ICS

01.020CCS

A

00/09

T/CSPEA T/CSPEA

for

the

of

Investor

Suitability

Property

Right

Exchanges2023-08-30

發布 2023-08-30

實施中國企業國有發布T/CSPEA

前言........................................................................

II1. 范圍

....................................................................

12. 規范性引用文件

..........................................................

13. 術語和定義

..............................................................

13.1

產權交易機構

........................................................

13.2

產權轉讓

............................................................

13.3

資產轉讓

............................................................

13.4

企業增資

............................................................

13.5

資產租賃

............................................................

14. 正文內容

................................................................

1T/CSPEA

本文件按照

GB/T

1.1-2020《標準化工作導則第

1

的規定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由中國企業國有產權交易機構協會提出并歸口。本文件起草單位：中國企業國有產權交易機構協會秘書處。本文件主要起草人：夏忠仁、王艷、季雯雯。IIT/CSPEA

1.范圍機構、服務機構和投資者的要求。各類非連續性掛牌交易業務。2.規范性引用文件本文件沒有規范性引用文件。3. 術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1

產權交易機構要素交易資質的機構。3.2

產權轉讓產權轉讓是指所有人轉讓其對企業各種形式出資所形成權益的行為。3.3

資產轉讓用權、債權、知識產權等。3.4

企業增資企業增資是指企業增加資本的行為。3.5

資產租賃資產租賃是指在不改變資產所有權的情況下，資產所有人將一定時期內的資產占有權、使用權有償出租給承租人的行為。4. 正文內容市場秩序，根據國家相關法律、法規和規范性文件等，制定本指引。T/CSPEA

第一條

本指引所稱投資者是指參與產權交易機構各類交易活動的意向受讓方、意向投資方及意向承租方。第二條

本指引所稱交易服務機構是指具備相關專業資質，從事產權經紀、招投標、審務相關的經濟組織。第三條

產權交易機構內實施的企業產權轉讓、資產轉讓、企業增資、資產租賃等各類非連續性掛牌交易業務，適用本指引。第四條

產權交易機構、參與各項交易活動的項目方和交易服務機構應當依據本指引實施相關工作，與投資者做好溝通和宣傳工作。第五條

產權交易機構按要求對外披露交易規則及相關文件，對投資者進行風險提示，引導投資者理性投資，并持續開展投資者教育與培訓工作，幫助投資者提升業務水平。第六條

項目方應當充分披露交易項目具體情況，以及可能影響投資者作出投資判斷的重要信息，提示項目風險，保障投資者的知情權。第七條

交易服務機構應當根據法律規定和合同約定，履行項目信息披露的相關義務。第八條

投資者在進行交易活動前，應當熟悉法律法規、交易規則及相關文件規定，詳相關文件，辦理相關手續。遵循交易自愿、風險自負原則，審慎決策。第九條

產權交易機構可要求投資者根據法律法規、項目方要求提供信息：（一）法人或其他組織信息：1.

主體資格信息：機構名稱、住址、法定代表人、聯系方式等，及其主體證明文件。2.

財務狀況信息：收入、資產、債務等信息。3.

相關文件信息：出具的交易相關決策文件及授權文件等。4.

其他需要提供的信息。（二）自然人信息：1.

主體資格信息：個人姓名、住址、聯系方式，及其主體證明文件：身份證件或護照等。2.

其他需要提供的信息。第十條

T/CSPEA

時將變更后內容告知項目方。第十一條

項目方可根據法律法規、規章制度、交易規則、項目具體情況及投資者風險等相關信息，對投資者的投資資格進行確認，切實審查投資者參與交易的適當性。第十二條

投資者應在交易前詳細了解項目方在合法合規前提下設置的交易資格，主動確認交易資格的具體要求，充分評估自身的交易匹配度。第十三條

投資者適當性管理的實施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會降低投資者自