第18頁共18頁煤礦崗位?風險管理?制度模板?打眼工?存在風險?：鉆眼準?備：1?、頂幫掉?渣傷害?2、滑倒?摔傷3?、接頭脫?落傷人鉆?眼：1?、頂幫掉?渣傷害?2、釬子?卷衣服傷?人3、?機具傾倒?斷釬子傷?人4、?釬子滑落?傷人鋪網?____?錨索錨桿?：1、?吹眼時煤?巖粉傷人?2、卷?衣服傷人?3、機?具傾倒斷?釬子傷人?4、釬?子滑落傷?人回收工?具：1?、高壓水?傷人2?、滑到傷?人耙矸?機司機存?在風險：?固定安全?檢查：?1、機身?下滑傷人?2、鋼?絲繩扎人?3、誤?啟動傷人?4、工?具誤傷人?裝巖：?1、笆斗?傷人2?、矸石滾?落傷人?3、機身?下滑傷人?4、機?身傾斜傷?人5、?鋼絲繩傷?人移機：?1、機?身下滑傷?人2、?機身傾斜?傷人釘?道工存在?風險：運?道：1?、滑倒摔?傷2、?軌道碰傷?、砸傷鋪?道：1?、工具誤?傷人2?、釘道時?，道釘飛?起傷人清?理：1?、工具誤?傷人、渣?塊傷人?2、罐碰?傷、擠傷?噴漿工?存在風險?：拌混凝?土料：?1、水泥?____?眼睛2?、吸入粉?塵3、?鐵锨傷人?沖洗巖面?：1、?壓風傷人?2、頂?幫掉渣傷?人噴射混?凝土：?1、回彈?料及粉塵?濺入眼睛?2、吸?入粉塵?小絞車司?機存在風?險：接班?安全確認?：1、?摔傷、碰?傷。2?、機械傷?害。3?、電傷害?。4、?頂幫傷害?。啟動。?1、碰?傷。2?、礦車傷?人。3?、鋼絲繩?傷害。?4、掉渣?傷害。運?轉。1?、碰傷。?2、礦?車傷人。?3、鋼?絲繩傷害?。4、?掉渣傷害?。停泵。?1、摔?傷、碰傷?。2、?電擊傷害?。3、?磕腳碰手?。小絞?車把鉤工?（信號工?）存在風?險：接?班安全檢?查確認：?1、頂?板傷害。?2、碰?傷、摔傷?。3、?信號故障?。4、?電傷害。?絞車試運?轉。1?、碰傷。?2、繩?傷害。?3、跑車?傷害。?4、掉渣?傷害。正?常運轉。?1、摔?傷。2?、掉道傷?人。3?、頂幫傷?害。4?、工具傷?害。停車?。1、?碰傷、摔?傷。2?、掉渣傷?害3、?電擊傷害?。機電?工存在風?險：安全?確認：?1、掉渣?傷人2?、設備傷?人停電：?1、電?擊2、?摔傷開蓋?：1、?外殼砸傷?人2、?電擊傷人?驗放電?：1、?未斷電傷?人2、?未放電傷?人3、?工具傷人?檢修：?1、電火?花引爆?2、電擊?傷人3?、工具傷?人試運轉?：1、?設備傷人?搬運：?1、工?具傷人。?2、設?備碰傷收?工：1?、工具傷?害2、?設備傷害?風筒工?存在風險?：拆除?風筒：?1、片幫?掉渣傷人?2、登?高作業摔?傷3、?來往車輛?運輸傷人?____?管路：?1、片幫?掉渣傷人?2、登?高作業摔?傷3、?來往車輛?運輸傷人?4、管?路砸人?電瓶車司?機存在風?險：準?備工作：?1、機?車追尾掉?道傷人?機車運行?：1、?機車或礦?車掉道?運送人員?：1、?掉道翻車?、傷人?2、車內?碰傷運?送特種物?料：1?、四超車?輛翻車?復軌：?1、工具?損壞傷人?2、車?輛反轉傷?人后運?工存在風?險：安全?確認：?1、頂幫?掉渣傷害?推車運行?：1、?碰傷2?、.撞傷?人3、?手指被渣?塊砸傷?過風門：?1、撞?傷2、?擠傷3?、.風流?短路停車?：1、?手指擠傷?裝運卸?料工存在?風險：?準備工作?：1、?頂幫掉渣?傷害裝?料：1?、物料碰?傷。2?、.跑罐?。固定?：1、?手指擠傷?。煤礦?崗位風險?管理制度?模板（二?）第一?章總則?為建立有?效的全面?風險管理?體制和機?制，提高?風險防范?與管理水?平，保障?____?能投威信?煤炭有限?公司（以?下簡稱“?公司”）?穩定經營?和持續發?展，根據?國家有關?規定，結?合我礦實?際，制定?本制度。?一、本?制度中所?稱全面風?險管理，?是指圍繞?戰略目標?，通過在?管理的各?環節和經?營過程中?執行風險?管理基本?流程，培?育良好的?風險管理?文化，建?立健全全?面風險管?理體系，?為實現風?險管理的?總體目標?提供保證?的過程和?方法。風?險是指在?經營發展?過程中，?各種不確?定性對實?現戰略目?標和經營?目標的影?響。二?、全面風?險管理的?目標是確?保公司經?營管理活?動健康進?行，規避?和減少風?險可能造?