文獻編號：IP/KUKA版本號：第一版受控狀態：公開發放編號：-165知識產權管理工作手冊編制：胡傳蓓趙亞梅日期：8月30日審核：吳漢日期：9月15日同意：顧江生日期：9月30日9月30日公布10月1日實施顧家家居股份有限公司公布目錄0.1前言隨著知識經濟的興起，知識產權已成為市場競爭力的核心要素。公司是自主創新的主體，更是知識產權發明、運用、管理和保護的主體，提高公司的知識產權管理工作水平是增強自主創新能力的重要確保。本管理手冊是根據《公司知識產權管理規范》，結合公司的特點及實際，遵行“可行、實效、系統、精確、簡要”的原則編寫。但愿公司員工能認真學習、理解執行，做好知識產權管理工作,提高知識產權發明、管理、運用和保護水平，滿足原則規定。0.2頒布令實施公司知識產權管理是公司獲得持續發展的核心，是提高公司市場競爭力的確保。全體員工務必切記“以自主創新及知識產權保護作為第一競爭力”的知識產權管理方針,并以此為己任，在自己的工作中監控、保護知識產權。本手冊根據《公司知識產權管理規范》編制而成，現予以頒布，自10月1日起生效實施。該手冊是公司知識產權管理的規范性文獻，全體員工必須理解、貫徹、執行。董事長:9月30日0.3公司介紹顧家家居股份有限公司是一家專業從事沙發研發制造的中外合資公司。公司主體位于杭州經濟技術開發區內，廠區建筑面積27萬平方米，注冊資本33000萬元，資產總值逾十億元，在職工工近萬人，年產值逾50萬原則套軟體家具。顧家家居作為國內最大規模的專業軟體家具制造公司，長久致力于對傳統軟體家具制造水平的改造，提高國內軟體家具制造的科研水平及產品附加值。為此，公司始終非常重視對軟體家具產品及制造工藝的研究和開發，以滿足不同類型、不同層次消費者對軟體家具產品的需求，特別是國內外中、高端消費群體對高品質軟體家具、高品質家居生活的追求。顧家家居通過數年來的穩步發展，現在已被有關主管部門認定為國家知識產權試點公司、中國質量誠信示范公司、浙江省專利示范公司、浙江出入境檢查檢疫局重點扶持公司、杭州市外貿出口金龍獎獲得公司、浙江省家具行業明星公司、浙江省綠色公司、省級先進公司、中國沙發家具出名品牌質量承諾單位、誠信經營示范公司等。同時，公司研發機構亦被認定為浙江省公司技術中心、杭州市研發中心；另外，公司還通過了ISO9001質量管理體系、ISO14001環境管理體系認證，計量檢測體系認證等。“顧家KUKA”品牌沙發榮獲中國名牌產品、國家免檢產品、浙江省著名商標、浙江省出口名牌，中國弛名商標等稱號。現在，顧家家居已在國內各大、中都市開設沙發專賣店余家，覆蓋全國的營銷網絡逐步形成。截至底，顧家家居的市場占有率超出10%，產品遠銷世界160多個國家和地區，綜合實力位于行業第一位，是亞洲最大的沙發制造公司之一。顧家家居現為浙江省家具協會副理事長單位、中國家具協會副理事長單位、全國工商聯家居裝飾業商會副理事長單位、中國家具協會沙發專業委員會首屆執委會單位。公司法人代表顧江生擔任沙發專業委員會首屆執行主席，全方面主持沙發行業工作，在應對歐盟軟體家具反傾銷、制訂沙發制造國際原則、有效運用行業公司資源等方面做出了應有的奉獻。現在顧家家居擁有專利專人15人，其中專職5人，兼職10人，專利專人均通過有關資格考試，含有豐富的專利工作經驗，含有專利申報和維護專利的能力。截至底，公司擁有自主知識產權專利717項，其中發明專利1項（獨占許可），實用新型專利15項，外觀專利701項。公司也被認定為國家知識產權試點公司、浙江省專利示范公司，杭州市專利試點公司。0.4知識產權方針、目的公司的知識產權管理方針應符正當律法規規定，能為管理目的的制訂提供框架，能體現公司特色、知識產權特點、易讀易記。公司的知識產權目的應與公司發展的方針一致，目的應設立可測量參數，并能夠在公司內部的有關部門和管理流程分解貫徹，能夠分別制訂實現目的的有關計劃和文獻。l、知識產權方針以自主創新及知識產權保護作為第一競爭力2、知識產權長久目的到，把我司建設成為知識產權發明、運用、保護和管理水平行業第一公司。知識產權環境進一步完善，發明、運用、保護和管理知識產權的能力顯著增強，知識產權意識進一步人心，自主知識產權的水平和擁有量能夠有效支撐創新型公司建設，知識產權制度對公司發展增進作用充足顯現。3、知識產權3-5年目的——自主知識產權水平逐步提高，擁有量進一步增加。專利授權量位于行業首位，專利申請授權率提高5%；商標實施境內全類別注冊，境外出口國重點類別全覆蓋。——運用知識產權的效果明顯增強，知識產權產品比重顯著提高。公司知識產權管理制度進一步健全，對知識產權的投入大幅度增加，運用知識產權參加市場競爭的能力明顯提高。——知識產權保護狀況明顯改善。提高公司員工知識產權保護意識，形成知識產權文化氛圍，形成全員參加知識產權保護的格局。董事長：9月30日0.5任命書為貫徹執行《公司知識產權管理規范》及有關法律法規規定，特任命吳漢同志為公司知識產權管理者代表，負責下列工作：1)建立、實施并保持知識產權管理體系的運行；2)領導、審查、同意和監督知識產權管理機構的各項工作；3)向最高管理者報告知識產權管理績效和改善需求；4)確保全體員工對知識產權方針和目的的認知；5)確保知識產權管理體系運行和改善需要的各項資源的貫徹；6)協調公司內外有關的知識產權工作；7)確保知識產權外部溝通的有效性。董事長：9月30日1范疇1.1總則本手冊按《公司知識產權管理規范》的規定，通過知識產權管理體系的建立、實施、保持和持續改善，規范公司的知識產權工作。1.2內容本手冊涉及了《公司知識產權管理規范》的全部規定以及體系所需過程的互相作用。涉及公司知識產權管理的方針、體系規定、資源管理、運行控制、合同管理、檢查、分析和改善。1.3目的貫徹《公司知識產權管理規范》國標，增進公司建立生產經營活動各環節知識產權管理活動規范，加強知識產權管理，提高知識產權獲取、維護、運用和保護水平。1.4范疇本手冊合用于公司內部和外部經營活動全過程。本手冊涉及評價公司與否滿足《公司知識產權管理規范》原則和有關法律法規規定的評價體系。1.5應用公司知識產權活動涉及《公司知識產權管理規范》中除7.3.5聯盟及有關組織外的其它全部條款。2規范性引用文獻GB/T19001-質量管理體系規定公司知識產權管理規范3術語和定義本手冊采用《公司知識產權管理規范》中的術語和定義。