XX私募基金銷售募集治理制度1第一章總則第一條XX〔〕私募間治理的流程，依據《基金法〔試行法規和中國證券投資基金業協會〕的相關規定，制定本方法。本方法所稱“銷售募集行為”包括推介私募基金、出售私募及基金份額〔權益、辦理基金份額〔權益〕認/申購、贖回〔退出〕等活動。第三條私募基金募集分為自行募集〔以下簡稱“直銷〕和托付其他有資格〔以下簡稱“代銷。公司自行募集私募基金的，應設置有募集機構向合格投資者募集以及不變相進展公募。公司設有營銷部，在營銷總監負責下開展公司對私募基金的全部銷售募集業務人數應當符合前款規定。公司應當自行或者托付第三方機構對私募基金進展風險評級，向風險識別力氣和風險擔當力氣相匹配的投資者推介私募基金。公司開展私募基金效勞，應當秉承懇切信用、勤勉盡責原則，妥當處理利益沖突，避開損害客戶利益。公司作為私募基金治理人托付代銷機構銷售募集私募基金的，應按的責任。其次章銷售募集治理第九條公司作為私募基金治理人〕需遵守本章相關規定。公司應遵守法律法規、自律規章，履行說明義務、合理的留意義務，擔當特定對象調查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。合理的留意義務，并擔當審查投資者適當性的相關責任。第十一條公司從事私募基金銷售募集業務的人員應當具有基金從業資格，應當參與后續執業培訓。第十二條公司不得為躲避合格投資者標準募集以私募基金份額或其收益合格投資者標準應當對投資者盡到以下合理的留意義務：〔一〕〔二〕〔三〕第十三條和自律規章另有規定的，不得對外披露。第十四條〔包括但不限于推介宣傳材料、簡介、投資者問卷調查、投資者適當性及資產合法性承諾書等承受紙質、電子等各類載體記載的資料，保存10作日之內完成整理歸檔，并建立特地的資料保管清單和資料庫。第十五條公司可以托付外包機構辦理基金份額〔權益〕登記，辦理份額登記業務的外包機構為依法開展證券投資基金份額登記的機構或其確定控股子公〔或其確定控股子公司銀行。第十六條公司自行辦理基金份額登記，并以自身名義開立注冊登記賬戶〔中國證券登記結算和取得基金銷售業務資格的商業銀行或證券公司條款。第十七條公司可以選擇具備份額登記外包資格的外包機構開立募集資金歸集賬戶，辦理直銷資金歸集和賬戶監視。第十八條金專用戶，統一歸集私募基金募集結算資金。機構對募集結算資金專用賬戶的監視；公司應遵守上述協議中明確的反洗錢義務、責任劃分及保障投資者資金安全等義務，并擔當連帶責任。第十九條金募集結算資金不屬于公司破產財產或清算財產。其次十條公司及公司員工可以通過公開途徑宣傳治理人的品牌、進展戰信息真實、準確和完整；在上述宣傳中不得包含基金產品的推介內容。公司需監視和審核公司人員在宣傳中承受的內容、使用的場合等，確保該宣其次十一條對象宣傳推介。其次十二條公司及公司員工推介私募基金時，制止以下行為：〔一〕〔二〕〔三〕最低收益，包括宣傳預期收益、估量收益、推想投資業績等；〔四〕有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的表述；〔五〕文字；〔六〕〔七〕〔八〕制止的其他行為。其次十三條公司及公司員工不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。該評估結果自出具之日起【三】年內有效，逾期需重進展風險評估。因其風險擔當力氣發生重大變化時提出的重評估懇求。其次十四條公司向投資者出具的調查問卷應包含以下主要內容：〔一〕職業、聯系方式等，機構投資者根本信息包括工商登記中的必備信息、聯系方式等；〔二〕狀況包括凈資產狀況等；〔三〕私募基金風險的了解程度、參與專業培訓狀況等；〔四〕量、參與投資的金融市場狀況等；〔五〕波動時的焦慮狀態等。但是上述信息的填寫和披露均以投資者自愿為前提。其次十五條否符合合格投資者的認定程序包括但不限于以下內容：〔一〕〔二〕〔三〕〔四〕的認定標準；〔五〕〔六〕風險擔當力氣。其次十六條公司銷售人員應指導投資者照實填寫風險識別力氣和風險擔當知投資者填寫虛假信息或者供給虛假承諾文件的，應當擔當相應責任。金投資私募基金。其次十七條保證推介材料的內容真實、完整和準確，與基金合同的主要內容保持全都。定的內部懲罰，并依據公司因此患病的損失進展追償。其次十八條關法律法規，重點提示私募基金風險，并讓投資者簽署風險提示書。其次十九條公司出示的風險提示書內容包括但不限于：〔一〕備案的風險、聘請投資參謀的風險等；〔二〕募集失敗風險等；〔三〕事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等；〔四〕第三十條投資者在簽署私募基金合同時，公司銷售人員要求投資者簽署第三十一條依據相關法律法規，對于社保基金、企業年金等養老基金、慈善文件，公司可不履行上述合格投資者確認程序。第三十二條人員以錄音或電子郵件或微信等適當方式對合格投資者的身份和投資打算投資打算。第三章代銷治理第三十三條的責任。第三十四條認定并定期評價現有代銷機構的綜合效勞力氣。代銷機構應獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為基金業協會會員。第三十五條第三十六條以及合規治理的公司高級治理人員審核后開展代銷業務對接。第三十七條方權責。協議內容應包括：〔一〕〔二〕〔三〕〔四〕〔五〕〔六〕第三十八條公司應對代銷機構的私募基金募集結算資金專用賬戶之開立進展監視。第四章內控治理第四十一條的行為負責，合規風控人員擔當相應的監視責任。第四十二條司涉及私募基金銷售募集的全部業務進展全面把握。第四十三條險特性、適銷對象等。第四十四條品銷售、業務推舉等過程中的適當性落實