成的損失?，保證戰?略目標的?實現。?第五條全?面風險管?理遵循以?下原則：?（一）?戰略導向?原則：以?公司發展?戰略為導?向，從戰?略目標出?發，為實?現戰略目?標服務；?（二）?重要性原?則：風險?管理工作?的重點是?評估并管?理對煤炭?公司發展?有重大影?響的風險?；（三?）實際需?求原則：?反映煤炭?公司目前?的風險狀?況，滿足?業務發展?和風險管?理的需要?；（四?）防范控?制原則。?把風險管?理向業務?工作的前?端推1進?，加強風?險的事前?防范和統?籌管理。?第二章?全面風險?管理的_?___體?系為保?證公司全?面風險管?理工作的?順利開展?，進一步?建立和完?善全面風?險管理的?____?體系，成?立全面風?險管理委?員會、風?險管理辦?公室，確?定風險管?理職能部?門及其職?責。一?、董事會?董事會?是公司全?面風險管?理的最高?決策機構?，在全面?風險管理?方面主要?履行以下?職責：?（一）確?定風險管?理總體目?標、風險?偏好、風?險承受度?。（二?）審批風?險管理策?略報告和?重大風險?管理解決?方案。?（三）了?解和掌握?企業面臨?的各項重?大風險及?其風險管?理現狀，?做出有效?控制風險?的決策。?（四）?審批重大?決策的風?險評估報?告。（?五）審批?全面風險?管理年度?工作報告?。（六?）審批風?險管理_?___及?其職責方?案。（?七）審批?內部審計?部門提交?的風險管?理監督評?價報告。?（八）?審批風險?管理政策?和制度。?（九）?指導企業?風險管理?文化的培?育。（?十）決定?風險管理?其他重大?事項。?二、全面?風險管理?委員會?（一）成?立全面風?險管理委?員會領導?小組主任?：董事長?2副主?任。總經?理。成?員：黨委?書記、副?總經理、?總工程師?（二）?風險管理?委員會職?責：1?.提交全?面風險管?理年度報?告。2?.審議風?險管理策?略和重大?風險管理?解決方案?。3.?審議重大?決策、重?大風險、?重大事件?和重要業?務流程的?判斷標準?或判斷機?制，以及?重大決策?的風險評?估報告。?4.審?議內部審?計部門或?聘請的外?部中介機?構提交的?風險管理?監督評價?審計報告?。5.?審議風險?管理__?__及其?職責方案?。6.?研究提出?全面風險?管理監督?評價體系?、相關制?度。7?.辦理董?事會授權?的有關全?面風險管?理的其他?事項。?8.風險?管理委員?會應定期?召開會議?。當重大?風險或重?大風險管?理事項發?生時應召?開專項會?議。三?、全面風?險管理辦?公室（?一）成立?全面風險?管理辦公?室主任：?總經理?副主任：?黨委書記?、副總經?理、總工?程師成員?：各專業?副總工、?各部室及?區隊負責?人風險管?理辦公室?設在紀檢?監察室。?（二）?全面風險?管理辦公?室職責1?.研究提?出全面風?險管理工?作報告。?2.研?究提出跨?職能部門?的重大決?策、重大?風險、重?大事件和?重要業務?流程的判?斷標準或?判斷機制?。33?.研究提?出跨職能?部門的重?大決策風?險評估報?告。4?.研究提?出風險管?理策略和?跨職能部?門的重大?風險管理?解決方案?，并負責?該方案的?____?實施和對?該風險的?日常監控?。5.?負責對全?面風險管?理有效性?評估，研?究提出全?面風險管?理的改進?方案。?6.負責?____?建立風險?管理信息?系統。?7.負責?____?協調全面?風險管理?日常工作?。8.?負責指導?、監督有?關職能部?門開展全?面風險管?理工作。?9.辦?理風險管?理其他有?關工作。?（三）?其它職能?部室其?他職能部?門及各業?務單位在?全面風險?管理工作?中，接受?風險管理?辦公室的?____?、協調、?指導和監?督，并履?行以下職?責：1?.執行風?險管理基?本工作流?程。2?.研究提?出本職能?部門重大?決策、重?大風險、?重大事件?和重要業?務流程的?判斷標準?或判斷機?制。3?.研究提?出本職能?部門的重?大決策風?險評估報?告。4?.做好本?職能部門?建立風險?管理信息?系統的工?作。5?.做好培?育風險管?理文化的?有關工作?。6.?建立健全?本職能部?門的風險?管理內部?控制系統?。