4知識產權管理體系4.1總體規定公司按原則的規定建立知識產權管理體系，形成文獻，加以實施和保持，并持續改善其有效性。4.2文獻規定4.2.1總則(1)知識產權管理體系文獻涉及形成文獻的知識產權方針、目的、知識產權管理控制程序、知識產權管理活動統計，并按公司文獻管理的規定規定對文獻進行管理。體系構造以下圖所示：(2)公司所需的文獻及詳略程度取決于公司的規模、活動類型、過程及其互相作用的復雜程度以及員工的能力素質等，具體見文獻控制程序及表單；(3)公司的文獻媒體形式或類型：紙張、磁盤（帶）、光盤、照片、樣件以及其它電子媒體或組合；有關文獻及統計序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL422-01文獻控制程序行政部2IP/KUKAGL423-01外來文獻控制程序行政部3IP/KUKAGL423-02統計文獻控制程序行政部4IP/KUKAJL422-01文獻目錄行政部4.2.2文獻控制知識產權管理體系文獻是公司實施知識產權管理的根據，應予以控制：(1)公司根據本身需要，建立知識產權申請、維護、管理、獎勵以及保密等各方面的內部控制程序，并按規定進行管理；(2)公司建立的知識產權管理體系文獻及控制程序應在公布或更新公布前得到審核和同意；(3)公司根據文獻管理規定和文獻控制程序進行文獻管理，并對執行狀況進行定時跟蹤、評價，確保制度控制的有效性；(4)公司知識產權管理體系文獻的管理應根據文獻類別及秘密級別的不同分別進行；(5)文獻應按公司文獻管理的規定進行管理，對文獻的公布、標記、更改、使用、保存、廢止進行控制，以確保體系的有效實施。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL422-01文獻控制程序行政部2IP/KUKAJL422-01文獻目錄行政部3IP/KUKAJL422-02文獻發放回收記錄表行政部4IP/KUKAJL422-03文獻借閱表行政部5IP/KUKAJL422-04文獻更改單行政部6IP/KUKAJL422-05文獻審批單行政部7IP/KUKAJL422-06統計文獻清單臺賬行政部4.2.3外來文獻與統計文獻應根據知識產權管理規定進行統計，為知識產權管理體系有效運行提供客觀根據，統計應有部門和統計人落款和時間，確保過程實施的可追溯性，并按統計管理規定進行管理，統計應滿足下列規定：(1)公司對行政決定、司法判決、律師函件等外來文獻根據外來文獻控制程序進行有效管理，確保其來源和獲得時間可識別；(2)統計填寫應做到具體、精確、及時、筆跡清晰、內容完整，易于識別和檢索；(3)統計能夠采用文字（表格）、照片、電子媒體等：(4)統計的形成、保管、使用、廢棄應按公司的統計管理規定規定進行；(5)對于外來文獻與統計文獻，公司應采用方法確保其完整性，并明確保管方式和保管期限。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL423-01外來文獻管理控制程序行政部2IP/KUKAGL423-02統計文獻管理控制程序行政部3IP/KUKAJL423-01外來文獻清單臺賬行政部4IP/KUKAJL423-02外來文獻銷毀統計表行政部5IP/KUKAJL423-03統計文獻匯總表行政部6IP/KUKAJL423-04文獻銷毀解決單行政部7IP/KUKAJL423-05統計歸檔記錄表行政部5管理職責5.1管理承諾最高管理者（董事長）是公司知識產權管理的第一負責人，其職責重要有：(1)制訂知識產權方針、目的，確保為實施知識產權管理提供適宜的組織機構，并配備必要的資源；(2)建立和健全各級知識產權管理責任，貫徹職能，就知識產權管理的有關事宜予以授權；(3)貫徹國家有關知識產權管理工作的方針、政策、法令、法規，制訂公司知識產權管理方針和目的，并使之在全體員工中理解貫徹。（4）負責組織知識產權體系的管理評審。5.2知識產權方針(1)公司知識產權方針以自主創新及知識產權保護作為第一競爭力(2)方針為知識產權目的的制訂提供總體框架；(3)知識產權機構通過培訓、教育、宣傳等方式，向全體員工宣貫知識產權方針；(4)方針由最高管理者（董事長）同意，公布實施(詳見0.4)；(5)公司根據內外部環境的變化，組織對知識產權方針的適宜性進行評審，必要時進行修改。5.3策劃5.3.1知識產權管理體系策劃(1)公司根據本公司制訂的《知識產權管理總則》對公司所涉及的知識產權種類（如專利權、商標權、著作權、域名、商業秘密及商號權等）、來源及其作用進行識別和管理。(2)公司按原則的規定建立知識產權管理機構和對應的管理程序，規范工作職責，使之形成文獻加以實施和保持，并持續改善；（詳見5.4.2）(3)知識產權管理機構牽頭，根據知識產權方針將知識產權目的分解為能夠貫徹的具體目的，由有關部門負責實施。實施過程中形成的文獻應落款可追溯，以實現對公司生產經營活動中各環節知識產權發明、運用、保護和管理的有效運行和控制；(4)定時開展檢查、分析、評價，確保持續改善，對已出現和潛在的不符合知識產權管理規定的問題，采用糾正和防止方法，對體系進行及時調節、修訂和完善，增進知識產權目的的實現。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL531-01知識產權管理總則知識產權部2IP/KUKAGL531-02專利管理制度知識產權部3IP/KUKAGL531-03商標管理制度知識產權部4IP/KUKAGL531-04著作權和域名管理知識產權部5IP/KUKAGL531-05技術秘密與商業秘密管理制度知識產權部6IP/KUKAJL531-01專利臺帳知識產權部7IP/KUKAJL531-02商標管理臺帳知識產權部8IP/KUKAJL531-03著作權管理臺帳知識產權部9IP/KUKAJL53-01現狀分析和需求改善知識產權部5.3.2知識產權目的最高管理者（董事長）根據公司的實際狀況，擬定知識產權目的。(1)由最高管理者（董事長）組織制訂公司的知識產權管理目的，知識產權管理部門負責在公司的有關職能部門和各作業層次上建立知識產權目的；(2)公司知識產權目的應與公司的知識產權方針保持一致，內容涉及對持續改善的承諾；(3)公司知識產權目的分解到各職能部門，部門指標應力求量化且能夠測量；(4)公司對知識產權目的應實施動態管理，各職能部門定時對本部門目的實施狀況進行檢查、考核評價，并報知識產權管理部門。