管理評(píng)審的輸入8.5.1改進(jìn)8.5.2糾正措施8.5.3預(yù)防措施（1）問管理者代表關(guān)于質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)情況。確認(rèn)：a．持續(xù)改進(jìn)是否涉及質(zhì)量管理體系、過程和產(chǎn)品。b．持續(xù)改進(jìn)是否包括日常改進(jìn)項(xiàng)目和重大改進(jìn)項(xiàng)目。c．持續(xù)改進(jìn)的職責(zé)是否涉及到組織的各層次。d．質(zhì)量方針是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容，是否為持續(xù)改進(jìn)調(diào)整質(zhì)量目標(biāo)（不求在某一段時(shí)間內(nèi)全部的質(zhì)量目標(biāo)都在改進(jìn)，但至少應(yīng)有進(jìn)行日常改進(jìn)活動(dòng)的證據(jù)），審核的結(jié)果是否能表明有持續(xù)改進(jìn)，數(shù)據(jù)分析是否能證明有持續(xù)改進(jìn)的趨勢(shì)，管理評(píng)審的輸出中是否有持續(xù)改進(jìn)內(nèi)容，糾正和預(yù)防措施的實(shí)施是否有助于質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)。e．持續(xù)改進(jìn)的結(jié)果是否達(dá)到了提高效率和有效性的目的。（2）詢問管理者代表：公司對(duì)重大項(xiàng)目的持續(xù)改進(jìn)作了哪些明確規(guī)定。確認(rèn)：a．如何識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)。b．如何建立改進(jìn)的組織，制訂改進(jìn)計(jì)劃。c．如何進(jìn)行原因分析，確定改進(jìn)措施。d．如何對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行驗(yàn)證。（3）詢問管理者代表：關(guān)于糾正和預(yù)防措施的管理情況，確認(rèn)：a．公司是否建立糾正和預(yù)防措施的文件化程序。b．采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對(duì)對(duì)問題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估。c．當(dāng)采取糾正和預(yù)防措施之后，引起文件的更改是否進(jìn)行記錄。（4）詢問管理者代表：公司對(duì)糾正措施的實(shí)施作了哪些明確的規(guī)定。確認(rèn)：a．由哪個(gè)部門評(píng)審不合格（包括顧客報(bào)怨）。b．由哪個(gè)部門組織調(diào)查不合格原因和確定糾正措施并實(shí)施。c．由哪個(gè)部門對(duì)糾正措施實(shí)施驗(yàn)證。（5）查閱2-3糾正記錄。確認(rèn)：記錄是否表明實(shí)施糾正措施的效果及其跟蹤情況。（6）詢問管理者代表：公司對(duì)預(yù)防措施的實(shí)施作了哪些明確指定。確認(rèn)：a．由哪個(gè)部門主管利用信息分析、發(fā)現(xiàn)不合格的潛在原因？哪個(gè)部門參加？b．是否針對(duì)不合格的潛在原因采取預(yù)防措施。c．是否對(duì)預(yù)防措施進(jìn)行了跟蹤記錄，其結(jié)果是否有效。（7）抽查2-3份預(yù)防措施原因分析、實(shí)施、驗(yàn)證的記錄，是否按規(guī)定貫徹執(zhí)行。（8）查近期的有關(guān)售后服務(wù)的記錄，了解：a．同一事件是否重復(fù)發(fā)生，核實(shí)糾正措施的有效性。b．是否對(duì)顧客意見都有作了處理并針對(duì)問題采取了相應(yīng)改進(jìn)措施。明確的規(guī)定。確認(rèn)：a．由哪個(gè)部門評(píng)審不合格（包括顧客報(bào)怨）。b．由哪個(gè)部門組織調(diào)查不合格原因和確定糾正措施并實(shí)施。c．由哪個(gè)部門對(duì)糾正措施實(shí)施驗(yàn)證。（5）查閱2-3糾正記錄。確認(rèn)：記錄是否表明實(shí)施糾正措施的效果及其跟蹤情況。（6）詢問管理者代表：公司對(duì)預(yù)防措施的實(shí)施作了哪些明確指定。確認(rèn)：a．由哪個(gè)部門主管利用信息分析、發(fā)現(xiàn)不合格的潛在原因？哪個(gè)部門參加？b．是否針對(duì)不合格的潛在原因采取預(yù)防措施。c．是否對(duì)預(yù)防措施進(jìn)行了跟蹤記錄，其結(jié)果是否有效。（7）抽查2-3份預(yù)防措施原因分析、實(shí)施、驗(yàn)證的記錄，是否按規(guī)定貫徹執(zhí)行。（8）查近期的有關(guān)售后服務(wù)的記錄，了解：a．同一事件是否重復(fù)發(fā)生，核實(shí)糾正措施的有效性。b．是否對(duì)顧客意見都有作了處理并針對(duì)問題采取了相應(yīng)改進(jìn)措施。編制人：審核人：日期：577100180309001209557903682285963308257710018030900123865761373997357606965771001803090013594578077579902515512577100180309001238757716498260181805157710018030900121385721311921589183265771001803090012359579036822361076053577100180309001235657613528614379174257710018030900123555750878697046932791708810034335527410122994432583337917088100343355275101866732938832008170881003433561071015811525015005221708810034335610810100018005987173217088100343354295101074194142687017170881003433561841