7.?建立本職?能部門內?部控制管?理制度。?8.辦?理風險管?理其他有?關工作。?第三章?全面風險?管理工作?流程一?、風險評?估（一?）風險評?估是根據?公司內外?部環境的?變化，對?所面臨的?風險進行?辨識、分?析以及評?價。各單?位應定期?分析所處?的內外部?風險環境?，并對整?體所面臨?的重大風?險進行評?估。（?二）各單?位在日常?工作中，?應持續的?收集與本?企業風險?相關的內?外部相關?信息，包?括歷史數?據和未來?預測數據?，并進行?整理和記?錄。（?三）紀檢?監察室應?對各單位?報送的風?險信息進?行統一的?篩選、提?煉和規范?管理，補?充風險事?件庫。通?過專業分?析和判斷?，對重大?風險進行?提示，_?___相?關部門制?定具體應?對方案。?（四）?紀檢監察?室每年_?___開?展一次風?險評估工?作，負責?從風險事?件庫中整?理重大風?險事件列?表，制定?風險評價?的統一標?準，并根?據事件的?來源、影?響范圍、?管理需要?等確定參?與評估的?范圍。通?過對各類?風險的綜?合分析，?形成評估?結論，確?定重大風?險，經總?經理審核?后提交全?面風險管?理委員會?審議。?（五）各?單位根據?自身的專?業經驗，?對評估出?的重大風?險出具意?見，確定?管理重點?，落實管?理責任；?對需要協?同管理的?重大風險?，研究制?定解決方?案。（?六）重要?業務活動?和重大決?策（包括?新項目評?價、現有?項目重大?投資變更?、投資年?度計劃制?定等）專?項風險的?評估由主?管部門_?___開?展實施，?紀檢監察?室___?_審議可?行性研5?究報告中?有關風險?的部分，?出具風險?評估意見?。評估意?見由全面?風險管理?委員會審?議后提交?董事會，?為決策提?供參考。?二、風?險管理策?略的制定?及實施?（一）風?險管理策?略是指根?據公司內?外部環境?及發展戰?略所確定?的全面風?險管理總?體方針準?則，包括?：風險偏?好、關鍵?風險指標?及其警戒?值、針對?當前重大?風險的總?體應對策?略（即風?險承擔、?風險規避?、風險轉?移、風險?控制），?以及風險?管理資源?的配置原?則。（?二）紀檢?監察室應?根據年度?風險評估?的結果和?公司發展?戰略，研?究制定或?調整風險?管理策略?，經全面?風險管理?委員會審?議后，提?交董事會?批準。該?項工作應?在每年_?___月?底前完成?。（三?）各單位?應當根據?風險管理?策略，結?合本專業?當年評估?出的風險?和年度工?作計劃，?制定或修?訂具體的?風險管理?解決方案?，報紀檢?監察室備?案。風險?管理解決?方案應包?括具體風?險的管理?控制目標?、相關崗?位的管理?責任分工?、針對該?風險的事?前、事中?、事后的?具體應對?措施。?（四）紀?檢監察室?負責對各?單位提出?的具體風?險解決方?案進行整?理匯總，?結合其專?業經驗和?以往風險?應對方案?的效果總?結，提出?補充或調?整意見以?及跨部門?的風險應?對建議，?反饋給各?單位，同?時將重大?風險解決?方案作為?年度風險?管理報告?的一部分?，并提交?全面風險?管理委員?會審議。?（五）?總經理負?責___?_實施董?事會審批?通過的風?險解決方?案。各單?位應將風?險控制責?任落實到?具體崗位?或流程，?并6制定?可執行的?實施計劃?。（六?）紀檢監?察室應定?期對風險?管理策略?的執行情?況進行檢?查，包括?風險管理?制度、風?險承受度?和重大風?險解決方?案的執行?情況，并?將檢查結?果納入風?險管理績?效考核中?。第三?節風險的?監控報告?及預警?一、各單?位應對其?管理的重?大風險和?相關風險?進行持續?的日常監?控。開展?風險監控?時需要對?以下風險?信息予以?持續__?__：?（一）關?鍵風險指?標的變化?情況；?（二）新?出現的風?險或原有?風險的重?大變化；?（三）?既定風險?應對方案?的執行情?況及執行?效果。?二、各單?位應對風?險監控結?果進行分?析評價，?包括風險?變化的原?因、潛在?影響、變?化趨勢以?及對跨部?門風險應?對方案的?調整建議?等，并將?監控及分?析結果匯?總提交紀?檢監察室?。三、?當風險監?控分析結?果中關鍵?