（5）公司的知識產權戰略目的和近期管理目的見0.4，各職能和層次分解目的見“年度知識產權目的分解貫徹表”。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAJL532-01年度知識產權目的分解及考核統計知識產權部2IP/KUKAJL532-02公司級知識產權戰略目的知識產權部3IP/KUKAJL532-03公司級知識產權中期目的知識產權部4IP/KUKAJL532-04年度公司級知識產權目的知識產權部5.3.3法律法規和其它規定(1)法律、法規及其它規定涉及下列內容：1)國家頒布的有關的知識產權法律法規（如專利法、商標法等）；2)涉及知識產權的有關法規（如計算機軟件保護條例）；3)我國訂立的國際公約（如專利合作公約）；4)各級地方人大、政府頒布的有關知識產權的法規政策；5)其它有關方所提出的規定。(2)建立信息獲取渠道知識產權部通過訂閱雜志報刊，或關注政府（國家、省、市各級）、部門（如知識產權局）、行業（如本行業）等有關網站，及時有效的獲得法律、法規和其它規定：(3)知識產權部對收集到的法律、法規及其它規定的有關內容應及時向有關部門及有關人員進行傳達；(4)知識產權部建立法律、法規及其它規定的臺帳，對法律、法規及其它規定的變化、更新狀況進行跟蹤，獲取最新信息，并及時向有關部門及有關人員進行傳達。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAJL533-01法律法規及其它規定一覽表知識產權部5.4職責、權限和溝通5.4.1管理者代表最高管理者（董事長）應在最高管理層中指定一名組員作為管理者代表，授予其權利負責下列知識產權工作：(1)建立、實施并保持知識產權管理體系的運行；(2)領導、審查、同意和監督知識產權管理機構的各項工作；(3)向最高管理者報告知識產權管理績效和改善需求；(4)確保全體員工對知識產權方針和目的的認知；(5)確保知識產權管理體系運行和改善需要的各項資源的貫徹；(6)協調公司內外有關的知識產權工作；(7)確保知識產權外部溝通的有效性。5.4.2機構公司建立知識產權管理機構，配備專職或兼職工作人員，負責貫徹總體工作；其它職能部門負責貫徹與本部門有關的知識產權工作。知識產權管理體系組織機構圖董事長董事長是知識產權管理的第一負責人，其重要職責見5.1。知識產權主管公司最高管理者任命知識產權主管（管代），其重要職責見5.4.1。知識產權管理職能部門公司建立知識產權部，牽頭協調公司內外知識產權管理全過程，知識產權主管負責其各項工作，各職能部門配合知識產權部做好有關知識產權管理工作。各職能部門職責以下：（1)知識產權部——組織編制公司知識產權戰略、目的、制度、工作計劃；——執行公司知識產權內部控制制度；——負責公司知識產權的獲得、使用、保護和日常管理工作；——負責公司多個獲得、使用與轉讓、許可知識產權的合同管理；——防備與應對知識產權風險，依法協調公司內外部知識產權糾紛；——負責公司知識產權信息資源的建設、管理和運用；——負責公司員工知識產權教育和培訓；——負責知識產權管理體系的管理評定、內部評價等體系運行工作及分析改善工作。（2)研發部——負責貫徹實施公司知識產權方針，完畢知識產權管理分解目的；——負責制訂研究開發、技術改造與技術創新的計劃，配合知識產權部對知識產權信息、狀況進行分析，適時調節研發計劃和項目內容，規避風險；——配合知識產權部對開發成果進行評定、確認，采用對應的保護方法；——負責本部門知識產權的保密條款執行。（3)質管部——負責貫徹實施公司知識產權方針，完畢知識產權管理分解目的；——負責將涉及產品檢測辦法、檢測儀器設備等技術的改善與創新、合理化建議、階段性發明發明等成果及時提請知識產權部進行評定、鑒定、驗收；——負責本部門知識產權的保密條款執行。（4)制造部——負責貫徹實施公司知識產權方針，完畢知識產權管理分解目的；——及時將生產過程中涉及產品制備工藝和設備等技術所形成的創新成果、合理化建議、階段性發明發明等成果，書面提請知識產權管理辦公室進行評定、鑒定、驗收；——負責本部門知識產權保密條款的執行。（5)采購部——負責貫徹實施公司知識產權方針，完畢知識產權管理分解目的；——負責收集供方的有關知識產權信息，并索取權屬證明；——負責供方信息、進貨渠道、進價方略等信息資源的保管和保密工作；——明確采購合同涉及知識產權條款，明確供方涉及知識產權的法律責任；——負責本部門知識產權保密條款的執行。（6)銷售部——負責貫徹實施公司知識產權方針，完畢知識產權管理分解目的；——擬定目的市場和在訂立銷售合同前，負責對公司產品銷售市場的知識產權狀況進行檢索和分析，提出必要的知識產權保護與風險規避方案；——負責對公司產品銷售市場進行知識產權監控，對產品信息、展會宣傳，采用對應的知識產權保護方法，及時跟蹤和調查有關知識產權被侵犯狀況，配合知識產權部采用應對方法；——負責本部門知識產權保密條款的執行。（7)行政部——負責貫徹實施公司知識產權方針，完畢知識產權管理分解目的；——負責公司對內合同的管理，擬訂、執行和監管合同中有關知識產權條款；——負責公司對外信息公布；——根據公司發展狀況提出對應的人力資源發展戰略；——配合知識產權部進行知識產權教育培訓。（8)財務部——負責貫徹實施公司知識產權方針，完畢知識產權管理分解目的；——確保設立知識產權工作專項經費并實施管理；——形成從預算到使用的經費使用統計；——負責建立知識產權工作經費監督管理和評定機制，加強經費使用監督和管理。（9）品牌部——負責貫徹實施公司知識產權方針，完畢知識產權管理分解目的；——擬定公司品牌宣傳前，負責對公司產品宣傳市場的知識產權狀況進行檢索和分析，提出必要的知識產權保護與風險規避方案；——負責對公司產品市場宣傳狀況進行知識產權監控，對產品、公司宣傳，采用對應的知識產權保護方法，配合知識產權部采用應對方法；——負責本部門知識產權保密條款的執行。（10）人資部——負責貫徹實施公司知識產權方針，完畢知識產權管理分解目的；——確保建立人資知識產權背景調查及知識產權聲明機制；——負責與涉及公司機密的崗位須訂立《保密與競業限制合同》，對其采用對應的知識產權保護方法，配合知識產權部采用應對方法；——負責本部門知識產權保密條款的執行。