監控指標?達到預警?值，各單?位應以書?面形式向?紀檢監察?室報告，?并積極采?取防范措?施，將實?施結果及?時提交紀?檢監察室?。四、?紀檢監察?室根據所?各單位提?交的風險?監控分析?報告，對?風險情況?進行匯總?分析和評?價，包括?年度重大?風險的變?化和應對?情況、風?險承受度?的執行情?況、風險?排序的變?化情況等?，并將以?上信息歸?入風險庫?存檔。同?時根據風?險的重大?變化提出?跨部門的?風險應對?建議。?五、紀檢?監察室根?據風險監?控信息，?編制《風?險管理年?____?度報告》?，提交全?面風險管?理委員會?進行審議?。六、?董事會審?批《風險?管理年度?報告》，?及時了解?公司風險?情況。對?于報告中?涉及的重?大風險應?對策略調?整方案、?風險承受?度調整方?案和其他?需要決策?的重大事?項，召開?會議進行?審批。?第四節突?發重大風?險事件應?對一、?各單位在?日常風險?監控中，?如發生重?大___?_，按應?急預案采?取相應的?應對措施?，并及時?向紀檢監?察室和相?關的業務?管理部門?報告。?二、紀檢?監察室在?接到其他?單位突發?風險報告?后，應及?時___?_評價_?___的?影響，制?定風險應?對方案。?對可能造?成重大影?響的風險?，以及需?要跨部門?協作應對?的重大事?項，風險?管理分管?領導應召?開緊急會?議，共同?討論完善?風險應對?方案，由?總經理審?批后__?__實施?，并提交?董事會備?案。三?、紀檢監?察室負責?對突發風?險事件及?其處理過?程的相關?信息進行?歸檔，_?___相?關企業制?定完善類?似風險事?件的應急?預案。重?大風險的?應急預案?經全面風?險管理委?員會審議?、董事會?審批后執?行。第?四章風險?管理的監?督與考核?一、風?險管理的?監督與考?核是指對?風險管理?的效果和?效率進行?持續監督?與考核評?價，包括?對風險管?理工作執?行情況進?行定期檢?查，對風?險管理工?作任務的?完成情況?進行考核?，并根據?監督或考?核的結果?，對全面?風險管理?工作進行?改進與提?升。二?、紀檢監?察室負責?對各單位?的風險管?理工作進?行監督檢?查，制定?風險管理?考核辦法?和考核標?準，并開?展考核評?價工作。?三、風?險管理考?核內容包?括對風險?管理建設?工作效果?的考核和?對風險管?理工作績?效的考核?。紀檢監?察室根據?各單位在?年度工作?計劃中提?出的風險?管理工作?目標，與?考核對象?進行溝通?，確定考?核指標與?考核標準?。四、?全面風險?管理考核?指標和考?核標準主?要由以下?幾方面組?成：（?一）是否?按計劃完?成了本企?業的全面?風險管理?體系建設?；（二?）是否按?要求參與?了風險管?理的各項?工作；?（三）風?險管理職?責是否得?到了清晰?的界定和?落實；?（四）重?大風險的?監控報告?和預警應?對是否全?面、及時?、有效；?（五）?有無超出?預警范圍?的重大風?____?生，并對?經營目標?造成重大?影響。?五、紀檢?監察室應?當定期對?各單位風?險管理工?作開展情?況及其工?作效果進?行監督評?價，編制?監督評價?報告并經?全面風險?管理委員?會審議后?提交董事?會。六?、紀檢監?察室根據?風險管理?考核結果?，編制公?司年度全?面風險管?理工作報?告。第?五章風險?管理信息?系統的應?用一、?風險管理?信息系統?應結合信?息化建設?總體規劃?和工9作?安排，逐?步將信息?技術應用?于全面風?險管理的?各項工作?中，滿足?風險管理?信息的采?集、存儲?、加工、?分析、測?試、傳遞?、報告及?披露等要?求。二?、風險管?理信息系?統應當充?分利用已?有管理信?息系統的?數據采集?、存儲、?加工、分?析、傳遞?、報告等?功能，結?合風險管?理信息需?求，從整?體上提高?全面風險?管理工作?效率：?（一）風?險歷史數?據和管理?經驗的積?累和共享?；（二?）對當前?風險的實?時辨識和?定量分析?，動態反?映風險情?況；（?三）對重?大風險和?重要業務?流程的動?態監控，?超過承受?度范圍的?風險預警?；（四?）各種風?險管理信?息和指標?數據的自?動匯總與?集成報告?。三、?紀檢監察?室負責提?出