（11）信息部——負責貫徹實施公司知識產權方針，完畢知識產權管理分解目的；——確保公司信息化系統符合知識產權管理規定；——負責本部門知識產權保密條款的執行。《規范》規定總經理知識產權主管知識產權部信息部人資部品牌部研發部質管部制造部采購部銷售部行政部財務部4.知識產權管理體系4.1總體規定▲▲▲△△△△△△△△△△4.2文獻規定4.2.1總則▲4.2.2文獻控制▲▲△△△△△△△△△△4.2.3知識產權手冊▲△△△△△△△△△△4.2.3外來文獻及統計文獻▲△△△△△△△△△△5.管理職責5.1管理承諾▲5.2知識產權方針▲▲▲△△△△△△△△△△5.3策劃5.3.1知識產權管理體系策劃▲▲△△△△△△△△△△5.3.2知識產權目的▲▲△△△△△△△△△△5.3.3法律法規和其它規定▲△△△△△△△△△△5.4職責、權限和溝通5.4.1管理者代表▲5.4.2機構▲▲△△△△△△△△△△△5.4.3內部溝通▲▲△△△△△△△△△△5.5管理評審▲▲▲△△△△△△△△△△6.資源管理6.1人力資源▲▲▲6.1.1知識產權工作人員▲▲△△△△△△△△▲△6.1.2教育與培訓△▲△△△△△△△△▲△6.1.3人事合同△△△△△△△△△▲△6.1.4入職△△△△△△△△△▲△6.1.5離職△△△△△△△△△▲△6.1.6激勵▲△△△△△△△△△△6.2基礎設施▲▲▲△△△△△△△△△△6.3財務資源▲▲▲▲6.4信息資源▲△△△△△△△△△△7.基礎管理7.1獲取▲△△△△△△7.2維護▲△△△△△△7.3運用▲△△△△△△△△△△7.3.1實施、許可和轉讓▲▲▲△△△△△△△△△△7.3.2投資融資▲▲△△△△△△△△△▲7.3.3合并與并購▲▲△△△△△△△△△△7.3.4原則化▲△△△▲△△7.3.5聯盟及有關組織▲▲△△△△△△7.4保護7.4.1風險管理▲△△△△△△△△△△7.4.2爭議解決▲△△△△△△△△△△7.4.3涉外貿易△▲7.5合同管理▲△△△△△△△△△△7.6保密▲△△△△△△△△△△8.實施和運行8.1立項▲△△△▲△△△△△△8.2研究開發△△△△▲△△△△△△8.3采購△△△△△△△▲△△△8.4生產△△△△△△▲△△△△8.5銷售和售后△△△△△△△△▲△△9.審核和改善9.1總則9.2內部審核▲▲△△△△△△△△△△9.3分析與改善▲▲△△△△△△△△△△5.4.3內部溝通公司在研發部、質管部、制造部等各有關職能部門設立知識產權聯系員，知識產權聯系員和知識產權部協同作業，確保對知識產權管理體系的有效性進行溝通。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAJL543-01溝通渠道行政部5.5管理評審(1)管理評審由最高管理者（董事長）定時（每年最少一次）組織實施，對知識產權的適宜性和有效性進行評定，采用內部會議、內部檢查的形式，或委托專業評定機構評定，或結合其它體系管理評審一并進行；(2)評定根據是知識產權管理方針和預期的目的，必要時，考慮內外部環境的變化；(3)評定結論應明確管理體系調節和方針、目的改善的需求，以及采用方法的可行性，以利于持續改善。5.5.1評審輸入評審輸入涉及：(1)知識產權方針和目的；(2)內部評價成果和自我評價狀況；(3)公司經營目的、方略及新產品、新業務的規劃狀況；(4)公司知識產權基本狀況及風險評定信息；(5)技術、原則發展趨勢；(6)財務經費實施績效；(7)防止和糾正方法的實施狀況，如對知識產權有重大影響的方法；(8)以往管理評定的跟蹤方法實施狀況及有效性；(9)可能影響管理體系正常運行各方面出現的變化，如體制、法律法規、政策的變化等。5.5.2評審輸出評審輸出涉及：(1)提出知識產權方針和目的的改善方法；(2)提出知識產權管理制度及管理程序的改善方法；(3)擬定人力資源、基礎設施、財務資源及信息資源投入方法；(4)保持評審的輸入和輸出統計；(5)實施評審的決定和方法：在管理者代表的主持下，擬定責任部門，制訂實施計劃，明確完畢時間。計劃報最高管理者（董事長）同意后，下發實施，各有關職能部門對實施狀況進行協調、監督和檢查。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL55-01管理評審控制程序質管部2IP/KUKAJL55-01管理評審計劃質管部3IP/KUKAJL55-02管理評審報告質管部6資源管理6.1人力資源6.1.1知識產權工作人員（l）從事知識產權管理的專職人員必須參加浙江省知識產權局進行的內審員培訓，通過考核成績合格，有三年以上從事知識產權工作方面的經驗，含有大專以上學歷；（2）兼職人員（聯系員）必須參加有關課程的培訓，熟悉專利法等專業知識，含有大專以上學歷，純熟掌握電腦，有高度的責任感和敬業精神，確保從事知識產權有關工作的人員滿足我司管理體系的規定；（3）對不同崗位的人員應有不同的能力需求，應使其能力與崗位職責規定相適應；（4）對人員能力的判斷應從其接受教育的程度，培訓效果，技能水平，個人職務和崗位經歷等綜合考慮,選拔能勝任本職工作的人員從事管理和作業活動；（5）知識產權工作人員重要指知識產權管理人員、專利工程師及兼職聯系員等。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAJL611-01管理職責、崗位能力規定人資部6.1.2教育與培訓(1)識別和擬定知識產權工作人員所必需的能力。制訂培訓計劃并執行，使知識產權工作人員含有對應的知識、技能和經驗；(2)公司全體員工和新入職工工應當開展知識產權知識的宣傳普及工作，以提高全體員工和新入職工工的知識產權意識。公司應組織全體員工按業務領域和崗位規定開展知識產權培訓，使其理解其工作與實現知識產權目的的關系，激勵員工為實現知識產權管理目的做奉獻；（3）針對職能部門負責人、重要業務骨干的知識產權培訓教育，可根據本身特點和知識產權管理工作的實際需要，靈活實施，合理設立培訓教育的內容。保持教育、培訓的合適統計；（4）通過培訓等方式確保中、高層管理人員含有一定的知識產權意識，保持教育、培訓的合適統計；（5）通過理論考試、技能考核、業績評定，評價參加過培訓的人員所含有的能力，并擬定培訓的有效性。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL612-01培訓管理控制程序人資部2IP/KUKAJL612-01培訓申請表人資部3IP/KUKAJL612-02培訓工作計劃人資部4IP/KUKAJL612-03培訓實施狀況統計人資部6.1.3人事合同(1)公司新進員工時，公司應在勞動合同中明確員工的知識產權保護責任、權利和義務。對涉及或可能知悉公司商業秘密等知識產權信息的員工，應在合同中規定其負有的保密義務，明確其保密責任和義務；(2)公司可與員工訂立競業嚴禁合同，并規定員工交回屬于公司的可能造成公司技術秘密、商業秘密外泄的多個實物和資料，并訂立保密合同，以書面形式明確其承當的競業嚴禁義務，以及員工對涉及的公司商業秘密的保密責任和期限。競業嚴禁合同或條款的設立必須符合國家有關競業嚴禁的規定，并予以員工對應的競業限制補貼；形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAJL613-01勞動合同人資部2IP/KUKAJL613-02保密與競業限制合同書人資部6.1.4入職(1)公司應理解新進員工已有的知識產權權利義務，避免侵害別人知識產權，進行合適的知識產權背景調查和溝通，以及入職知識產權培訓；(2)公司與員工的勞動、上崗合同中應明確員工的知識產權保護責任、權利和義務。對涉及或可能知悉公司商業秘密等知識產權信息的員工，規定其負有的保密義務（也可與員工訂立專門的保密合同），明確其保密責任和義務；(2)對于研究開發、產品線等與知識產權關系親密的崗位，也可與員工訂立專門的知識產權聲明文獻，明確其保密責任和義務。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL614-01招聘錄用與離職管理控制程序人資部2IP/KUKAJL614-01入職工工知識產權背景調查表人資部3IP/KUKAJL614-02新入職工工知識產權背景會議紀要人資部4IP/KUKAJL614-03知識產權聲明人資部6.1.5離職(1)為避免公司員工流動后，造成或加劇同業競爭，員工離職或退休后，應進行離職、退休員工的知識產權懇談，提示對應的知識產權事項；(2)對于涉及核心知識產權的員工離職或退休時，應交回屬于公司的全部資料、實驗數據、儀器設備、樣品，并訂立保密合同，以書面形式明確知識產權權屬、其承當的竟業嚴禁義務，以及員工對涉及的公司商業秘密的保密責任和期限，并予以員工對應的競業限制補貼；勞動合同：合同中應包含涉及或可能知悉公司商業秘密及知識產權信息等保密條款；保密合同：對重大科研項目或對公司經濟利益有重大影響的項目，應與有關人員另行訂立單項保密合同，商定具體事項。形成的有關文獻：離職（退休）員工知識產權會議紀要、有關統計序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL614-01招聘錄用與離職管理程序人資部2IP/KUKAJL615-01離職工工知識產權會議紀要人資部3IP/KUKAJL615-02員工退休（離職）結算清單人資部6.1.6激勵(1)公司建立激勵機制，制訂知識產權獎勵的制度，激勵員工發明發明的主動性，獎勵分為物質獎勵和精神獎勵；(2)精神獎勵普通涉及設立創新成果獎、技術改造獎、技術發明獎、合理化建議獎、知識產權優秀管理獎、知識產權先進工作者等，公司予以表彰；（3）有關的物質獎勵原則不低于國家有關法律規定的原則；（4）獎罰分明，同時明確員工在造成知識產權損失時，應承當的責任；（5）獎勵應如實統計，并歸檔備查。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL616-01知識產權獎懲知識產權部2IP/KUKAJL616-01知識產權獎勵申請表知識產權部3IP/KUKAJL616-02知識產權獎勵表及領用臺賬知識產權部6.2基礎設施為了確保知識產權工作的順利進行，公司配套有關的基礎設施資源，重要為：（1）知識產權管理軟件、數據庫，計算機、網絡設備、保密設備等；（2）辦公場地。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAJL62-01知識產權基礎設備清單信息部6.3財務資源（1）公司設立知識產權工作專項經費，確保知識產權管理活動的有效運轉。（2）公司知識產權工作經費重要涉及用于知識產權申請、注冊、登記、維持、檢索、分析、評定、訴訟和培訓等事項；用于知識產權管理機構運行；用于知識產權激勵；以及用于保密補貼等費用；(3)公司按知識產權經費管理規定加強經費使用監督和管理，確保各知識產權費用的規范使用。同時對年度經費使用實施績效評定，為下一年度經費預算、經費使用調節、完善經費使用管理提供根據。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL531-01知識產權管理總則財務部2IP/KUKAJL63-01知識產權費用預算表財務部3IP/KUKAJL63-02知識產權費用使用統計財務部6.4信息資源(1)公司知識產權信息涉及內部信息和外部信息，其收集和維護管理應由知識產權部歸口管理。(2)信息分類1)內部信息涉及：專利、商標、版權、商業秘密、專有技術、許可證貿易等各類知識產權信息。2)外部信息涉及：國家和各級政府有關知識產權的法律、法規和政策方法，國內外有關專利文獻、商標注冊等信息，有關專業期刊、圖書、雜志等出版物記載的有關技術信息，競爭對手及其產品技術信息等。(3)信息資源管理公司建立了信息資源控制程序對內外部信息進行收集管理。1)根據公司的產品、行業等狀況識別信息的需求。2)識別并獲得內部和外部的信息來源。3)將信息轉換為對公司有用的知識，并傳達給有關人員。4)運用數據、信息和知識來擬定并實現公司的知識產權方針和目的。5)確保適宜的安全性和保密性。6)評定使用信息所獲得的收益，方便對信息和知識的管理進行改善。7)信息公布前必須進行審批。8)建立知識產權信息數據庫并進行有效維護和及時更新。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL64-01知識產權信息公布控制程序知識產權部2IP/KUKAJL64-01知識產權信息傳遞統計知識產權部7基礎管理7.1獲取(1)公司根據知識產權目的，制訂知識產權發明和獲得的年度工作計劃，明確所需要的知識產權的種類（如專利、商標、著作權等）及發明和獲得的方式和途徑。(2)在研發活動項目立項邁進行必要的檢索，研發過程中進行跟蹤檢索，成果產出后進行最后檢索，并及時辦理對應的知識產權獲得手續，以防被人搶注或搶先申請，確保知識產權的正當性和有效性。(3)公司的自主研發活動建立研發管理流程，建立項目立項、審批制度，產出成果知識產權獲得審批制度，研發活動統計制度等制度規范。（4）研發活動應形成完整的文獻和統計，使知識產權發明過程含有可追溯性。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL71-01知識產權申請控制程序（專利、著作權、商標）知識產權部2IP/KUKAGL71-02知識產權信息檢索/分析控制程序（專利、著作權、商標）知識產權部3IP/KUKAJL71-01知識產權工作計劃知識產權部4IP/KUKAJL71-02知識產權申請審批表知識產權部5IP/KUKAJL71-03知識產權申請臺賬知識產權部6IP/KUKAJL71-04知識產權檢索申請審批表知識產權部7IP/KUKAJL71-05知識產權檢索報告知識產權部7.2維護(1)知識產權部對公司擁有的知識產權按照性質、價值等進行分類，建立分類管理檔案。(2)建立知識產權定時評定制度，由知識產權部對擁有的各類知識產權進行價值評定，方便作出合理科學的知識產權管理決策。(3)知識產權發生權屬變更時，根據公司有關制度，對變更及時辦理有關手續。(4)公司對知識產權實施放棄的，應明確審批程序和權限，辦理手續，由知識產權管理部門備案。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL72-01知識產權評定控制程序知識產權部2IP/KUKAGL72-02知識產權變動控制程序知識產權部3IP/KUKAJL72-01知識產權有效性評定報告知識產權部4IP/KUKAJL72-02知識產權變更、放棄申報審批表知識產權部7.3運用7.3.1實施、許可和轉讓(1)公司應根據法律法規的規定，在生產經營過程和市場交易活動中，合理運行知識產權。(2)公司在制訂知識產權運用方略前，針對公司作為讓與方和受讓方分別設定調查內容，能夠根據知識產權評定原則對知識產權進行評定；（3）公司知識產權的運用過程應按照公司的知識產權管理制度、專利管理制度、商標管理制度等內部制度規范管理；（4）公司知識產權運用過程必須按照國家法律法規及有關政府部門規章的規定辦理有關的手續，并及時備案。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL72-02知識產權變動控制程序知識產權部2IP/KUKAJL72-03知識產權許可、轉讓申報審批表知識產權部7.3.2投資融資公司在投資融資活動前，應當確認知識產權資產狀況，盡到盡職調查義務，同時進行價值評定。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL732-01知識產權盡職調查、價值評定控制程序知識產權部2IP/KUKAJL732-01知識產權盡職調查、價值評定申請、審批表知識產權部7.3.3合并與并購公司通過公司合并或并購等方式獲得知識產權的，應當規定對方提供知識產權資產清單，確認其知識產權資產狀況，盡到盡職調查義務，并且在合并合同中明確知識產權歸屬。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL732-01知識產權盡職調查、價值評定控制程序知識產權部2IP/KUKAJL732-01知識產權盡職調查、價值評定申請、審批表知識產權部7.3.4原則化公司按照原則化工作程序對參加原則化的工作進行管理，其規定為：(1)公司參加其它原則化組織的，首先需要去理解原則化組織涉及的知識產權政策，按照政策的規定提案、披露和許可承諾。(2)公司牽頭組建原則工作組的，需要制訂對應的知識產權政策和工作程序。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL734-01原則化工作程序質管部2IP/KUKAJL734-01原則化申請、審批表質管部3IP/KUKAJL71-05知識產權檢索報告知識產權部7.4保護7.4.1風險管理(l）尊重別人知識產權。通過檢索、查新等開展侵權的可能性調查，出具調查報告．采用方法避免侵犯別人的知識產權（涉及辦公、生產等設備及軟件）。(2）知識產權部根據有關法律法規規定，對知識產權實施市場監控，各部門發現任何侵犯公司知識產權的現象應及時向公司書面報告，由知識產權部跟蹤和調查有關知識產權被侵權行為，依法維權，活動過程應有統計。(3）公司按照知識產權風險分析和預警機制，防止和應對知識產權糾紛。（4）公司所涉及部門必須按照公司規定，使用公司購置的正版軟件。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL741-01知識產權風險預警機制知識產權部2IP/KUKAJL741-01風險調查分析報告知識產權部7.4.2爭議解決公司監控知識產權被侵犯的狀況，適時運用行政和司法途徑保護知識產權，在解決知識產權糾紛時，評定訴訟、仲裁、和解等不同解決方式對公司的影響，選用適宜的爭議解決方式。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL742-01知識產權風險預應急預案知識產權部2IP/KUKAJL742-01知識產權糾紛統計臺賬知識產權部7.4.3涉外貿易公司的對外貿易和合作涉及技術引進與輸出、服務外包、合作開發、工程承包、產品進出口等。在對外貿易和合作中，要收集并理解涉及公司知識產權在輸出國家或地區的法律法規狀況，輸出國家或地區的有關知識產權法律規定，掌握國外知識產權保護狀況，避免侵權與被侵權。(l）公司在對外貿易和合作過程中，應對技術或產品在我國和有關國家的知識產權狀況、所涉及法律法規等進行分析，形成分析報告。(2）對外貿易和合作合同中涉及的知識產權，合同訂立部門應明確其權利歸屬、使用辦法和范疇、侵權責任的承當、后續改善成果權屬等知識產權條款。(3）對涉及知識產權的技術出口要依法辦理審批手續，同時公司按照《知識產權預警和應急預案》加強對輸出技術或產品的知識產權進行監管。(4）對外貿易和合作過程中輸入輸出的知識產權使用狀況由知識產權部進行建檔統計。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL743-01對外貿易控制程序銷售部2IP/KUKAJL743-01輸出國（地區）法律法規狀況報告銷售部3IP/KUKAJL743-02知識產權海關備案統計知識產權部7.5合同管理公司對經營中訂立的涉及知識產權內容合同進行規范的管理，明確知識產權權屬、權利、義務條款，在合同訂立邁進行事先評審，合同變更后進行跟蹤評審，避免因知識產權問題遭受損失。合同由有關職能部門委派專人負責保管。(l）公司與外單位訂立的合同重要涉及公司與合作方的合同（如委托開發合同、合作開發合同等），知識產權運用合同（如許可合同、轉讓合同、以及投資入股合同等），產品貿易合同（如購銷合同、進出口合同、展覽展銷合同、加工承攬合同等），知識產權委托合同（檢索與分析、預警、申請、訴訟、侵權調查與鑒定、管理咨詢等）。(2)公司訂立對外合同或合同變更之前，應對合同標的涉及的知識產權內容進行法律審查，根據臺同的內容和性質，明確對應的知識產權權屬和雙方權利義務條款。(3)重大事項（如重大技術、裝備引進，重大產品投資等）在合同訂立前，應組織開展知識產權審查論證，避免因知識產權問題而造成重大損失；(4)對于知識產權運用方面的合同（如專利權轉讓、許可合同等），國家有關行政主管部門有格式合同示范文本的，應當盡量采用。(5)對某些合同（如專利權、商標權轉讓合同）國家法律規定需要辦理有關審批手續后才干生效的，公司在合同訂立后，應及時辦理對應手續。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL75-01合同管理控制程序行政部2IP/KUKAJL75-01合同知識產權審查表知識產權部3IP/KUKAJL75-02知識產權審查論證報告知識產權部4IP/KUKAJL75-03保密合同行政部5IP/KUKAJL75-04委外或合作研發合同知識產權審查表知識產權部7.6保密公司對經營中訂立的技術秘密進行規范的管理，明確知識產權權屬、權利、義務條款，在秘密確認邁進行評審，秘密確認后進行跟蹤檢查，以避免泄密遭受損失。(l)建立商業秘密專家評審組，對商業秘密申請項目進行評審及確認密級、保密期限和涉密人員。對保密期限到期的商業秘密進行重新評審，擬定與否解密或續簽。(2)擬定秘密管理內容、秘密載體、管理辦法、管理范疇與管理程序，對秘密產生過程中載有秘密有關信息的存儲介質和廢舊載體管理，對涉及重大科研項目或對公司經濟利益有重大影響的有關人員保密管理，對外交流、論文審核管理，對發現泄漏公司秘密事件和涉密人員應急管理。(3)保密的范疇涉及明確涉密人員，設定保密等級和接觸權限；明確可能造成知識產權流失的設備，規定使用目的、人員和方式：明確涉密信息，規定保密等級、期限和傳遞、保存及銷毀的規定：明確涉密區域，規定客戶及參訪人員活動范疇等。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL76-01知識產權保密規定知識產權部2IP/KUKAJL76-01商業秘密申請表知識產權部3IP/KUKAJL76-02涉密資料的歸檔保存統計行政部4IP/KUKAJL76-03保密知識宣傳培訓統計人資部5IP/KUKAJL76-04保守秘密合同書行政部8實施和運行8.1立項(1)研發部負責制訂項目研發計劃，項目立項前要進行知識產權的檢索調查，分析該項目所涉及的知識產權信息，涉及各核心技術的專利數量、地區分布和專利權人信息等；通過知識產權分析及市場調研相結合，明確該產品潛在的合作伙伴和競爭對手；編制立項報告（如開題報告、項目申報書、項目申請書）；進行知識產權風險評定，并將評定成果、防備預案作為項目立項與整體預算的根據，避免重復研發和資源浪費。(2)立項報告內容應涉及：對項目領域的科技文獻、專利文獻進行檢索，對該技術領域的現有技術發展狀況、知識產權狀況和競爭對手狀況進行分析。(3)隨著設計和開發的進展，必要時更新研發計劃。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL81-01軟體產品研發管理控制程序研發部2IP/KUKAJL71-05知識產權檢索報告知識產權部3IP/KUKAJL81-01科研計劃研發部4IP/KUKAJL81-02立項報告研發部5IP/KUKAJL81-03技術秘密記錄表知識產權部6IP/KUKAJL81-04研發項目知識產權狀況分析報告知識產權部8.2研究開發(l)研發部對研究與開發活動中形成的檔案和統計進行管理，以使研發活動含有可追溯性，并精確界定研發創新成果的知識產權權利歸屬。(2)研發部建立研發活動的知識產權跟蹤檢索與監督制度，及時調節研發方略和內容，避免資源浪費與規避侵權風險。(3)研究與開發活動中的知識產權管理由知識產權部與研發部配合實施。(4)研發成果產出后研發部進行最后文獻檢索，并由知識產權管理部門組織評定、確認，形成知識產權評定報告。(5)評定報告應明確獲得知識產權的可能性、知識產權類型及保護建議，報公司領導審批，采用對應的保護方法。(6)建立研發成果信息公布審批制度，研發成果信息按規定的程序審批后對外公布。(7)研究與開發評定活動的知識產權管理由知識產權部與研發部配合實施。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL81-01軟體產品研發管理控制程序研發部2IP/KUKAJL82-01研發活動技術文獻研發部3IP/KUKAJL82-02專有技術記錄表研發部4IP/KUKAJL82-03知識產權評定報告知識產權部8.3采購(l)公司加強對原材料、設備等采購活動的知識產權管理。(2)對涉及知識產權標記的產品由研發部識別供方的有關知識產權信息并由采購部負責向供方收集，必要時規定供方提供權屬證明，并按規定進行知識產權的標記。(3)加強對供方信息、供貨渠道、進價方略等信息資料的保密工作，避免商業秘密泄漏。(4)對采購產品的知識產權進行監管，采購合同中要明確知識產權條款，明確雙方知識產權權利義務。(5)采購活動的知識產權管理由知識產權部與采購部門配合實施。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL83-01采購管理控制程序采購部2IP/KUKAJL75-01合同知識產權審查表知識產權部3IP/KUKAJL83-01供方知識產權狀況調查表采購部8.4生產(1)制造部負責實施生產過程的知識產權管理，對涉及知識產權的內容提交知識產權部組織評定，采用保護方法。管理內容涉及生產過程中形成的產品與工藝辦法等技術改善與創新、合理化建議、階段性發明發明等成果。(2)委托加工、來料加工、貼牌生產等對外協作生產的過程中，在加工、生產合同中應設立知識產權條款，明確雙方知識產權權利義務，界定權屬、保密責任、加工標的發生侵權時對方應承當的責任等。(3)生產過程中形成的不適宜對外公開的文獻統計，應按知識產權保密的規定采用對應的保密方法。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL84-01生產管理控制程序制造部2IP/KUKAJL75-01合同知識產權審查表知識產權部3IP/KUKAJL83-01供貨方知識產權狀況調查表制造部4IP/KUKAJL82-03知識產權評定報告知識產權部5IP/KUKAJL84-01合理化建議制造部8.5銷售和售后(l)產品銷售前，知識產權部對市場同類產品知識產權狀況進行調查分析（專利分布、商標注冊狀況），對公司產品的知識產權建立保護機制，也避免銷售侵犯別人知識產權的產品。如在產品上柜前對供貨商及知識產權標記進行登記管理。(2)產品投入市場后，建立產品銷售市場監控機制。通過市場銷售網絡和營銷隊伍，監控同類產品的市場投放狀況。通過產品信息公布會、展覽會、各類媒體廣告、網絡等多個途徑收集同類產品來源信息。(3)一旦發現同類產品涉嫌侵犯公司知識產權，應立刻開展調查，進行重點信息收集，掌握并保全對方侵權證據，主動采用維權方法，確保侵權行為能得到及時有效的制止和解決。(4)產品升級或市場環境發生變化時，及時進行跟蹤調查，調節知識產權保護和風險規避方案，適時形成新的知識產權(5)知識產權管理部門應建立侵權統計，整頓侵權材料，并形成檔案。(6)銷售活動中的知識產權管理由知識產權部與市場部配合實施。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL85-01銷售管理控制程序銷售部2IP/KUKAJL75-01合同知識產權審查表知識產權部3IP/KUKAJL742-01知識產權糾紛統計臺賬知識產權部4IP/KUKAJL85-01市場知識產權分析統計知識產權部9審核和改善9.1總則9.2內部審核(l)公司建立、保持和實施內部審核程序，以確保其知識產權管理體系符合原則的規定評價成果作為管理評定的輸入材料。(2)知識產權部負責制訂內部評審計劃，定時進行內部評價。(3)內部評審人員應符合對應的資質規定。參考6.1.1知識產權工作人員。(4)內部評審程序1)制訂內部評審實施計劃，涉及評價目的、范疇、準則、辦法等。2)評價準備，成立評審組，進行文獻準備。3)實施評審。4)分析評價審成果，編制評價報告，提出改善方法并跟蹤驗證。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAGL92-01內部審核控制程序知識產權部2IP/KUKAJL92-01內部評審計劃知識產權部3IP/KUKAJL92-02內部評審統計知識產權部4IP/KUKAJL92-03內部評審報告知識產權部5IP/KUKAJL92-04改善方法知識產權部9.3分析與改善(1)知識產權部采用適宜辦法對檢查或其它來源的信息進行分析，以證明其與否保持實現預期成果的能力。(2)識別需監視和測量的過程，它涉及產品實現的全過程。(3)對過程能力進行分析，分析過程的輸入、活動和輸出與否滿足預期目的，對照預定目的找出差距，分析因素，找出改善辦法。可供選擇的辦法有內審、過程審核、過程輸出的監視和測量、過程有效性的評價以及工作質量檢查活動等。(4)在過程的監視和測量中應采用統計技術在內的適宜辦法。(5)分析成果應傳遞到有關部門，并為公司決策提供有效的支持。(6)改善的信息來源1)方針、目的執行狀況。2)管理評審、內部評審成果。3)體系過程檢查、分析成果。4)有關方（如第三方評審部門）提出的問題。(7)知識產權部根據以上信息反映的問題，擬定責任部門。(8)由責任部門對問題進行因素分析，與知識產權部配合制訂和貫徹改善方法，并實施改善。(9)知識產權部追蹤驗證改善方法，以增進知識產權管理體系的持續改善。形成的有關文獻：序號文獻編號文獻名稱所屬部門1IP/KUKAJL92-04改善方法知識產權部

附錄1知識產權管理體系管理制度文獻目錄管理制度文獻目錄序號文獻名稱文獻編號備注1.知識產權管理總則IP/KUKAGL531-012.專利管理制度IP/KUKAGL531-023.商標管理制度IP/KUKAGL531-034.著作權和域名管理制度IP/KUKAGL531-045.技術秘密和商業秘密管理制度IP/KUKAGL531-056.有關成立知識產權部門的文獻IP/KUKAGL542-017知識產權獎懲IP/KUKAGL616-018知識產權保密規定IP/KUKAGL76-01

附錄2知識產權管理體系控制程序目錄控制程序目錄序號文獻名稱文獻編號備注1文獻控制程序IP/KUKAGL422-012外來文獻管理控制程序IP/KUKAGL423-013統計文獻管理控制程序IP/KUKAGL423-024法律法規和其它規定控制程序IP/KUKAGL533-015管理評審控制程序IP/KUKAGL55-016培訓控制程序IP/KUKAGL612-017招聘錄用與離職（退休）控制程序IP/KUKAGL614-018知識產權信息公布控制程序IP/KUKAGL64-019知識產權申請控制程序（專利、著作權、商標）IP/KUKAGL71-0110知識產權信息檢索/分析控制程序（專利、著作權、商標）IP/KUKAGL71-0211知識產權評定控制程序IP/KUKAGL72-0112知識產權變動控制控制程序IP/KUKAGL72-0213知識產權盡職調查、價值評定控制程序IP/KUKAGL732-0114原則化工作控制程序IP/KUKAGL734-0115知識產權預警機制IP/KUKAGL741-0116知識產權